供应商管理办法

1、供应商管理办法(众美集团)一级制度项目管理二级制度供应商管理办法三级制度制度主管部门集团招采合约中心文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1制订日期2012-05-04生效日期2012-08-10核准审核会签制订文件修订记录NO版次变更修订日期修订页次修订内容摘要修订者总则1.1. 目 的为了规范众美集团地产板块供应商的管理，建立科学、客观的评审与激励机制，培育优质供应商资源，维护与供应商长期、稳定的合作关系，为采购的效果和效率提供基础保证，特制订本办法。1.2.适用范围本指引适用于众美集团地产板块以下业务：标准类：施工类、销售设施建安及装饰装修、办公室装修、材料设备、工程监理、固定

2、资产采购、办公用品采购；非标准类：研发设计类、营销类（销售设施建安及装饰装修除外）、品牌推广类、人力资源类（猎头合作、培训公司、律所选择）、信息类（软、硬件采购）、财务类（事务所、顾问选择）、造价咨询类。. 本指引不适用于众美集团地产板块以下业务：土地类、拆迁类、前期市政及管网垄断类、前期行政缴费类、行政类（行政办公场地租赁类、差旅交通、会场租赁、车辆维修及保险）、人力类（劳动保险、临时用工）、融资类、财务类（政府指定的事务所及顾问选择）。1.3.管理原则适当 原 则选择适当的供应商：适当的规模、适当的价格、适当的质量、适当的供货距离、适当的数量。供应商条件应与公司发展需要和项目需求相匹配。门

3、户开放，宽进严出对所有供应商一视同仁，欢迎来自不同渠道的供应商。公司内所有职员均可以推荐供应商。各城市公司应根据自身情况拟定文件名称文件编号供应商管理办法ZMJT-XM-ZC-004制订日期最终版本2012-05-04A/1生效日期页次2012-08-101/21备选供应商的入围标准。所有备选供应商、拟参加投标或通过其他采购方式与众美集团地产板块合作的供应商必须先通过资格审查。相关表格详见附表 1、附表 2。履约评审，优胜劣汰对所有和众美集团地产板块有合同关系的供应商，应进行履约情况评审。城市公司根据评审情况对供应商进行评级并采取相应的惩罚及激励措施。履约评审合格的供应商有机会直接参与新项目的

4、投标。履约评审不合格的供应商将被淘汰（评分低于分）。定量与定性分析相结合供应商资格审查和履约评审采用定量与定性分析相结合的方法，宜优先采用定量分析的方法。城市公司参照本办法提供的模板，结合公司和供应商的具体情况拟定相应的评审标准。1.4.定 义供应 商指具备提供直接为本公司相关招标提供服务的组织或法人，包括：承包商、制造商、服务商等。备选供应商指经资质审查合格，具备向众美集团地产板块提供产品或服务的资格，尚未合作的供应商。合格供应商指与众美集团地产板块下属城市公司合作过，经履约评审为合格（评审得分60 分）的供应商。不合格供应商不符合供应商资格初选条件，没有通过资格审查或履约评审得分低于 60

5、 分的供应商。不合格供应商不得参与城市公司的招文件名称供应商管理办法制订日期2012年5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次2/ 21投标或询价采购谈判。对于不合格供应商须注明针对的项目规模或品质。黑名单供应商在采购或合同履行过程中存在违法、违规、严重违约等行为的供应商。黑名单供应商冻结三年，冻结期间不得参加投标。职责分工类别主办部门及职责协办部门及职责负责组织供应商资格审查和履约评审。包工 程 管括：1 供应商信理 部招采 合息的收集；2 组标准 类织考察；3 组织设 计 管约 部理 部填 写 相关评审表4 汇总相关评审行 政 部表，并形成评审意见；5归档管理

6、参与考察（固定资产采购、办公用品采购由行政部主导，招采合约部不参与 ）；编制考察报告；填写相关评审表文件名称供应商管理办法制订日期2012年5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次3/ 21招采 合非标准类约 部组织需求部门完成供应商的审查和履约评审，包括：1供1.应商信息的收提供供应商信息；需 求集；2 参与考察；2. 主持考察；3配合填写相关部 门3.填写相关评审表；评审表4归档管理。招采合约部汇总相关评审表并形成评审意见。供应商分类管理3.1.供应商分类根据提供产品或服务的种类对供应商进行分类，如：标准类：施工类、材料设备、工程监理、固定资产采购、办公用品采

7、购 ；非标准类：研发设计类、营销类（销售设施建安及装饰装修除外）、品牌推广类、人力资源类（猎头合作、培训公司、律所选择）、信息类（软、硬件采购）、财务类（事务所、顾问选择）、造价咨询类。3.2.供应商储备数量为降低公司采购风险，保护公司利益，每项采购业务须储备不少于家的合格供应商。供应商管理程序供应商资格审查和履约评审都应按照全面、具体、客观的原则，公开、公平、公正、科学地进行。文件名称供应商管理办法制订日期2012年5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次4/ 214.1.供应商信息收集与初审城市公司应通过各种渠道广泛收集供应商信息，不断扩充并更新供应商信息库。

8、对于新的供应商应及时登记供应商信息，并要求供应商填写附表 1：供应商资格初审表和提供表中要求的相关资料。招采合约部应在一周内根据相关部门确定的审核标准对供应商提供的资料进行初审，初审结果报部门负责人批准。4.2.供应商资格审查标准类：招采合约部组织对通过初审的供应商进行考察和详细评审，业务相关部门参与组成 3人以上的评审小组。供应商考察和评审的主要内容包括：能力:资质等级、生产规模、机械装备、生产和设备条件、产品性能、研发能力、获奖情况等。经验:近三年内的类似工程业绩、考察项目情况等。管理水平:组织架构、制度流程、人员素质、发展策略等。社会信誉:诉讼情况、第三方评价、售后服务等。具体的评审内容

9、、权重和评分标准由城市公司参照附表 2：供应商资格审查评分表的格式，结合项目具体情况经评审小组事先讨论后确定。供应商资格审查结果由评审小组所有成员签字确认。按程序经招采合约部负责人和城市公司总经理批准后生效。对于评分低于 60 分的供应商列入不合格供应商信息库。评分高于或等于 60 分的供应商列入备选供应商信息库。非标准类：由招采合约部门组织需求部门对通过初审的供应商进行考察和详细评审，审查结果报招采合约部汇总存档。具体执行办法参考文件名称供应商管理办法制订日期2012年5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次5/ 21。4.3.供应商选择备选供应商信息库和合格供

10、应商信息库是城市公司供应商的主要来源。城市公司可结合具体的采购业务进行专项的供应商信息收集与资格审查。供应商的选择标准可视具体采购业务而有所不同，但供应商的资格评审得分必须得高于或等于 60 分。4.4.履约评审履约评审的目的是为了对供应商的履约情况和能力进行客观评价，以作为对供应商评级的依据。履约评审的主要依据是合同，评审内容有：质量、进度/ 供货及时性、技术、成本、人员、服务和管理水平等。标准类：履约评审分为：结算评审和保修评审两个阶段。结算评审在合同履行完毕（除保修部分内容）并办理完结算（含中途解约及竣工结算）后，由招采合约部组织，相关部门参与，参照附表 3：供应商履约评审表的格式，根据

11、各自职责对供应商的履约情况进行综合评价。评审结果由招标工作小组审核，城市公司总经理审批（集团类由集团总裁/董事长审批）。保修评审有保修期的，保修期满之后，由招采合约部组织物业、工程等相关部门，参照附表 4：供应商保修服务评分表的格式对供应商保修情况进行评审。评审结果由招标工作小组审核，城市公司总经理审批（集团类由集团总裁审批）。供应商评级城市公司综合供应商的结算评审和保修评审的结果，采用加权平均的文件名称供应商管理办法制订日期2012年5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次6/ 21方法得出供应商的最终履约评审得分。建议权重：结算评审 75%，保修评审 25%（

12、无保修期的结算评审权重按 100%）。招采合约部汇总评审结果，每年 12 月 25 日前，按照附表 5：供应商评级审批表将当年的供应商履约评级情况履行审批程序，经公司分管领导和总经理批准后入库。非标准类：履约评审由招采合约部门组织需求部门对供应商的履约情况进行综合评价。评 审结果由需求部门负责人审核，报招采合约部存档。具体执行办法参照4.5.供应商的关系维系城市公司应建立与合作供应商通畅的沟通渠道。通过沟通渠道，传递对彼此的意见、建议和要求，及时解决合作中存在的问题和分歧，从而改善合作关系，促进合同的顺利履行。供应商违规处理在采购或合同履约过程中，供应商有下列行为之一的，应将其列入供应商黑名单

13、，违规情节极其严重触犯法律的，应采取法律手段予以解决。5.1.提供虚假材料、隐瞒真实情况，骗取供应商入围或中标资格的；5.2.与他人串通投标、围标的；5.3.向采购人员、招标人员、评委等行贿或提供其他不正当利益的；5.4.中标后无正当理由不签订合同的；5.5.无正当理由单方面终止合同的；5.6.提供产品或服务不合格，拒不整改或多次整改仍不合格的；5.7.因为供应商的原因工期严重拖延，给业主造成重大经济损失和负面社会影响的；5.8.恶意索赔、敲诈给业主造成重大经济损失的；5.9.因为供应商违约而引起法律诉讼的；文件名称供应商管理办法制订日期2012年5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-

14、004最终版本A/1页次7/ 215.10.其他违反法律、法规的行为。附 则本管理办法由集团招采合约中心组织编制，并负责组织解释与修订。本管理办法自颁布之日起执行。附 表附表 1：供应商资格初审表附表 2：供应商资格审查评分表附表 3：供应商履约评审表附表 4：供应商保修服务评审表附表 5：供应商评级审批表附表 6：供应商资料库模板注：以上附表均可按需扩展。文件名称供应商管理办法制订日期2012年5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次8/ 21附表 1：供应商资格初审表（样表）填表日期：编号：供应商名称（盖公章）注册地址法人代表经济性质联系人 /职务联系电话 /

15、传真资质等级信用等级注册资金成立时间上年度总营业额组织机构代码经营范围 /生产规模高级职称人员：人人员管理人员：人其中级职称人员：人状况中初级职称人员：人合同工人：人其他：人企业分项项目名称发包方合约额工程规模概况在建项目近三年业绩文件名称供应商管理办法制订日期2012-05-04生效日期2012-08-10文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次9/ 21获奖项目附件 ( 须盖公章 )： 资质证书 营业执照 组织机构代码证 税务登记证 法定代表人证明书 法定代表人身份证复印件 法人授权委托书 受委托人身份证复印件 荣誉证书经办人初审意见： 建议考察 资质业绩不符合初选条件，不安

16、排考察。签名：日期：招采部负责人审批：签名：日期：表 2：供应商资格审查评分表附表 2-1 ：供应商资格审查评分表（施工类） ( 样表 )供应商名称：供应商类别：对应合同：评审时间：项目权重评分标准评分结果评审项目分项满具体评审内容审查情况得加权备注小计概述分得分分资质等级5%100施工资质，特许资质等。0.00100 分：大幅度超机械装备5%100大型机械装备拥有率： 塔吊、0.00出评审标准， 居于发电机、打桩机等。行业领先水平；能30%主要分包商和材料供应商资80 分：超过评审力供应商资源15%0.00100源情况。标准；获奖情况5%100能证明质量、管理水平的国0.0060 分：符合评

17、审家、省市级获奖证书。标准；经项目经理15%45% 100拟派的项目经理的经验、能0.0040 分：基本符合验力和水平。评审标准；文件名称供应商管理办法制订日期2012年5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次10/ 21近三年业绩15%在建工程15%人员素质5%管制度流程5%15%理文化、策略5%诉讼情况4%信第三方评价3%10%誉售后服务3%总计：100%100%供应商资格审查情况总结：评审人员签名：招采部负责人审核：100近三年已完类似工程业绩。0.0020 分：远低于评质量、进度、现场管理。重审标准。100点考察拟派项目经理负责的0.00在建工程。100管

18、理人员素质、数量。0.00100管理制度，质量控制流程，0.00认证体系。100企业文化、公司发展策略和0.00愿景。100因为供应商原因引起的诉讼0.00情况。100合作方、监理等评价0.00100服务体系，响应速度，维修0.00质量。0.00公司分管领导审批：城市公司总经理审批：综合评定结果: 不合格，列入不合格供应商库。 合格，列入备选供应商库。备注：考察报告或考察情况记录作为本表的附件文件名称供应商管理办法制订日期2012年5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次11/ 21附表 2-2 ： 供应商资格审查评分表（材料设备类） ( 样表 )供应商名称：供应

19、商类别：对应合同：评审时间：项目权重评分标准评分结果评审项目分项小计满分审查情得加权具体评审内容分得分况概述生产规模5%100厂房、仓储面积和条件0.00生产能力5%100设计年产量 / 实际年产量 / 市场占有0.00率 / 行业排名技术装备5%100流水线、生产设备情况0.00产品性能10%100产品的主要技术指标0.00能力研发能力5%40%100新技术、 新产品、 专利情况， 研发人0.00员和投入情况。获奖情况5%100能证明质量、 管理水平的国家、 省市0.00级获奖证书。与下游供应5%100是否与下游供应商建立稳定的合作0.00商的关系关系、签订长期供货协议。生产历史6%100成

20、立、生产年限0.00经验近三年业绩10%30%100近三年已完成的类似工程业绩。0.00在建工程14%100质量、供货及时性、现场管理。0.00厂容厂貌5%100整洁、规范、有序0.00管理人员素质5%20%100管理人员素质、数量。0.00制度流程5%100管理制度，质量控制流程， 认证体系。0.00文化、策略5%100企业文化、公司发展策略和愿景0.00诉讼情况4%100因为供应商原因引起的诉讼情况0.00信誉第三方评价3%10%100合作方、监理等评价0.00售后服务3%100服务体系，响应速度，维修质量。0.00总计：100%100%0.00供应商资格审查情况总结：备注分：大幅度超出评

21、审标准，居于行业领先水平；分：超过评审标准；分：符合评审标准；分：基本符合评审标准；分：远低于评审标准。评审人员签名：招采部负责人审核：公司分管领导审批城市公司总经理审批：综合评定结果: 不合格，列入不合格供应商库。 合格，列入备选供应商库。备注：考察报告或考察情况记录作为本表的附件文件名称供应商管理办法制订日期2012-05-04生效日期2012-08-10文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次12 /21附表 2-3 ：供应商资格审查评分表（咨询及非标准类） ( 样表 )供应商名称：对应合同：项目权重评分标准评审项目满分项具体评审内容小计分资质等级5%100仪器设备5%10

22、0科研、咨询所需的试验仪器、设备。100须国家、 行业认证的注册人员能技术人员10%30%数量，其他专业技术人员素力质、数量。合作资源5%100与咨询业务相关的上下游供应商资源。获奖情况5%100能证明咨询、管理水平的国家、省市级获奖证书。咨询团队25%100拟派的技术负责人和团队素质。经近三年业绩10%100近三年已完成的类似工程业验45%绩。在建工程10%100咨询质量、效果、及时性、现场管理等。办公环境5%100整洁、规范、有序。管制度流程5%100管理制度， 质量控制流程， 认15%证体系。理100企业文化、 公司发展策略和愿文化、策略5%景信诉讼情况3%100因为供应商原因引起的诉讼

23、10%情况誉第三方评价7%100合作方评价总计：100%100%供应商资格审查情况总结：供应商类别：评审时间：评分结果审查情况得加权备注概述分得分0.000.000.000.00100 分：大幅度0.00超出评审标准，居于行业领先水平；0.0080分：超过评0.00审标准；60分：符合评审标准；0.0040分：基本符0.00合评审标准；20 分：远低于0.00评审标准。0.000.000.000.00评审人员签名：招采部负责人审核：公司分管领导审批城市公司总经理审批：综合评定结果: 不合格，列入不合格供应商库。 合格，列入备选供应商库。备注：考察报告或考察情况记录作为本表的附件文件名称供应商管

24、理办法制订日期2012-05-04生效日期2012-08-10文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次13 /21附表 3：供应商履约评审表附表 3-1 ： 供应商履约情况评分表（施工类）（样表）供应商名称：供应商类别：评审时间：合同名称：签约日期：评审阶段：结算评审。评审项目项目权重评分标准评分结果备注分项小计满分具体评审内容审查情况概述得分加权得分工程质量15%100分部、分项工程质量， 主体工程质量， 装饰工程0质量和效果等。工程工程进度10%40%100合同约定的节点进度和总进度。0现场管理10%100安全文明施工， 材料堆放， 安全防范， 成品保护。0材料供应5%100

25、材料报验，供应及时，手续齐全。0成本变更索赔15%30%100及时性、合理性、规范性、准确性。0100 分：大幅度超出合同标准，居于预结算15%100及时性、规范性、准确性。0行业领先水平；技术5%100对图纸的理解和把握。 施工组织设计、 技术方案080 分：超过合同标准；技术与的水平，处理疑难技术问题的能力。60 分：符合合同标准；10%管理100供应商对项目的支持和管控力度。内部管理是否40 分：基本符合合同标准；管理5%0规范。20 分：远低于合同标准。人员项目经理5%10%100管理、应变和把控能力。0分包队伍5%100分包队伍的素质、实力，队伍稳定性。0指令执行5%100对业主指令

26、、变更、增加工程的执行情况。0服务配合意识5%10%100对业主关键节点和销售、物业等工作的配合情0况。合计：100%100%0供应商履约情况总结：招采部负责人审核主管领导审核：评审人员签名：签名：签名：文件名称供应商管理办法制订日期2012年 5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次14 /21附表 3-2 ：供应商履约情况评分表（材料设备类）（样表）供应商名称：供应商类别：合同名称：签约日期：项目权重评分标准评分结果评审项目满分项小计具体评审内容审查情况概述得分加权得分分质量40%40%100关键技术指标0供货及时性30%30%100合同约定的节点进度和总进度

27、。0成本变更索赔5%100100及时性、合理性、规范性、准确性。0预结算5%100及时性、规范性、准确性。0技术与技术5%100100对图纸和业主要求的理解和把握。技术方0案的可行性、适应性。管理管理5%100生产、供货和现场管理情况0服务指令执行5%10%100对业主指令、 变更、增加工程的执行情况。0配合意识5%100对相关单位的配合、支持和培训情况。0合计：100%100%0供应商履约情况总结：招采部负责人审核主管领导审核：评审人员签名：签名：签名：评审时间：评审阶段：结算评审。备注分：大幅度超出合同标准，居于行业领先水平；分：超过合同标准；分：符合合同标准；分：基本符合合同标准；分：远

28、低于合同标准。文件名称供应商管理办法制订日期2012年 5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次15/ 21供应商名称：合同名称：项目权重评审项目分项小计咨询成果45%45%人员项目负责人10%20%咨询团队10%变更索赔5%10%成本预结算5%指令执行5%服务及时性15%25%配合意识5%合计：100%100%供应商履约情况总结：评审人员签名：附表 3-3 ：供应商履约情况评分表( 监理及非标准类）（样表）供应商类别：签约日期：评分标准评分结果满具体评审内容审查情况概述得分加权得分分100咨询成果的质量。0100专业水平、协调、应变和把控能力。0100专业水平、

29、素质、敬业度。0100及时性、合理性、规范性、准确性。0100及时性、规范性、准确性。0对业主指令、变更、增加工程的执行情况。0100提供咨询服务的及时性0100对业主关键节点和销售、物业等工作的配合情况。00招采部负责人审核主管领导审核：签名：签名：评审时间：评审阶段：结算评审。备注分：大幅度超出合同标准，居于行业领先水平；分：超过合同标准；分：符合合同标准；分：基本符合合同标准；分：远低于合同标准。文件名称供应商管理办法制订日期2012年 5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次16/ 21供应商名称：合同名称：评审项目项目权重质量缺陷30%投诉率保修质量40

30、%服务及时性30%合计：100%供应商保修情况总结：评审人员签名：招采部负责人审核：附表 4：供应商保修服务评审表（样表）保修期间：评分标准评分结果满分具体评审内容审查情况概述得分加权得分100渗漏、裂缝、 门窗、 装修等投诉率。0100保修效果和客户满意度。0100保修反应时间和维修速度00供应商类别：评审时间：备注分：大幅度超出合同标准，居于行业领先水平；分：超过合同标准；分：符合合同标准；分：基本符合合同标准；分：远低于合同标准。文件名称供应商管理办法制订日期2012年 5月4日生效日期文件编号ZMJT-XM-ZC-004最终版本A/1页次17/ 21附表 5：供应商评级审批表年度供应商

31、履约评级审批表项目公司：评审时间：制表人：序号供应商名称供应商类别合同名称履约评分情况总评分履约评级说明权重（ 75%）保修评审结算评审权重（ 25%）合格/不合格 /黑名单采购负责部门负责人审核：分管招采副总审核：总经理审批：签名：年月日签名：年月日签名：年月日备注：1、根据附表3 填写，非标准类视具体情况参照标准类拟定相应的评审标准，无保修的请将竣工评审权重改为100%2、 合格供应商：指与众美集团地产板块下属城市公司合作过，经履约评审为合格（评审得分60 分）的供应商；不合格供应商：不符合供应商资格初选条件，没有通过资格审查或履约评审得分低于60 分的供应商。不合格供应商不得参与城市公司的招投标