【质量管理精品文档】DQS审核操作要求1

1、DQS审核操作要求本操作要求的依据是ISO 19011:2002,国家法规以及DQS总部要求，请审核员照此执行.编号2004-O3-15一、审核准备1. 审核组组长(Leaad Audditor)。1.1 审核如如有二人或二二人以上，需需有一位审核核员做组长。1.2 审核只只有一位审核核员，其本身身就是组长。1.3 审核组组长由DQSS AP办公公室指定。1.4 审核组组长和其他审审核小组的所所有成员注意意签字确认审审核委托书。2 文审/系系统分析2.1正式终审审前要做文审审/系统分析析，此项工作作由审核组长长做，完成后后要出具体报报告。2.2文审/系系统分析可以以同时做，也也可以分开做做。文

2、审是查查文件的符合合性，系统分分析是查企业业是否在正常常操作文件所所规定的工作作，作得如何何则要在正审审再查。2.3 文审/系统分析如如果不是审核核组长所完成成，除操作者者在报告后要要签字之外，组组长也要在报报告首页的右右上角签字(日期)，表表示审阅同意意，然后再给给顾客。2.4 报告在在审核前交顾顾客，并应有有最少两周的的整改期。2.5 文审/系统分析应应按DQS的的具体格式操操作（ISOO9000系系统分析表编编号：7788D2-K；汽车系统分分析表编号：751D11-D）3 审核计划划3.1在各种审审核前,均应应有审核计划划，审核包括括：预审、正正审、监审、重重审、跟踪审审等。3.2 审

3、核计计划由审核组组长做，若应应急时由办公公室事先完成成草案，但最最终要由组长长确认。3.3审核计划划要审核前交交顾客协商确确认，为此责责任者应做好好事先准备。3.4审核中,审核组长可可根据现场情情况与顾客协协商后调整审审核计划。3.5在审核结结束后，有一一份已执行的的审核计划留留在审核夹内内返回DQSS AP入档档，该计划要要有组长和顾顾客的管代在在首页的右上上角分别签字字(日期)。3.6审核计划划要包含顾客客的所有过程程、部门、班班次以及相关关系的所有要要素。要满足足每个工作日日八小时的审审核,组长在在操作中要注注意掌握。同同时注意监审审时的审核内内容。二、审核 1 首次会议1首次会议审核核

4、组长要按DDQS APP介绍光盘介介绍DQS及及审核流程(介绍内容见见审核员文件件夹,最好用用电脑投影介介绍，没有条条件则参照口口述)。a. DQS及及DQS AAP bb. 审核标标准，类别 C. 审审核小组 d. 审核核流程，时间间计划e. 审核发现现及现场整改改 f. 注意事项及及文件 gg.顾客需配配备审核陪同同人员并做好好记录。1.2介绍本次次审核的体系系及相关说明明。1.3介绍审核核小组成员，DDQS所有介介绍由审核组组长主持。1.4注意咨询询人员不能参参与审核全过过程,包括首首，未次会议议。1.5请顾客填填写签到表。1.6将对审核核员/DQSS公司的评价价表，审核员员审核经历证证

5、明表交顾客客的管代，并并告之在末次次会议之后返返还，评价表表应加套信封封并可由顾客客单独邮寄至至DQS AAP。2首次会议之之后审核小组组对顾客将被被审核的场地地进行参观，仅仅为熟悉环境境，了解顾客客概貌, 不不提任何审核核问题。企业的一般介绍绍可在审核领领导过程时进进行，各组员员如需分头审审核，也应在在企业一般介介绍后进行。3正式审核3.1 所有有的正式审核核一般情况下下首先审上层层领导过程，审审核组长必须须参加。3.2 审核核组长与顾客客上层领导在在正式提问前前要确认以下下几个文件内内容:3.2.1审核核标准(如,除ISO/TS :22002外是是否加发ISSO90011:20000的证书

6、，并并告知顾客如如加发ISOO 90011:20000证书不需加加人日天数，但但要增加新证证书的注册费费400美元元)3.2.2企业业情况调查表表(DQS AP办公室室已填好的表表格，编号：750D11_E) 厂名、生产场地地和非生产场场地的确认（如如其他地方的的生产/销售售/开发中心心）、地址、电电话、传真、电电子邮件、企企业员工数（如如,注意临时时工与正式工工的数量不能能本末倒置. 并注意人人力资源部的的人员数与调调查表中人数数的一致性。）,如发现员工工数与本表不不一致，应立立即通知DQQS AP，并并考虑适当加加/减人日数数，此表要有有顾客签字(日期)。表中的人员分类类说明:总人数管理层

7、参加班次的的人数行政人员外勤人员执行人员=(+)3.2.3 证证书打印单（已已填好,编号号：150EE6_C）注意核对企业名名称、地址、邮邮码, 注意意在填写企业业名称与地址址时每格内容容英文在上，中中文在下，中中英文可写在在同一格中。填写主要经营范范围时，第一一格填中文，第第二格填英文文，若有其他他语种需求，则则依次填写。3.2.3.11经营范围：要描述核对对产品的名称称，名称要详详细。如：生生产汽车天线线的企业应写写为汽车天天线系统而而不能写成为为天线系统统或汽车车电子、写写系统的的原因是汽车车天线有几个个组件，而不不是指只生产产一个天线头头，总之，一一定要具体到到小范围的产产品类。凡在在

8、证书中注明明的产品，均均应在审核中中己发现在正正常生产并有有审核记录。企业的功能过程程共有四个，设设计(研发)、生产(制制造)、销售售和服务这四四个功能在审审核时有发现现就要写。特特别是设计，只只要企业对产产品的功能、尺尺寸、实验进进行策划并付付诸实施，或或虽外包，但但对这些内容容负有责任均均应算有设计计，原来体系系中没有包含含设计，后经经审核员确认认有设计功能能，应立即通通知DQS AP 适当当增加审核人人日天数。有有无设计和服服务要看在审审核中发现企企业是否有这这个功能. 具具体的经营范范围是: 汽汽车天线系统统的设计，生生产，销售和和服务。3.2.3.22 证书打印印单右上角是是标准方框

9、，如如果一次审核核同时取二个个证，如TSS 02与IISO 20000，而且且人数范围场场地等所有条条件均一致，则则可以在一个个方框内打二二个标准，只只填写一张就就可。如果是是申请发二个个证，但人数数范围场地条条件有不同，则则必须分别填填写二个不同同证书打印单单。3.2.4. TS 116949报报表/IATTF申报单(已填好的英英文表，编号号：785EE_C)3.2.4.11 此表仅适适用TS022版体系，在在审核末次会会议后的244小时内即传传真报德国DDQS总部（在在表首页前有有传真号和收收件人名）。核核对审核日期期，每个审核核员审核天数数、企业人数数和经营范围围是否与上述述文件内容一一

10、致。3.2.4.22对设计和服服务是否删除除。3.2.4.33是否为第一一次终审。3.2.4.44主要顾客清清单(以IAATF的顾客客成员为主)。3.2.4.55有几个一般般不符合项或或严重不符合合项（审核发发现）。3.2.4.66下次审核时时间与天数。3.2.5 证证书加印单，其其中一张是证证书加印价格格表，一张是是证书加印单单，加印单要要填妥具体价价格，并由顾顾客管代签字字。注意其中中一张中文AA4和一张英英文A4证书书免费，其余余付费加印。如如加印顾客商商标需另付1150欧元。等等全部费用汇汇总之后需加加15%的手手续费外，另另加6.5欧欧元。 注意加顾客客商标，请顾顾客提供3000象素

11、以上上的电子图案案。可先拷贝贝一个软盘，再再请顾客用EE倍给DQSS AP办公公室.上述3.2.22，3.2.3，3.22.4, 3.2.55 是很重要要的内容，请请必须先行核核实确认，并并请管代在33.2.2, 3.2.5和3.22.3上签字字。3.3 审核节节奏审核员要掌握审审核进度，注注意把握过程程的主要内容容，不要多花花时间在枝节节问题上绕圈圈子。3.4 审核记记录(记录纸纸750D11-N)3.4.1 审审核员在记录录纸的左边格格内填写审核核要点的顺序序号，顺序号号仅为审核员员自己识别的的工作流水号号。中间大空空内记录审核核内容，右边边第一格中填填写标准编号号，最靠右边边格上填写审审

12、核评估：“0”代表有建议议项提出；“1”表示很好；“2”表示有一般般问题的不符符合单；“3”表示有严重重问题的不符符合单。3.4.2 每每去一个部门门审核，在记记录纸大空左左上角写审核核日期和该部部门的名称，在在右边第一格格中对应写上上被审的人员员姓名职务，不不要少写。在在车间/仓库库等地，也应应写上被审核核员提问的相相关人员姓名名和职务。3.4.3 审审核记录须根根据审核点的的内容，尽量量多地记录相相关证据，以以证明该项过过程已达到受受控要求或还还存在问题。注注意该证据就就是最后写审审核报告的依依据。证据的的记录要有其其名称、编号号和日期，以以便日后需要要时很容易再再次查出该文文件。3.4.

13、4 审审核结束后，审审核员的记录录须编上页码码号，并在每每页的上栏都都写填厂名，编编号，日期。然然后用别针订订好，在首页页的右上角注注明访问的经经理数和其他他员工数并由由审核员签名名后交审核组组长汇总。3.5 审核发现/汇总3.5.1审核核中的发现问问题，须及时时与被审人员员和陪审人员员沟通，并请请做好记录，适适宜时，告知知怎样做才能能更好。3.5.2每天天审核结束后后，审核小组组的审核发现现，（包括不不符合项和观观察项）须向向顾客的相关关人员说明，不不苻合单交顾顾客管代签字字后即行整改改。如有可能能，应尽量减减少顾客整改改的繁琐形式式而注意其整整改效果。3.5.3.11与顾客的正正式对话统一

14、一由审核组长长进行。3.5.3.22审核员要注注意审核态度度，特别是在在对审核员发发现问题的认认识及相关的的整改关闭过过程中，切记记把握言辞和和态度不要激激烈，同时又又要坚持原则则。要让人感感到循循善诱诱，是真心实实意要帮他们们提高。3.5.3.33“不符合单”：即整改措措施计划（编编号：7500D2-C）.开具“不符合单”若是体系的的一般问题,应尽快整改改。若是严重重问题，应由由小组讨论，共共同做出立即即中止审核的的决定, 並並向顾客即时时说明。等待待问题解决之之后再重新开开始审核。严严重问题的表表现：1、与与体系有重大大不符合。 2、顾客有有重复性的重重大抱怨（例例如：二级遏遏制，书面通通

15、知暂停供货货等）。 33、重大的实实物质量风险险等。3.6 审核结结束3.6.1审核核结束前，审审核小组须共共同汇总情况况，并由组长长对照体系查查询是否有漏漏项。如有，可可进行补充审审核。3.6.2 了了解相关部门门进行整改措措施计划（不不符合单）的的落实。有条条件的企业应应将不符项进进行汇总列表表，并列出相相应的整改措措施。同时，将将表译成英语语为便于企业业的专业用词词更准确地向向国际组织传传递。此表一一则给组长，二二则用电子文文件由企业发发DQSAPP办公室。末次会议 末次会议之之前，审核小小组先行向企企业领导层与与管代简单汇汇报 审核情情况，并告知知审核结果。如如果审核小组组认为该企业业

16、风险较大，需需要增加访问问和监审，应应向企业领导导说明，并由由领导在增加加一次的通知知上签字。末次会议上各审审核员要分别别介绍审核发发现以及建议议项，并允许许顾客的相关关人员有不同同意见，并给给以引导。审核组长作审核核总结，并宣宣布审核结果果，同时告知知下次审核的的时间，天数数。 如有有可能，审核核组长可用PPOWER POINTT做审核总结结。3.7.3.11 顾客必须须要所有一般般不符合单全全部关闭的情情况下才有可可能正式宣布布企业的体系系通过（TSS、QS 99000）.3.7.3.22对于暂时还还不能关闭，但但己有整改措措施而且被审审核员确认的的一般不符合合项，则可以以宣布为“有条件通

17、过过”.即整改的的证据最后完完成並交审核核组长确认后后才能为正式式通过。企业业应有承诺完完成的时间,一般不超过过一个周。此此时审核组长长才能送交报报告.3.7.3.33否则，在正正审之后，顾顾客的整改如如果完成较慢慢，审核组长长则要先行在在二周之内写写一个报告，指指明有什么不不符合(一般般不符合或严严重不符合)尚没关闭，等等到全部关闭闭后再写一个个补充审核报报告。补充报报告的依据可可以到审核现现场跟踪复查查，也可以不不去现场只复复查整改文件件(一般情况况下严重不符符合可做现场场跟踪复查)。但第一次次审核后到补补充报告的交交递，不能超超过二个月，否否则须重新审审核。 注注意现场跟踪踪须向顾客说说

18、明，並请顾顾客的管代或或总经理确认认签字”增加回访通通知单”, 同时告告之跟踪审核核的新增费用用及大致时间间。3.7.4末次次会议签到表表要收好入文文件夹。3.7.5二个个评价表，以以及审核员每每人一张审核核经历证明收收好入文件夹夹。3.7.5查看看“基本情况调调查表”，“证书打印单单”，“证书加印单单”，是否有顾顾客管代签字字。3.7.6告知知顾客并请其其承诺，其有有任何的体系系变化，以及及投资方变化化，产品结构构变化，主要要设备、厂房房场地、人员员数量、主要要顾客的变化化、以及有顾顾客的重大投投诉，产品实实物质量重大大风险(如召召回)等须即即时通知DQQS AP.3.8 上述审审核为终审，

19、其其他审核，如如有预审、监监审、跟踪、重重审等与之大大致相同。其其中预审要特特别注意掌握握审核的进度度，抓住其主主要问题，在在很短的时间间内对其体系系有较全面的的评估，并告告知问题之所所在，同时要要告知一定要要举一反三，要要企业的各部部门对照问题题全面整改。3.9 审核员员填写审核交交流表，将审审核中发现的的问题予以记记录，并传递递给组长，以以方便写报告告。3.10 审核核组长填写”审核信息反反馈表”，並在未次次会议结束的的当天传真或或电子信给DDQSAP办办公室。 4审核文件夹夹4.1文件夹在在审核前交审审核组长手中中，组长须核核对文件夹中中的文件与“文件清单”是否相符.如有缺少，可可即与D

20、QSS AP联系系补齐或由审审核员在数据据盘中自己打打印。（数据据盘另附）4.2 在审核核结束后，所所有该填写的的文件均由组组长填妥后再再放入文件夹夹，包括文件件清单。最好好在末次会议议开完后即由由快递送交DDQS APP，最迟在末末次会议后的的二周内到达达DQS AAP。如果是是二周之后才才递交，则应应先行在结果果反馈表上予予以说明並即即时传真给DDQSAP4.3 文件夹夹中电子数据据，注意在填填妥后先将文文件打印，以以为签字之用用。数据内容容可记录在磁磁盘随文件夹夹返回DQSS AP办办公室,也可可用电子邮件件发回DQSSAP办公室室。4.4文件夹中中的基本情况况调查表(BBasic-Da

21、ta-Compaany)中有有顾客联络人人的电话和姓姓名, 以为为在需要时做做联络之用。5交通5.1审核前会会有机票/车车票等递交审审核员。如遇遇特别情况，由由DQS AAP办公室安安排，审核员员可自行购买买机票/车票票或借助其他他交通工具。一一般情况下由由顾客报销。5.2因特别情情况需变更旅旅行安排，须须由DQS AP办公室室同意。5.3审核员从从办公室或家家中到机场/车站的市内内交通费用以以及机场建设设费等费用，由由审核员先行行垫付再由顾顾客报销或由由DQS AAP报销。5.4需报销的的票据或需返返回的费用，由由审核员装入入一个信封中中，在信封上上注明被审核核顾客名、日日期、审核员员姓名、

22、票据据/费用的数数额、费用的的类别(如：轿车费、大大巴车费、机机场费用) 及签字，该该信封用可靠靠方法交DQQS AP。三、审核报告1.报告由审核核组长编写，尽尽可能用电子子版本. TTS、VDAA、QS、114001、118001用用中文或英文文编写，ISSO90011用中文编写写。如暂时无无法用电子文文件或英文编编写，可由DDQS APP办公室代为为操作。2.报告的编写写时间为末次次会议后的二二周之内完成成，并将报告告交DQS AP办公室室。报告可以以用电子文件件（E-maail)也可可以用软盘寄寄，但其最后后一页须由组组长纸上签字字（日期）。3.报告的模板板仅为框架性性的参考，编编写报告

23、时要要将企业的实实际内容写入入，包括企业业的各班次，部部门，功能的的描述，切勿勿完全照搬，否否则报告无法法批准。4.报告上的每每个描述在审审核记录中都都应找得到审审核证据。5. 关于DQQS新报告的的书写指南，以以及新报告的的具体内容请请参见“新报告书写写指南”和给审核员员的信件，新新报告即日起起施行。四、审核资料1.审核报告2.审核文件夹夹中的所有文文件审核所需文件及及审核组长需需填写返回的的文件清单1) 审核计计划（审核组组长和顾客管管代在右上角角签字）2) 企业情情况调查表（DDQS APP办公室已填填，审核员再再次确认，并并由顾客管代代签字）3) 组织机机构图（顾客客提供）4) 系统分分析报告（审审核员做于审审核