【东大阿尔派内部资料-质量手册】

1、质量手册文件编号： NQ44021000 生效日期： 20000.3.20受控编号：密级：秘密版次：Ver22.1修改状态：总页数48正文43附录5编制：关征审核：孟莉批准：王勇峰沈阳东大阿尔派派软件股份有有限公司（版权所有，翻翻版必究）0.1手册修修改控制修改记录编号修改状态修改页码及条款款修改人审核人批准人修改日期0.2手册目目录手册修改控制手册目录手册说明公司简介质量政策组织机构与职责责术语和缩略语质量体系要素 管理职责 质量体系 内部质量体系系审核 纠正和预防措措施 合同评审 需求分析 开发策划 质量策划 设计和实现 软件测试 客户验收 复制、交付和和安装 维护 配置管理 文档控制 质

2、量记录 度量 规则、惯例和和约定 设备和工具管管理 采购 配套的产品管管理 培训附录相关的质量体系系文件清单6.2文件发发行控制6.3受控部部门编号0.3手册说说明本手册的目的是是确定公司的的质量方针、质质量目标、质质量管理的程程序和要求，实实施满足ISSO90011标准的质量量体系。本手册适用于公公司软件产品品和软件项目目及系统集成成项目的生产产和/或服务务。在遵循ISO99001标准准的基础上，本本手册重点参参照ISO99000-33：1997质质量管理和质质量保证标准准第三部分：ISO90001在软件件开发、供应应和维护中的的使用指南而而制定。本手手册采用了目目的、适用范范围、主要职职责

3、部门、程程序概要、相相关的质量体体系文件的描描述顺序和描描述形式，对对该标准所涉涉及的全部质质量要素在沈沈阳东大阿尔尔派软件股份份有限公司的的全面实施进进行了描述。本手册的个别条条款有部分内内容超出了IISO90001标准要求求的范围（如如5.19 设备和工具具管理、5.21配套的的产品管理等等），对于超超出标准要求求的部分不做做为第三方审审核的依据，但但可做为内部部审核的依据据。本手册的修改工工作由质量保保证部门负责责，修改内容容通过管理者者代表审核后后，由公司总总经理批准生生效。公司各部门都应应确保本手册册的有效执行行。本质量手册经有有关责任部门门批准，可向向公司外部发发布。质量手册的持有

4、有者责任：本手册持有者负负责手册的保保管和维护；手册持有者者有义务保持持手册的完整整性；手册持持有者应对手手册的内容保保密，未经允允许不得向他他人泄漏，不不得复制本手手册。公司简介 沈阳东东大阿尔派软软件股份有限限公司成立于于1991年年。19966年6月，在在上海证券交交易所成功上上市。是中国国目前规模最最大的专业化化软件公司之之一。公司注注册资本2.165亿元元人民币，产产值增长连续续6年超过1100%。现现有员工16600余人，其其中博士、硕硕士、学士及及留学归国人人员占85%。拥有122家控股子公公司，7个研发中心心，近30家家分支机构。东大阿尔派以计计算机软件国国家工程中心心-东北北

5、大学软件中中心和东方软软件为技术依依托和人才支支持，同时通通过建立东软软大学、实施施导师制等一一系列措施，为为人才创造了了一个自由、和和谐、积极、向向上的环境，从从而造就了一一批能够适应应用户不断发发展变化的需需求的青年人人才群体。东大阿尔派将产产品定位为“为用户提供供信息系统建建设的解决方方案”，开发以此此为带动的大大型平台软件件、中间件、开开发工具与行行业应用系统统。先后开发发出我国第一一个自主版权权的大型商业业化数据库管管理系统OppenBASSE、INTTERNETT/INTRRANET、GGIS、Neeteye、SSEAS20000等应用用平台、ERRP、UNIIVERSAAL OF

6、FFICE 33.5、通用用机械CADD、PDS等等系统软件、电电厂、电信、电电力、邮政、多多媒体社会保保险（MSIIMIS）等等综合信息管管理系统以及及用于证券、交交通等众多行行业的大型应应用软件400余种；同时时，东大阿尔尔派还以嵌入入式软件技术术为支持，采采用“虚拟制造”的生产方式式，开发并生生产出具有世世界水平的国国产CT扫描描机，成为我我国唯一的全全身CT扫描描机生产厂家家，并在嵌入入式软件仿真真开发环境、汽汽车音响和导导航系统、高高档智能照相相机等智能产产品的软件开开发方面有着着强大的技术术优势和开发发实力。“应用软件创造造客户价值”是东大阿尔尔派的经营理理念和发展策策略。经过多多

7、年的发展，通通过对用户发发展状况和变变化需求的充充分了解，并并从软件来于于 中国最大大的资料库下下载是客户的的基础设施的的角度出发选选择合适的技技术，控制用用户的投资规规模，把用户户的需求与技技术优化融合合。以有生命命的软件，来来保证用户永永远的价值。遍遍及全国的服服务网络，为为提供及时周周到服务构建建了一座坚实实的平台。997年底，东东大阿尔派在在软件行业中中率先通过了了ISO90001国际质质量认证，对对产品的质量量实行严格控控制，为产品品的市场化、国国际化奠定了了良好基础。有效利用国外的的资金、市场场与资源发展展自己的企业业是东大阿尔尔派的重要战战略。到目前前为止，东大大阿尔派与IIBM

8、、ORRACLE、SSUN、BAAAN、BIITCO、北北京北辰、台台湾金氏等中中外公司建立立了合资或合合作关系。东东大阿尔派坚坚信，未来当当属于挑战者者，不断地为为未来学习，将将以驾御市场场需求的发展展战略，向一一个全球的知知名跨国企业业迈进，向一一个百年软件件企业迈进。 公司地地址：中国沈阳和平区三好好街84-22号邮政编码：1110006联系电话：866-24-2238417748质量政策2.1质量量方针提供易用、可靠靠的产品和满满意的服务。2.2质质量目标软件度量值达到到8.5分，客客户满意度达达到95%。2.3质质量管理授权权总经理对公司所所开发的软件件产品、软件件项目及系统统集成项

9、目的的质量全面负负责，并授权权管理者代表表，负责在IISO 90001标准的的基础上参考考ISO 99000-33建立、实施施和保持质量量保证体系。总总经理授权质质量保证部门门有足够的权权利和组织上上的独立性，为为保证公司质质量体系的有有效运行。为确保质量保证证体系持续的的适宜性和有有效性，以满满足ISO 9001标标准和本公司司确定的质量量方针及目标标，总经理对对公司质量体体系每年至少少进行一次管管理评审。公司全体员工必必须按照本手手册及支持程程序文件所规规定的各项要要求进行工作作。本手册于于二年三月月二十日开始始生效。沈阳东大阿尔派派软件股份有有限公司总经理 王王勇峰二年三月月组织机构和职

10、责责3.1组织织机构：下图图为公司与质质量管理相关关的组织机构构。3.2职责责3.2.1总总经理：全面面负责公司的的经营管理，是是公司质量体体系的最高责责任者，其主主要职责包括括：确立公司的长远远发展规划；组织生产策划与与决策，批准准重大项目立立项；批准、确定质量量体系的结构构设计，对质质量体系的有有效性负责；批准发布质量手手册；参加管理评审，批批准发布质量量方针和质量量目标。3.2.2副副总经理(开发)：主管软件件开发体系，负负责公司的软软件开发及其其质量管理，其其主要职责包包括：组织生产策划与与决策；负责软件生产资资源调配的审审批；组织完善软件开开发质量体系系。3.2.3副副总经理(市场)

11、：主管软件件营销部门、营营销网络管理理部、采购仓仓储部、服务务策划管理部部及销售公司司与各地办事事处，负责公公司的市场业业务，其主要要职责包括：负责合同的审查查和批准；组织建立营销质质量体系；组织市场开拓。3.2.4管管理者代表：负责质量体体系的建立和和改进，组织织管理评审，全全面负责公司司质量体系的的运行，以及及公司对外的的质量活动联联系。技术总监：负责责公司软件开开发的技术工工作，是公司司软件开发的的技术总负责责人，领导系系统工程组SSEG的工作作。业务总监：负责责公司的质量量管理、业务务系统信息化化建设、可用用性研究和测测试、客户服服务和投诉受受理等工作，建建立完善公司司的管理和服服务平

12、台。3.2.7各各软件事业部部部长(包括开发部部部长)职责：部内资源和人员员调配的审批批；工作任务的分配配；组织市场开拓的的技术性支持持；审批软件生产过过程中各类技技术文档。3.2.8软软件开发事业业部、开发部部：负责软件件项目与软件件产品的研制制、设计、编编码实现和开开发性维护。3.2.9AAPN-NAAS事业部：负责国际交交流的软件项项目与软件产产品的研制、设设计、编码实实现和开发性性维护，由软软件开发部组组成。在国际际合作中，当当受到本公司司和国外公司司两种质量管管理体系的同同时控制时，为为有效地进行行项目开发，在在不背离本公公司质量体系系要求的原则则下，可依据据与国外公司司共同协商的的

13、质量策划来来实施。项目管理事业部部：负责下达项目目开发任务；监控和跟踪踪项目开发进进度；组织开开发阶段评审审；负责开发发过程的配置置管理和过程程度量；组织织实施国际项项目的合同评评审；管理技技术文档和质质量记录；负责合同启动工工作，监控和和跟踪合同的的执行进度；负责软件产品的的复制、包装装以及回收控控制；负责组织实施软软件及系统集集成交付与安安装过程中的的技术支撑工工作。系统工程组SEEG：确定技技术领域发展展方向及策略略；大型项目目的前期技术术策划，制定定系统解决方方案；技术规规范制定、技技术成果评价价、技术培训训。软件工程过程组组SEPG：定定期评估组织织内部标准软软件过程；组组织制定和维

14、维护用于软件件过程制定和和改进活动的的计划。质量保证部：负责组织编制、修修改、发行质质量体系文件件并组织相应应的培训；组织内部质量体体系审核并协协助总经理实实施管理评审审；检验软件开发过过程符合质量量标准与规程程。3.2.14IT规划运运营中心：负负责公司设备备管理和维护护、网络运营营、信息收集集和业务系统统信息化建设设等方面的工工作。3.2.15产品质量控控制部门&可可用性实验室室：组织软件件测试的评估估，建立软件件产品可用性性标准，进行行软件产品的的可用性研究究和测试。3.2.16客户服务中中心：客户售前咨讯服服务、售后维维护服务的协协调；客户问题受理及及客户满意度度的测量。3.2.17采

15、购仓储部部：负责公司司所需软件产产品和硬件设设备的采购工工作，其主要要职责如下：主持对合格采购购供方的评审审；审核购销合同和和订单；负责采购业务的的实施；负责采购的到货货验收；负责库存管理。3.2.18营销网络管管理部：落实和完善有效效的营销质量量保证体系，实实施营销网络络的计划、销销售机会管理理和效率评估估；组织合同评审，协协调并监控各各部门的合同同执行情况；负责分支机构与与总部的工作作协调。3.2.19软件营销部部门：落实和完善有效效的营销质量量保证体系；负责制定合同草草案与投标书书，并组织投投标书的评审审，参与合同同评审。服务策划管理部部：负责服务营销策策划、服务销销售和监控；建立完善服

16、务管管理制度、行行为规范；客户信息管理与与分析、服务务合同及全国国跨区域销售售合同执行。3.2.21销售公司与与办事处：落实和完善有效效的营销质量量保证体系；负责制定合同草草案与投标书书。3.2.22人力资源部部：负责建设设人力资源基基础制度；合合理高效地配配置公司人力力资源，人力力资源的开发发管理和绩效效考核。3.2.23培训部：负负责公司整个个内部培训及及客户培训体体系的建立、管管理和运行。4.术语和缩缩略语本手册采用ISSO84022：1994质质量管理和质质量保证术语的术术语及其定义义，专门使用用的术语和缩缩略语及其定定义如下：软件：由与数据据处理有关的的计算机程序序、规程以及及相关的

17、文档档和数据组成成的智力创作作。软件项目：指根根据合同需求求开发的软件件。也可以称称为合同软件件。软件产品：公司司根据市场的的调研、预测测等结果而自自行开发的软软件。软件项：在软件件开发过程的的中间阶段或或最终阶段，所所开发的软件件中任何可标标识的部分。软件生命周期：从软件的设设计开始到软软件不能再使使用时为止的的时间周期，包包括需求分析析阶段、设计计阶段、实现现阶段(编码阶段)、测试阶段段、安装与验验收阶段、运运行和维护阶阶段等。阶段：能明确定定义的一部分分工作。客户：公司提供供的软件、系系统集成以及及技术服务的的接受者，有有时也称用户户。供方：产品的提提供者。合同：合同评审审要素涉及的的合

18、同概念，专专指公司与客客户签定的约约束双方的合合法协议。评审：指在进行行了必要准备备的基础上，在在正式会议上上对评审对象象进行分析和和评价的过程程。设计：指为使一一软件系统满满足规定的需需求而确定软软件体系结构构、组成成分分、模块、接接口、测试途途径和数据的的过程。实现：指把设计计翻译为代码码，然后对代代码排除隐含含错误的过程程，是设计的的具体体现，有有时也称编码码。释放：指在软件件生存周期的的各个阶段结结束时，由该该阶段向下阶阶段提交该阶阶段的阶段产产品的过程。也也指将系统测测试结束后所所获得的最终终产品向客户户提交的过程程。维护：指在软件件交付之后对对其进行修改改，以纠正错错误、改进性性能

19、和其它属属性，或使产产品适应改变变了的环境。软件配置： 指指在软件生存存周期各阶段段所产生的各各种形式和各各种版本的文文档、程序及及其数据的集集合。该集合合中的每一个个元素称为软软件配置中的的一个配置项项。软件配置管理：指标识和确确定系统中配配置项的过程程。在系统整整个生存周期期内控制这些些项的投放和和更改，记录录并报告配置置项的状态和和更改要求，验验证配置项的的完全性和正正确性。基准：是指经过过评审通过的的可以用做下下一步开发工工作基础的软软件项。文档：指一种数数据介质及其其上所记录的的数据。开发部门：泛指指公司内部从从事软件开发发的部门，可可以是软件事事业部、软件件开发部，也也可以是一个个

20、项目组。设计人员：在开开发部门中，从从事软件项目目或软件产品品设计的人员员。在一定阶阶段设计人员员又是开发人人员。开发人员：在开开发部门中，从从事实现软件件项目或软件件产品的人员员。测试设计人员：在开发部门门或产品质量量控制部门中中，从事软件件的测试设计计与指导工作作的人员。测试人员：在开开发部门或产产品质量控制制部门中，从从事软件的测测试工作的人人员。SMG（Sennior MManageer Grooup）：开开发体系决策策层。SEG（Sysstem EEngineeeringg Grouup）：系统统工程组。SEPG（Sooftwarre Enggineerring PProcesss

21、Grooup）：软软件工程过程程组。SCMM（Sooftwarre Connfigurrationn Manaagemennt Managger）：软软件配置管理理经理。SQAM（Sooftwarre Quaality Assurrance Managger）：软软件质量保证证经理。TM（Testt Managger）：软软件测试经理理。PM（Projject MManageer）：项目目经理。PSM（Prooject Softwware MManageer）：项目目软件经理。SCML（Sooftwarre Connfigurrationn Manaagemennt Leaader）：软件配置

22、管管理负责人。SQAL（Sooftwarre Quaality Assurrance Leadeer）：软件件质量保证负负责人。TL（Testt Leadder）：测测试负责人。参考文件：GBB/T65883-19994 idtt ISO88402：1994质质量管理和质质量保证术语 GB/TT190000.3ISOO9000-3：1997质质量管理和质质量保证标准准 第3部部分：GB/T 190001ISO90001在软件件开发、供应应和维护中的的使用指南5.质量体系系要素本手册选用了IISO90001：1994质质量体系 设计、开发发、生产、安安装和服务的的质量保证模模式的全部部质量要素，

23、并并重点参照IISO90000-3：1997质质量管理和质质量保证标准准 第3部分分：ISO99001在计计算机软件开开发、供应、安安装和维护中中的使用指南南。本手册册对标准的要要求作了适合合本公司需要要的描述和规规定。本章涉及的质量量体系要素与与ISO90001：1994章节节号对照表如如下：质量体系要素手册章节号ISO90011：1994条款款管理职责5.14.1质量体系5.24.2内部质量体系审审核5.34.17纠正和预防措施施5.44.14合同评审5.54.3需方的需求规格格说明5.64.4开发策划5.74.4质量策划5.84.2 4.4设计和实现5.94.4 4.9 4.13软件测试

24、5.104.4 4.10 4.11 4.133客户验收5.114.10 44.15复制、交付和安安装5.124.10 44.13 4.15维护5.134.13 44.19配置管理5.144.4 4.5 4.8 4.12 4.13文档控制5.154.5质量记录5.164.16度量5.174.20规则、惯例和约约定5.184.9 4.11设备和工具管理理5.194.9 4.11采购5.204.6配套的产品管理理5.214.7培训5.224.185.0.2IISO90001：1994要素素与本质量手手册的对照表表ISO90011：1994要素素质量手册章节号号质量手册内容4.1管理职责责2质量政策3

25、组织机构和职责责5.1管理职责4.2质量体系系质量体系文件（手手册、程序文文件、支持性性文件）5.8质量策划4.3合同评审审5.5合同评审4.4设计控制制5.6需求分析5.7开发策划5.9设计和实现5.10软件测试4.5文件和资资料控制5.15文档控制4.6采购5.20采购4.7顾客提供供产品的控制制5.21配套的产品管理理4.8产品标识识和可溯性5.14配置管理4.9过程控制制5.6需求分析5.7开发策划5.8质量策划5.9设计和实现5.10软件测试5.11配置管理5.12复制、交付和安安装5.13维护4.10检验和和试验5.10软件测试5.12复制、交付和安安装5.14配置管理5.20采购

26、4.11检验、测测量和试验设设备的控制5.19设备和工具管理理4.12检验和和试验状态5.10软件测试5.14配置管理ISO90011：1994要素素质量手册章节号号质量手册内容4.13不合格格品的控制5.6需求分析5.7开发策划5.9设计和实现5.10软件测试5.12复制、交付和安安装5.13维护5.14配置管理4.14纠正和和预防措施5.3内部质量体系审审核5.4纠正和预防措施施4.15搬运、贮贮存、包装、防防护和交付5.11客户验收5.12复制、交付和安安装4.16质量记记录的控制5.16质量记录4.17内部质质量审核5.3内部质量体系审审核4.18培训5.22培训4.19服务5.13维

27、护4.20统计技技术5.17度量注：本手册在描描述公司质量量体系的要素素，用下划线线特别表示各各要素。5.1管理职职责5.1.1目的制定质量方针针，明确质量量管理的责任任和分工，确确保质量体系系的有效运行行。适用范围适用于公司管管理层、各职职能部门和全全体员工。主要职责部门5.1.3.11总经理：负负责制定公司司的质量方针针和质量目标标，主持管理理评审工作，对对公司的管理理负最高职责责。管理者代表：负负责建立质量量体系，并确确保质量体系系的有效运行行。质量保证部门：负责协助管管理者代表制制定管理评审审计划并编制制管理评审报报告。5.1.4程序概要质量方针5.1.4.11.1公司的质量量方针和质

28、量量目标详见本本手册第2.0章。公司司可根据需要要制定年度质质量目标和部部门质量目标标。公司的每一位员员工都应了解解并掌握公司司的质量方针针。公司采取取培训、在岗岗工作考核、内内部审核等方方式确保质量量方针和质量量目标在公司司内得到广泛泛深入的贯彻彻执行。公司司把质量方针针和质量目标标的适用性和和贯彻执行情情况作为管理理评审的一个个主要内容，并并根据实际需需要进行修改改、完善和发发展。公司的质量方针针和质量目标标由总经理批批准发布，修修订需经总经经理批准。5.1.4.22组织公司的组织机构构及其职责详详见本手册第第3.0章。公司组织机构及及其职责的确确定、变更需需经事业部长长级以上会议议讨论通

29、过，由由总经理批准准，并以文件件形式通知执执行。公司明确规定从从事各项工作作，尤其是从从事软件生产产、质量管理理等项工作人人员的职权、职职责及相互关关系，并对必必要的岗位提提出上岗资格格要求。公司采取评审、测测试等恰当的的方法验证软软件开发过程程中各个阶段段、阶段产品品及最终产品品是否满足规规定的需求和和要求。验证证活动选派经经过培训的人人员进行，验验证人员与该该验证对象无无直接责任关关系。对质量量体系的有效效性和适用性性验证通过内内部质量体系系审核和管理理评审来进行行。公司总经理任命命管理者代表表。管理者代代表负责公司司质量体系的的建立、日常常质量管理工工作，以及对对外质量联系系，确保公司司

30、的质量体系系按ISO99001标准准的要求建立立并有效运行行。管理者代表可作作为公司的代代表就公司的的产品质量和和质量保证等等问题与公司司外部沟通协协调。5.1.4.33管理评审公司制定管理评评审程序，实实施有效的管管理评审。管管理评审每年年至少一次，也也可根据需要要适时进行。进行管理评审前前，必须准备备充分的材料料和信息，并并应制定管理理评审计划。内内部质量体系系审核的结果果是管理评审审输入的一部部分。管理评评审中必须记记录存在的问问题，确定解解决问题的方方法，并实施施相应的措施施，对实施的的效果应进行行验证。需方的管理职责责客户应配合公司司及时提供所所有必要的信信息并解决悬悬而未决的问问题

31、，必要时时，应指派一一名拥有足够够权力的代表表负责合同的的有关事宜。5.1.5相关的质量量体系文件NP4011100管管理评审5.2质量体体系目的按照ISO99001标准准建立质量管管理和质量保保证机制，确确保产品质量量合格。适用范围质量体系的要求求贯穿和适用用于软件产品品与软件项目目及系统集成成项目的各个个阶段。主要职责部门5.2.3.11质量保证部部门：负责组组织编写公司司的质量体系系文件。管理者代表：负负责审核质量量手册，批准准程序文件和和支持性文件件。总经理：负责批批准质量手册册。5.2.4程程序概要总则公司按照ISOO9001标标准的要求建建立质量体系系，质量体系系贯穿软件产产品与软

32、件项项目及系统集集成项目的各各个阶段。公公司的质量体体系用文件的的形式明确规规定，并依据据质量体系文文件的规定有有效地贯彻执执行。公司的的质量体系强强调在设计开开发过程中保保证质量优于于在过程结束束后发现问题题，防止问题题的发生优于于问题发生后后依靠纠正和和预防措施来来解决。质量体系文件与质量管理有关关的各个部门门应用系统有有序的方法编编写质量体系系文件，质量量体系文件应应清楚明确地地规定质量体体系要素、需需求和预防措措施。5.2.4.22.1以质量手册册的形式描述述公司质量体体系的整体要要求和对外质质量保证的有有关规定。质量手册由管理理者代表审核核，总经理批批准。质量体体系的程序文文件和支持

33、性性文件由管理理者代表批准准。质量体系文件由由公司的质量量保证部门负负责发行与存存档管理。质质量体系文件件的修改按有有关程序的规规定执行。公司的质量体系系文件的结构构如下图：5.2.4.3质量策划详见本手册第55.8章的规规定。5.2.5相关的质量量体系文件NQ4021100质量量手册5.3内部质质量体系审核核5.3.1目目的审核公司有关质质量的活动是是否符合规程程的要求和计计划的安排，验验证质量体系系的有效性。5.3.2适适用范围适用于对各类类质量活动和和质量要素的的审核。主要职责部门5.3.3.11质量保证部部门：协助组组织内部质量量体系审核，跟跟踪、验证纠纠正措施完成成情况。管理者代表：

34、负负责任命内部部质量体系审审核组组长，并并责成内部质质量体系审核核组实施内部部质量体系审审核。5.3.4程程序概要根据内部质量体体系审核计划划实施内部质质量体系审核核。正常情况况下对于质量量体系涉及的的相关部门每每年审核不少少于一次。内部质量体系审审核由内部质质量体系审核核组执行。审审核组长由管管理者代表任任命，审核组组成员由审核核组长挑选委委派。内部质量体系审审核应编制审审核计划，并并使用专用审审核文件。应应根据部门工工作的重点和和被审核活动动的实际情况况安排审核顺顺序和审核时时间。被审核部门接到到审核通知后后，应确定陪陪同人员，并并作好接受审审核准备。现场审核时，内内部审核员收收集客观证据

35、据，验证质量量体系的运行行情况。现场审核结束后后，形成书面面审核报告，经经批准后通报报被审核部门门与公司领导导。审核发现的有关关问题应及时时采取有效措措施予以纠正正，由质量保保证部门跟踪踪、验证纠正正措施的完成成情况。内部质量体系审审核的结果应应提交管理评评审，作为管管理评审的一一项输入，以以持续质量体体系改进。5.3.5相相关的质量体体系文件NP403PP100内内部质量体系系审核5.4纠正和和预防措施目的制定有效的、切切实可行的预预防和纠正措措施并贯彻执执行。纠正已已发生的不合合格现象，消消除不合格产产生的原因，积积极预防不合合格现象的发发生。适用范围适用于质量体体系执行过程程中发生的一一

36、切不合格的的纠正和预防防。主要职责部门5.4.3.11质量保证部部门：负责验验证内部质量量体系审核中中发现的不合合格的纠正措措施，根据执执行纠正措施施的结果或要要求，修改相相关质量体系系文件，以供供批准发行。相关部门：根据据发现不合格格的情况，调调查不合格的的原因，制定定纠正措施防防止不合格的的再次发生，并并将不合格情情况及其采取取的纠正措施施传递给相关关的责任部门门。管理者代表：负负责批准根据据调查结果拟拟定采取的重重大纠正和预预防措施。5.4.4程序概要5.4.4.11纠正措施5.4.4.11.1在内部质量量体现审核过过程、质量管管理过程及客客户对于产品品和或服务的的投诉中识别别不合格。对

37、于不合格的发发生部门或客客户投诉的责责任部门，识识别不合格的的影响范围，调调查不合格的的发生及原因因，并记录调调查的结果；确定对应的的纠正措施以以消除不合格格产生的原因因。实施并验验证纠正措施施的有效性。5.4.4.22预防措施通过质量体系审审核、顾客满满意度测量、过过程测量，统统计分析测量量的结果，识识别潜在不合合格及其发生生的原因。确定预防措施以以消除潜在不不合格发生的的原因，实施施并验证预防防措施的有效效性。5.4.5相相关的质量体体系文件NP4041100纠正正和预防措施施5.5合同评评审目的规范产品策划，合合同与标书的的评审规程，减减小市场风险险，确保本公公司交付的软软件与系统集集成

38、项目质量量满足要求。适用范围适用于本公司司产品开发立立项、软件与与系统集成合合同与标书的的评审。主要职责部门5.5.3.11各销售部门门：负责制定定合同与标书书的草案。合同评审员：负负责组织国内内项目的合同同评审。标书评审员：负负责组织项目目招标书、投投标书的评审审。项目管理部门：负责组织评评审立项建建议报告和和可行性分分析报告，下下达“项目任务书书”；负责组织织国际项目的的合同评审。开发部门：负责责编写立项项建议报告和和可行性分分析报告；负责评审合合同与标书中中的相关条款款。软件营销部门、采采购仓储部门门、技术支撑撑部门、培训训部门：负责责评审合同中中的相关条款款，评审和编编写标书中的的相关

39、条款。5.5.4程程序概要产品策划与可行行性分析5.5.4.11.1根据市场需需求、合同意意向、标书等等驱动性概念念提出产品策策划，由指定定的部门或人人员编写有关关产品的立项项报告。项目管理部门组组织对产品建建议报告进行行评审。开发部门根据产产品策划进行行可行性分析析。项目管理部门组组织对可行性性分析报告进进行评审。产品策划和可行行性分析的评评审结果由技技术总监确认认，正副总经经理审批。通过可行性分析析的产品策划划可以进行合合同签定或产产品开发立项项。5.5.4.22国内合同的的制定与合同同评审市场营销部门规规范合同的制制定，并对合合同草案进行行初审。合同评审员组织织各相关部门门对合同中的的相

40、关条款进进行评审与风风险评估。并并对评审结果果进行汇总分分析。通过评审的合同同由法定代表表人或其指定定代表人批准准生效并执行行。对合同评审的结结果必须建立立评审记录，并并妥善保存评评审记录。5.5.4.33合同的修订订未能通过合同评评审的合同返返回有关人员员继续与客户户协商解决合合同中的问题题，直到合同同规定的有关关内容通过合合同评审；否否则另行处理理或取消。合同执行过程中中，如果合同同双方同意，合合同可进行修修订，修订后后的合同须重重新评审。不论是在合同评评审中，还是是在合同执行行过程中，如如果合同内容容需要修订，必必须将合同的的修订内容及及时正确地通通知给合同相相关部门。5.5.4.44国

41、际合同的的评审国际合同由项项目管理部门门负责组织评评审，评审的的规程参照国国内合同的评评审。5.5.4.55标书评审软件营销部门负负责协同相关关部门制定项项目投标书。标书评审员负责责组织各相关关部门与人员员对项目招标标书、投标书书进行评审与与风险评估，并并对评审结果果进行汇总分分析。标书评审员和项项目管理部门门负责将项目目投标资料进进行归档。5.5.5相相关的质量体体系文件NP5021000产品策策划及可行性性分析NP5022000合同评评审NP5023000标书评评审5.6需求分分析目的规范需求管理理，并形成完完整无岐义的的需求分析报报告。适用范围适用于软件生生存周期过程程的需求分析析阶段。

42、主要职责部门5.6.3.11开发部门：负责编制并并组织人员评评审需求分分析报告。技术总监、系统统工程组SEEG：参与重重大项目的系系统需求确定定，参加评审审需求分析析报告。5.6.4程程序概要项目经理PM根根据计划安排排，组织人员员进行需求调调研，编制需需求分析报告告。系统工程程组SEG将将参与重大项项目的系统需需求，需求分分析报告的内内容可以包括括但不限于：性能、安全全性、可靠性性、保密性和和专用性等。需求分析报告必必须明确、完完整、无岐义义，可做为产产品验收确认认时的依据。需需求分析报告告中应规定或或参照类似软软件项目或软软件产品引用用开发的软件件与其他软件件或硬件产品品之间的所有有接口，

43、这些些接口是测试试和或系统联联调时必须的的。客户提供的有关关文档经评审审后可作为需需求分析，确确定的需求规规格，必须经经过评审，并并得到客户的的确认。项目需求分析报报告经评审成成为配置项，修修改需提出修修改申请，明明确该修改所所影响的范围围，经相关人人员与组织评评审后方可修修改，包括可可能对合同的的修订。开发部门与项目目管理部门负负责及时处理理客户提出建建议和意见，并并在相应的报报告中记录客客户提出建议议和意见，及及其处理情况况。5.6.5相相关的质量体体系文件NP5031100需求求分析5.7开发策策划目的规范整个项目的的开发过程及及资源、开发发进度和完成成时间，确定定软件开发的的各个阶段，

44、规规定每一个阶阶段的活动、阶阶段产品、验验证步骤及完完成准则。适用范围适用于所有的的软件项目和和软件产品。主要职责部门5.7.3.11项目经理PPM/软件项项目经理PSSM：负责制制定项目开发发计划并实施施。项目管理部门：组织对开发发计划的评审审，跟踪项目目开发计划的的执行情况。5.7.4程程序概要通过软件项目和和软件产品的的开发策划，项目经理PM/软件项目经理PSM负责编制项目开发计划。项目开发计划根据工作进展及时进行必要的更新。项目开发计划必必须明确规定定开发过程的的每个阶段及及阶段的输入入输出要求与与提交的阶段段成果，开发发该软件项目目和或软件产产品所需的资资源条件。项目开发计划应应根据

45、需要明明确与客户联联合评审的有有关事宜。联联合评审应制制定相应的规规程，并按规规程操作。项目开发计划根根据需要还应应标明与项目目开发有关的的其他计划，如如：配置管理理计划、测试试计划等。项目开发计划还还应明确开发发过程中各个个阶段遵守的的规则、惯例例和约定，以以及所使用和和或采用的工工具和技术，并并按照有关的的规定进行开开发。项目开发计划制制定后必须进进行评审，经经审核批准后后才能执行。修修改的开发计计划须重新评评审和审批，并并将修改内容容及时正确地地通知各相关关部门。对项项目开发计划划的所有版本本进行配置管管理。开发部门必须将将开发计划的的执行情况及及时报告给项项目管理部门门。项目管理理部门

46、应跟踪踪开发计划的的执行情况并并对开发进度度作必要的控控制、验证与与过程度量。5.7.5相关的质量量体系文件NP5044100项项目策划5.8质量策策划目的为确保所开发的的软件和系统统集成项目满满足规定的质质量要求。适用范围适用于所有的的软件和系统统集成项目。主要职责部门5.8.3.11开发部门、技技术支撑部门门：负责质量量策划，并根根据需要编制制质量计划。项目管理部门：负责组织评评审质量计划划，并验证质质量计划的完完成情况。质量保证部门：参加质量计计划的评审。5.8.4程程序概要公司质量体系的的全部规定和和要求是对满满足质量要求求和提供质量量保证的基本本质量策划，任任何特定项目目的质量策划划

47、都应与公司司现行的质量量体系要求相相一致。质量计划可根据据特定的项目目对公司文件件化的质量体体系进行剪裁裁和选用；也也可引用或制制定专用的规规程或规定，以以满足特定的的质量要求。质量策划应尽量量定量描述质质量要求，明明确所选用的的模式或软件件生存周期模模型。质量策划应明确确质量策划的的每个阶段及及其启动要求求、完成准则则来于 中国最最大的资料库库下载和进度度安排，并应应明确各阶段段需要进行的的评价活动（如如评审、测试试或其他验证证和或确认等等），和各阶阶段的人员及及其资格要求求、资源及资资源的确认。质量策划应明确确各阶段的配配置管理要求求，尤其是各各阶段可能出出现的不合格格品的标识和和处置规程

48、。质量计划应予评评审或确认，质质量计划可以以及时更新，其其修改及变更更内容应及时时通知各相关关部门，并需需重新评审或或确认。应确定质量策划划各阶段所使使用的质量记记录，及时记记录质量策划划各阶段的结结果。项目管理部门对对质量计划的的完成情况进进行过程度量量，并保存过过程度量的结结果。5.8.5相相关的质量体体系文件NP5051100质量量策划5.9设计和和实现目的按照规定的方法法将软件需求求转化为软件件的体系结构构、功能模块块划分和接口口说明等；并并把上述结果果翻译成代码码，以实现软软件所要求的的功能。适用范围适用于所有软软件项目和软软件产品。主要职责部门开发部门：负负责软件产品品和软件项目目

49、的设计与编编码实现。程序概要5.9.4.11设计5.9.4.11.1根据需求分分析的结果进进行设计，设设计应形成文文档化的系系统设计报告告。设计的每一阶段段，应明确该该阶段设计所所遵守的规则则、惯例和约约定，以及使使用的工具和和技术，并按按照有关规定定进行设计。5.9.4.22实现根据设计的结果果进行编码实实现，实现需需完成设计的的全部要求。实现阶段的编码码必须按规定定的要求进行行，并对完成成的软件项进进行明确的描描述。实现阶段应编写写的技术报告告，描述编码码所使用的工工具和技术。5.9.4.33评审与检查查设计阶段的结果果必须经过评评审与风险评评估。审查实现阶段的的结果是否满满足规定的编编码

50、要求和设设计要求，并并验证阶段输输入要求是否否被满足。设计更改应重新新进行评审，并并将设计更改改的内容及时时通知各相关关部门。根据需要，可将将设计和实现现的结果征求求客户的同意意或认可。必须记录对设计计的评审和实实现的审查，并并保存记录结结果。5.9.5相相关的质量体体系文件NP5061100设计计和实现5.10软件件测试目的通过测试，找出出软件中存在在的缺陷或错错误，及时修修改，以确保保软件项目和和软件产品的的质量满足要要求。适用范围适用于软件生生存周期中已已经编码实现现的各个阶段段产品和最终终产品。主要职责部门测试小组：负负责对软件进进行功能测试试和系统测试试。程序概要5.10.4.1测试

51、可以分分为功能测试试与系统测试试。经与客户户协调，根据据需要进行验验收测试。测试依据测试计计划或开发计计划，进行不不同阶段的测测试活动。根据测试计划编编制测试大纲纲，明确测试试内容。客户户提供的同等等作用的文档档可作为测试试大纲使用。根据测试大纲进进行测试并记记录测试结果果。测试前，应应对测试的环环境进行检验验和确认。对对测试环境的的检验和确认认应注意计算算机病毒的防防范和消除。测试人员记录测测试发现的问问题，开发部部门应及时纠纠正测试发现现的错误。相相同的开发项项目可以需要要多次测试。测测试通过后，进进行测试总结结。测试软件的版本本按配置管理理进行控制。测测试过程中，测测试人员应注注意保存被

52、测测试软件的当当前版本。5.10.5相关的质量量体系文件NP5071100软件件测试5.11客户户验收目的建立验收规程程，规范验收收活动，明确确验收结论。适用范围适用于客户对对确认后的软软件和系统集集成项目进行行验收的过程程。主要职责部门5.11.3.1技术支撑部部门：负责协协调软件产品品和系统集成成项目的验收收。开发部门：负责责协调软件项项目的验收。5.11.4程序概要验收活动一般由由客户主持并并负责，根据据合同的要求求或双方协商商的结果，明明确验收标准准或准则，公公司有关人员员有义务协助助客户作好验验收管理。开发部门或技术术支撑部门应应作好验收前前的各项准备备工作，并协协助客户制定定项目验

53、收计计划。验收过程中，如如果需要进行行测试，应制制定验收测试试计划并根据据计划进行验验收测试。验收过程中发现现的问题必须须经公司和客客户双方确认认，同时指出出问题类型和和责任归属，并并由公司和客客户协调处理理。验收结果应以文文件的形式加加以记录。5.11.5相关的质量量体系文件NP5081100客户户验收5.12复制制、交付和安安装目的明确复制、交交付和安装过过程中的操作作，保证操作作过程中的质质量。适用范围适用于向客户户提供最终软软件和系统集集成的项目过过程。主要职责部门5.12.3.1产品制作部部门：负责软软件项目和软软件产品的复复制与包装。开发部门：负责责软件项目的的交付和安装装。技术支

54、撑部门：负责软件产产品和系统集集成项目的的的交付和安装装。5.12.4程序概要软件产品系统测测试完成后，经经相关部门评评审通过后将将软件释放给给产品制作部部门进行产品品复制与包装装。软件的复制应明明确拷贝的数数量、存储的的介质及版权权归属。应规规定软件拷贝贝的责任期限限。复制前，应对复复制的环境（包包括软件系统统）进行确认认。复制过程程中发生的不不合格品必须须妥善保管，规规定处置过程程，并按该规规定处理不合合格品。复制制完成后，应应检查复制品品的正确性和和完整性。交付软件与系统统集成设备时时，应进行交交付确认，并并应记录交付付结果。软件项目和软件件产品的安装装应制定相应应的规程，明明确合同双方

55、方在安装过程程中的作用、职职责和义务，并并根据规程的的要求进行安安装。安装后，合同双双方应对安装装结果进行确确认。5.12.5相关的质量量体系文件NP5091000软件产产品释放NP5092000交付和和安装5.13维护护目的规范对交付后的的软件和系统统集成项目进进行的维护过过程，规范客客户服务。适用范围适用于维护与与客户服务的的组织实施、测测量、监控。主要职责部门5.13.3.1项目管理部部门：负责维维护的组织与与协调工作。开发部门、技术术支撑部门：负责相应软软件和系统集集成项目的维维护。客户服务部门：负责提供资资讯服务，受受理客户问题题，测量客户户满意度。5.13.4程序概要维护5.13.

56、4.1.1维护护活动由项目目管理部门负负责根据维护护活动的类型型组织协调。5.13.4.1.2维护护活动应编制制计划，建立立规程加以规规范，并具体体实施有关的的维护。5.13.44.1.3实实施维护时，必必须确定被维维护的软件产产品的初始状状态，尤其是是发生不合格格现象、需要维维护的软件项项。5.13.44.1.4根根据需要，开开发部门或技技术支撑部门门可与客户共共同指派代表表组成维护机机构。为了维护性性能，开发部部门还可与客客户商定软件件产品的更改改和释放规程程。5.13.44.1.5维维护活动必须须填写维护活活动报告，开开发部门或技技术支撑部门门可与客户商商定维护报告的提提交规则。5.13

57、.44.1.6维维护过程中如如发生不合格格品，必须在在维护报告中中明确其标识识和处置。5.13.44.2客户服务提供公司的资讯讯服务，受理理客户问题，规规范问题解决决过程，进行行客户满意度度测量，使公公司所提供的的产品和服务务质量得到持持续改进。5.13.55相关的质量量体系文件NP5101100维护护管理NP5102200客户户服务管理5.14配置置管理目的规范配置管理活活动，确保配配置项的正确确唯一标识、更更改受控和状状态已知。适用范围适用于软件开开发过程中各各个阶段的配配置项。主要职责部门5.14.3.1项目管理部部门：负责统统一管理已标标识的配置项项及版本标识识，监控配置置项的更改并并

58、提供配置状状态报告。5.14.3.2开发部门：负责标识、更更改配置项。程序概要5.14.4.1配置管理活活动的内容包包括制定配配置管理计划划并按计划划实施。针对开发的软件件项目和软件件产品制定专专门的配置置管理计划。开发部门和项目目管理部门负负责对配置项项进行标识，控控制基准配置置项的更改并并提供配置状状态报告。要标识的配置项项包括开发环环境、工具、技技术文档、提提交的软件产产品等。基准配置项的更更改需提出更更改申请，经经审批后方可可进行更改。对于技术文档与与提交产品进进行版本控制制并提供配置置状态报告。5.14.5相关的质量量体系文件NP6011100配置置管理5.15文档档控制目的通过规定

59、文档与与电子信息的的控制过程，确确保相关部门门得到有效的的文件。适用范围适用于公司内内部的一切受受控文件。主要职责部门5.15.3.1质量保证部部门：负责制制定文件管理理规程。信息管理部门：负责公司电电子信息的发发布及更改控控制。5.15.4程序概要质量保证部门制制定文件管理理规程，对质质量体系文件件及其他受控控文件实施管管理。文件管理规程规规定文件的编编制、更改和和审批流程。各各有关部门负负责编制相应应的文件，文文件的更改一一般由原文件件审批部门审审批。根据文件管理规规程的规定编编制的文件必必须明确该文文件的批准和和发布规程，并并依据该规程程进行批准和和发布。文件件有规定的格格式，并实行行密

60、级管理。负责编制文件的的部门必须保保证文件在公公司内部各有有关部门使用用的有效性，严严格控制版本本过期的受控控文件的使用用。外部文件由引入入该文件的部部门以受控文文件的管理方方法负责管理理。文件应按要求进进行借阅。借借阅的文件必必须保存完好好，并按期归归还。严格控控制文件的借借阅，禁止对对借阅文件进进行复制或拷拷贝。规范公司信息管管理工作，保保证公司信息息的准确性、完完整性和可用用性，确保信信息交流、信信息沟通渠道道畅通，规范范信息组织及及信息管理，以以建立高速、可可靠的数字信信息网络，为为公司管理及及决策提供信信息依据，为为客户提供满满意的信息服服务。5.15.5相关的质量量体系文件NP60