供方质量管理评审

1、- PAGE 20 -供方质量管理评审作业指导书目的：为了完善和提高高SAAE的的质量体系，强强化对供方质质量能力的管管理和控制，有有效的确保外外购外协件的的质量，从产产品实现的源源头开始消除除不符合。本指导书规定了了SAAE对对供方质量能能力管理和控控制的基本要要求和工作流流程。本指导导书适用于SSAAE下属属汽配类企业业所有的汽配配产品供方。原则：SAAE的所有有供方应（或或逐步）成为为SAAE的的A级供方，其其提供的产品品必须（或逐逐步）达到免免检要求，并并向零缺陷的的目标努力！供方质量能力控控制的基本要要求：供方质量能力的的调查和评价价1.1选择供方方1.1.1由SSAAE下属属公司的

2、相关关部门共同对对供方进行选选择评审。1.1.1.11相关部门评评审人员负责责填写供方方基本情况概概括表（表表一），对供供方的基本情情况进行调查查。1.1.1.22 相关部门门评审人员按按照供方技技术能力调查查表（表二二）的要求对对供方技术能能力进行审核核，并在供供方技术能力力调查报告（表表三）上做出出相应的结论论。1.1.1.33 相关部门门评审人员按按照供方质质量体系审核核（/PSAA）检查表（表表四）的要求求对供方质量量体系运行状状况进行审核核，并在供供方质量评审审报告（表表五）上做出出相应的结论论。1.1.2 根根据技术能力力审核和质量量体系运行状状况审核的结结果，对两者者评审都合格格

3、的供方报SSAAE下属属公司主管领领导/主管部部门批准后，列列入公司合格格供方名册，可可以对该供方方进行采购。1.2 供方质质量能力的定定期复审1.2.1在供供方向SAAAE下属公司司供货的过程程中，要对供供方进行定期期的复审。1.2.1.11复审由SAAAE下属公公司主管部门门负责（必要要时其他部门门配合），原原则上对供方方复审每年一一次。复审在在供方现场进进行。1.2.1.22质量能力的的复审由以下下方面组成:质量体系审审核、过程审审核和实物质质量审核。1.2.1.33 根据所供供产品的性质质和要求不同同，由相关部部门按以下原原则确立A/B类供方：A类供方提供的产品具有有功能要求或或提供的

4、产品品占据较大的的批量B类供方提供的产品具有有一般要求且且提供的产品品占据较小的的批量1.2.1.33 A/B类类供方评审内内容如下表： 评审科目质量体系审核过程审核实物质量审核其他A类供方有有有无B类供方无根据实际情况制制定有B类供方评审准准则1.2.1.44评审报告由由公司主管领领导/管理者者代表审批，并并分发至相关关部门和该供供方。必要时时呈报公司最最高管理层。1.2.1.55 供方收到到评审报告后后，应立即组组织力量进行行整改，并于于30个工作作日内，将整整改报告交至至SAAE下下属公司的主主管部门，SSAAE将审审查该整改报报告的充分性性、有效性和和可行性。必必要时进行跟跟踪审查和验

5、验证。1.2.1.66 相关记录录和资料由SSAAE下属属公司的主管管部门归档保保存。（保存存期5年或与与该供应商结结束供货关系系为止）1.2.2 质质量体系审核核1.2.2.11 供方质量量体系审核由由SAAE下下属公司的主主管部门制定定年度审核计计划并组织实实施，必要时时其他部门协协助。1.2.2.22 供方质量量体系审核由由SAAE下下属公司审核核人员在供方方现场进行，根根据质量体系系标准的要求求，按照供供方质量体系系（/PSAA）审核检查查表，对供供方的质量体体系（从文件件记录、管理理职责、产品品实现、测量量分析及改进进等方面）进进行充分性、符符合性和有效效性的审核。在在供方已经通通过

6、ISO99000(22000)、QS90000、VDA6.1、ISO/TTS169449质量标准准第三方认证证并提供有效效的体系证书书的前提下，可可以只进行过过程审核，并并参照实物质质量审核和质质量统计等的的相关结果。A类供方必须（或逐步）持有有效的ISO9000(2000) 质量标准体系证书。1.2.2.33 最终评价价（质量体系系符合率EGGES得分）EGES900分供方质量管管理能力值得得信赖90分EGEES80分供方质质量管理能力力尚可，但应应限期改进80分EGEES70分供方质质量管理能力力不足，应立立即整改，否否则取消其供供货资格EGES700分供方质量管管理能力严重重不足，应立立

7、即取消其供供货资格1.2.2.44评审结束后后主管部门应应出具供方方质量评审报报告，供方方必须在规定定期限内书面面提交不符合合项目整改措措施并按时进进行整改。1.2.3过程程审核1.2.3.11由SAAEE下属公司主主管部门根据据配套产品的的不同阶段、重重要程度以及及其他要求，对对供方实施过过程审核。产品开发/APPQP阶段依照照过程开发的的控制要求，按按供方过程程审核（过程程开发）检查查表（表六六）进行审核核。产品批量生产阶阶段依照批量生生产的控制要要求，按供供方过程审核核（批量生产产）检查表（表表七）进行审审核。1.2.3.22评分方法：按照供方方配套产品过过程审核评分分表（表八八），其中

8、具具体每一款的的要求按0、0.4、0.6、0.8、1分的级别打分。1.2.3.33最终评价：过程审核符符合率得分EP90分供方方过程控制符符合要求，值值得信赖90分EP80分供方过过程控制尚可可，但应限期期整改80分EP70分供方质质量管理能力力不足，应立立即整改，否否则取消其供供货资格EP70分供方方质量管理能能力严重不足足，应立即取取消其供货资资格1.2.3.44评审结束后后审核人员应应出具供方方质量评审报报告，供方方必须在规定定期限内书面面提交不符合合项目整改措措施并按时进进行整改。1.2.4实物物质量审核1.2.4.11由SAAEE下属公司主主管部门根据据需要以及供供方配套产品品的质量

9、情况况，不定期的的开展实物质质量审核工作作。1.2.4.22实物质量审审核工作是以以顾客/客户户的眼光和立立场，参照图图纸和技术要要求等对供方方提供的配套套产品进行验验证审核。1.2.4.33 最终评价价实实物质量审核核得分a、QKZ=AA等（没有发发现A、B类类缺陷，并且且C类缺陷的的不符合率5%）配套产产品质量符合合要求；b、QKZ=BB等（没有发发现A、B类类缺陷，并且且5%C类类缺陷的不符符合率10%）配套套产品质量基基本符合要求求，可以接受受，但应限期期整改；c、QKZ=CC等（发现AA、B类缺陷陷或C类缺陷陷的不符合率率10%）配套套产品质量不不符合要求，该该批产品不得得供货/出厂

10、厂，供方应立立即进行整改改，否则取消消其配套资格格；1.2.4.44评审结束后后主管部门应应出具供方方质量评审报报告，供方方必须在规定定期限内书面面提交不符合合项目整改措措施并按时进进行整改。1.2.4.55 在实物质质量审核中QQKZ=C等的的供方，其质质量体系审核核和过程审核核的得分将下下降一个等级级，直至取消消其配套资格格。3供方质量能力力评价1.3.1总则则1.3.1.11供方质量能能力评价工作作是在配套产产品经过（小小）批量/PPPAP认可可后，即配套套产品批量供供货阶段进行行。1.3.1.22由SAAEE下属公司主主管部门负责责组织对供方方质量能力的的评价工作，必必要时其他部部门配

11、合。1.3.1.33对A/B类类供方质量能能力评价的采采用不同的标标准。1.3.1.44对供方质量量能力的评价价原则上每年年一次。评价价报告由公司司主管领导审审批。1.3.1.55 SAAEE下属公司主主管部门每年年对供方质量量能力评价情情况进行总结结，作为采购购部选择和淘淘汰供方的主主要依据，并并呈报公司管管理层。1.3.2 AA类供方质量量能力评价1.3.2.11 制定A类类供方年度评评审计划，经经主管领导批批准后按计划划实施。1.3.2.22 评价依据据主要是根据据供方的质量量体系审核、过过程审核，并并参照实物质质量审核情况况。评审时，质质量体系审核核、过程审核核可以同时进进行。在供方方

12、已通过ISSO90000(20000)、QS99000、VVDA6.11、ISO/TS169949 质量量标准第三方方认证并提供供有效证书的的前提下，可可以只进行过过程审核，并并参照实物质质量审核审核核和质量统计计等的相关结结果。A类供方必须须（或逐步）持持有有效的IISO90000(20000) 质量量标准体系证证书。E（供方质量能能力）=（EEGES+ EEP）/2，1.3.2.33根据对供方方质量能力评评价的结果，供供方质量能力力可以分为AA、B、C三三级：A级供方 E90分（质质量体系审核核符合率90分；过过程审核符合合率90分）且且实物质量审审核为A等；A级供方质量能能力值得信赖赖，

13、其配套产产品可以开展展免检工作，同同时在今后的的配套产品份份额、价格和和新产品开发发配套方面着着重、优先考考虑，但应持持续改进。B级供方90分E80分（质质量体系审核核符合率80分；过过程审核符合合率80）且实实物质量审核核为B等以上上； B级供供方质量能力力尚可，可以以继续配套供供货，但应按按要求进行整整改。C级供方 E880分（质量量体系审核符符合率800分；或过程程审核符合率率80分)或实物质量量审核为C等等； C级供供方应立即停停止供货进行行整改，否则则将逐步减少少供货份额，直直至取消配套套资格。1.3.3 BB类供方质量量能力评价1.3.3.11对B类供方方质量能力的的评价每年年年初

14、进行一次次，对其上个个年度的实物物质量情况进进行评价。具具体按照供供方（B类）评评审准则执执行。1.3.3.22采取以实物物质量为主的的评价，由相相关部门组织织（必要时其其他部门参加加）对该供方方的配套产品品的质量能力力、供货能力力、新品开发发能力、价格格竞争能力及及发展潜力等等方面进行综综合评价，同同时参照过程程审核、产品品审核的有关关结果。1.3.3.33评价标准判判别标准：总分90分供方方质量能力符符合要求，应应持续改进90分总分80分供方质质量能力尚可可，可以接受受，但应限期期整改并提交交整改报告，经经SAAE下下属公司主管管部门确认有有效的，保持持配套资格。80分总分70分供方质质量

15、能力不足足，应立即整整改并提交整整改报告，经经SAAE下下属公司主管管部门确认有有效的，保持持配套资格。总分70分供方方质量能力严严重不足，应应立即取消其其配套资格。1.4国外供方方/进口产品品国内代理商商/国内经销销商的管理1.4.1 国国外供方的管管理1.4.1.11 要求国外外供方必须提提供其有效的的质量体系证证书和知识产产权的相关文文件（如有）。1.4.1.22 应签署有有关的“质量协议”，明确包装、运运输、实物质质量、检验、服服务等方面的的质量要求。1.4.1.33应事先书面面约定在出现现与要求有偏偏差时采取何何种有效措施施。1.4.1.44供货时必须须提供自检报报告。1.4.2 进

16、进口产品国内内代理商/国国内经销商的的管理1.4.2.11 要求进口口产品国内代代理商/国内内经销商提供供有效的工商商执照、代理理证明、质量量体系证书（如如有）以及其其他的相关文文件。1.4.2.22进口产品国国内代理商/国内经销商商应该对供货货厂商建立完完整的档案（如如：首批以及及批量供货的的认可报告、质质量信息反馈馈、服务质量量记录、供货货商质量改进进等方面）。1.4.2.33进口产品国国内代理商/国内经销商商应该确保供供货厂商所供供产品的质量量达到我方所所有的质量要要求。1.4.2.44进口产品国国内代理商/国内经销商商应明确在供供货实物质量量出现与要求求有偏差时需需要采取的有有效措施。

17、1.4.2.55 进口产品品国内代理商商/国内经销销商的仓库环环境应该符合合相应的要求求，并可以做做到先进先出出。1.4.2.66 进口产品品国内代理商商/国内经销销商经销产品品的包装、标标识、搬运、防防护、交付能能力、服务等等应该符合相相应的质量要要求。2 供方配套产产品的样品认认可2.1目的2.1.1按照照相关部门与与供方签订的的技术协议或或试制协议议，考核供供方配套产品品的制造能力力和制造水平平能否满足技技术要求。2.1.2保证证批量供货时时产品质量的的稳定可靠。2.2适用对象象和范围2.2.1适用用对象功能件原材料主要的、设计有有要求的零部部件2.2.2适用用范围新开发的配套产产品配套

18、产品供方变变化配套产品的技术术要求、尺寸寸、性能和材材料等有重大大变化供方的工艺、设设备、工装和和模具等有较较大变化顾客要求SAAE下属公公司认为必要要时2.3样品认可可对供方的要要求2.3.1供方方提供的工装装样品必须在在使用工装条条件下生产出出来的产品，（小小）批量样品品必须是在使使用正式工装装，并在正常常工艺条件下下生产出来的的产品。2.3.2供方方应严格按照照产品图纸、技技术协议、技技术标准等要要求，对生产产样品的外观观、表面处理理、尺寸、理理化、性能、寿寿命、可靠性性等进行检测测。只有自检检合格的样品品才可以提交交认可。2.3.3供方方应根据上述述自检结果认认真和清楚的的填写自检报报

19、告。2.3.4供方方在提交样品品时，应在样样品上挂上标标签，注明样样品图号、名名称、供方、日日期等；同时时提交自检报报告、材料理理化试验报告告/性能报告告/尺寸报告告和所要求提提交的文件资资料（APQQP/PPAAP）等。2.3.5样品品的数量按照照试制协议上上的规定数量量提交。2.4样品认可可工作流程样品认可工作可可以分为工装装样品认可和和（小）批量量样品认可，分分别由SAAAE下属公司司技术部门和和质量部门负负责。2.4.1工装装样品认可（OOTS）2.4.1.11采购部填写写检验申请单单，连同供方方提交的工装装样品、自检检报告以及相相关产品资料料，交质量部部检验组。2.4.1.22质量部

20、检验验组根据技术术部门提出的的技术要求（尺尺寸/性能等等），对样品品进行检测，并并将检测结果果填写在产产品试验报告告（表九）内内交主管设计计人员，主管管设计人员认认可后填写产产品试验认可可报告（表表十），并由由公司主管领领导签署批准准。2.4.1.33如认可中需需进行试装配配或其他工作作，由技术部部门安排落实实。2.4.1.44工装样品认认可工作结束束后，产品品试验认可报报告由技术术部门整理分分发和归档。2.4.1.55对不合格的的样品（包括括试转配），供供方必须进行行改进和重新新提交，直到到合格为止。2.4.2（小小）批量样品品认可2.4.2.11工装样品认认可后，供方方方可进行（小小）批量

21、生产产。供方提交交（小）批量量样品时，应应重新提交自自检报告，并并随样品及有有关质量资料料一起交给SSAAE下属属公司采购部部，采购部填填写检验申请请单并把样品品和自检报告告等交给质量量部检验组进进行检验，检检验要求按技技术文件规定定，检验人员员将检验结果果填写在产产品试验报告告内，同时时填写产品品试验认可报报告，最后后由质量部经经理、主管领领导在产品品试验认可报报告上签字字确认、批准准。2.4.2.22 只有产产品试验认可可报告得到到通过，SAAAE下属公公司采购部才才可以和供方方签订批量供供货的合同。2.4.2.33 （小）批批量认可没有有得到通过（包包括试装配或或装车考核），采采购部应通

22、知知供方重新提提交样品进行行认可。2.4.2.44 样品认可可的信息传递递工装样品认可结结束后，技术术部门负责将将签署完毕的的产品试验验认可报告归归档，同时复复印分发给相相关部门和供供方。（小）批量认可可结束后，质质量部门负责责将签署完毕毕的产品试试验认可报告告归档，同同时复印分发发给相关部门门和供方。2.5供方在各各阶段应开展展的基本工作作。2.5.1工装装样品阶段供供方应展开的的工作：产品质量策划/APQP工工作技术资料消化（确确定质量目标标、重要特性性值）,生产能力力的策划工艺保证（PFFEMA、DDFEMA、控控制计划、检检验计划、工工装模具和设设备的规划、技技术文件的编编制）外购外协

23、件和分分供方的控制制过程审核（过程程开发）2.5.2（小小）批量阶段段供方应展开开的工作：PPAP工作分供方批量认可可的工作确认工艺和检验验文件工序能力Cpkk和设备能力力Cmk等的调查查过程审核（批量量生产）3 供方业务要要求3.1新品开发发业务要求3.1.1 SSAAE下属属公司在接到到新品开发任任务后，立即即落实相关的的开发工作。3.1.2相关关部门根据新新品任务要求求以及现有的的合格/潜在在供方情况，提提出候选供方方名单。根据据候选供方的的报价和质量量情况，最终终确定新品开开发的供方。SSAAE下属属公司将对该该供方进行后后续质量跟踪踪。3.1.3 被被确定的供方方和SAAEE下属公司

24、确确定相关定价价，并签订试试制协议3.2批量供货货业务要求3.2.1经过过（小）批量量配套件认可可后，供方进进入批量供货货阶段，将按按照以下流程程开展工作：签订合同和和索赔协议议 定购单 交货货 入库3.2.2在批批量供货前，当当顾客/客户户提出要求时时，SAAEE相关部门将将按照供方方按预定能力力生产程序对对供方进行生生产能力现场场验证。对验验证结果进行行确认和批准准后，供方才才可以进行批批量供货。3.2.3在批批量供货时，由由SAAE 下属公司与与供方签订合合同，并发放放定购单，供供方签字确认认，同时SAAAE下属公公司应根据定定购单的要要求和供方实实际交付情况况，按照供供方交付能力力管理

25、评价办办法对供方方的交付能力力进行评价，并并做好相应记记录。3.2.4供方方的产品交付付如果未能满满足定购单单的要求，则则认定为延迟迟交货，供方方应对此进行行原因分析并并做出书面反反馈，同时SSAAE下属属公司将向供供方进行索赔赔。3.3其他要求求3.3.1供方方在OTS、小小批量和批量量供货阶段如如果对产品状状态进行更改改（在不影响响产品整体性性能要求的前前提下），必必须填写SSAAE供方方更改申请单单（表十一一）并提交SSAAE下属属公司有关部部门批准。3.3.2供方方必须在提交交的配套件的的外包装（包包装箱/塑料料袋/周转箱箱）上标明显显著的标识，标标识内容包含含配配套件名称、图图号、定

26、单编编号、数量、送送货日期和交交验日期等。4配套产品的检检验4.1检验依据据产品图纸：SAAAE下属公公司提供的或或会签的供方方产品图纸技术条件：SAAAE下属公公司提供的或或会签的供方方技术条件标准样件：由SSAAE下属属公司和供方方共同确认的的标准样件质量保证协议议/验收协协议书SAAE外购外外协件检验作作业指导书4.2检验方式式现场检验：SAAAE下属公公司检验人员员到供方现场场进行检验。进货检验：各供供方将配套产产品送至SAAAE处进行行检验。对于SAAE没没有条件复验验的项目，可可以经SAAAE下属公司司批准由供方方提交报告进进行认可；或或者由SAAAE下属公司司主管部门和和供方共同

27、参参与测试后认认可。4.3配套件交交检的必备条条件：供方质检部门签签发的产品合合格证外观和尺寸的自自检报告材质试验报告（包包括热处理后后的各种试验验报告）性能参数报告合适的包装4.4外协外购购件的检验方方法 4.4.1对每每批产品按照照检验作业业指导书的的具体要求，进进行抽样检验验，通过对样样本的检验，正正确判断合格格与否。4.4.2 抽抽样检验方案案必须设计合合理，对于不不同类别的不不合格或不合合格品，应采采用不同的可可接受质量水水平，以确保保重要的不合合格或不合格格品得到严格格的控制。4.4.3 根根据各批产品品的质量变化化情况，可以以进行适当的的加严和放宽宽检验，转换换关系如下：转换情况

28、转换条件备注正常 加严严连续5批正常批批中出现2批批不合格加严 正常常加严批中连续55批合格正常 放宽宽连续10批正正常批合格连续10批样样本中不合格格品（或不合合格）总数小小于LR。供方的生产状状态稳定SAAE下属属公司批准四个条件必须同同时满足放宽 正常常放宽批中出现现1批不合格格供方的生产状状态不稳定SAAE下属属公司认为必必要时三个条件只要出出现任何一个个，就必须及及时进行转换换注：放宽检验/加严检验的的抽样数量按按照具体抽样样方案的设计计而定。4.4.3 SSAAE外协协外购件检验验人员必须按按照作业指导导书的要求做做好相关检验验记录。4.5 配套产产品的免检4.5.1 配配套产品免

29、检检是SAAEE对供方的根根本要求，也也是供方的努努力目标。4.5.2 供供方配套产品品的免检工作作按照SAAAE供方免免检标准和实实施办法的的规定进行实实施。供方在稳定生产产，正常批量量供货的前提提下，根据免免检要求向SSAAE下属属公司提交免免检申请。SAAE下属公公司主管部门门进行审批，并并由公司主管管领导最后签签署批准。经批准免检的供供方必须与SSAAE下属属公司签订SSAAE供方方配套产品免免检供货质量量协议，双双方明确职责责要求，并执执行配套产品品的免检工作作。4.5.3 SSAAE将对对提供免检配配套产品的供供方实行配套套份额、价格格、新品开发发等方面的优优惠政策，保保护其利益。

30、5 不合格配套套产品的处理理5.1 在产品品验收、生产产和售后（保保修期内）的的过程中，当当配套产品出出现不合格时时，可以有以以下三种处理理方式：回用返工退货5.2 供方应应承担由于配配套产品不合合格所造成的的一切责任，并并根据供方方索赔协议进进行相应的赔赔偿。6 配套产品质质量的统计和和分析6.1 由SAAAE下属公公司主管部门门负责对批量量供货的配套套产品的质量量情况进行统统计和分析,以便对供方方进行动态监监控.6.2 配套产产品进货检验验质量统计（合合格率X，对对应于不同的的检验方案，分分别为X1、XX2、X3）6.2.1 当当进行全检时时，合格率XX1计算公式式：X1=全检中合合格品总

31、数/全检配套产产品数量*1100%6.2.2 当当进行抽样检检验时，合格格率X2计算算公式：a、批检验抽检检中不合格品品拒收数，该该批合格率XX2=0%；b、批检验抽检检中不合格品品拒收数，该该批合格率XX2=1000%；c、如果当月退退货一次，XX2=50%；退货两次次，X2=00%。6.2.3 当当进行免检时时，合格率XX3计算公式式：X3=100%6.3 配套产产品生产现场场质量统计（合合格率Y）6.3.1 对对于配套产品品在生产过程程中的质量问问题由生产员员工运用自检检/下一道工工序检验等方方法进行控制制并将相关数数据交给主管管部门，每月月进行一次统统计汇总。6.3.2 合合格率计算公公式Y=（1-当月月现场发现的的不合格总数数/当月使用用的该配套产产品总数）*100%6.4 配套产产品售后质量量统计（Z）6.4.1配套套产品售后质质量统计由主主管部门利用用顾客/客户户反馈的信息息以及售后服服务时收集的的信息等定期期进行分析汇汇总并算出合合格率。6.4.2.33 如在使用用过程中发生生顾客重大抱抱怨和影响人人身安全的故故障，将实行行一票否决制制，即该配套套产品的Z=0%6.5 供方综综合得分（TT）6.5.1 TT=（X*110%+Y*15%+ZZ