金融场学习题4

1、第四章权益证券市场一.名词解释.权益证券.优先股. B股股票.股票价格指数.证券投资基金.封闭型投资基金.契约型投资基金.公司型投资基金.信息披露制度.股票交易制度二.填空题1.2 .权益证券一般主要是指。权益证券的性质也体现了以下的特点：即。3 .权益证券存在的风随后。4.权益证券市场主要包括、市场等。5.股票发行制度通常分为和两种，我国在 2001年4月前实行严格的。.股票流通市场的组织方式可以分为、。.股票后两种基本价格：一是，一是。.目前，世界上股票价格指数的计算方法主要后、两种，世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用计算出来的。.股票市场交易程序主要后、。.根据基金单位是否可增

2、加赎回，投资基金可分为和。.按照经营目标或投资目标的不同，投资基金可分为、和。.证券投资基金根据具组织形式不同，可分为和。.根据投资对象的/、同，债券基金又可分为、和。14.目前，中国关于证券投资基金税收的税种具体后卜列儿种、和。15.具体来说，基金的收益包括、和四种形式。三.1 .A.C . 2.A.C . 3 . A. C .A.单项选择题股票流通中的场内交易其直接参与者必须是（）。股民B.机构投资者证券商U.证券交易所会员股份公司在发行股票时，以票面金额为发行价格，这种发行是（）。市价发行B .平价发行中间价发行D.溢价发行股票在证券交易所挂牌买卖，称为（）。场内父易B.场外交易柜台交易

3、D.店头交易股票实质上代表了股东对股份公司的（）。产权B .债权C.物权D.所有权.股票的未来收益的现值是（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值.股票的不公开发行方式，不能在（）情况下采用。A.发起设立公司B.社会公众自由认购C.内部配股D.私人配股 TOC o 1-5 h z .不按股票面值，而以流通市场上的股票价格为基础来确定发行价格的做法也叫（）。A.平价发行B.溢价发行C.折价发行D.中间价格发行.第三市场的股票交易主要发生在（）。A.证券公司和散户之间B.证券公司和机构投资者之

4、间C.证券商和散户之间D.证券商和机构投资者之间.从理论上讲，债券的转让价格主要取于债券的（）。A .内在价值B .发行价格C.流通价格D.市场收益率.股票行市的最大特点是（）。A.收益高 B.风险大 C.波动性强 D.变幻莫测.（）对债券价格的变动有着直接的影响。A.市场利率 B.经济发展情况C.市场的供求关系D.物价水平.（）对股价变动影响最大，也最直接。A.经济增长 B.经济周期C.利率 D,货币供应量E.财政收支.世界上大多数国家的股票交易中，股价指数是采用（）计算出来的。A.加权平均法B.除数修正法C.算数平均法D.算数股价指数法.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）。A

5、.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问.证券投资基金反映的是（）关系。A.产权 B,所有权 C.全权债务D.委托代理 TOC o 1-5 h z .证券投资基金的资金主要投向（）。A.实业B.邮票C.有价证券D.珠宝.投资基金的收益有可能高于（）。A.股票B.债券C.金融期货D.金融期权.投资基金的风险可能小于（）。A.股票 B.固定利率债券C.浮动利率债券 D.债券.封闭式基金的交易价格主要取决于（）。A.基金总资产B.基金净资产C.供求关系D.基金负债.开放式基金的交易价格取决于（）。A.基金总资产B.基金单位净资产值C.供求关系D.基金资产净值.我国第一支开放式证券投

6、资基金是（）A.基金开元B.基金金泰C.华安创新D.基金天骥.我国1997年11月颁布的证券投资基金管理暂行办法所规定的基金是（）基金。A.公司型B.成长型C.契约型D.收入型.（）投资基金又称为追加型或不定额型投资基金。A.开放型B.封闭型C.契约型D.公司型.我国在基金试点阶段主要以（）基金为主。A,开放型B.封闭型C.成长型D.收入型四.多项选择题.股票发行市场与流通市场的关系是（）。A.发行市场是基础，是前提B .流通市场是基础，是前提C.没有发行市场，就不会有流通市场D.没有流通市场，就不会有发行市场E.流通市场决不是无足轻重的，可有可无，它对发行市场有着重要的促进或推动作用。 TO

7、C o 1-5 h z .各国场外交易的形式主要有（）。A.流通市场 B .第三市场C.第四市场D.店头市场.关于第四市场的优点表述错误的是：（）A.信息灵敏.成交迅速B .交易成本高C.可以保守交易秘密D.不冲击股票市场E .收益率高F ,直接交易.以下关于对股票市场功能说法正确的是（）。A .股份公司通过股票发行获得创建的资本B.增强市场竞争能力C.扩大生产规模，成本投入增加，利润减少D.改善公司财务状况，增加利润累计E.为投资者提供了一种新的投资工具F.反映国民经济的运行状况.场外交易的参与者主要有（）。A.证券商 B .股票出售者 C.股票购入者D.银行机构.根据股票的定义，股票的基本

8、要素是（）。A.发行主体 A.发行主体 B.票面额C.股份 D.持有人.每股股票所代表的实际资产的价值，称为（）。A.内在价值B.A.内在价值B.账面价值C.股票净值D.每股净资产 TOC o 1-5 h z .股票的内在价值，取决于（）。A .股票净值B.账面价值C.股息收入 D.市场收益率.按投资主体不同，我国现行的股票类型为（）。A.国家股 B.法人股 C.公众股D.外资股.股票的票面要素有（）。A .标明股票字样B .股份公司的名称C .设立登记的年月日D .股份总额与每股金额E .股票发行的年月日.股票主要是在以下情况下非公开发行（）。A.股份公司成立之时B.以发起方式设立公司C.不

9、上市交易的股票D.内部配股E.私人配股 TOC o 1-5 h z .我国规定不许认购股票的有（）。A .各级党政机关B.上市公司不得拥有自己的股票C.外国的组织D.现役军人E.不满1 8周岁的人.上海证交所规定上市公司必须公告的重大事项包括（）。A.经营项目或方式发生重大变化B.发生重大亏损C.利润大幅增加D.董事会成员发生人事变动E.作出较长的投资决策.股票流通市场的交易方式（）。A.按买卖双方决定价格的方式不同，分为议价买卖和竞价买卖按达成交易的方式不同，分为直接交易和间接交易C.按交割期限不同，分为现货交易和期货交易D.垫头交易E.期权交易 TOC o 1-5 h z .编制股票价格指

10、数的基本要求（）。A.客观性 B.代表性 C.准确性 D.全面性 E.敏感性.债券的实际收益率水平取决于（）。A.债券的偿还期B.债券的票面利率C.债券的发行价格D.债券的供求.影响债券基金买卖价格的因素主要有（）。A.受利率变动的影响 B .受汇率变动的影响C.受债信的影响D.受资信的影响.股票基金的主要功能是（）。A.将大众投资者的小额投资集中为大额基金B.将大众投资者的大额投资分散为小额基金C.获取稳定收益，风险较小D.流动性强，变现快的特点E.组合投资，分散风险.证券投资基金的主要投向是（）。A.房地产B.股票 C.债券 D.金融期货E.货币市场工具.基金的特点是（）。A.规模效益B.

11、较高收益C.分散风险 D.专家管理.证券投资基金与股票.债券的区别在于（）。A.所反映的关系不同 B.所筹资金的投向不同C.收益水平不同D.风险水平不同.按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金.根据投资标的划分，证券投资基金可分为（）。A.股票基金B.国债基金C.货币市场基金D.平衡基金E.黄金基金.证券投资基金相对于其他投资手段的优势有（）。A.其价格相对便宜B.小额投资.费用低廉C.组合投资.风险较小D.专家理财，省心省事E.流动性高，变现性强.契约型与公司型投资基金的主要区别有（）A.法律依据不同B .投资者的地位不同C.法

12、人资格不同D.融资渠道不同E.资金运营不同.成长型与收入型基金的差异主要表现在（）A.投资方向不同B ,投资目标不同C.资金分布不同D.派息情况不同E.投资工具不同.基金上市后交易价格主要取决于()A .基金资产净值B .基金市场供求关系C .股票市场走势D.封闭期长短E.政府有关基金政策五.判断正误，并说明理由()1.公司发行新股必须由公司股东大会作出相应的决议。()2.场外交易的参与者主要有两类，即证券商和投资人。()3.股票流通市场上的价格是反映经济动向的“晴雨表”。()4.凡在证券交易所以外进行股票买卖流通的组织方式统称为场内交易。()5.与股票发行市场相比，股票流通市场的参与者较为复

13、杂。()6.股票流通市场的核心是场内交易，股票流通市场的主要组织方式是证券交易所。()7.所有公开发行的股票都可以在证券交易所上市交易。()8.股票市场主要由发行市场与流通市场构成。()9.当中央银行放松银根.增加货币供应量时，股价上涨。()10. 一般来讲，财政支出增加，会导致股价上涨。()11. 一般来说，国际收支出现持续顺差，就会推动股价的上浮。()12.当发生严重通货膨胀时，股价也会下跌。()13 .债券的价格不取决于内在价值，因此与内在价值并非完全吻合。()14. 一般来讲，股票价格是与经济增长反方向运动的。()15.如果是开放型资金，投资者可以随时购买，也可以随时请求赎回。()16.投资基金为中小型投资者拓宽了投资渠道。()17.投资基金是随着股票和债券市场的不断发展而产生的。()18.美国的基金多为公司型基金。()19.基金证券作为一种有价证券，也有价格。六.计算题.某股票市场以A . B. C三种股票为样本，基期价格分别为2 0美元.4 5美元.2 5美元, 报告期价格分别为3 2美元.5 4美元.2 0美元，基期指数值定为1 0 0