公司董监高的任职资格和禁止行为的规定

1、(完整 wor 版)公司董监高的任职资格和禁止行为的规则(完整 wor 版)公司董监高的任职资格和禁止行为的规则公司董监高的任职资格和禁止行为的规则（一）公司法的规则1、任职资格公司法第 146 条规则:“有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员（一)无民事行为能力或者限制民事行为能力；（二）行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权限，执行期满未逾五年;（三）任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年;（四）自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾三年；（五)个人所负数额较大的债务到期未清偿。效。董事、监事、高级管理人员在任职期间出现本条第一款所列情形的,公司应当解除其职务。”

2、公司法147 条规则：“董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程， 关于公司负有忠实义务和勤勉义务.董事、监事、高级管理人员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产.”首次公开发行股票并且上市管理办法第 23 条规则,发行人的董事、监事和高级管理人员契合法律、行政法规和规章规则的任职资格，且不得有下列情形:（一） 被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的;(二) 最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近 12 个月内受到证券交易所公开谴责;（三） 因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见。2、禁止行为公司

3、法148 条规则：“董事、高级管理人员不得有下列行为：（一）挪用公司资金；（二)将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储；(三公司财产为他人提供担保；（四)违犯公司章程的规则或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易；（五）自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务；(六）接受他人与公司交易的佣金归为己有;（七)擅自披露公司秘密；（八）违犯关于公司忠实义务的其他行为.董事、高级管理人员违犯前款规则所得的收入应当归公司一切。21用其关联关系损害公司利益。违犯前款规则，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。”3、董监高任职资格审查深圳证券交易所中小企业板上市公司规矩运作指引

4、3。2.5人员候选人被提名后,应当自查是否契合任职资格，即时向上市公司提供其是否契合任职资格的书面说明和相关资格证书（如适用).名人撤销关于该候选人的提名.（二）深交所规则深圳证券交易所主板上市公司规矩运作指引第三章第二节第三条规则：“ 董事、监事和高级管理人员候选人存在下列情形之一的，不得被提名担任上市公司董事、监事和高级管理人员：（一）公司法第一百四十六条规则的情形之一；（二）被中国证监会采取证券市场禁入措施,期限尚未届满；（三）满；(四）本所规则的其他情形。拟聘请该候选人的原因以及是否影响上市公司规矩运作:(一）最近三年内受到中国证监会行政处罚；(二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者

5、三次以上通报批评；（三）结论意见。任议案的日期为截止日。”深圳证券交易所中小企业板上市公司规矩运作指引第三章第二节第三条（内容同上)深圳证券交易所创业板上市公司规矩运作指引第三章第一节第三条级管理人员候选人除应契合公司法的相关规则外，还不得存在下列情形：（一)最近三年内受到中国证监会行政处罚;（二）最近三年内受到证券交易所公开谴责或三次以上通报批评；（三)被中国证监会宣布为市场禁入者且尚在禁入期；(四）被证券交易所公开认定为不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员；（五）理人员应履行的各项职责。”（三）上交所规则上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引（2013年修订）第1011条规则:“第

6、条除第十一条规则外，有下列情形之一的，不得被提名为董事候选人：（一）三年内受中国证监会行政处罚；（二）三年内受证券交易所公开谴责或两次以上通报批评；（三）处于中国证监会认定的市场禁入期;（四）处于证券交易所认定不适合担任上市公司董事的期间.本条所述期间，以拟审议相关董事提名议案的股东大会召开日为截止日.第十一条上市公司的在任董事出现第十条第一款第（一)、（二)项规则的情形之一，董事会为该董事继续担任董事职务关于公司经营有重要作用的，可以提名其为下一届董事会的董事候选人,并且应充分披露提名理由。中小股东所持股权过半数经过。（四）全国中小企业股份转让系统规则全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）

7、6。3 条规则：“申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违犯本业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规则的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并且记入诚信档案：一)通报批评；二)公开谴责；（三）认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员。”全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）规则,挂牌公司现任董事、监事和高级管理人员应具备和遵守公司法规则的任职资格和义务，不应存在最近24月内收到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场进入措施的情形。全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行）第 22 条规则:“调查公司管理层的诚信情况，取得经公司管理

8、层签字的关于诚信状况的书面申明，书面申明至少囊括以下内容：（一） 最近二年内是否因违犯国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；（二） 是否存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情形；（三） 最近二年内是否关于所任职（囊括现任职和曾任职）公司因重大违法违规行为而被处罚负有责任；（四）是否存在个人负有数额较大债务到期未清偿的情形;（五)是否有欺诈或其他不诚实行为等情况.（五)其他规则1、公务员法第42 条规则：“公务员因工作需要在机关外兼职，应当经有关机关批准,并且不得领取兼职报酬。”53规则：“公务员必需遵守纪律，不得有下列行为:（性活动，在企业或者其他

9、盈利性组织中兼任职务；102其他公务员在离职两年内,不得到与原工作业务直接相关的企业或者其他盈利性组织任职，不得从事与原工作业务直接相关的盈利性活动。限期改正;逾期不改正的，由县级以上工商行政管理部门没收该人员从业期间的违法所得，责令 接受单位将该人员予以清退,并且根据情节轻重，关于接受单位处以被处罚人员违法所得一倍以上五 倍以下的罚款.”根据企业法人法定代表人登记管理规则和企业年检管理办法人员限制登记名单库”,关于于不按规则参加企业年检的企业法定代表人，工商部门列入“黑名等高级管理人员，企业名称亦不能使用。2、关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见（九）加强关于领导干部的管理和监督。学校党政领导

10、班子成员应集中精力做好本职工作，除因工作需要、经批准在学校设立的高校资产管理公司兼职外，一律不得在校内外其他经济实体中兼职。确需在高校资产管理公司兼职的，须经党委（部门批准和上级纪检监察部门备案，兼职不得领取报酬.学校党政领导班子成员不得在院系等所 属单位违规领取奖金、津贴等;除作为技术完成人，不得经过奖励性渠道持有高校企业的股份。31响获取不正当利益.不准有下列行为：（的财物；（二)接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排; (三）在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证；(四）(五）利用知悉或者掌握的内幕信息获取利益；(六）违犯规则多占住房,或者违犯规则买卖经

11、济适用房、廉租住房等保证性住房。”中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则第 2 条规则：“禁止私自从事盈利性活动.不准有下列行为：(一）个人或者借他人名义经商、办企业；(二)违犯规则拥有非上市公司（(三）违犯规则买卖股票或者进行其他证券投资；四)个人在国（境）外注册公司或者投资入股；(五）违犯规则在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；和中介机构的聘任，或者个人从事与原任职务管辖业务相关的盈利性活动。4、关于规矩财政部工作人员在企业兼职行为的暂行办法第一条财政部机关、驻各地财政监察专员办事处公务员（含参照公务员法管理的事业单位不得在企业兼职；部属事业单位相当于副处级

12、以上干部，国家会计学院领导班子成员，以及部属社会团体中由财政部明确行政级别的副处级以上干部，除因工作需要外，不得在企业兼职。5规人员限制登记名单库”,关于于不按规则参加企业年检的企业法定代表人,工商部门列入“黑名单中,在锁定期间(三年），该法定代表人不得担任其他公司的法定代表人、董事、监事、经理等高级管理人员,企业名称亦不能使用。5、银行工作人员(有条件禁止）10避.办理授信、资信调查、融资等业务的从业人员，在涉及亲属关系或利害关系人时，应主动提出回避。不从事与本机构有利害关系的第二职业。”6、监事的特别规则3.2.4理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期

13、间，其配偶和直系亲属不得担任公司监事。（主板、中小板也有此项规则）三、董事会有关规则1、董事会人数公司法第 109 条规则，股份有限公司设董事会，其成员为五人至十九人。大会或者其他形式民主选举产生。2、高管兼任董事、职工代表董事规则上市公司章程指引（2006）96兼任，但兼任经理或者其他高级管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过 1/2.三、监事会有关规则1、监事会人数公司法第 118 条规则，股份有限公司设监事会，其成员不得少于三人。上市公司章程指引（2006）143规则，监事会应当囊括股东代表和适当比例1/3表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。2、董高兼任监事的规则

14、3。1。4过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。公司董事、高级管理人员在任期间及其配偶和直系亲属不得担任公司监事。”3.2.4董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的二分之一。单一股东提名的监事不得超过公司监事总数的二分之一。公司法第 52 条的规则，董事、高级管理人员不得兼任监事。四、高级管理人员范围217会秘书和公司章程规则的其他人员。公司法第 115 条规则，公司董事会可以决定由董事会成员兼任经理。五、董监高人员独力性的要求公司法第 52 条规则，董事、高级管理人员不得兼任监事。16的规则,发行人的需要保持人员独力。发行人的总经理、副总经理、财务

15、负责人和董事会秘书等高级管理人员不得在控股股东、实际控制人及其其他企业领薪；发行人的财务人员不得在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。23财务负责人、营销负责人和董事会秘书在控股股东单位不得担任除董事以外的其他职务。关于上市公司总经理及高层管理人员不得在控股股东单位兼职的通知理人员必需在上市公司领薪，不得由控股股东代发薪水。企业国有资产法第 25 条规则，未经股东大会同意，国有资本控股、参股上市公司的董事、高级管理人员不得在经营同类业务的其他企业兼职。六、董事会秘书的任职要求深圳证券交易所中小企业板上市公司规矩运作指引规则,董事会秘书在董事会审议其受聘议案前，应当取得本所颁发的董事会

16、秘书资格证书；独力董事在被提名前，应当取得中国证监会七、独力董事(一）独力董事原则性规则关于在上市公司建立独力董事制度的指导意见第一部分第二条规则， 独力董事原则上最多在家上市公司兼任独力董事，并且确保有足够的时间和精力有效地履行独力董事的职责。关于在上市公司建立独力董事制度的指导意见第一部分第三条规则，各境内上市公司应当依照本指导意见的要求修改公司章程，聘任适当人员担任独力董事，其中至少囊括一名会计专业人士（会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。在二二年六月三十日2应当至少囊括三分之一独力董事。（二）独力董事的任职资格关于在上市公司建立独力董事制度的指导意见第二部分规则，担任

17、独力董事应当契合下列一)根据法律、行政法规及其他有关规则，具备担任上市公司董事的资格；（二）有本指导意见所要求的独力性；（三）具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则；(四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独力董事职责所必需的工作经验；(五）公司章程规则的其他条件。独力董事及拟担任独力董事的人士应当依照中国证监会的要求，参加中国证监会及其授权机构所组织的培训.同时上市公司独力董事培训实施细则规则，各上市公司独力董事必需参加任职资格培训和后续培训并且获得资格证书才能上岗。（三）独力董事独力性方面的要求关于在上市公司建立独力董事制度的指导意见第三部分规则,下列人员不得担任独

18、力董事：（一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；(二）直接或间接持有上市公司已发行股份以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属；(三）在直接或间接持有上市公司已发行股份以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；（四)最近一年内曾经具有前三项所五六公司章程规则的其他人员；（七)中国证监会认定的其他人员。(四）独力董事的提名、选举程序关于在上市公司建立独力董事制度的指导意见第四部分应注意以下事项：（一1出独力董事候选人，并且经股东大会选举决定。（二）申明。在选举独力董事的股东大会召开前，上市公司董事会应当依照规则公布上述内容.（证监会、公司所在地