不安全因素和机遇控制程序-2016年版QMS

1、 .wd. .wd. .wd.不安全因素和机遇控制程序修 订 记 录版本 修订摘要修订人日 期1B0换版修订2016-08-15编 制审 核批 准1.0目的通过对公司所属不安全因素和机遇的识别、风析和评定，制订包括不安全因素躲避、不安全因素降低和不安全因素承受在内的不安全因素应对措施并加以控制，以增强公司抵抗不安全因素和把握机遇的能力。2.0范围本文所制订的不安全因素和机遇管理，可用于整个集团及各事业部的生命周期及广泛的活动，包括战略和决策、运营、过程、职能、工程、产品、服务和资产，但不包含环境、职业安康安全和法律法规等三个方面的内容。该三个方面不安全因素评估及管理另行文件规定，在后续适宜的时

2、机，可考虑进展整合3.0职责3.1体系部：负责不安全因素管理的筹划和不安全因素可承受准那么的制订； 负责组织不安全因素和机遇的评估、评审和更新； 负责监视不安全因素应对措施的实施。3.2相关部门:参与不安全因素评估和评审，实施不安全因素和机遇应对措施。4.0定义4.1 不安全因素：不确定性的影响。影响是指对预期的偏离，包括正面的和负面的。通常，不安全因素以某个事件的后果组合包括情况的变化及其发生的有关可能的词语来表述。4.2 不安全因素和机遇：潜在的有害影响威胁和潜在的有益影响时机。本定义中的不安全因素是指广义不安全因素4.1中的负面影响，而机遇是指广义不安全因素4.1中的正面影响。4.3 不

3、安全因素准那么：评价不安全因素重要性的依据。不安全因素准那么基于组织的目标和内外部状况，或出自于标准、法律、方针和其他要求。4.4 不安全因素评估：不安全因素识别、不安全因素分析和不安全因素评价的整个过程。不安全因素评估旨在量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。5.0程序5.1 概述5.1.1 本公司在进展不安全因素和机遇管控的过程参考注：局部引用不安全因素管理国际标准：ISO31000和IEC/ISO31010的思路，旨在建设一个科学、可行的不安全因素和机遇管理模式。有鉴于此，不安全因素和机遇的管理在许多环节是以不安全因素管理代替。不安全因素管理过程包含以下要素：明确环境信息；不

4、安全因素评估(包括不安全因素识别、不安全因素分析与不安全因素评价)；不安全因素应对；监视和检查；沟通和记录。5.1.2 确保不安全因素管理有效，公司宜在各个层次遵循以下原那么。创造价值；整合在过程中的局部；支持决策；明晰解决不确定问题；具备系统、构造化和及时性；基于最可用的信息；量体裁衣不安全因素管理是与公司的外部和内部状况及不安全因素状况相匹配的；考虑人文因素；不安全因素管理是透明和包容的；不安全因素管理是动态、迭代和应对变化的；持续改进和强化。5.1.3 在识别和确定不安全因素和机遇时，应考虑对公司质量、环境和职业安康安全管理体系有影响的各种内、外部环境以及相关方的要求。组织环境及相关方要

5、识别见?公司环境分析控制程序?和?相关方需求和期望控制程序?5.1.4 进展不安全因素评估时，应该清楚以下事项：公司的环境信息和目标；公司可容忍不安全因素的范围及类型，以及对于不可承受不安全因素的处理方式；不安全因素评估的方法和技术，及其对不安全因素管理过程的促进作用；公司内部各部门和人员对于不安全因素评估活动的义务、责任及权利；开展不安全因素评估的可用资源；若何进展不安全因素评估的报告及检查；不安全因素评估活动若何整合进公司日常运行中。5.1.5 制订应对不安全因素的机遇的措施，以：确保质量、环境、职业安康安全管理体系能够实现其预期结果；增加有利影响，防止和减少不利影响，包括外部环境状况对公

6、司的潜在影响；实现改进。5.1.6 不安全因素和机遇管理流程不安全因素和机遇应的识别和确定内、外部因素相关方需求和期望不安全因素和机遇的评审和更新不安全因素和机遇应的识别和确定内、外部因素相关方需求和期望不安全因素和机遇的评审和更新不安全因素和机遇应对措施5.2 不安全因素和机遇管理筹划5.2.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的不安全因素和机遇，各部门应建设识别和应对的方法，确认本部门存在的不安全因素，并将评估的结果记录在?不安全因素和机遇识别评价表?。5.2.2不安全因素识别过程中应识别包括但不限于以下方面的不安全因素：质量不安全因素；经营不安全因素；市场不安全因素；财务不安全

7、因素；环境不安全因素包括政治环境、经济环境、社会环境、人文环境等。5.2.3应对不安全因素的措施可包括躲避不安全因素、为寻求机遇而承担不安全因素、消除不安全因素源、改变不安全因素的可能性和后果、分担不安全因素或通过明智的决策延缓不安全因素等。利用机遇可能导致采用新实践、推出新产品、开辟新市场、赢得新客户、建设合作伙伴关系、新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。5.3 不安全因素评估5.3.1对已识别的不安全因素的严重程度和发生频度进展评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准那么进展评价确认。不安全因素的严重度和发生频度确实认用以确定不安全因素系数，之后根据不安全因素系数确定对

8、不安全因素应采取的措施。5.3.2不安全因素严重程度评价准那么不安全因素严重度是指假设潜在不安全因素发生可能造成的损害程度。对潜在不安全因素的评估量化,以便于不安全因素严重程度评价。下表作为评价不安全因素严重度的准那么：严重程度定义系数法律法规、产品及其他要求人身伤害财产损失万元停工/停产企业形象轻微不违反无伤亡无损失没有停工不影响1一般企业标准轻微受伤,包扎即可财产损失0.5可短时恢复企业及周边范围2较严重地区标准受伤需要停工疗养，且停工时间3个月0.5财产损失5间歇性恢复地区性影响3严重省内标准、行业标准受伤需要停工疗养，且停工时间3个月5财产损失10需较长时间调整后才可恢复省内、行业影响

9、4非常严重违反法律法规、国际/国家标准、客户标准死亡、截肢、骨折、听力丧失、慢性病等财产损失10不可恢复重大国际、国内影响5注：严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原那么进展判定，即当多个因素中仅其中一个或局部因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为不安全因素严重度进展判定。5.3.3不安全因素发生频率评价准那么不安全因素的发生频率是指潜在不安全因素出现的频率。对不安全因素发生频率进展量化，以便于不安全因素发生频率评价。下表为不安全因素发生频率的评价准那么：发生频度定义系数极少发生发生概率0.001%1很少发生0.001%发生概率0.1%2偶尔发生0.1%发

10、生概率1%3有时发生1%发生概率10%4经常发生发生概率10%5注：发生频度判定过程中，当一个或多个因素在判定过程中其发生频度不一致时，应遵循从严原那么进展判定，即当多个因素中仅其中一个或局部因素其发生较为频繁时，依据发生频率较高的因素作为不安全因素发生度进展判定。5.3.4不安全因素的可承受准那么5.3.4.1不安全因素可承受准那么是通过计算得出的不安全因素系数来判定不安全因素是否可承受，通过对不安全因素的严重度和不安全因素的发生频率评价后，通过计算不安全因素系数确定是否对不安全因素采取措施。5.3.4.2不安全因素系数的计算公式：不安全因素系数=严重程度*发生频度5.3.4.3使用不安全因

11、素系数作为参考值，下表为不安全因素不安全因素系数的范围及当不安全因素系数到达一定值时应对不安全因素采取的措施：不安全因素系数(D)不安全因素等级及应采取的措施不安全因素等级不安全因素措施15D25高不安全因素应立即采取措施躲避或降低不安全因素5D15一般不安全因素需采取措施降低不安全因素1D5低不安全因素可承受不安全因素5.4 不安全因素应对5.4.1各实施部门应对所识别的不安全因素进展评估，根据评估的结果对不安全因素采取措施，从而到达降低或消除不安全因素的目的，不安全因素应对的措施包括：不安全因素躲避；不安全因素降低；不安全因素承受。对不安全因素所采取的措施应考虑尽可能的消除不安全因素，在无

12、法消除或暂无有效的方法或者采取消除不安全因素的方法的成本高出不安全因素存在时造成损失时，再选择采取降低不安全因素或者不安全因素承受的不安全因素应对方法。5.4.2不安全因素躲避不安全因素躲避是指通过有方案的变更来消除不安全因素或不安全因素发生的条件，保护目标免受不安全因素的影响。不安全因素躲避并不意味着完全消除不安全因素，我们所要躲避的是不安全因素可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低 HYPERLINK :/baike.baidu /view/2123458.htm t _blank 损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。5.4.3不安

13、全因素降低不安全因素降低即采取措施降低潜在不安全因素所带来的损坏或损失。不安全因素评估实施部门应制定详细的不安全因素降低措施降低不安全因素，当出现以下情况时，可采取不安全因素降低方法：采取不安全因素躲避措施所带来的成本远超出潜在不安全因素所造成的损失时；无法消除不安全因素或暂无有效的躲避措施躲避不安全因素时；按本文件要求的不安全因素评估准那么中计算得出不安全因素系数为5至15之间的一般性不安全因素。5.4.4不安全因素承受不安全因素承受是指企业本身承担不安全因素造成的损失。不安全因素承受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的不安全因素，当出现以下情况时可采取承受不安全因素的方法：采取不安全因

14、素躲避措施所带来的成本远超出潜在不安全因素所造成的损失时；造成的损失较小且重复性较高的不安全因素；既无有效的不安全因素降低的措施，又无有效的躲避不安全因素的方法时；按本文件要求的不安全因素评估准那么中计算得出不安全因素系数低于5的低不安全因素是；不安全因素系数未超过一般不安全因素，经综合考虑过往经历和开展目标，可寻求机遇的不安全因素。5.4.5残留不安全因素评价在采取不安全因素控制措施后的残留不安全因素进展评价，如果残留不安全因素不符合准那么要求，那么应采取进一步的不安全因素控制措施。5.5 不安全因素和机遇的评审和更新5.5.1 不安全因素和机遇评审的筹划不安全因素和机遇评审应每年度至少实施一次评审，以验证其有效性。不安全因素和机遇的评审纳入管理评审合并开展，也可以单独进展评审。当出现以下情况是，应当适当增加不安全因素和不安全因素评审的次数：与质量管理体系有关的法律、法规、标准及其他要求有变化时；组织机构、产品范围、资源配置发生重大调整时；发生重大品质事故或相关方投诉连续发生时；第三方认证审核前或其他认为有管理评审需要时；其他情况需要时。5.5.2不安全因素和机遇评审的实施体系部按筹划的要求组织个部门实施对不安全因素和机遇的评审，并保存评审的记录以及评审所确定的决议，包括后续的改善时机