证券交易模拟题及参考答案三

1、 38/38 FILENAME 备考2010证券交易模拟题及参考答案（三）.docTopSTopS FILENAME 备考2010证券交易模拟题及参考答案（三）.doc 37/38备考20100证券交易易模拟题及及参考答案（三三）一、单项选择题题1（ ）是指指已发行的证证券在证券市市场上买卖的的活动。A证券交易 B股票上上市C债券发行 D权证上上市2（ ）为证证券交易提供供了对象，决决定了证券交交易的规模，是是证券交易的的前提。A国债发行 B债券回回购C证券发行 D基金投投资3（ ）年112月19日日和（ ）年年7月3日，上上海证券交易易所和深圳证证券交易所先先后正式开业业。A1992、119

2、93 B19994、19995C1986、11987 D19990、199914下面哪一项项不是证券券法规定的的设立证券公公司应当具备备的条件。（ ）A有符合法律律、行政法规规规定的公司司章程。B有合格的经经营场所和业业务设施。C主要股东具具有持续盈利利能力，信誉誉良好，最近近10年无重重大违法违规规记录，净资资产不低于人人民币5亿元元。D董事、监事事、高级管理理人员具备任任职资格，从从业人员具有有证券业从业业资格。5在我国，证证券交易所接接纳的会员分分为（ ）。A地方会员和和中央会员 B普通会会员和特别会会员C国际会员和和国内会员 D公司会会员和个人会会员6关于证券登登记结算机构构的职能，下

3、下面说法错误误的是（ ）。A证券持有人人名册登记B提供证券交交易的场所和和设施C证券的存管管和过户D证券账户、结结算账户的设设立7按我国现行行的做法，投投资者入市应应事先到（ ）开立证券券账户。A中国人民银银行B各商业银行行网点C中国结算上上海分公司或或中国结算深深圳公司及其其代现点D中国证券监监督管理委员员会8证券营业部部为客户开立立资金账户应应严格遵守（ ）原则。A实名制 B效率C国际标准 D匿名制制9深圳证券交交易所的债券券交易以人民民币（ ）面面额为1张。A100000元 B10000元C10000000元 D1100元10我国现行行规定的证券券委托期为（ ）。A工作日有效效 B当当日

4、有效C次日有效 D约定日日有效11（ ）是是指证券公司司通过基于互互联网或移动动通讯网络的的网上证券交交易系统，向向客户提供用用于下达证券券交易指令、获获取成交结果果的一种服务务方式，包括括需下载软件件的客户端委委托和无需下下载软件、直直接利用乙方方所属证券公公司网站的页页面客户端委委托。A网上委托 B自助终终端委托C函电委托 D电话委委托12上海证券券交易所规定定，每个交易易日（ ）为为开盘集合竞竞价阶段。A9:1515:000 B113:0015:000C9:159:30 DD9:1559:25513证券交易易中，（ ）的的所有交易以以同一价格成成交。A远期竞价 B分散竞竞价C连续竞价 D

5、集合竞竞价14在证券交交易连续竞价价阶段，某股股票即时揭示示的卖出申报报价格和数量量分别为155.60元和和1000股股、15.550元和8000股、155.35元和和 100股股，即时揭示示的买入申报报价格和数量量分别为155.25元和和500股、115.20元元和10000股、15.15元和8800股。若若此时该股票票有一笔买入入申报 进入入交易系统，价价格为15.50元，数数量为6000股，则应以以（ ）。A15.355元成交1000股、155.50元成成交500股股B15.355元成交5000股、155.50元成成交800股股C15.600元成交10000股、115.50元元成交600

6、0股D15.200元成交10000股、115.50元元成交5000股15我国证券券监管机构规规定，证券公公司向客户收收取的佣金（包包括代收的证证券交易监管管费和证券交交易所手续费费等）不得高高于证券交易易金额的（ ）。A3 B55C10 D116某投资者者在上海证券券交易所以每每股12元的的价格买入xx股票（A股股）100000股，那么么，该投资者者最低需要以以什么价格全全部卖出该股股票才能保本本（佣金按22。计收，印印花税、过户户费按规定计计收，不收委委托手续费）。（ ）A12.000元 B112.14元元C12.022元 D112.07元元17投资者买买入的证券需需要记录在投投资者（ ）当

7、当中，并体现现在证券发行行人的股东名名册等证券持持有人名册上上。A企业年金账账户 B资金账户C个人储蓄账账户 D证券账户18假设某人人在证券公司司本周五开立立了深圳证券券账户，请问问他哪一天可可以进行证券券交易。（ ）A下周一 B下周二C下周五 D当日19证券变更更登记指（ ）。A已发行的证证券在证券交交易所上市前前，由中国结结算公司根据据证券发行人人的申请维护护证券持有人人名册，并将将证券记录到到投资者证券券账户中。B由证券登记记结算机构执执行并确认记记名证券过户户的行为C证券登记结结算机构为证证券发行人建建立和维护证证券持有人名名册的行为。D股票终止上上市后，股票票发行人或其其代办机构到到

8、中国结算公公司办理证券券交易所市场场的退出登记记手续。2020044年12月77日，中国证证监会发布关关于首次公开开发行股票试试行询价制度度若干问题的的通知，决决定自（ ）起起施行首次公公开发行股票票的询价制度度。A2005年年3月1日 B20004年12月月20日C2004年年12月100日 D20005年1月月1日21股票上网网发行申购日日后的第一个个交易日（TT1日），下下午4点后，对对申购资金的的到位情况进进行核查，并并由（ ）出出具验资报告告。A会计师事务务所 B证券公司C证券交易所所 D中中国结算公司司22我国证券券交易市场规规定，召开股股东大会的上上市公司要提提前（ ）刊刊登公告

9、。A60天 B100天C30天 D三个个月23某投资者者赎回上市开开放式基金11万份基金单单位，持有时时间为1年半半，对应的赎赎回费率为0050，假假设赎回当日日基金单位净净值为100250元，则则其可得净赎赎回金额为（ ）元。A10 199875 B10 255000C10 000000 D10 29987524（ ），中中国证监会批批复同意中关关村科技园区区非上市股份份有限公司股股份进入代办办股份转让系系统进行股份份报价转让试试点。A2008年年4月16日日 B2002年年10月155日C2003年年5月28日日 D2006年年1月16日日25在证券交交易所，大宗宗交易的成交交申报须经（

10、）确认。A结算公司 B证券公公司C证券交易所所 D中中国证监会26根据深深圳证券交易易所交易规则则的规定，协协议平台接受受大宗交易用用户申报的时时间为每个交交易日（ ）。A9：2511：300、13：00015：00B9：1511：300、13：00015：30C9：3011：300、13：00015：30D9：3011：300、13：33015：3027某上市公公司在深圳证证券交易所的的上市股票交交易被实行退退市风险警示示后，公司年年度报告审计计结果显示公公司对外担保保余额（合并并报表范围内内的公司除外外）仍超过11亿元且占公公司净资产值值的（ ）以以上的，深圳圳证券交易所所暂停其股票票上市

11、。A20 B1000C150 D50028上海证券券交易所证券券交易的收盘盘价为（ ）。A当日该证券券最后一笔交交易前1分钟钟所有交易的的成交量加权权平均价（含含最后一笔交交易）B通过集合竞竞价的方式产产生C当日该证券券最后一笔交交易成交价D通过交易所所直接定价的的方式产生29某上市公公司每10股股派发现金红红利20元，同同时按10配配10的比例例向现有股东东配股，配股股价格为6元元。若该公司司股票在除权权除息日的前前收盘价为 12元，则则除权（息）报报价应为 （ ）元。A7 B8C10 DD630只有经（ ）批准经营营证券自营的的证券公司才才能从事证券券自营业务。A中国保监会会 B中中国证监

12、会C中国银监会会 D中中国证券业协协会31证券自营营业务与经纪纪业务相比较较，根本区别别是（ ）。A自营业务是是证券公司代代理客户买卖卖的证券，经经纪业务是证证券公司为盈盈利而自己买买卖证券B自营业务是是证券公司为为公益事业而而自己买卖证证券，经纪业业务是证券公公司代理客户户买卖的证券券C自营业务是是证券公司为为盈利而自己己买卖证券，经经纪业务是证证券公司代理理客户买卖的的证券D自营业务是是证券公司为为中国证监会会委托的资金金而买卖证券券，经纪业务务是证券公司司代理中小客客户买卖的证证券32中国证监监会颁布的证证券公司风险险控制指标管管理办法规规定：证券公公司自营固定定收益类证券券的合计额不不

13、得超过净资资本的（ ）。A30 B1000C5 D550033证券自营营业务原始凭凭证以及有关关业务文件、资资料、账册、报报表和其他必必要的材料应应至少妥善保保存（ ）。A10年 B122个月C20年 D500年34依照证证券法的有有关规定，“证证券交易内幕幕信息的知情情人或者非法法获取内幕信信息的人，在在涉及证券的的发行、交易易或者其他对对证券的价格格有重大影响响的信息公开开前，买卖该该证券，或者者泄露该信息息，或者建议议他人买卖该该证券的”，应应当给予的处处罚是（ ）。A责令依法处处理非法持有有的证券，没没收违法所得得，并处以违违法所得1倍倍以上5倍以以下的罚款。B处以3万元元以上60万万

14、元以下的罚罚款。C对直接负责责的主管人员员和其他直接接责任人员给给予警告，并并处以10万万元以上600万元以下的的罚款。D取消该证券券公司的交易易资格。35（ ）中中国证监会颁颁布第17号号令证券公公司证券资产产管理业务试试行办法。A2003年年12月188日 B20005年100月15日C2000年年4月25日日 D2002年年12月188日36证券公司司办理定向资资产管理业务务，接受单个个客户的资产产净值不得低低于人民币（ ）元。A1000万万 B500万C5000万万 D100万37一个集合合资产管理计计划投资于一一家公司发行行的证券不得得超过该计划划资产净值的的（ ）。A5 B110C

15、15 D50038证券公司司应当建立健健全档案管理理制度，妥善善保管走向资资产管理业务务的合同、客客户资料、交交易记录等文文件、资料和和数据，保存存期限不得少少于（ ），任任何人不得隐隐匿、伪造、篡篡改或销毁。A10年 B1年年C5年 D200年39上海证券券交易所对于于集合资产管管理计划的有有关规定，下下面说法错误误的是（ ）。A集合资产管管理计划的投投资交易活动动应当集中在在专用账户和和专用交易单单元上进行。B单个会员管管理的多个集集合资产管理理计划由同一一托管机构托托管的，可以以共用一个专专用交易单元元。C各会员应设设立或指定专专门的部门负负责集合资产产管理业务。D单个会员管管理的多个集

16、集合资产管理理计划可由同同一托管机构构托管，但不不可以共用一一个专用交易易单元。40集合资产产管理计划开开始投资运作作后，证券公公司、托管机机构应当至少少每（ ）向向客户提供一一次集合资产产管理计划的的管理报告和和托管报告，并并报中国证监监会及注册地地中国证监会会派出机构备备案。A1个月 BB3个月C6个月 DD1年41在集合资资产管理计划划中，客户无无须承担的义义务有（ ）。A按合同约定定承担不可抗抗力风险B按照合同的的约定支付管管理费、托管管费及其他费费用C不得非法汇汇集他人资金金参与集合资资产管理计划划D不得转让有有关集合资产产管理合同或或所持集合资资产管理计划划的份额42证券公司司违反

17、相关证证券法规规定定，擅自开办办资产管理业业务的，（ ）。A责令改正，并并处以警告、罚罚款B责令改正，以以后不得再申申请资产管理理业务C责令停业整整顿，并处以以警告、罚款款D责令改正，并并处罚相关责责任人，一年年内不得再申申请43国务院证证券公司监督督管理条例（以以下简称条条例）规定定，（ ）是是指在证券交交易所或者国国务院批准的的其他证券交交易场所进行行的证券交易易中，证券公公司向客户出出借资金供其其买入证券或或者出借证券券供其卖出，并并由客户交存存相应担保物物的经营活动动。A商业贷款业业务 B资产管理业业务C融资融券业业务 D债券回购业业务44证券公司司经营融资融融券业务，开开立客户信用用

18、交易担保证证券账户应当当在（ ）。A中国银监会会 B证证券交易所C证券结算公公司 D中国证监会会45下面哪种种情况不属于于“证券公司司不得向其融融资、融券的的情形”（ ）。A在证券公司司从事证券交交易不足半年年B有重大违约约记录的客户户C交易结算资资金已纳入第第三方存管D证券公司的的股东、关联联人46客户在证证券公司开妥妥信用证券账账户和信用资资金账户后，应应向证券公司司提交不低于于交易所和证证券公司规定定比例的（ ）。A融资融券信信用保证 B有价值值的实物C融资融券保保证金 D债权47融资买入入、融券卖出出的申报数量量应当为（ ）或其整数数倍。A500股（份份） BB100股股（份）C10股

19、（份份） D10000股（份份）48融资融券券业务中，冲冲抵保证金的的有价证券，在在计算保证金金金额时应当当以证券市值值按一定的折折算率进行折折算，交易所所交易型开放放式指数基金金折算率最高高不超过（ ）。A90 B800C70 D65549证券公司司应当于每个个交易日（ ）前向交易易所报送当日日各标的证券券融资买入额额、融资还款款额、融资余余额，以及融融券卖出量、融融券偿还量和和融券余量等等数据。A15:000 B16:00C22:000 D221:0050（ ）是是指在债券回回购交易中融融入资金、出出质债券的一一方。A买入返售方方 B融融券方C逆回购方 D融资方方51证券交易易所债券质押押

20、式回购实行行（ ）。A证券抵押制制度 B质押库制度度C现时交易制制度 D现金交易制制度52上海证证券交易所债债券交易实施施细则规定定，债券回购购交易集中竞竞价时，（ ）标准券为为1手。A100000元 B50000元C1000元元 D100元53全国银银行间债券市市场债券交易易规则（ ）发布。A2002年年 B2003年年C2005年年 D2001年年54全国银银行间债券市市场交易管理理办法第三三十四条规定定，债券回购购业务参与者者有“制造并并提供虚假资资料和交易信信息”行为的的，由监管机机构给予警告告，并可处（ ）的罚款。A1万元人民民币以下 B人民民币3万元以以上30万元元以下C10万元人

21、人民币以下 D3万万元人民币以以下55证券交易易的清算是指指（ ）。A证券的权利利与义务交接接B证券公司与与每个结算参参与人开户、销销户、管理的的过程C在每一营业业日中每个结结算参与人证证券和资金的的应收、应付付数量或金额额进行计算的的处理过程D在每一营业业日中每个结结算参与人证证券和资金的的应收、应付付数量或金额额进行的监管管56货银对付付是指（ ）。A证券登记结结算机构与证证券交易所在在交收过程中中，当且仅当当资金交付时时给付证券，证证券交付时给给付资金B证券登记结结算机构与结结算参与人在在交收过程中中，当且仅当当资金交付时时给付资金，证证券交付时给给付证券C证券登记结结算机构与证证券公司

22、在交交收过程中，当当且仅当资金金交付时给付付证券，证券券交付时给付付证券D证券登记结结算机构与结结算参与人在在交收过程中中，当且仅当当资金交付时时给付证券，证证券交付时给给付资金57中国结算算深圳分公司司在（ ）对对资金交收账账户并无记增增或记减操作作，只是在该该时点确认结结算参与人是是否发生交收收违约。AT1日009：00 BT1日15：00CT日22：00 DTT1日166：00根据案例，回答答58、599题。案例：某证券公公司持有一种种国债，面值值1000万万元，当时标标准券折算率率为1355。当日该公公司有现金余余额8 0000万元。买买入股票1000万股，均均价为每股220元；申购购

23、新股12000万股，价价格每股6元元。58案例中，该该公司需回购购融入资金（ ）。A9200万万元 B12000万元C8000万万元 D13550万元59该公司标标准券余额是是（ ）。A6000万万元 B13550万元C2200万万元 D12000万元60依照中国国结算上海分分公司清算系系统根据买断断式回购业务务履约金归属属判定规则，如如果“融资方方申报不履约约，融券方履履约”保证金金归属（ ）。A归融券方 B归风险险基金C退还双方 DD归融资方方二、不定项选择择题1下面属于证证券交易种类类的有（ ）。A股票交易 B债券交交易C基金交易 D其他金金融衍生工具具的交易2证券交易的的特征主要表表现

24、在三个方方面，分别为为证券的（ ）。A流动性 B收益性C风险性 D稳定性3根据交易合合约的签订与与实际交割之之间的关系，证证券交易的方方式有（ ）。A回购交易 B现货交交易C期货交易 D远期交交易4证券法规规定，设立证证券公司应当当具备的条件件包括（ ）。A董事、监事事、高级管理理人员具备任任职资格，从从业人员具有有证券业从业业资格。B有符合法律律、行政法规规规定的公司司章程。C主要股东具具有持续盈利利能力，信誉誉良好，最近近3年无重大大违法违规记记录，净资产产不低于人民民币2亿元。D法律、行政政法规规定的的和经国务院院批准的国务务院证券监督督管理机构规规定的其他条条件。5上海证券交交易所和深

25、圳圳证券交易所所在会员的权权利规定基本本一致，主要要包括（ ）。A对证券交易易所事务和其其他会员的活活动进行监督督B对证券交易易所事务的提提议权和表决决权C参加证券交交易所组织的的证券交易，享享受证券交易易所提供的服服务D参与证券交交易所的运营营和管理6在证券经纪纪业务中，委委托人的资料料关系到其投投资决策的实实施和投资盈盈利的实现，关关系到委托人人的切身利益益，证券经纪纪商有义务为为客户保密，但但法律另有约约定的除外。保保密的资料包包括（ ）。A客户开户的的基本情况B股东账户和和资金账户的的账号和密码码C客户委托的的有关事项，如如买卖哪种证证券、买卖证证券的数量和和价格等D客户股东账账户中的

26、库存存证券种类和和数量、资金金账户中的资资金余额等7在委托买卖卖证券的过程程中，客户作作为委托人，享享有一定的权权利。主要有有（ ）。A寻求司法保保护权，即客客户的合法权权益受到经纪纪商或其他证证券中介机构构侵害时，可可以通过司法法途径寻求保保护。B对自己购买买的证券享有有持有权和处处置权，即客客户可以自由由买卖、赠与与或质押自己己名下的证券券。C要求经纪商商忠实地为自自己办理受托托业务的权利利，即经纪商商应根据交易易规则，按客客户委托的条条件买卖证券券。如果受托托人没有根据据委托合同限限定的证券种种类、 数量量、价格、期期限执行，委委托人可拒绝绝接受，并有有权要求赔偿偿。在发出委委托指令后、

27、未未成交之前，委委托人有权变变更或撤销原原来的委托指指令。D选择经纪商商的权利，即即客户可以自自由地选择经经纪商作为代代理自己买卖卖证券的受托托人。8委托买卖证证券的价格，是是委托能否成成交和盈亏的的关键。一般般分为（ ）。A零价委托 B限价委委托C市价委托 D无限委委托9证券委托指指令有效期一一般有（ ）。A工作日有效效 B当当日有效C次日有效 D约定日日有效10证券营业业部将客户委委托传送至证证券交易所交交易撮合主机机，称为（ ）。A交割 B成交C申报 D报盘11关于证券券委托撤单的的程序，下面面说法正确的的是（ ）。A在证券营业业部采用无形形席位申报的的情况下，证证券营业部的的业务员或委

28、委托人可直接接将撤单信息息通过电脑终终端告知证券券交易所交易易系统电脑主主机，办理撤撤单。B在委托未成成交之前，委委托人变更或或撤销委托，在在证券营业部部采用有形席席位申报的情情况下，证券券营业部柜台台业务员须即即刻通知场内内交易员，经经场内交易员员操作确认后后，立即将执执行结果告知知委托人。C对委托人撤撤销的委托，证证券营业部须须及时将冻结结的资金或证证券解冻。D对委托人撤撤销的委托，证证券营业部须须在次日将冻冻结的资金或或证券解冻。12我国证券券交易所规定定，下列哪些些属于首个交交易日不实行行价格涨跌幅幅限制的股票票（ ）。A增发上市的的股票B首次公开发发行上市的股股票（上海证证券交易所还

29、还包括封闭式式基金）C暂停上市后后恢复上市的的股票D证券交易所所或中国证监监会认定的其其他情形13在我国证证券市场上，关关于过户费的的描述，下面面错误的是（ ）。A这笔收入属属于证券公司司的收入，由由中国结算公公司在同投资资者清算交收收时代为扣收收。B在上海证券券交易所，AA股的过户费费为成交面额额的1，起起点为1元。C基金交易目目前不收过户户费。D在深圳证券券交易所，AA股的过户费费为成交面额额的0.5，起点为11元。14证券经纪纪业务的合规规风险主要包包括的情形有有（ ）。A不按规定存存放、管理客客户的交易结结算资金，违违反规定动用用客户的交易易结算资金和和证券。B为客户开立立账户时不按按

30、规定与客户户签订业务合合同，或者未未在业务合同同中载入规定定的必备条款款。C向客户推荐荐的产品或者者服务与所了了解的客户情情况不相适应应。D违规为客户户证券交易提提供融资、融融券等信用交交易。15证券经纪纪业务技术风风险的防范措措施有（ ）A应根据业务务需求建立完完善的信息技技术系统及相相应的容错备备份系统和灾灾难备份系统统。B制定并严格格执行信息系系统运行管理理制度和备份份方案、系统统故障及业务务应急处理预预案。C做好信息系系统的日常管管理和维护保保养，定期按按应急处理预预案进行演练练。D建立经纪业业务检查稽核核制度。公司司应对营业部部经纪业务开开展情况及操操作过程进行行定期或不定定期检查或

31、稽稽核，发现问问题及时督促促整改。对违违法违规行为为应按公司有有关制度规定定追究有关责责任人的责任任。16在我国，开开立证券账户户应坚持的原原则包括（ ）。A合法性 B独独立性C有效性 D真实性17目前，可可以买卖我国国B股的投资资者包括（ ）。A外国法人 B外国自自然人C境内居民个个人 D中国香港、澳澳门和台湾地地区的法人18股份初始始登记包括（ ）等。A配股登记 B首次公公开发行登记记C送股（或转转增股本）登登记 D增发新新股登记19下面关于于新股网上定定价发行与网网上竞价发行行的不同之处处，描述正确确的是（ ）。A认购的数量量不同：定价价发行方式按按抽签决定；竞价发行方方式按机构优优先原

32、则决定定。B发行价格的的确定方式不不同：定价发发行方式事先先确定价格；而竞价发行行方式是事先先确定发行底底价，由发行行时竞价决定定发行价。C认购成功者者的确认方式式不同：定价价发行方式按按抽签决定；竞价发行方方式按价格优优先、同等价价位时间优先先原则决定。D发行价格的的确定方式不不同：定价发发行方式是由由机构客户竞竞定价格；而而竞价发行方方式是由所有有客户一起竞竞价决定发行行价。20A股现金金红利派发日日程安排中，关关于发放日的的一些安排，其其中正确的是是（ ）。A证券发行人人要确保在现现金红利发放放日后的第二二个交易日116：00前前，将发放款款项汇至中国国结算上海分分公司指定的的银行账户。

33、B未办理指定定交易的A股股投资者，其其持有的现金金红利暂由中中国结算上海海分公司保管管，不计息。C投资者不可可以在发放日日领取现金红红利。D中国结算上上海分公司收收到相应款项项后，在现金金红利发放日日前的第一个个交易日闭市市后，通过资资金结算系统统将现金红利利款项划付给给指定的证券券公司。21在上海证证券交易市场场内，对于开开放式基金份份额的认购，下下面说法正确确的是（ ）。A最低认购金金额由基金管管理公司确定定并公告。B在最低认购购金额基础上上，累加认购购申报金额为为100元或或其整数倍。C单笔申报最最高不得超过过9 9000元。D投资者认购购申报时采用用份额认购方方式，以认购购份额填报数数

34、量申请，买买卖方向可以以为买或者卖卖。22我国现阶阶段进入代办办股份转让系系统进行转让让的股票，主主要有（ ）。A原STAQQ、NET系系统挂牌的公公司和退市公公司B中关村科技技园区非上市市股份有限公公司股份报价价转让试点的的挂牌公司C中央企业、地地方政府控股股企业、集体体企业等性质质的上市公司司D原因企业重重组或者被并并购的退市公公司23根据证证券公司代办办股份转让系系统中关村科科技园区非上上市股份有限限公司股份报报价转让试点点办法的规规定，股份报报价转让业务务主要体现在在（ ）。A终止挂牌 B业务资资格及推荐挂挂牌C信息披露 D股份报报价转让24依据证券券公司提供中中间介绍业务务的业务规则

35、则，证券公司司应当在其经经营场所显著著位置或者其其网站，公开开下列信息（ ）。A受托从事的的介绍业务范范围B从事介绍业业务的管理人人员和业务人人员的名单和和照片C期货公司期期货保证金账账户信息、期期货保证金安安全存管方式式D客户开户和和交易流程、出出入金流程25根据上上海证券交易易所交易规则则的规定，在在上海证券交交易所进行的的证券买卖符符合下面哪些些条件的，可可以采用大宗宗交易方式。（ ）AB股单笔买买卖申报数量量应当不低于于500万股股，或者交易易金额不低于于300万美美元。BA股单笔买买卖申报数量量应当不低于于50万股，或或者交易金额额不低于3000万元人民民币。C其他债券单单笔买卖申报

36、报数量应当不不低于10000手，或者者交易金额不不低于1000万元人民币币。D国债及债券券回购大宗交交易的单笔买买卖申报数量量应当不低于于1000手手，或者交易易金额不低于于100万元元人民币。26在我国证证券交易市场场，退市风险险警示的处理理措施包括（ ）。A股票报价的的日涨跌幅限限制为10B股票报价的的日涨跌幅限限制为5C在公司股票票简称前冠以以“*ST”字字样，以区别别于其他股票票D在公司股票票简称前冠以以“*TS”字字样，以区别别于其他股票票27我国证券券交易市场，关关于收盘价的的说法下面正正确的是（ ）。A上海证券交交易所证券交交易的收盘价价为当日该证证券最后一笔笔交易前1分分钟所有

37、交易易的成交量加加权平均价（含含最后一笔交交易）。B深圳证券交交易所证券的的收盘价通过过集合竞价的的方式产生。C在深圳证券券交易所，收收盘集合竞价价不能产生收收盘价的，以以当日该证券券最后一笔交交易成交价为为收盘价。当当日无成交的的，也以前收收盘价为当日日收盘价。D在上海证券券交易所，当当日无成交的的，以前收盘盘价为当日收收盘价。28上海证券券交易所固定定收益平台交交易采用（ ）两种方式式。A询价交易 B报价交交易C低价交易 D定价交交易29在我国，合合格境外机构构投资者在经经批准的投资资额度内，可可以投资于中中国证监会批批准的（ ）。A人民币金融融工具B在证券交易易所挂牌交易易的股票C在证券

38、交易易所挂牌交易易的债券D在证券交易易所挂牌交易易的权证30关于证券券自营业务的的含义，下面面描述正确的的是（ ）。A自营业务是是证券公司以以盈利为目的的、为自己买买卖证券、通通过买卖价差差获利的一种种经营行为。B在从事自营营业务时，证证券公司必须须使用自有或或依法筹集可可用于自营的的资金。C自营买卖必必须在以自己己名义开设的的证券账户中中进行；并且且只能买卖依依法公开发行行的或中国证证监会认可的的其他有价证证券。D只有经中国国证监会批准准经营证券自自营的证券公公司才能从事事证券自营业业务。31证券公司司自营业务的的风险主要有有（ ）。A经营风险 B市场风风险C利率风险 D合规风风险32证券公

39、司司自营业务的的内部风险控控制措施包括括（ ）。A建立防火墙墙制度。确保保自营业务与与经纪、资产产管理、投资资银行等业务务在机构、人人员、信息、账账户、资金、会会计核算上严严格分离。B应加强自营营账户的集中中管理和访问问权限控制。自自营账户应由由独立于自营营业务的部门门统一管理。建建立自营账户户审批和稽核核制度，采取取措施防范变变相自营、账账外自营、借借用账户等风风险。防止自自营业务与资资产管理业务务混合操作。C应建立完善善的投资决策策和投资操作作档案管理制制度，确保投投资过程事后后可查证。D证券公司应应建立独立的的实时监控系系统。风险监监控部门应能能够正常履行行职责，并能能从前、中、后后台获

40、取自营营业务运作信信息与数据，对对证券持仓、盈盈亏状况、风风险状况和交交易活动进行行有效监控。33根据现行行规定，证券券公司应向中中国证监会和和交易所报送送自营业务情情况的周期包包括（ ）。A每周 B每半年年C每月 D每年34证券公公司监督管理理条例对“证证券公司未按按照规定将证证券自营账户户报证券交易易所备案”的的行为的处罚罚，下面描述述正确的是（ ）。A责令改正，给给予警告，没没收违法所得得，并处以违违法所得5倍倍以上10倍倍以下的罚款款。B没有违法所所得或者违法法所得不足33万元的，处处以3万元以以上30万元元以下的罚款款。C对直接负责责的主管人员员和其他直接接责任人员撤撤销证券从业业资

41、格、并处处3万元以上上10万元以以下的罚款。D情节严重的的，撤销直接接负责的主管管人员和其他他直接责任人人员任职资格格或者证券从从业资格。35资产管理理业务主要有有（ ）。A为客户特定定目的办理专专项资产管理理业务B为单个客户户办理集合资资产管理业务务C为单一客户户办理定向资资产管理业务务D为多个客户户办理集合资资产管理业务务36专项资产产管理业务的的特点包括（ ）。A要设定特定定的投资目标标B通过专门账账户经营运作作C证券公司与与客户是一对对多D采取集合资资产管理的方方式办理该项项业务37根据中国国证监会相关关法规的规定定，证券公司司从事资产管管理业务应当当遵守以下原原则（ ）。A公平公正。

42、遵遵循公平、公公正的原则，维维护客户的合合法权益，诚诚实守信，勤勤勉尽责，避避免利益冲突突。B资格管理。应应当按试行行办法的规规定向中国证证监会申请资资产管理业务务资格。未取取得资产管理理业务资格的的证券公司，不不得从事资产产管理业务。C集中管理。应应当在公司内内部实行集中中运营管理，对对外统一签订订资产管理合合同，并设立立专门的部门门负责资产管管理业务。D风险控制。应应当建立健全全风险控制制制度，将资产产管理业务与与公司的其他他业务严格分分开。38依照定向向资产管理业业务运作的基基本规范，证证券公司不得得接受（ ）成成为定向资产产管理业务客客户。A本公司董事事、监事人员员B某国有企业业的董事

43、长C本公司从业业人员的朋友友D本公司从业业人员39证券公司司开展集合资资产管理业务务，关于内控控制度应该遵遵循的业务规规范，下面描描述正确的是是（ ）。A建立集合资资产管理计划划投资主办人人员制度，即即应当指定专专门人员具体体负责每一个个集合资产管管理计划的投投资管理事宜宜。B对集合资产产管理业务实实行集中统一一管理，建立立严格的业务务隔离制度。C投资主办人人员须具有110年以上证证券自营、资资产管理或证证券投资基金金从业经历，且且应当具备良良好的职业道道德，无不良良行为记录。D严格执行相相关会计制度度的要求，为为集合资产管管理计划建立立独立完整的的账户、核算算、报告、审审计和档案管管理制度。

44、40证券公司司申请设立集集合资产管理理计划，申报报材料的主要要内容应该包包括（ ）。A资产托管协协议及与资产产托管机构的的联机联网测测试报告B证券公司负负责集合资产产管理业务的的高级管理人人员、资产管管理部门负责责人及投资主主办人签署的的承诺书C证券公司、代代理推广机构构与证券登记记结算机构的的联机联网测测试报告及服服务协议D法律意见书书41证券公司司在开展资产产管理业务中中禁止的行为为包括（ ）。A未经客户允允许，将定向向资产管理客客户委托资产产用于融资或或者担保，将将集合资产管管理计划资产产用于资金拆拆借、贷款、抵抵押融资或者者对外担保等等用途。B将集合资产产管理计划资资产用于可能能承担无

45、限责责任的投资。C通过报刊、电电视、广播、互互联网和其他他公共媒体公公开推介具体体的定向资产产管理业务方方案和集合资资产管理计划划。D以转移资产产管理账户收收益或者亏损损为目的，在在自营账户与与资产管理账账户之间，或或者不同资产产管理账户之之间进行买卖卖，损害客户户利益。42证券公司司从事资产管管理业务，违违反试行办办法和实实施细则的的有关规定，有有下列情形之之一的，应当当主动改正；未能改正的的，责令改正正；拒不改正正的，暂停其其资产管理业业务，单处或或者并处警告告、罚款；情情节严重的，依依法取消其资资产管理业务务资格（ ）。A未按照试试行办法和和实施细则则的规定，将将有关材料置置备于营业场场

46、所或者向中中国证监会及及注册地中国国证监会派出出机构备案。B不通过固定定交易单元进进行交易或者者将集合资产产管理计划资资产的证券用用于回购。C超出投资范范围和比例进进行投资。D未按照规定定履行通知、报报告义务。43关于融资资融券业务的的含义的描述述，下面错误误的是（ ）。A是指在证券券交易所或者者国务院批准准的其他证券券交易场所进进行的证券交交易B证券公司向向客户出借资资金供其买入入证券或者出出借证券供其其卖出C客户不交存存担保物，需需要信用担保保即可D它是一种商商业贷款行为为44开展融资资融券业务试试点的证券公公司从事融资资融券业务应应遵守的原则则有（ ）。A交叉运行原原则 B合法合规原原则

47、C岗位整合原原则 D集中管理原原则45对于哪些些情况证券公公司不得向该该客户融资、融融券。（ ）A缺乏风险承承担能力或者者有重大违约约记录的客户户B未按照要求求提供有关情情况C在证券公司司从事证券交交易不足5年年D其他证券公公司的股东、关关联人46融资融融券交易风险险揭示书至至少应包括下下列内容（ ）。A提示客户注注意融资融券券交易具有普普通证券交易易所具有的政政策风险、市市场风险、违违约风险、系系统风险等各各种风险，以以及其特有的的投资风险放放大等风险。B提示客户在在开户从事融融资融券交易易前，必须了了解所在的证证券公司是否否具有开展融融资融券业务务的资格。C提示客户在在从事融资融融券交易期

48、间间，如果不能能按照约定的的期限清偿债债务，或上市市证券价格波波动导致担保保物价值与其其融资融券债债务之间的比比例低于维持持担保比例，且且不能按照约约定的时间、数数量追加担保保物时，将面面临担保物被被证券公司强强制平仓的风风险。D提示客户在在从事融资融融券交易期间间，如果其信信用资质状况况降低，证券券公司会相应应降低对其的的授信额度，或或者证券公司司提高相关警警戒指标、平平仓指标所产产生的风险，可可能会给客户户造成的经济济损失。47融资融券券业务中，证证券公司应当当对客户提交交的担保物进进行整体监控控，并计算其其维持担保比比例，下面关关于担保比例例的规定描述述正确的是（ ）。A客户维持担担保比

49、例不得得低于1300。B当该比例低低于130时，证券公公司应当通知知客户在约定定的期限内追追加担保物，该该期限不得超超过2个交易易日。C当该比例低低于130时，客户追追加担保物后后的维持担保保比例不得低低于150。D维持担保比比例超过3000时，客客户可以提取取保证金可用用余额中的现现金或冲抵保保证金的有价价证券，但提提取后维持担担保比例不得得低于3000。交易所所另有规定的的除外。48在客户融融资融券期间间，客户融入入证券后、归归还证券前，在在下列情形下下应当按照融融券数量对证证券公司进行行补偿（ ）。A证券发行人人派发股票红红利或权证等等证券的，融融券客户应当当向证券公司司补偿对应金金额的

50、现金红红利。B证券发行人人派发股票红红利或权证等等证券的，融融券客户应当当根据双方约约定向证券公公司补偿对应应数量的股票票红利或权证证等证券，或或以现金结算算方式予以补补偿。C证券发行人人派发现金红红利的，融券券客户应当向向证券公司补补偿对应金额额的现金红利利。D证券发行人人向原股东配配售股份的，或或者证券发行行人增发新股股以及发行权权证、可转债债等证券时原原股东有优先先认购权的，由由证券公司和和融券客户根根据双方约定定处理。49证券公司司融资融券业业务中，对市市场风险可能能导致的市场场波动、交易易异常及危及及市场安全等等问题，证券券交易所一般般采取的措施施有（ ）。A单只标的证证券的融资余余

51、额达到该证证券上市可流流通市值的225时，交交易所可以在在次一交易日日暂停其融资资买入，并向向市场公布。B单只标的证证券的融券余余量达到该证证券上市可流流通量的255时，交易易所可以在次次一交易日暂暂停其融券卖卖出，并向市市场公布。C融资融券交交易存在异常常交易行为的的，交易所可可以视情况采采取限制相关关账户交易等等措施。D单只标的证证券的融券余余量达到该证证券上市可流流通量的800时，交易易所可以在当当日暂停其融融券卖出，并并向市场公布布。50在我国，开开展债券回购购交易业务的的主要场所有有（ ）。A深圳证券交交易所B上海证券交交易所C全国证券公公司交易大厅厅D全国银行间间同业拆借中中心51

52、上海证证券交易所债债券交易实施施细则规定定，债券回购购交易集中竞竞价时，其申申报应当符合合下列要求，其其中描述错误误的是（ ）。A申报单位为为份，10000元标准券券为1份。B计价单位为为每千元资金金到期年收益益。C申报价格最最小变动单位位为00001元或其整整数倍。D申报数量为为1000手手或其整数倍倍，单笔申报报最大数量应应当不超过110万手。52银行间市市场质押式回回购债券交易易参与者的自自主报价分为为（ ）。A格式化报价价 B公公开报价C成交报价 D对话报报价53全国银行行间市场对买买断式回购采采取了如下风风险控制措施施（ ）。A保证金或保保证券制度B仓位限制C中国人民银银行派人就交交

53、易过程进行行监督D房产抵押制制度54上海证券券交易所国债债买断式回购购交易按照证证券账户进行行申报，申报报应当符合以以下要求（ ）。A融资方申报报“卖出”，融融券方申报“买买入”B申报单位：100手或或其整数倍C每笔申报限限量：竞价撮撮合系统最小小 10 0000手，最最大500 000手D价格：按每每百元面值债债券到期购回回价（净价）进进行申报55我国内地地证券市场目目前存在两种种滚动交收周周期，包括（ ）。AT2 BT1CT3 DT056T十1日日16：000点交收后，结结算参与人资资金交收账户户余额出现透透支的，中国国结算上海分分公司可以采采取（ ）等等必要措施。A按中国人民民银行规定的

54、的金融同业存存款利率收取取利息B按每日透支支金额的1%向结算参与与人收取罚息息C可以采取冻冻结结算参与与人所管辖相相关证券账户户上的证券、要要求结算参与与人立即补足足透支金额D强制卖出暂暂扣证券57B股结算算参与人分为为（ ）。A一般结算会会员 B基本结算会会员C高层结算会会员 D特殊结算会会员58证券交易易所质押式回回购的违约处处理，下面说说法错误的是是（ ）。A质押券欠库库的，中国结结算公司在该该日日终暂不不交付或从其其资金交收账账户中扣划与与质押券欠库库量等额的资资金。B在融资回购购业务应付资资金交收违约约后的5个交交易日内，融融资方结算参参与人支付融融资回购业务务应付资金及及违约金的，

55、中中国结算公司司应不接受该该结算参与人人提出的转回回多余质押券券的申报。C违约金=质质押券欠库量量等额金额违约天数违约金比例例D中国结算公公司暂不交付付回购融资款款项或扣划资资金后，融资资方结算参与与人补充申报报足额质押券券并向中国结结算公司支付付违约金的，中中国结算公司司在补充申报报日的下一个个交易日将暂暂不交付的回回购融资款项项或扣划的资资金支付给该该融资方结算算参与人。59买断式回回购初始结算算出现违约情情况时的描述述，下面错误误的是（ ）。AT1日结结算参与人资资金交收违约约的，中国结结算上海分公公司将按相关关待交收处理理规则确定待待处分证券。B中国结算上上海分公司对对待处分证券券及其

56、权益依依法拥有处置置权。C中国结算上上海分公司对对待处分证券券及其权益没没有处置权。D中国结算上上海分公司将将计收利息及及交收违约金金，并直接取取消该结算参参与人买断式式回购交易资资格。60权证交易易交收中，在在最终交收时时点结算参与与人未完成权权证交易资金金交收，出现现透支的，中中国结算深圳圳分公司将采采取以下措施施（ ）。A当结算参与与人权证交易易资金交收违违约时，中国国结算深圳分分公司将按规规则确定待处处分权证，并并将其从证券券集中交收账账户划入中国国结算深圳分分公司专用清清偿账户。B提请深圳证证券交易所从从下周起限制制相应的权证证买入交易，并并暂停该结算算参与人权证证买人的结算算服务。

57、C对透支金额额按1日利利率收取违约约金。D对透支金额额按1%日利利率收取违约约金。三、判断题1证券交易与与证券发行有有着密切的联联系，两者相相互促进、相相互制约。（ ）A正确 B错误2公平原则是是指参与交易易的自然人应应当获得平等等的机会，它它要求证券交交易活动中的的自然人都有有平等的法律律地位，机构构获取合法权权益的权利适适当高于自然然人。（ ）A正确 B错误3证券投资者者是买卖证券券的主体，他他们可以是自自然人，也可可以是法人。（ ）A正确 B错误4在我国，投投资者买卖证证券的第一步步是要向证券券交易所申请请开立证券账账户，用来记记载投资者所所持有的证券券种类、数量量和相应的变变动情况。（

58、 ）A正确 B错误5根据证券交交易所交易席席位使用的业业务种类不同同，可分为代代理席位和自自营席位。（ ）A正确 B错误6证券经纪业业务是指证券券公司通过其其设立的证券券营业部，接接受客户委托托，按照客户户的要求，代代理客户买卖卖证券的业务务。（ ）A正确 B错误7在证券经纪纪业务中，客客户是受托人人，证券经纪纪商是委托人人。证券经纪纪商要严格按按照受托人的的要求办理托托办事务，这这是证券经纪纪商对受托人人的首要义务务。（ ）A正确 B错误8证券公司客客户的交易结结算资金只能能存放在指定定的存管银行行，不能存入入其他任何机机构。（ ）A正确 B错误9代理证券账账户开户是证证券经纪商的的主要业务

59、。（ ）A正确 B错误10证券交易易所交易规则则中，对手方方最优价格申申报是指以申申报进入交易易主机时集中中申报簿中本本方队列的最最优价格为其其申报价格。（ ）A正确 B错误11采用柜台台委托方式，客客户和证券经经纪商面对面面办理委托手手续，加强了了委托买卖双双方的了解和和信任，比较较稳妥可靠。（ ）A正确 B错误12根据市场场发展需要，经经中国证监会会批准，证券券交易所可以以调整交易时时间。交易时时间内因故停停市，交易时时间不作顺延延。（ ）A正确 B错误13上海证券券交易所规定定，采用竞价价交易方式的的，每个交易易日的14:57155:00为收收盘集合竞价价时间。（ ）A正确 B错误14印

60、花税是是根据国家税税法规定，在在A股和B股股成交后对买买卖双方投资资者按照规定定的税率分别别征收的税金金。（ ）A正确 B错误15投资者可可以通过任意意一个证券公公司获取证券券账户余额信信息，行使收收取红利、投投票权等股东东权利。（ ）A正确 B错误16对于国家家法律法规和和行政规章规规定需要资产产分户管理的的特殊法人机机构和个人，包包括自然人、保保险公司、证证券公司、信信托公司、基基金公司、社社会保障类公公司和合格境境外机构投资资者等机构，可可按规定向中中国结算公司司申请开立多多个证券账户户。（ ）A正确 B错误17目前，深深圳证券账户户当日开立，次次一交易日生生效。上海证证券账户当日日开立