期货从业考试-期货法规模拟测试题多选题

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2、易易管理条例第第二十七条规规定，客户可可以通过书面面、电话、互互联网或者国国务院期货监监督管理机构构规定的其他他方式，向期期货公司下达达交易指令。客客户的交易指指令应当明确确、全面。 62. 全全面结算会员员期货公司应应当平等对待待（ ），防防范利益冲突突，不得利用用结算业务关关系及由此获获得的信息损损害非结算会会员及其客户户的合法权益益。 A.本公司司客户 B.非结算算会员期货公公司 C.非结算算会员期货公公司客户 D.特别结结算会员期货货公司 参考答案：ABC 答题思路：期货公司司金融期货结结算业务试行行办法第四四十四条规定定，全面结算算会员期货公公司应当谨慎慎、勤勉地办办 理金融期期货结

3、算业务务，控制金融融期货结算业业务风险；建建立金融期货货结算业务风风险隔离机制制和保密制度度，平等对待待本公司客户户、非结算会会员及其客户户，防范利益益冲突， 不不得利用结算算业务关系及及由此获得的的信息损害非非结算会员及及其客户的合合法权益。非非结算会员应应当谨慎、勤勤勉地控制其其客户交易风风险，不得利利用结算业务务关系损害为为其 结算的的金面结算会会员期货公司司、及其客户户的合法权益益。 63. 从从事期货交易易活动，应当当遵循（ ）的的原则。 A.公开 B.公平 C.公正 D.诚实信信用 参考答案：ABCD 答题思路：期货交易易管理条例第第三条规定，从从事期货交易易活动，应当当遵循公开、

4、公公平、公正和和诚实信用的的原则。禁止止欺诈、内幕幕交易和操纵纵期货交易价价格等违法行行为。 64. 当当期货市场出出现异常情况况时，期货交交易所可以按按照其章程规规定的权限和和程序，决定定应当采取的的紧急措施，包包括（ ）。 A.提高保保证金 B.调整涨涨跌停板幅度度 C.终止交交易 D.限制会会员或者客户户的最大持仓仓量 参考答案：ABD 答题思路：期货交易易管理条例第第十二条规定定，当期货市市场出现异常常情况时，期期货交易所可可以按照其章章程规定的 权限和程序序，决定采取取下列紧急措措施，并应当当立即报告国国务院期货监监督管理机构构：（一）提提高保证金；（二）调整整涨跌停板幅幅度；（三）

5、限限制会员或者者客户的最大大持 仓量；（四）暂时时停止交易；（五）采取取其他紧急措措施。 65. 期期货公司办理理下列事项，应应当经国务院院期货监督管管理机构派出出机构批准的的是（ ）。 A.变更法法定代表人 B.设立或或者终止境内内分支机构 C.变更住住所或者营业业场所 D.变更境境内分支机构构的营业场所所、负责人或或者经营范围围 参考答案：ABCD 答题思路：期货交易易管理条例第第二十条规定定，期货公司司办理下列事事项，应当经经国务院期货货监督管理机机构派出机 构批准：（一一）变更法定定代表人；（二二）变更住所所或者营业场场所；（三）设设立或者终止止境内分支机机构；（四）变变更境内分支支机

6、构的营业业场所、负责责人或者经营营范围； （五五）国务院期期货监督管理理机构规定的的其他事项。 66. 期期货公司在与与客户订立期期货经纪合同同时，应当依依照诚实信用用原则履行相相应的风险告告知义务，否否则，对于客客户在交易中中的损失，期期货公司应当当承担相应的的赔偿责任。下下列选项中，未未履行风险告告知义务的期期货公司应当当赔偿客户在在交易中的损损失的是（）。 A.甲期货货公司举证证证明期货交易易有风险，在在交易中出现现损失是正常常情况 B.乙期货货公司已经竭竭尽全力去帮帮助客户避免免损失，但仍仍然没能避免免 C.丙期货货公司认为客客户已经知道道风险，没必必要告知 D.丁期货货公司举证证证明

7、客户已有有期货交易经经历 参考答案：ABC 答题思路：最高人民民法院关于审审理期货纠纷纷案件若干问问题的规定第第十六条规定定，期货公司司在与客户订订立期货经 纪合同时，未未提示客户注注意期货交交易风险说明明书内容，并并由客户签字字或者盖章，对对于客户在交交易中的损失失，应当依据据合同法第四四十二条第（三三）项的规定定承担相 应应的赔偿费用用。但是，根根据以往交易易结果记载，证证明客户已有有交易经历的的，应当免除除期货公司的的责任。 67. 期期货公司向客客户收取的保保证金，属于于客户所有，其其用途包括（ ）。 A.依据客客户的要求支支付可用资金金 B.为客户户交存保证金金 C.支付手手续费、税

8、款款 D.提取期期货公司活动动经费 参考答案：ABC 答题思路：期货交易易管理条例第第二十九条规规定，期货公公司向客户收收取的保证金金，属于客户户所有，除下下列可划转的的情形外，严严禁挪作他用用：（一）依依据客户的要要求支付可用用资金；（二二）为客户交交存保证金，支支付手续费、税税款；（三）国国务院期货监监督管理机构构规定的其他他情形。 68. 下下列有价证券券中，可以充充抵保证金进进行期货交易易的是（ ）。 A.标准仓仓单 B.国债 C.公司债债券 D.股票 参考答案：AB 答题思路：期货交易所所会员、客户户可以使用标标准仓单、国国债等价值稳稳定、流动性性强的有价证证券。有价证证券的种类、价

9、价值的计算方方法和充抵保保证金的比例例等，由国务务院期货监督督管理机构规规定。 69. 下下列行为违反反期货交易易管理条例规规定的是（ ）。 A.联手买买卖 B.恶意串串通 C.编造有有关期货交易易的虚假信息息 D.传播有有关期货交易易的虚假信息息 参考答案：ABCD 答题思路：期货交易易管理条例第第四十三条规规定，任何单单位或者个人人不得编造、传传播有关期货货交易的虚假假信息，不得得恶意串通、联联手买卖或者者以其他方式式操纵期货交交易价格。 70. 期期货业协会履履行的职责包包括（ ）。 A.教育和和组织会员遵遵守期货法律律法规和政策策 B.负责期期货从业人员员资格的认定定、管理以及及撤销工

10、作 C.受理客客户与期货业业务有关的投投诉，对会员员之间、会员员与客户之间间发生的纠纷纷进行调解 D.制定会会员应当遵守守的行业自律律性规则，监监督、检查会会员行为，对对违反协会章章程和自律性性规则的，按按照规定给予予行政处分 参考答案：ABC 答题思路：D项期货业业协会无权作作出行政处分分，只能作出出纪律处分。 71. 期期货公司申请请金融期货经经纪业务资格格，应当向中中国证监会提提交的申请材材料包括（ ）。 A.金融期期货经纪业务务资格申请书书 B.加盖公公司公章的营营业执照和业业务许可证复复印件 C.股东会会或者董事会会关于期货公公司申请金融融期货经纪业业务资格的决决议文件 D.公司治治

11、理、风险管管理制度和内内部控制制度度文本及执行行情况报告 参考答案：ABCD 答题思路：除ABCDD四项外，期期货公司申请请金融期货经经纪业务资格格，应当向中中国证监会提提交的申请材材料还包括：申请日前前2个月月末末的期货公司司风险监管报报表，及申请请日前2个月月的风险监管管指标持续符符合规定标准准的书面保证证；公司治治理、风险管管理制度和内内部控制制度度文本及执行行情况报告；从事金融融期货经纪业业务的计戈书；业务务设施和技术术系统运行情情况报告；高级管理理人员情况表表、主要要部门负责人人情况表和和从业人员员情况表；经具有证证券、期货相相关业务资格格的会计师事事务所审计的的前1年度财财务报告；

12、申申请日在下半半年的，还应应提供经审计计的半年度财财务报告； 控股股东东的经具有证证券、期货相相关业务资格格的会计师事事务所审计的的最近一期的的财务报告；律师事务务所就期货公公司是否符合合期货公司司管理办法第第十二条第（六六） 项、第第（八）项、第第（九）项和和第（十一）项项规定的条件件，以及股东东会或者董事事会决议是否否合法出具的的法律意见书书；若存在在期货公司司管理办法第第十二条第 （九）项规规定的情形的的，还应提供供期货公司住住所地的中国国证监会派出出机构出具的的整改验收合合格的专项意意见书；中中国证监会规规定的其他申申请材料。 72. 我我国制定期期货公司管理理办法的目目的包括（ ）。

13、 A.规范期期货公司的经经营活动 B.保护客客户的合法权权益 C.加强对对期货公司的的监督管理 D.促进期期货市场积极极稳妥发展 参考答案：ABCD 答题思路：期货公司司管理办法第第一条规定，为为了规范期货货公司的经营营活动，加强强对期货公司司的监督管理理，保护客户户的合法权益益，促进期货货市场积极稳稳妥发展，根根据公司法法和期货货交易管理条条例等法律律、行政法规规，制定本办办法。 73. 国国务院期货监监督管理机构构依法履行职职责，可以采采取的措施有有（ ）。 A.进入涉涉嫌违法行为为发生场所调调查取证 B.查阅、复复制与被调查查事件有关的的财产权登记记等资料 C.查询与与被调查事件件有关的

14、单位位的保证金账账户和银行账账户 D.对期货货交易所、期期货公司及其其他期货经营营机构、非期期货公司结算算会员、期货货保证金安全全存管监控机机构和交割仓仓库进行现场场检查 参考答案：ABCD 答题思路：依据期货货交易管理条条例第五十十一条的规定定，ABCDD四项均属国国务院期货监监督管理机构构依法履行职职责可以采取取措施。 74. 对对经过整改仍仍未达到持续续性经营规则则要求，严重重影响正常经经营的期货公公司，国务院院期货监督管管理机构有权权（ ）。 A.宣告其其破产 B.撤销其其部分期货业业务许可 C.关闭其其分支机构 D.撤销其其者全部期货货业务许可 参考答案：BCD 答题思路：期货交易易

15、管理条例第第五十九条规规定，对经过过整改仍未达达到持续性经经营规则要求求，严重影响响正常经营的的期货公司，国国务院期货监监督管理机构构有权撤销其其部分或者全全部期货业务务许可、关闭闭其分支机构构。 75. 期期货公司违法法经营或者出出现重大风险险，严重危害害期货市场秩秩序、损害客客户利益的，经经国务院期货货监督管理机机构批准，可可以对该期货货公司直接负负责的董事、监监事、高级管管理人员和其其他直接责任任人员采取的的措施有（）。 A.行政拘拘留 B.监视居居住 C.通知出出境管理机关关依法阻止其其出境 D.申请司司法机关禁止止其转移、转转让或者以其其他方式处分分财产，或者者在财产上设设定其他权利

16、利 参考答案：CD 答题思路：期货交易易管理条例第第六十条规定定，经国务院院期货监督管管理机构批准准，可以对该该期货公司直直接负责的 董事、监事事、高级管理理人员和其他他直接责任人人员采取以下下措施：（一一）通知出境境管理机关依依法阻止其出出境；（二）申申请司法机关关禁止其转移移、转让或者者以其他方式式处 分财产产，或者在财财产上设定其其他权利。 76. 22007年中中国证监会颁颁布了期货货交易所管理理办法，关关于颁布此条条例的目的，下下列说法正确确的是（ ）。 A.加强对对期货交易所所的监督管理理 B.明确期期货交易所职职责 C.维护期期货市场秩序序 D.促进期期货市场积极极稳妥发展 参考

17、答案：ABCD 答题思路：期货交易易所管理办法法第一条规规定，为了加加强对期货交交易所的监督督管理，明确确期货交易所所职责，维护护期货市场秩秩序，促进期期货市场积极极稳妥发展，根根据期货交交易管理条例例，制定本本办法。 77. 关关于期货交易易所下列说法法正确的是（ ）。 A.未经中中国证监会批批准，任何单单位或者个人人不得设立期期货交易所或或者以任何形形式组织期货货交易及其相相关活动 B.期货交交易所，必须须标明期货货交易所字字样 C.期货交交易所，可以以标明商品品交易所字字样 D.期货交交易所以外的的其他任何单单位或者个人人不得使用期期货交易所或或者近似的名名称 参考答案：ACD 答题思路

18、：根据期货货交易所管理理办法第六六条、第七条条的规定，期期货交易所既既可以标明期货交易所所字样，也也可以标明商品交易所所字样，其其他任何组织织或者个人不不得使用期货货交易所或者者近似名称。期期货交易所的的设立必须经经证监会批准准，未经批准准，任何单位位或者个人不不得设立。 78. 下下列各项属于于期货交易易所管理办法法规定的期期货交易所解解散的原因的的是（ ）。 A.章程规规定的营业期期限届满 B.会员大大会或者股东东大会决定解解散 C.中国证证监会决定关关闭 D.工商行行政管理部门门决定关闭 参考答案：ABC 答题思路：参见期货货交易所管理理办法第十十七条的规定定。工商行政政管理部门不不是期

19、货交易易所的主管部部门，无权自自行决定期货货交易所的关关闭。 79. 关关于期货交易易所的理事会会理事长，下下列说法正确确的是（ ）。 A.理事会会设理事长11人 B.理事长长的任免，由由中国证监会会提名，理事事会通过 C.理事长长不得兼任总总经理 D.理事长长因故临时不不能履行职权权的，由理事事长指定的副副理事长或者者理事代其履履行职权 参考答案：ABCD 答题思路：参见期货货交易所管理理办法第二二十七条、第第二十八条。 80. 实实行会员分级级结算制度的的期货交易所所，结算会员员由（ ）组组成。 A.交易结结算会员 B.全面结结算会员 C.限制结结算会员 D.特别结结算会员 参考答案：AB

20、D 答题思路：实行会员分分级结算制度度的期货交易易所会员由结结算会员和非非结算会员组组成，而结算算会员由交易易结算会员、 全面结算会会员和特别结结算会员组成成。其中，全全面结算会员员、特别结算算会员可以为为与其签订结结算协议的非非结算会员办办理结算业务务，交易结算算会员不得为为非结算会员员办理 结算算业务。不存存在限制结算算会员的说法法。 81. 会会员制期货交交易所的权力力机关是会员员大会，下列列选项中属于于会员大会的的职权的是（ ）。 A.决定增增加或者减少少期货交易所所注册资本 B.决定期期货交易所的的合并、分立立、解散和清清算事项 C.决定期期货交易所理理事会提交的的其他重大事事项 D

21、.决定专专门委员会的的设置 参考答案：ABC 答题思路：根据期货货交易所管理理办法第二二十条、第二二十五条的规规定，ABCC三项均属于于会员大会的的职权，D项项是理事会的的职权。 82. 下下列有权对期期货公司及其其分支机构实实行监督管理理的是（ ）。 A.中国证证监会 B.中国证证监会的派出出机构 C.期货交交易所 D.期货业业协会 参考答案：AB 答题思路：中国证监会会及其派出机机构依法对期期货公司及其其分支机构实实行监督管理理。 83. 期期货公司变更更法定代表人人，应当提交交的申请材料料包括（ ）。 A.变更法法定代表人申申请书 B.拟任法法定代表人任任职资格证明明 C.股东会会关于变

22、更法法定代表人的的决议文件（公公司章程另有有规定的，从从其规定） D.中国证证监会规定的的其他材料 参考答案：ABCD 答题思路：期货公司司管理办法第第二十条规定定，期货公司司变更法定代代表人，拟任任法定代表人人应当具备任任职资格。 期货公司应应当向住所地地的中国证监监会派出机构构提交下列申申请材料：（一一）变更法定定代表人申请请书；（二）股股东会关于变变更法定代表表人的决议文文件。公司章章程另有规定定 的，从其其规定；（三三）拟任法定定代表人任职职资格证明；（四）中国国证监会规定定的其他材料料。 84. 期期货公司建立立并完善公司司治理的原则则有（ ）。 A.明晰职职责 B.审慎监监督 C.

23、强化制制衡 D.加强风风险管理 参考答案：ACD 答题思路：期货公司应应当按照明晰晰职责、强化化制衡、加强强风险管理的的原则，建立立并完善公司司治理。 85. 期期货公司允许许客户开仓透透支交易，客客户因透支交交易造成损失失。对该损失失的承担，下下列说法正确确的是（ ）。 A.由客户户自行承担 B.由客户户承担主要损损失 C.由期货货公司承担主主要赔偿责任任 D.期货公公司所承担的的赔偿额不超超过损失的百百分之八十 参考答案：CD 答题思路：最高人民民法院关于审审理期货纠纷纷案件若干问问题的规定第第三十四条第第二款规定，期期货公司允许许客户开仓透透支交易的，对对透支交易造造成的损失，由由期货公

24、司承承担主要赔偿偿责任，赔偿偿额不超过损损失的百分之之八十。 86. 下下列对期货从从业人员暂停停其期货从业业人员资格的的处罚适用正正确的是（ ）。 A.诋毁其其他期货经营营机构、期货货从业人员的的，暂停其期期货从业人员员资格6个月月至12个月月 B.为个人人不正当利益益损害国家利利益的，暂停停其期货从业业人员资格22年 C.泄露、传传递他人未公公开重要信息息的，暂停其其期货从业人人员资格6个个月至12个个月 D.违反有有关从业机构构的业务规定定导致重大损损失的，暂停停其期货从业业人员资格55年 参考答案：AC 答题思路：违反有关从从业机构的业业务规定导致致重大损失的的，由协会撤撤销其期货从从

25、业资格并在在3年内或永永久性拒绝受受理从业人员员资格申请。 87. 下下列关于客户户保证金未足足额追加时说说法正确的有有（ ）。 A.客户保保证金未足额额追加的，期期货公司在计计算符合规定定的最低限额额的结算准备备金时，应当当相应扣除 B.客户保保证金未足额额追加的，期期货公司在计计算符合规定定的最低限额额的结算准备备金时，不应应当相应扣除除 C.客户保保证金在报表表报送日之前前已足额追加加的，期货公公司可以在报报表附注中说说明 D.未足额额追加的客户户保证金应当当按期货交易易所规定的保保证金标准计计算，包括已已经记人应应收风险损失失款科目的的客户因穿仓仓形成的对期期货公司的债债务 参考答案：

26、AC 答题思路：期货公司司风险监管指指标管理试行行办法第十十七条规定，客客户保证金未未足额追加的的，期货公司司在计算符 合规定的最最低限额的结结算准备金时时，应当相应应扣除。客户户保证金在报报表报送日之之前已足额追追加的，期货货公司可以在在报表附注中中说明。未足足额追加的客客户保证金应应当按 期货货交易所规定定的保证金标标准计算，不不包括已经记记人应收风风险损失款科目的客户户因穿仓形成成的对期货公公司的债务。 88. 根根据期货从从业人员管理理办法的规规定，期货投投资咨询机构构的期货从业业人员不得有有下列（ ）行行为。 A.利用传传播媒介或者者通过其他方方式提供、传传播虚假或者者误导客户的的信

27、息 B.代理客客户从事期货货交易 C.不得挪挪用客户的期期货保证金或或者其他资产产 D.中国证证监会禁止的的其他行为 参考答案：ABD 答题思路：C项属于期期货公司的期期货从业人员员的禁止性行行为。 899. 为期货货公司提供中中间介绍业务务的机构的期期货从业人员员不得有下列列（）行为。 A.收付、存存取或者划转转期货保证金金 B.代理客客户从事期货货交易 C.利用传传播媒介或者者通过其他方方式提供、传传播虚假或者者误导客户的的信息 D.中国证证监会禁止的的其他行为 参考答案：ABD 答题思路：C项属于期期货投资咨询询机构的期货货从业人员的的禁止性行为为。 90. 下下列人员不得得担任期货公公

28、司独立董事事的有（ ）。 A.为期货货公司及其关关联方提供财财务、法律、咨咨询等服务的的人员及其近近亲属 B.在期货货公司或者其其关联方任职职的人员及其其近亲属和主主要社会关系系人员 C.在其他他期货公司担担任除独立董董事以外职务务的人员 D.在下列列机构任职的的人员及其近近亲属和主要要社会关系人人员：持有或或者控制期货货公司5%以以上股权的单单位、期货公公司前5名股股东单位、与与期货公司存存在业务联系系或者利益关关系的机构 参考答案：ABCD 答题思路：期货公司司董事、监事事和高级管理理人员任职资资格管理办法法第九条规规定，下列人人员不得担任任期货公司独独立董事：（一一）在期货公公司或者其关

29、关联方任职的的人员及其近近亲属和主要要社会关系人人员；（二）在在下列机构任任职的人员及及其近亲属和和主要社会关关系人员：持持有或者控制制期货公司55% 以上股股权的单位、期期货公司前55名股东单位位、与期货公公司存在业务务联系或者利利益关系的机机构；（三）为为期货公司及及其关联方提提供财务、法法律、咨询等等服务的人员员及其 近亲亲属；（四）最最近1年内曾曾经具有前三三项所列举情情形之一的人人员；（五）在在其他期货公公司担任除独独立董事以外外职务的人员员；（六）中中国证监会认认定的其他人人员。91. 期期货公司有下下列（ ）情情形之一的，中中国证监会及及其派出机构构可以责令改改正，并对负负有责任

30、的主主管人员和其其他直接责任任人员进行监监管谈话，出出具警示函。A.未按规规定报告高级级管理人员职职责分工调整整的情况B.法人治治理结构、内内部控制存在在重大隐患C.未按规规定报告相关关人员代为履履行职责的情情况D.未按规规定报告董事事、监事和高高级管理人员员的近亲属在在本公司从事事期货交易的的情况参考答案：ABCD 答题思路：期货公司司董事、监事事和高级管理理人员任职资资格管理办法法第五十一一条规定，期期货公司有下下列情形之一一 的，中国国证监会及其其派出机构可可以责令改正正，并对负有有责任的主管管人员和其他他直接责任人人员进行监管管谈话，出具具警示函：（一一）法人治理理结构、内部部控制存在

31、重重大隐 患；（二）未按按规定报告高高级管理人员员职责分工调调整的情况；（三）未按按规定报告相相关人员代为为履行职责的的情况；（四四）未按规定定报告董事、监监事和高级管管理人员的 近亲属在本本公司从事期期货交易的情情况；（五）未未按规定对离离任人员进行行离任审计；（六）中国国证监会认定定的其他情形形。92. 证证券公司申请请介绍业务资资格，必须已已按规定建立立健全与介绍绍业务相关的的（ ）等制制度。A.业务规规则B.内部控控制C.风险隔隔离D.合规检检查参考答案：ABCD 答题思路：参见证券券公司为期货货公司提供中中间介绍业务务试行办法第第五条第（五五）项的规定定。93. 证证券公司从事事中间

32、介绍业业务的，不得得从事以下（ ）行为。A.代期货货公司、客户户收付期货保保证金B.提供期期货行情信息息、交易设施施C.协助办办理开户手续续D.利用证证券资金账户户为客户存取取、划转期货货保证金参考答案：AD 答题思路：证券公司司为期货公司司提供中问介介绍业务试行行办法第九九条规定，证证券公司受期期货公司委托托从事介绍业业 务，应当当提供下列服服务：（一）协协助办理开户户手续；（二二）提供期货货行情信息、交交易设施；（三三）中国证监监会规定的其其他服务。证证券公司不得得代理客户进进行期货交 易、结算或或者交割，不不得代期货公公司、客户收收付期货保证证金，不得利利用证券资金金账户为客户户存取、划

33、转转期货保证金金。94. 证证券公司在进进行中间介绍绍业务时，应应当（ ）。A.建立完完备的协助开开户制度，对对客户的开户户资料和身份份真实性等进进行审查B.向客户户充分揭示期期货交易风险险，解释期货货公司、客户户、证券公司司三者之间的的权利义务关关系C.告知期期货保证金安安全存管要求求D.及时将将客户开户资资料提交期货货公司，期货货公司应当复复核后与客户户签订期货经经纪合同，办办理开户手续续参考答案：ABCD 答题思路：参见证券券公司为期货货公司提供中中问介绍业务务试行办法第第十九条的规规定。95. 期期货公司风险险监管指标达达到预警标准准的，中国证证监会派出机机构可以采取取（ ）措施施。A

34、.向公司司出具警示函函，并抄送其其全体股东B.对公司司高级管理人人员进行监管管谈话，要求求其优化公司司风险监管指指标水平C.要求公公司进行重大大业务决策时时，应当至少少提前5个工工作日向公司司住所地中国国证监会派出出机构报送临临时报告，说说明有关业务务对公司财务务状况和风险险监管指标的的影响D.责令公公司增加内部部合规检查的的频率，并提提交合规检查查报告参考答案：ABCD 答题思路：参见期货货公司风险监监管指标管理理试行办法第第三十二条的的规定。96. 证证券公司申请请介绍业务，应应当向中国证证监会提交相相关申请材料料，属于法律律规定的应当当提交的申请请材料的是（ ）。A.客户交交易结算资金金

35、独立存管制制度实施情况况说明及客户户交易结算资资金第三方存存管制度文本本B.分管介介绍业务的有有关负责人简简历，相关业业务人员简历历、期货从业业人员资格证证明C.关于介介绍业务的业业务规则、内内部控制、风风险隔离和合合规检查等制制度文本D.与期货货公司拟签订订的介绍业务务委托协议文文本参考答案：ABCD 答题思路：参见证券券公司为期货货公司提供中中间介绍业务务试行办法第第七条的规定定。97. 期期货公司对应应收项目进行行风险调整时时，应当按照照（ ）采取取不同比例进进行风险调整整。A.账龄B.核算的的具体内容C.流动性性D.可回收收性参考答案：AB 答题思路：期货公司对对应收项目进进行风险调整

36、整时，应当按按照账龄及其其核算的具体体内容，采取取不同比例进进行。分类中中同时符合两两个或者两个个以上标准的的，应当采用用最高的比例例进行风险调调整。98. 协协会对违反有有关法律、法法规、规章及及中国证监会会有关规定或或者本准则的的期货从业人人员，可以根根据情节轻重重，给予的纪纪律处分包括括（ ）。A.警告B.公开通通报批评C.暂停期期货从业人员员资格6个月月至12个月月D.撤销期期货从业人员员资格并在33年内拒绝受受理其从业人人员资格申请请参考答案：ABCD 答题思路：期货从业业人员执业行行为准则第第三十一条规规定，协会对对违反有关法法律、法规、规规章及中国证证监会有关规规定或者本准准则的

37、期货从从业人员，根根据情节轻重重，给予下列列纪律处分：（一）警告告；（二）公公开通报批评评；（三）暂暂停期货从业业人员资格66个月至122个月；（四四）撤销期货货从业人员资资格并在3年年内拒绝受理理其从业人员员资格申请：（五）撤销销期货从业人人员资格并永永久性拒绝受受理其从业人人员资格申请请。99. 期期货从业人员员在向投资者者提供服务前前，应当了解解投资者的（ ）。A.财务状状况B.投资经经验C.投资目目标D.家庭状状况参考答案：ABCD 答题思路：期货从业业人员执业行行为准则第第十三条规定定，期货从业业人员在向投投资者提供服服务前，应当当了解投资者者 的财务状状况、投资经经验及投资目目标，

38、并应谨谨慎、诚实、客客观地告知投投资者期货投投资的特点以以及在期货投投资中可能出出现的各种风风险，不得向向投资者做出出不符合有关关法 律、法法规、规章、政政策等规定的的承诺或保证证。100. 除（ ）外外，期货从业业人员对在执执业过程中所所获得的未公公开的重要信信息应当履行行保密义务，不不得泄露、传传递给他人。A.有关法法律、法规、规规章等要求公公布的B.为保护护期货公司的的权益而公开开的C.为保护护自己的合法法权益而必须须公开的D.政府监监管部门、协协会和期货交交易所按照有有关规定进行行检查的参考答案：ACD 答题思路：期货从业业人员执业行行为准则第第八条规定，对对在执业过程程中所获得的的未

39、公开的重重要信息应当当履行保密 义务，不得得泄露、传递递给他人，但但下列情况除除外：（一）有有关法律、法法规、规章等等要求公布的的；（二）政政府监管部门门、协会和期期货交易所按按照有关规定定进行检查的的； （三）期期货从业人员员在执业过程程中，为保护护自己的合法法权益而必须须公开的。101. 与他人合谋谋，集中资金金优势、持仓仓优势联合买买卖，操纵期期货市场，情情节严重的；（ ）。A.处五年年以下有期徒徒刑或者拘役役B.处三年年以下有期徒徒刑或者拘役役C.并处或或者单处违法法所得一倍以以上五倍以下下罚金D.并处或或者单处违法法所得两倍以以上十倍以下下罚金参考答案：AC 答题思路：刑法第第一百八

40、十二二条第（一）项项规定，单独独或者合谋，集集中资金优势势、持股或者者持仓优势或或者利用信息息优势联合或或者连续买卖卖，操纵证券券、期货交易易价格，情节节严重的，处处五年以下有有期徒刑或者者拘役，并处处或者单处违违法所得一倍倍以上五倍以以下罚金。102. 因期货经纪纪合同无效而而造成客户经经济损失的，在在确定责任的的承担时，应应当遵循的重重要原则是（ ）。A.因果联联系原则B.过错责责任原则C.责任自自负原则D.公平责责任原则参考答案：AB 答题思路：最高人民民法院关于审审理期货纠纷纷案件若干问问题的规定第第十四条规定定，因期货经经纪合同无效效给客户造 成经济损失失的，应当根根据无效行为为与损

41、失之间间的因果关系系确定责任的的承担。，一一方的损失系系对方行为所所致，应当由由对方赔偿损损失；双方有有过错的，根根据过错大小小各自 承担担相应的民事事责任。103. 国有期货经经纪公司的工工作人员利用用职务上的便便利，挪用公公款归个人使使用，进行非非法活动的，（ ）。A.处五年年以下有期徒徒刑或者拘役役B.处三年年以下有期徒徒刑或者拘役役C.情节严严重的，处十十年以上有期期徒刑D.情节严严重的，处五五年以上有期期徒刑参考答案：AD 答题思路：刑法第第一百八十五五条规定，商商业银行、证证券交易所、期期货交易所、证证券公司、期期货经纪公司司、保险 公公司或者其他他金融机构的的工作人员利利用职务上

42、的的便利，挪用用本单位或者者客户资金的的，依照本法法第二百七十十二条的规定定定罪处罚。国国有商业银行行、证券交易易所、期货交交 易所、证证券公司、期期货经纪公司司、保险公司司或者其他国国有金融机构构的工作人员员和国有商业业银行、证券券交易所、期期货交易所、证证券公司、期期货经纪公司司、保险公司司或者 其他他国有金融机机构委派到前前款规定中的的非国有机构构从事公务的的人员有前款款行为的，依依照本法第三三百八十四条条的规定定罪罪处罚。104. 期货交易所所会员享有的的权利包括（ ）。A.参加会会员大会，行行使选举权、被被选举权和表表决权B.按照期期货交易所章章程和交易规规则行使抗辩辩权C.联名提提

43、议召开会员员大会D.按照规规定转让会员员资格参考答案：ACD 答题思路：期货交易易所管理办法法第五十六六条规定，会会员制期货交交易所会员享享有下列权利利：（一）参参加会员大 会，行使选选举权、被选选举权和表决决权；（二）在在期货交易所所从事规定的的交易、结算算和交割等业业务；（三）使使用期货交易易所提供的交交易设施，获获得有关期货货交易的信息息 和服务；（四）按规规定转让会员员资格；（五五）联名提议议召开临时会会员大会；（六六）按照期货货交易所章程程和交易规则则行使申诉权权；（七）期期货交易所章章程规定的其其他权 利。105. 关于强行平平仓，下列说说法正确的是是（ ）。A.甲期货货公司违规超

44、超仓而被期货货交易所强行行平仓，因此此造成的损失失，由甲自行行承担B.乙客户户交易保证金金不足，应当当自行平仓而而未平仓，因因此造成的损损失，由乙自自行承担C.丙期货货公司交易保保证金不足，应应当自行平仓仓而未平仓，因因此造成的扩扩大损失，由由丙自行承担担D.丁客户户符合强行平平仓的条件，戊戊期货公司对对其进行强行行平仓，但平平仓数额显著著超出了客户户需追加的保保证金数额。对对丁因超量平平仓引起的损损失，由丁白白行承担参考答案：AC 答题思路：根据最高高人民法院关关于审理期货货纠纷案件若若干问题的规规定第三十十七、三十八八条的规定，期期货公司或客客户符合强行行平仓条件，应应当自行平仓仓而未平仓

45、的的，期货公司司或客户对因因此造成的扩扩大损失承担担责任。因超超量平仓引起起的损失，由由强行平仓者者承担。106. 交割仓库的的法定义务包包括（ ）。A.货物验验收义务B.妥善保保管义务C.申请交交割义务D.货物交交付义务参考答案：ABD 答题思路：根据最高高人民法院关关于审理期货货纠纷案件若若干问题的规规定第四十十二、四十三三以及四十七七条的规定，交交割仓库的法法定义务包括括ABD三项项，申请交割割是期货公司司的义务。107. 人民法院在在保全与会员员资格相应的的会员交易席席位后，可以以采取下列（ ）措施。A.依法裁裁定不得转让让该会员资格格B.依法裁裁定转让该会会员资格C.依法停停止该会员

46、交交易席位的使使用D.在执行行过程中，依依法采取强制制措施转让该该交易席位参考答案：AD 答题思路：最高人民民法院关于审审理期货纠纷纷案件若干问问题的规定第第五十八条规规定，人民法法院保全与会会员资格相应应的会员资格格费或者交易易席位，应当当依法裁定不不得转让该会会员资格，但但不得停止该该会员交易席席位的使用。人人民法院在执执行过程中，有有权依法采取取强制措施转转让该交易席席位。108. 期货交易所所未代期货公公司履行期货货合约时，下下列说法正确确的是（ ）。A.期货公公司应当根据据客户请求向向期货交易所所主张权利B.客户可可直接起诉期期货交易所C.只有期期货公司拒绝绝代客户向期期货交易所主主

47、张权利时，客客户才可以直直接起诉期货货交易所D.客户直直接起诉期货货交易所的，期期货公司作为为第三人参加加诉讼参考答案：ACD 答题思路：最高人民民法院关于审审理期货纠纷纷案件若干问问题的规定第第四十九条规规定，期货交交易所未代期期货公司履 行期货合约约，期货公司司应当根据客客户请求向期期货交易所主主张权利。期期货公司拒绝绝代客户向期期货交易所主主张权利的，客客户可直接起起诉期货交易易所，期货公公司作为第三三人 参加诉诉讼。109. 甲期货公司司擅自以客户户乙的名义进进行交易，下下列说法正确确的是（ ）。A.该交易易结果对乙不不发生效力B.如果乙乙对交易结果果予以追认，则则乙应承担因因该交易所

48、造造成的损失C.该交易易无效D.如果乙乙对交易结果果不予追认，则则所造成的损损失由甲承担担参考答案：BD 答题思路：最高人民民法院关于审审理期货纠纷纷案件若干问问题的规定第第五十四条规规定，期货公公司擅自以客客户的名义进进行交易。客客户对交易结结果不予追认认的，所造成成的损失由期期货公司承担担。110. 关于举证责责任的分配，下下列说法正确确的是（ ）。A.期货公公司应当对客客户的交易指指令是否入市市交易承担举举证责任B.期货公公司不承认收收到期货交易易所发出的追追加保证金通通知的，由期期货交易所承承担举证责任任C.客户不不承认收到期期货公司发出出的追加保证证金通知的，由由期货公司承承担举证责

49、任任D.客户不不承认收到期期货公司发出出的追加保证证金通知的，由由客户承担举举证责任参考答案：ABC 答题思路：最高人民民法院关于审审理期货纠纷纷案件若干问问题的规定第第五十六条规规定，期货公公司应当对客客户的交易 指令是否入入市交易承担担举证责任。第第五十七条规规定，期货交交易所通知期期货公司追加加保证金，期期货公司否认认收到上述通通知的，由期期货交易所承承担举证责任任。期货公司司向 客户发发出追加保证证金的通知，客客户否认收到到上述通知的的，由期货公公司承担举证证责任。111. 在审理期货货侵权纠纷案案件时，人民民法院应当考考虑以下（ ）因素确定定当事人的民民事责任。A.各方当当事人是否有

50、有过错B.各方当当事人过错的的性质与大小小C.过错和和损失之间的的因果关系D.过错方方是否采取了了补救措施参考答案：ABC 答题思路：最高人民民法院关于审审理期货纠纷纷案件若干问问题的规定第第三条规定，人人民法院审理理期货侵权纠纠纷和无效的的期货交易合合同纠纷案件件，应当根据据各方当事人人是否有过错错，以及过错错的性质、大大小，过错和和损失之间的的因果关系，确确定过错方承承担的民事责责任。112. 期货侵权纠纠纷可由下列列（ ）法院院管辖。A.侵权行行为实施地人人民法院B.原告住住所地人民法法院C.被告住住所地人民法法院D.侵权结结果发生地人人民法院参考答案：ACD 答题思路：最高人民民法院关

51、于审审理期货纠纷纷案件若干问问题的规定第第四条规定，人人民法院应当当依据民事诉诉讼法第 二二十四条、第第二十五条和和第二十九条条的规定确定定期货纠纷案案件的管辖。民民事诉讼法第第二十九条规规定，因侵权权行为提起的的诉讼，由侵侵权行为地或或者被告住所所地人民 法法院管辖。其其中，侵权行行为地包括侵侵权行为实施施地和侵权结结果发生地。113. 期货交易所所的工作人员员履行职务，遇遇到与（ ）有有利害关系的的情形时，应应当回避。A.本人B.亲属C.配偶D.子女参考答案：ABCD 答题思路：期货交易所所的工作人员员履行职务，遇遇有与本人或或者其亲属有有利害关系的的情形时。应应当回避。114. 在洗钱犯

52、罪罪活动中，有有下列（ ）行行为之一的，处处五年以下有有期徒刑或者者拘役，并处处或者单处洗洗钱数额百分分之五以上百百分之二十以以下罚金。A.提供资资金账户的B.协助将将财产转换为为现金、金融融票据、有价价证券的C.通过转转账或者其他他结算方式协协助资金转移移的D.协助将将资金汇往境境外的参考答案：ABCD 答题思路：刑法第第一百九十一一条规定，明明知是毒品犯犯罪、黑社会会性质的组织织犯罪、恐怖怖活动犯罪、走走私犯罪、 贪污贿赂犯犯罪、破坏金金融管理秩序序犯罪、金融融诈骗犯罪的的所得及其产产生的收益，为为掩饰、隐瞒瞒其来源和性性质，有下列列行为之一的的，没收实施施以上犯罪的的所得及其产产生 的收

53、益益，处五年以以下有期徒刑刑或者拘役，并并处或者单处处洗钱数额百百分之五以上上百分之二十十以下罚金；情节严重的的，处五年以以上十年以下下有期徒刑，并并处洗钱数额额百分 之55E1）2上上百分之二十十以下罚金：（一）提供供资金账户的的；（二）协协助将财产转转换为现金、金金融票据、有有价证券的；（三）通过过转账或者其其他结算方式式协助资金转转移的；（四四）协助将资资金汇往境外外的；（五）以以其他方法掩掩饰、隐瞒犯犯罪所得及其其收益的来源源和性质的。115. 期货经纪合合同对下达交交易指令的方方式未作约定定或者约定不不明确的，期期货公司进行行期货交易造造成损失，除除下列（ ）情情况外，期货货公司应当

54、赔赔偿客户的损损失。A.期货公公司能证明其其所进行的交交易是依据客客户交易指令令进行的B.期货公公司已经竭尽尽全力去帮助助客户避免损损失，但仍然然没能避免C.客户已已经对该交易易行为予以追追认D.期货公公司已尽谨慎慎勤勉义务参考答案：AC 答题思路：最高人民民法院关于审审理期货纠纷纷案件若干问问题的规定第第十八条规定定，期货公司司与客户签订订的期货经 纪合同对下下达交易指令令的方式未作作约定或者约约定不明确的的，期货公司司不能证明其其所进行的交交易是依据客客户交易指令令进行的，对对该交易造成成客户的损失失，期货公司司应承 担赔赔偿责任，客客户予以追认认的除外。116. 甲期货公司司与客户乙签签

55、订了一份期期货经纪合同同。合同约定定，对于交易易结算结果有有异议的，乙乙应当在三个个工作日内提提出。某日，乙乙收到甲期货货公司发出的的交易结算结结果 通知，由由于乙正忙于于筹备一大型型会议，未对对该通知作出出任何表示。一一周之后，会会议结束，乙乙发现该交易易结算结果与与实际交易发发生额不符，遂遂向甲期货公公司提出异议议。 则（）。A.甲期货货公司可以置置之不理B.甲期货货公司应及时时处理C.乙在约约定时间内未未提出异议，视视为对交易结结算结果已予予以确认D.乙因正正当事由耽搁搁，异议期可可以延长参考答案：AC 答题思路：最高人民民法院关于审审理期货纠纷纷案件若干问问题的规定第第二十八条规规定，

56、期货公公司对期货交交易所或者客客户对期货公公司的交易结结算结果有异异议，而未在在期货交易所所交易规则规规定或者期货货经纪合同约约定的时间内内提出的，视视为期货公司司或者客户对对交易结算结结果已予以确确认。117. 下列说法正正确的是（ ）。A.期货交交易所接纳的的会员必须具具有良好的资资信B.期货交交易所制定或或修改交易规规则实施细则则应当报中国国证监会备案案C.期货交交易所涉及对对其经营风险险有较大影响响的诉讼应当当及时向中国国证监会派出出机构报告D.期货交交易所理事会会设理事长11名，副理事事长若干名参考答案：AB 答题思路：C选项中期期货交易所涉涉及对其经营营风险有较大大影响的诉讼讼应当

57、及时向向中国证监会会报告；D选选项中理事会会设理事长11人、副理事事长1至2人人。118. 期货交易所所对于未能履履行义务或者者因其过错行行为造成相关关机构或个人人的损失，应应承担赔偿责责任，以下情情形中，期货货交易所应承承担赔偿额不不超过损失的的60%的是是（ ）。A.期货交交易所未按交交易规则规定定的期限、方方式将交易或或者持仓头寸寸的结算结果果通知期货公公司，造成期期货公司损失失的B.期货公公司的交易保保证金不足，交交易所未按规规定通知期货货公司追加保保证金的，由由于行情向持持仓不利的方方向变化致使使期货公司透透支发生的扩扩大损失C.期货公公司未按照每每13无负债债结算制度的的要求履行相

58、相应的金钱给给付义务，期期货交易所亦亦未代期货公公司履行，造造成交易对方方损失的D.期货交交易所允许期期货公司开仓仓透支交易的的，对透支交交易所造成的的损失参考答案：BD 答题思路：参见最高高人民法院关关于审理期货货纠纷案件若若干问题的规规定第二十十五条、三十十二条、三十十四条和第四四十八条的规规定。119. A市B区的的段誉与C市市D区的杨过过于20088年1月200号签定了一一份期货合同同，约定五个个工作日后于于A市C区履履行合同。到到期后杨过不不履行合同，段段誉欲通过法法律途径维护护自己的合法法权益，下列列（ ）法院院具有管辖权权。A.A市BB区人民法院院B.A市CC区人民法院院C.C市中中级人民法院院D.A市中中级人民法院院参考答案：C