证券各部门职能及岗位职责

1、第二部分 各部部门职能及岗岗位职责投资银行总部职职能及岗位职职责第一章 部门门基本职能第一条 总部部职能（一）负责股票票IPO项目目的承销、及及已上市股票票的配股、增增发；（二）负责可转转债券项目的的主承销及分分销；（三）负责公司司债券的发行行及兑付；（四）负责上市市公司或拟上上市公司的资资产重组、股股权转让业务务、及受托策策划制定收购购上市公司整整体方案等财财务顾问业务务；（五）负责与中中国证监会及及国家各有关关部委、交易易所进行沟通通联系。第二条 综合合部职能（一）协调总部部及各地区总总部的各项业业务；（二）监督业务务部门目标考考核及工作计计划，并作好好业务人员风风险准备金和和奖励提成的的

2、财务核算记记录等工作；（三）负责部门门会议的组织织、有关会议议文件的起草草及作好会议议记录；（四）制定并监监督部门内部部规章制度的的执行；（五）负责与公公司其他部门门的事务往来来及其他后勤勤工作。第三条 内核核部职能（一）负责各地地区总部业务务立项的审核核；（二）负责承担担项目运作全全过程的风险险评估及风险险管理；（三）负责对重重大项目申报报或披露材料料进行审核和和核实；（四）对投行的的各项业务进进行事后监督督和定期内部部考核。第四条 研究究策划部职能能（一）对立项项项目从行业发发展和市场信信息的角度进进行项目评估估；（二）作好宏观观经济、市场场趋势等研究究分析报告，针针对投行的业业务提出操作

3、作建议；（三）参与地区区总部项目运运作，对项目目业务的延伸伸提供策划及及信息支持。 第五条 债债券部职能（一）根据有关关法律法规，代代理企业发行行兑付企业债债券及可转债债；（二）严格审查查发债企业的的发行章程及及其他相关材材料的真实性性、准确性和和完整性；（三）负责与公公司财会中心心核实债券的的发行（兑付付）款；（四）负责有价价证券的存取取及公司库房房的保管工作作。第二章 岗位位职责第六条 总部部各岗位职责责（一）总经理职职责1、向总裁、分分管副总裁负负责，负责部部门全面工作作及整体风险险控制；2、执行公司有有关决议，根根据公司整体体业务发展规规划，组织制制定和实施部部门年度工作作计划和各项项

4、业务规章，做做好年度工作作总结；3、组织投行总总部各项业务务的开发和拓拓展、本部员员工的教育培培训；4、综合管理部部门的日常行行政事务及做做出决策；5、调配各地区区总部业务资资源及人力资资源；6、审定项目人人员的奖金分分配方案；7、公司授予的的其他职责。（二）副总经理理职责1、向总经理负负责，对国际际国内政治、经经济形势和金金融市场的动动态进行研究究分析，提出出建议和方案案，协助与配配合总经理完完成其职责，总总经理外出时时，受总经理理委托，代理理总经理行使使职权，负责责主持部门工工作；2、对各地区总总部业务的立立项进行审批批和监督项目目的进展；3、负责制定投投行总部规章章制度及年度度工作计划；

5、4、组织总部业业务的开发和和拓展；5、负责投行内内部各部门之之间及与公司司其他部门的的交流协调工工作。 （三）总经理理助理职责1、向总经理负负责，协助总总经理完成部部门工作；总总经理及副总总经理外出时时，受委托，代代理行使职权权，负责主持持部门工作；2、协助组织制制定、执行总总部各项规章章制度和年度度工作计划，负负责编制工作作计划和总结结，3、为公司业务务的开发和拓拓展提出具体体方案；4、完成总经理理交办的其他他工作。第七条 总部各各直属部门及及地区总部业业务部门岗位位职责（一）经理职责责：1、负责组织、实实施本部门的的各项工作计计划；2、负责本部门门的工作分工工和整体协调调安排；3、负责对本

6、部部门员工的考考核、奖励与与处罚；4、负责拟定和和管理本部门门项目的项目目负责人，对对本部门内各各项目小组进进行协调管理理；5、项目负责人人的工作进行行指导和检查查，并负责项项目的质量审审核。（二）副经理职职责1、对经理负责责，协助主持持部门内各项项工作。经理理外出时，受受委托，代理理行使职权，负负责主持部门门工作；2、负责编制部部门工作计划划和年度总结结，并就部门门业务发展向向经理提出规规划建议；3、负责具体项项目的组织实实施，对项目目实施的全过过程负责；4、完成经理交交办的其他工工作。（三）经理助理理职责1、协助经理、副副经理完成部部门的各项工工作，经理、副副经理外出时时，受委托，代代理行

7、使职权权，负责主持持部门工作；2、参与具体项项目的组织实实施，经部门门经理同意，可可独立负责某某个项目的开开拓与实施；3、完成经理交交办的其他工工作。（四）项目人员员职责1、负责完成经经理安排的各各项工作或具具体经办的各各项业务；2、协助项目负负责人作好项项目的具体实实施工作；3、负责项目完完成后的总结结汇报、相关关文件、材料料的归档。（五）行政秘书书1、负责总部所所有业务合同同、档案、文文件的管理，为为项目人员提提供工作上的的协助及有关关文字处理工工作；2、负责部门信信息资料的收收集、整理和和保存工作，并并在公司电脑脑部门协助下下做好相关的的电脑数据库库维护、管理理和信息的传传递、发送工工作

8、；3、负责查找各各种图书及档档案资料，协协助各部门进进行工作业务务的研究分析析工作；4、完成经理交交办的其他工工作。投资管理总部职职能及岗位职职责部门职能及岗位位第一条 投资管管理总部是公公司主要投资资业务部门，负负责使用公司司自有资金和和依法筹集的的资金从事证证券投资，获获取投资收益益。第二条 投资管管理总部实行行公司统一领领导下的总经经理负责制，投投资管理总部部设总经理、副副总经理、助助理总经理、部部门秘书和风风险监测员等等岗位。下设设股票投资部部和定息投资资部等两个部部门，各部门门设部门经理理、投资经理理、交易员等等岗位。第三条 根据投投资业务需要要，投资管理理总部可设立立五级技术等等级

9、，分别为为：投资总监监、副投资总总监、助理投投资总监、高高级投资经理理和投资经理理。第四条 股票投投资部主要职职能为：研究究和发现股票票的投资机会会，提交项目目投资建议书书，并执行和和跟进经批准准的投资项目目。第五条 定息投投资部主要职职能为：研究究和发现债券券市场、新股股申购及其他他低风险业务务的投资机会会，提交项目目投资建议书书，并执行和和跟进经批准准的投资项目目。第一章 岗位职职责第六条 总经理理职责为：按按公司的整体体业务发展，规规划、组织制制定本总部年年度工作计划划和各项规章章制度；向公公司投资业务务管理委员会会提出全年的的投资基本策策略；负责总总部业务的开开展和策划；组织协调、监监

10、督所辖部门门的工作；组组织总部员工工的教育培训训。副总经理及助理理总经理职责责为：协助总总经理做好各各项工作，总总经理不在岗岗时，代理总总经理负责全全面工作。第七条 投资总总监职责为：全面负责部部门投资业务务，对部门投投资研究提出出指导建议，并并直接或授权权项目人员下下达交易指令令。副投资总监及助助理投资总监监职责为：协协助投资总监监做好各项投投资工作，投投资总监不在在岗时，代理理投资总监负负责全面工作作。第八条 部门秘秘书主要职责责为负责本总总部资料信息息收集、整理理、保存；做做好本总部有有关合同、文文件、电脑数数据处理；协协助总经理、副副总经理及助助理总经理做做好有关的业业务联系及文文书处

11、理工作作。第九条 风险监监测员主要职职责为：根据据交易系统信信号和仓位、成成本比例控制制进行风险监监测，向部门门总经理提交交风险警示报报告；对保证证金调出、股股票托管转出出、撤销指定定交易、撤销销证券帐户、投投资操作是否否越权是否合合规等事项进进行监控，一一旦发生证券券帐户上数据据异常、有重重大疏漏、不不合规操作等等情况，及时时向部门风险险控制小组或或公司风险控控制委员会报报告。第十条 股票投投资部及定息息投资部经理理的职责为：（一）负责制定定本部门的年年度工作计划划、管理本部部门的日常工工作,以及业业务的运作及及监督管理等等。（二）制定和完完善部门管理理制度，负责责制度的落实实执行及监督督。

12、（三）提供书面面投资建议书书，为投资管管理总部总经经理或投资总总监提供投资资决策参考，负负责对授权范范围内的投资资项目进行管管理。（四）组织本部部门员工的培培训学习，做做好本部门的的年度总结工工作。（五）协调本部部门与其他部部门的业务工工作。（六）总经理授授权的其他职职责。第十一条 高级级投资经理职职责与投资经经理相同（详详见第十二条条），并且向向投资管理总总部总经理或或投资总监提提交投资建议议书，负责对对授权范围内内的投资项目目进行管理。第十二条 投资资经理的职责责为：（一）负责资料料信息的收集集、整理与反反馈，为部门门业务开展提提供合理化建建议。（二）负责宏观观政策研究，收收集和研究可可能

13、影响证券券市场的政治治、经济信息息以及与证券券相关的法律律、法规。（三）研究市场场动态，预测测市场走向和和趋势。（四）负责行业业研究，深入入了解行业政政策，对行业业政策的变化化可能对上市市公司经营造造成的影响及及时做出反应应。（五）负责对重重点研究公司司分析和实地地考察。（六）对投资品品种、投资工工具和投资领领域进行创新新研发。（七）向部门经经理提供投资资分析报告，并并协助部门经经理做好投资资方案。（八）提出工作作上的合理化化建议。（九）负责做好好所安排项目目的工作。第十三条 交易易员的职责为为：（一）具体执行行交易指令，执执行过程准确确、无误、迅迅速、敏捷、不不打折扣，除除非遇到如下下情况：

14、1、应买入股票票遇涨停板而而无法买入，可可延后执行买买入指令；后后遇连续涨停停而价格又超超出限制范围围，可放弃执执行买入指令令；2、卖出股票遇遇跌停板而无无法卖出，可可延后执行卖卖出指令；后后遇连续跌停停而价格又超超出限制范围围，可放弃执执行卖出指令令；3、如出现突发发情况，在客客观上不可能能实现指令的的操作时，可可延后执行指指令（如：未未知的股票停停牌、设备突突然出现故障障、不可抗因因素产生的阻阻碍等）。遇以上情况还须须及时向投资资总监报告。（二）及时反馈馈投资操作意意见，严格监监视投资指令令执行中出现现的异常情况况，一旦发现现异常，必须须立即向投资资总监汇报情情况。（三）负责编制制每日统计

15、报报表，并向公公司投资业务务管理委员会会、风险控制制委员会指定定成员提交统统计报表；（四）关注已投投资股票的各各种情况，将将有关上市公公司的最新基基本面变化、市市场情况、分分红、配股等等情况及时通通报投资总监监或项目负责责人；（五）汇总并保保管好各类资资料，如交易易记录等，经经授权后方可可向相关人员员提供投资交交易资料。（六）根据市场场情况，及时时提出合理化化建议。（七）总经理授授权的其他职职责。第二章 附则第十四条 本管管理制度由公公司制度建设设暨招标管理理委员会负责责解释。第十五条 本管管理制度自发发布之日起施施行。资产管理总部职职能及岗位职职责第一章 部门架架构与岗位设设置第一条 资产管

16、管理总部实行行公司统一领领导下的总经经理负责制。资资产管理总部部内设资金计计划部、投资资策划部、投投资交易部、综综合管理部等等四个部门第二条 资产管管理总部设总总经理、副总总经理、助理理总经理、经经理、副经理理、助理经理理及业务员等等岗位。助理总经理副总经理总经理资金计划部投资策划部投资交易部综合管理部经理副经理助理经理、客户开发及服务业务员助理总经理副总经理总经理资金计划部投资策划部投资交易部综合管理部经理副经理助理经理、客户开发及服务业务员经理副经理助理经理、投资经理及产品开发员经理副经理助理经理、交易员经理副经理助理经理、秘书、结算等业务员第二章 部门门职责第四条 资金计计划部职责：（一

17、）负责调查查客户需求，并并对客户的资资信情况、收收益预期、风风险承受能力力、投资偏好好等方面进行行初步了解和和审查；并关关注客户资金金来源的合法法性；（二）负责收集集、整理、建建立客户信息息调查表；（三）营销资产产管理总部设设计的客户资资产管理产品品，开展客户户资产管理客客户；（四）根据对客客户风险偏好好、收益要求求等个性化分分析，为总部部产品设计提提供信息源；（五）负责与客客户办理客户户资产管理业业务的相关合合同的签署并并协助客户办办理开户、销销户、日常信信息查询、客客户资金划转转等事宜；（六）负责与保保持沟通与联联系，为客户户提供证券投投资咨询并提提供项目投资资、收益通知知等相关信息息；（

18、七）根据客户户的投资需求求，为客户拟拟订资金初步步使用计划；（八）根据市场场及客户的情情况变化，向向资产管理总总部总经理提提出投资计划划调整或中止止申请；（九）根据资产产管理总部内内部论证小组组意见，修改改投资计划书书；第五条 投资策策划部职责：（一）对客户资资产管理业务务展开分析与与研究，吸收收国外资产管管理公司的先先进经验，结结合目前国内内的金融产品品和工具以及及公司的实际际情况，设计计和开发出符符合国家法律律法规，为广广大客户资产产管理客户所所接受，有自自己的特点和和风格的客户户资产管理工工具和产品；（二）分析现有有客户资产管管理产品的特特点，提出产产品改进方案案；（三）进行市场场调查和

19、分析析，对现有客客户资产管理理市场做详细细的研究，制制作投资建建议书；（四）收集国内内外相关信息息，设计具有有前瞻性的客客户资产管理理产品和营销销计划；（五）根据对宏宏观和微观经经济的分析，结结合客户资产产管理业务特特点，提供专专题研究报告告；（六）开展项目目调研，结合合客户资产管管理业务情况况制作的投投资计划书；（七）对重点项项目进行跟踪踪调研。第六条 投资交交易部职责：（八）执行投资资操作指令，反反馈指令执行行信息；（九）对市场中中短期趋势进进行研究判断断，为投资策策划部调整计计划提供依据据；（十）根据市场场变化情况，向向资产管理总总部负责人提提出调整投资资计划申请书书或中止投资资计划申请

20、书书；（十一）汇总并并保管各种交交易资料。（十二）提供交交易统计和投投资结果初步步分析。第七条 综合管管理部职责：（十三）负责资资产管理总部部的行政、人人事工作；（十四）负责资资产管理总部部的资料信息息的收集、整整理、保存及及档案和财产产管理；（十五）负责资资产管理总部部合同、文件件、电脑数据据及相关资料料的保存与保保管；（十六）协助资资产管理总部部总经理、副副总经理及助助理总经理做做好有关的业业务联系及文文书处理工作作。（十七）对资产产管理总部业业务开展情况况进行监督；编制项目结结算表；（十八）负责资资产管理总部部项目立项事事宜；（十九）负责资资产管理总部部与公司总部部及各部门之之间的业务联

21、联系与沟通。第三章 岗位职职责第八条 资产管管理总部总经经理岗位职责责：（一）根据公司司的整体业务务发展，规划划、组织制定定本总部年度度工作计划和和各项规章制制度；（二）负责本总总部业务的开开展和策划；（三）组织协调调、监督所辖辖部门的日常常工作；（四）遇重大项项目、重大事事件或特殊情情况时，负责责向公司领导导及相关部门门报告；（五）向公司领领导汇报本部部门重大业务务的进展情况况；（六）组织本总总部员工的聘聘任及教育培培训；做好本本总部的年度度总结工作。第九条 副总经经理及助理总总经理岗位职职责（七）协助总经经理做好部门门内的各项工工作；（八）协助总经经理合法开展展业务经营，对对不符合公司司规

22、定的行为为进行监督并并及时向总经经理提出修正正意见；当总总经理对于违违反公司规定定的行为不予予改正时，负负责向公司领领导汇报；（九）总经理不不在岗时，代代理总经理负负责部门的全全面工作。第十条 资金计计划部岗位职职责（一）经理1、负责制定本本部门的年度度工作计划、管管理本部门的的日常工作,以及业务的的运作及监督督落实情况；2、制定和完善善部门管理制制度，负责制制度的落实执执行及监督；3、负责产品推推广和市场营营销工作，指指导部门员工工进行客户开开发和客户服服务，建立客客户信息调查查表；4、组织本部门门员工的培训训学习，做好好本部门的年年度总结工作作；5、协调本部门门与其他部门门的业务工作作；6

23、、将客户信息息资料反馈对对资产管理总总部其他相关关部门；7、总经理授权权的其他职责责。（二）副经理及及助理经理1、协助经理做做好各项工作作，经理不在在时代行经授授权的经理职职权；2、指导客户开开发员进行客客户开拓，营营销资产管理理总部设计的的客户资产管管理产品；3、总经理授权权的其他职责责。（三）客户开发发员1、协助经理，开开展客户接洽洽与调查，开开拓新客户，搜搜集并整理客客户信息资料料，编制客户户信息调查资资料；2、负责资产管管理总部设计计的资产管理理产品的市场场营销和产品品展示工作；3、负责对潜在在客户推销资资产管理产品品；4、定期拜访客客户，了解客客户的满意程程度和后续需需求。（四）客户

24、服务务员1、负责与客户户沟通，签订订合合同；2、协助客户办办理开户、销销户手续及资资金划转手续续；3、负责为客户户提供相关业业务与信息咨咨询及查询服服务；4、负责收集、整整理、保存客客户资料。第十一条 投投资策划部岗岗位职责（一）经理1、负责制定本本部门的年度度工作计划、管管理本部门的的日常工作,以及业务的的运作及监督督管理等；2、制定和完善善部门管理制制度，负责制制度的落实执执行及监督；3、负责产品设设计开发、上上市公司调研研、投资计划划等工作的开开展；4、负责投资建建议书、投资资计划书的制制作与修订；5、组织本部门门员工的培训训学习，做好好本部门的年年度总结工作作；6、协调本部门门与其他部

25、门门的业务工作作；7、总经理授权权的其他职责责。（二）副经理及及助理经理1、协助经理做做好各项工作作，经理不在在时代行经授授权的经理职职权；2、落实开展项项目调研，负负责实施调研研计划，对投投资经理提交交的投资建议议书及投资计计划书提出修修改；3、总经理授权权的其他职责责。（三）投资经理理1、负责项目资资料信息的收收集、整理与与反馈，拟订订投资建议书书及投资计划划书；2、根据投资计计划书填写指指令单，并监监督检查投资资操作是否按按经批准的计计划进行；3、根据收集的的资产管理账账户清算对账账单，计算账账户浮动盈亏亏及总盈亏，并并报投资策划划部经理；4、对项目投资资风险进行初初步评估，并并负责信息

26、的的反馈；5、负责账户管管理，保证账账户安全，定定期对客户账账户设置的管管理权限进行行检查；6、负责宏观政政策研究，收收集和研究可可能影响证券券市场的政治治、经济信息息以及与证券券相关的法律律、法规；7、负责行业研研究，深入了了解行业政策策，对行业政政策的变化可可能对上市公公司经营造成成的影响及时时做出反应；8、负责对重点点研究公司分分析和实地考考察；9、对投资品种种、投资工具具和投资领域域进行创新研研发；10、向经理提提供投资分析析报告，并协协助经理做好好投资建议及及计划；11、负责将部部门内资源上上传公司综合合信息平台，实实现资源共享享。（四）产品开发发员1、根据客户需需求设计客户户资产管

27、理产产品方案；2、协助客户开开发员制订产产品营销方案案；3、收集整理有有关客户资产产管理产品信信息；4、对金融产品品的创新进行行探索。第十二条投资资交易部岗位位职责（一）经理1、负责制定本本部门的年度度工作计划、管管理本部门的的日常工作,以及业务的的运作及监督督管理等；2、制定和完善善部门管理制制度，负责制制度的落实执执行及监督；3、负责实施资资产管理总部部投资计划的的执行，并向向资产管理总总部总经理汇汇报投资计划划执行情况；4、负责安排交交易员的日常常工作和任务务；5、负责监控各各交易员所分分管的股票并并提出有效的的处理意见；6、组织本部门门员工的培训训学习，做好好本部门的年年度总结工作作；

28、7、协调本部门门与其他部门门的业务工作作；8、总经理授权权的其他职责责。（二）副经理及及助理经理1、协助经理做做好各项工作作，经理不在在时代行经授授权的经理职职权；2、对投资交易易指令的执行行进行监督与与指导，并对对交易员反馈馈的信息进行行分析并及时时向经理反馈馈； 3、总经理授权权的其他职责责。（三）交易员1、对交易账户户进行管理；2、具体执行交交易指令；3、及时反馈投投资操作意见见；4、汇总并保管管好交易资料料，统计交易易数据，向经经理提供交易易指令执行反反馈情况；5、根据市场情情况以及公司司风险控制的的要求，向经经理提出指令令修改建议；6、经理授权的的其他职责。第十三条 综综合管理部岗岗

29、位职责（一）经理1、负责制定本本部门的年度度工作计划、管管理本部门的的日常工作,以及业务的的运作及监督督管理等；2、制定和完善善部门管理制制度，负责制制度的落实执执行及监督；3、负责资产管管理总部的文文档管理及内内部风险控制制；4、组织本部门门员工的培训训学习，做好好本部门的年年度总结工作作；5、协调本部门门与其他部门门的业务工作作；6、负责资产管管理总部立项项工作；7、协助资产管管理总部下属属各部门进行行项目总结与与评价；8、对资产管理理总部的投资资计划情况进进行监督，并并将监督情况况上报资产管管理总部总经经理；9、负责组织、协协调资产管理理总部员工的的考评、业绩绩考核等工作作。10、总经理

30、授授权的其他职职责。（二）副经理及及助理经理1、协助经理做做好各项工作作，经理不在在时代行使经经授权的经理理职权；2、指导秘书对对资产管理总总部的相关信信息、数据及及资料进行分分类归档；3、负责编制项项目结算表；4、总经理授权权的其他职责责。（三）秘书1、负责本总部部资料信息收收集、整理、保保存；负责与与财务的对帐帐工作；2、做好本总部部有关合同、文文件、电脑数数据处理；3、协助总经理理、副总经理理及助理总经经理做好有关关的业务联系系及文书处理理工作。第四章 岗位监监督和考核第十四条 岗岗位监督1、资产管理总总部实行分级级授权制，总总经理负责全全面工作，对对本总部的所所有工作及人人员具有监督督

31、权。2、在总经理授授权下，各部部门负责人对对所辖部门的的工作及人员员具有监督权权。3、投资策划部部对本部门的的投资业务具具有风险监督督权。第十五条 岗岗位考核1、资产管理总总部实行绩效效考核管理制制度，即将员员工的工作表表现和业绩表表现相结合的的考核管理制制度。2、资产管理总总部实行逐级级考核和综合合考核两种方方法。逐级考核：由总总经理授权下下的各部门负负责人对所辖辖部门员工进进行考核；综合考核：资产产管理总部成成立考评小组组，根据本部部门绩效考核核管理的有关关规定，对员员工进行综合合考核。第五章 附则第十六条 本本管理规定由由公司制度建建设暨招标管管理委员会负负责解释。第十七条 本本管理规定

32、自自发布之日起起施行。经纪业务管理总总部职能及岗岗位职责第一条 经纪纪业务管理总总部架构图总经理总经理客户服务中心副总经理客户服务中心副总经理营业部营业部营业部营业部营业部营业部营业部营业部第二条 经纪纪业务管理总总部职能（一）根据公司司的经营目标标，对公司经经纪业务的总总体规划、发发展战略以及及业务创新拓拓展等提出建建议，对公司司下达的年度度经营指标提提出具体实施施方案并组织织实施。（二）根据国家家有关法律、法法规及证券管管理部门的规规定，制定本本部门以及属属下证券营业业部岗位管理理规定，制定定经纪业务各各项业务的操操作规程，防防范经营性及及非经营性风风险。（三）拟定经纪纪业务政策，制制定本

33、部门以以及属下证券券营业部的绩绩效考核办法法，做好对员员工的考评工工作。（四）建立和完完善监督检查查制度，加强强对属下各部部门执行规章章制度的监督督管理。（五）运用营销销手段和合作作伙伴资源，积积极开拓和推推广非现场交交易业务。（六）建立客户户关系管理体体系，推行证证券客户代表表制度，开发发客户服务的的新模式和新新手段。（七）负责公司司客户交易咨咨询综合服务务平台的建设设、完善与发发展。整合公公司咨询信息息资源，为公公司客户提供供远程咨询声声讯服务，为为公司各部门门提供对外信信息发布的平平台。（八）做好本部部门以及属下下证券营业部部员工的业务务培训、思想想道德及法律律法规教育工工作的计划，并并

34、对执行情况况进行监督。（九）负责本部部门以及属下下证券营业部部与公司各部部门及之间的的协调工作。（十）完成公司司交给的其他他工作任务。第三条 经纪纪业务管理总总部下设客户户服务中心作作为后台支持持部门。第四条 经纪纪业务管理总总部设总经理理一名，副总总经理及总经经理助理若干干名。设秘书书、综合管理理、业务管理理、驻交易所所代表、资讯讯经理、咨询询员岗位；电电子交易部设设渠道经理、产产品经理岗位位；客户服务务中心设营运运总监、坐席席主任、信息息管理员、柜柜台、电脑管管理员岗位。第五条 总经经理岗位职责责（一）全面主持持经纪业务管管理总部的工工作，依照国国家的有关政政策、法规以以及证券经营营机构管

35、理条条例，根据公公司规范化管管理制度的规规定，组织实实施公司的各各项政令；根根据公司年度度经营目标，拟拟定并组织实实施经纪业务务管理总部工工作计划；做做好经纪业务务管理总部的的年度工作总总结。（二）组织制定定经纪业务管管理总部内各各职能部门、证证券营业部及及其各岗位的的基本职责。（三）组织拟定定并实施经纪纪业务运作的的管理制度和和操作规范。（四）组织制定定经纪业务的的经营政策，拓拓展二级市场场业务。（五）组织建立立及完善客户户关系管理体体系，推行客客户代表管理理办法。（六）依据有关关法律、法规规及风险防范范管理制度，审审核经纪业务务拓展新业务务品种的合法法性和可行性性，按章处理理属下各部门门发

36、生的差错错事故，加强强风险防范。（七）审批属下下各部门上报报的公文及费费用开支。（八）组织对员员工的业务培培训和思想道道德法律教育育，做好对员员工的考评工工作并提出奖奖惩、任免的的意见。（九）负责本部部门内部以及及本部门与公公司其他部门门之间的协调调工作。（十）负责组织织新营业网点点的考察、申申报及筹建工工作。（十一）完成公公司安排的其其他工作任务务。第六条 副总总经理（或总总经理助理）岗岗位职责（一）副总经理理或总经理助助理对总经理理负责，协助助总经理组织织实施公司的的各项政令及及经营战略。（二）协助总经经理做好所分分管的业务的的经营计划和和工作总结。（三）负责所分分管业务的创创新和推广工工

37、作。（四）负责组织织拟定和组织织落实所分管管的业务的管管理制度以及及操作流程，并并对制度执行行情况进行检检查监督，切切实做好风险险防范工作。（五）做好所分分管部门的费费用支出的计计划和控制，杜杜绝不合理的的费用开支。（六）协助总经经理做好所分分管业务的对对外协调工作作。 （七）总经理不不在岗时，接接受总经理的的委托代其履履行相关职责责。（八）完成公司司安排的其它它工作任务。第七条 秘书书岗位职责（一）负责公司司及其它部门门发送至本部部门的文件的的收发、登记记、送阅、保保管及存档。（二）及时将公公司和本部门门的有关文件件、资料转发发到下属各部部门。并将下下属各部门上上报的各类公公文就格式的的规范

38、性、内内容的清晰性性与完整性、数数据的准确性性作初步把关关后及时呈报报总经理处理理。（三）负责本部部门文件、资资料的打印、校校对、送阅和和存档。 (四)负责本本部门重要工工作的备忘录录并提请总经经理或相关部部门及时办理理。（五）负责本部部门的来电来来访接待工作作。（六）负责营业业部业务单据据的征订、印印刷和分发工工作。（七）负责本部部门的考勤统统计。（八）负责本部部门报刊、杂杂志的订阅和和保管工作。（九）负责本部部门的财产清清点、核查工工作。（十）完成公司司安排的其他他工作。第八条 业务务管理岗位职职责（一）依照证券券监管部门、证证券交易所以以及登记结算算公司有关业业务规定，拟拟定经纪业务务操

39、作指引。（二）及时向经经纪业务管理理总部下属各各部门拟文转转发交易所的的公告信息、通通知和明确有有关文件的业业务处理办法法。（三）对营业部部的交易席位位和卫星通道道进行统一管管理。（四）根据登记记结算公司的的要求，统一一管理和协调调营业部证券券帐户的相关关业务。（五）负责证券券客户代表以以及银证通经经纪人的考核核工作。（六）完成公司司安排的其他他工作任务。第九条 综合合管理岗位职职责（一）组织拟定定经纪业务经经营管理的有有关规定。（二）组织实施施营业部经营营管理监督检检查制度，安安排人员定期期到各营业部部检查规章制制度的执行情情况，并提交交检查报告书书。（三）会同其他他部门对经纪纪业务差错事事

40、故进行调查查并向经纪业业务管理总部部总经理提出出事故处理意意见及防范措措施。（四）组织对经经纪业务经营营策略和机构构拓展的调研研工作，以及及新设网点的的申报和筹建建工作。（五）负责员工工培训的计划划拟定并组织织实施。（六）负责营业业部高管人员员资格的年审审申报工作。（七）完成公司司安排的其他他工作任务。第十条 驻交交易所代表岗岗位职责（一）在交易所所当地进行资资料和信息的的收集分析工工作。（二）保持与当当地交易所、登登记结算公司司、卫星通讯讯公司的业务务性联系。（三）在营业部部出现自动申申报系统故障障时进行人工工报单。（四）根据交易易所、登记结结算公司、卫卫星通讯公司司的要求，办办理我司在当当

41、地的业务。（五）完成当地地的业务接待待工作。（六）完成公司司安排的其它它工作任务。第十一条 资资讯经理岗位位职责（一）根据公司司整体咨询服服务要求和经经纪业务经营营目标拟定工工作计划并组组织实施，做做好内部各岗岗位的管理与与协调工作。（二）根据证券券市场的变化化及时拟定对对大市、热点点板块等分析析研究的方向向及专题，指指导咨询人员员完成分析研研究及咨询服服务工作。（三）负责公司司咨询产品的的制作及推广广。（四）负责营业业部、大户（咨咨询）工作室室等咨询服务务的规范管理理工作，并定定期进行检查查。（五）负责与各各证券传媒保保持良好的关关系，将咨询询产品及时推推向市场，牵牵头策划公司司咨询业务的的

42、有关对外宣宣传工作。（六）指导和协协助营业部做做好股民学校校及业务培训训工作。（七）完成公司司安排的其它它工作任务。第十二条 咨咨询员岗位职职责（一）负责市场场分析及客户户咨询工作。（二）根据经理理安排完成市市场分析、热热门及潜力板板块分析及个个股分析研究究工作。（三）根据经理理安排及市场场变化独立完完成或协作完完成市场分析析、热点板块块分析及个股股分析研究工工作，协助经经理进行上述述各方面分析析研究的选题题工作。（四）参与“兴兴君宝”及其他咨询询产品的制作作。（五）不定期赴赴营业部进行行咨询指导工工作。（六）负责建立立及指导客户户俱乐部、咨咨询工作室等等方面的工作作。（七）解答各营营业部分析

43、师师、客户经理理的咨询疑难难问题。（八）参与公司司对外宣传工工作。（九）参与公司司其他形式的的咨询工作。（十）积极对外外投稿，努力力建立证券传传媒的固定专专栏，定期发发表评论文章章。（十一）完成公公司安排的其其它工作任务务。第十三条 渠渠道经理岗位位职责（一）负责做好好与商业银行行支行级以上上机构的业务务沟通与协调调。（二）负责组织织与商业银行行相关的业务务活动及培训训活动。（三）负责协调调营业部与相相关商业银行行的业务关系系。（四）协助营业业部制定相关关业务销售政政策。（五）协助营业业部组建和管管理区域业务务销售群体，协协调解决营业业部在销售中中所需的公司司资源支持。（六）负责营业业部银证通

44、业业务销售数据据的统计与考考核以及营业业部银证通业业务人员（含含区域管理员员）的业绩统统计及考核。（七）跟踪竞争争对手的动态态，及时书面面提出对策和和建议，并上上报总经理。（八）完成上级级领导交办的的其他工作任任务。第十四条 产产品经理岗位位职责（一）负责银证证通产品开发发及推广的相相关组织工作作。（二）负责培训训产品的开发发与推广，并并协助营业部部组织对经纪纪人和对销售售渠道及销售售终端人员的的培训。（三）负责服务务产品的开发发，并负责相相关的推广工工作。（四）负责策划划和组织大型型银证通销售售活动。（五）研究银证证通业务创新新模式和工具具。（六）协调与银银行等合作伙伙伴间的产品品相互销售。

45、（七）负责分析析营业部销售售业务数据及及客户数据，为为上级领导提提供决策的依依据。（八）完成上级级领导交办的的其他工作任任务。第十五条 营营运总监岗位位职责（一）分管客户户服务中心内内部风险管理理工作。对客客户服务中心心各项规章制制度的执行情情况进行监督督与检查，督督促业务管理理操作细则的的落实。（二）参照营营业部营运总总监日常管理理试行办法对对客户服务中中心的各项业业务进行监督督，防范违规规违法事故发发生。（三）监督业务务用章的使用用情况，检查查各类存档资资料的完整性性及经办人员员的签名。（四）监督检查查本部门场地地内的“三防”设施及相关关工作的落实实。（五）与电脑管管理员分管坐坐席系统超级

46、级用户登陆密密码。对各用用户的使用权权限进行核查查与监督。（六）负责管理理坐席权限的的设置及使用用，定期检查查有无及时删删除离岗或离离职人员的权权限。（七）监督电脑脑管理员日常常工作操作的的合规合法性性，发现问题题及时向上级级反映。（八）检查坐席席系统信息的的合规合法性性，发现错误误信息及时予予以更正或删删除。（九）对客户服服务中心的有有关规章制度度根据业务发发展的需要提提出修正意见见。（十）负责客户户服务中心的的文件管理工工作。（十一）完成上上级领导交办办的其它工作作任务。第十六条 坐坐席主任岗位位职责 （一）协助总经经理完成客户户服务中心的的日常管理工工作。（二）对客户服服务中心相关关管理

47、制度及及操作规范提提出合理建议议。（三）负责对坐坐席人员服务务态度及服务务水平进行考考评。（四）负责系统统测试工作的的进一步完善善。（五）负责客户户服务中心新新业务开拓推推广的相关工工作。（六）负责整理理客户建议并并上交部门领领导。（七）整理与汇汇总有关业务务数据，分发发至各业务部部门，帮助各各业务部门了了解其业务的的有关情况。（八）与其他部部门保持良好好的联系，根根据其他部门门的意见和建建议及时调整整客户服务中中心的相关工工作，以符合合其他部门的的业务发展需需要。（九）负责银证证通柜台清算算工作。（十）完成上级级领导交办的的其他工作任任务。第十七条 银银证通柜台岗岗位职责（一）负责银证证通柜

48、台业务务的总体管理理工作。（二）指导、复复核营业部银银证通咨询岗岗的操作。（三）负责银证证通柜台的操操作或复核； （四）在电脑管管理员的指导导下做好柜台台的参数设置置、费率设置置等工作。（五）做好银证证通柜台的各各项数据的统统计与复核工工作。（六）及时对各各项业务差错错按照程序进进行处理，并并提出整改与与防范的建议议。（七）指导坐席席员做好柜台台业务的协办办工作。（八）根据业务务的最新要求求，对坐席员员进行柜台业业务及各项交交易规则、品品种等的培训训工作。（九）根据业务务需要及时向向主管领导提提出柜台业务务管理的建议议与措施。（十）配合营运运总监做好风风险防范的工工作。（十一）与各营营业部柜台

49、保保持良好的工工作联系，使使客户服务中中心远程柜台台业务合理、有有序开展。（十二）完成上上级领导交办办的其他工作作任务。第十八条 坐坐席员岗位职职责： （一）接受客户户服务中心主主任的安排，高高质量的完成成日常的普通通坐席业务。（二）接听9661303所所有人工咨询询电话，认真真负责地为每每一位客户解解答问题，热热心帮助每一一位客户。（三）对所有在在本公司下属属各营业部开开户的客户，于于第二天进行行开户回访；对办理了深深市转托管、沪沪市撤销指定定交易的银证证通客户进行行销户回访。（四）在与客户户校验身份后后，接受其修修改联系地址址、电话、在在公布中签号号当天申请放放弃中签的业业务，并填写写广证

50、客户户远程柜台受受理表，交交由客户所属属营业部柜台台处理。（五）负责上一一交易日新开开户客户资料料的采集。（六）负责对坐坐席系统功能能、兴君网、电电话委托系统统、网上交易易、网上行情情系统监控及及跟进分析师师上线情况。（七）负责银证证通柜台清算算工作。（八）完成上级级领导交办的的其他工作任任务。第十九条 信信息管理员岗岗位职责（一）负责Caallcenntre和兴兴君网站两个个系统的信息息管理工作，包包括信息的收收集、融合、更更新与管理，使使之符合业务务的发展。（二）整理现有有系统的信息息，对信息进进行分门别类类管理。与各各业务部门建建立良好的联联络关系，形形成业务信息息中枢。（三）熟悉客户户

51、服务中心系系统信息的管管理操作，及及时将采集的的信息上挂到到各个系统中中。（四）建立信息息日常管理流流程，形成采采集、更新、反反馈的信息良良性循环，实实现信息管理理有序规范运运作。（五）收集各类类业务新信息息，对坐席员员进行培训。（六）将经的整整合信息向有有关业务部门门进行反馈，协协助业务部门门的工作。（七）负责银证证通柜台清算算工作。（八）及时向上上级领导提出出合理化建议议。（九）完成上级级领导交办的的其他工作任任务。第二十条 电电脑管理员岗岗位职责（一）根据公司司客户服务中中心业务发展展的需求，规规划、建设和和维护公司CCallceentre系系统，保证客客户服务中心心的软、硬件件设备以及

52、电电脑网络的正正常运作。（二）维护各通通道的畅通，保保证日常交易易。（三）根据业务务发展的要求求，提交软件件需求报告及及时对系统进进行修正，保保证新业务的的开展。（四）负责客户户服务中心所所有计算机硬硬件设备的管管理和维护，保保持系统处于于良好的运行行状态，编制制客户服务中中心计算机设设备的维修、报报损、报废计计划。（五）负责银证证通柜台系统统的建设、监监控、维护和和管理，负责责为客户服务务中心的桌面面应用提供技技术支持。（六）保持高度度的工作责任任感，积极配配合业务部门门开展工作。（七）根据对系系统的认知及及电脑技术的的进步，对业业务提出先见见性的改良建建议。（八）发现系统统存在的隐患患，及

53、时寻求求解决方法，并并向有关领导导报告。（九）及时上报报各类差错事事故，并提出出整改建议。（十）完成上级级领导交办的的其它工作任任务。第二十一条 本制度由公公司制度建设设暨招标管理理委员会负责责解释。第二十二条 本制度自颁颁布之日起施施行。营业部职能与岗岗位职责第一条 公司司营业部设置置交易部、客客户服务部、办办公室、电脑脑部、财务部部等部室。可可视实际情况况增设业务拓拓展部、证券券服务部。第二条 营业业部设总经理理一名，实行行总经理负责责制。第三条 营业业部设营运总总监、市场总总监。营运总总监对经纪业业务管理总部部总经理负责责，市场总监监对营业部总总经理负责。第四条 营业业部交易部设设经理一

54、名，下下设柜台业务务员若干。第五条 营业业部客户服务务部设经理一一名，成员包包括客户经理理、客户代表表、证券分析析师。第六条 营业业部办公室设设行政岗，异异地营业部增增设主任一名名。第七条 营业业部财务部设设经理（主管管）一名，编编制按照财会会中心的有关关规定。第八条 营业业部电脑部设设经理（主管管）一名，编编制按照电脑脑中心的有关关规定。第九条 营业业部总经理履履行以下职责责：（一）全面负责责营业部日常常经营管理工工作，是客户户服务工作总总负责人，执执行公司有关关决议，贯彻彻落实专项客客户服务计划划，并向公司司总裁及经纪纪业务管理总总部总经理报报告工作。（二）根据公司司下达的管理理任务和经营

55、营指标，拟定定营业部的经经营管理计划划以及内部绩绩效考核方案案。（三）做好营业业部的工作总总结。（四）负责制定定营业部管理理制度实施细细则、岗位设设置及人员安安排。（五）负责本部部员工的思想想教育、业务务培训及德、能能、勤、绩的的考评工作。（六）组织落实实各项内控制制度及安全防防范措施。（七）定期对营营业部人员履履行岗位职责责及公司各项项规章制度进进行检查，对对违反法律法法规和公司规规章制度的人人员提出处理理意见并上报报公司。（八）营业部电电脑、财会等等部门发生紧紧急情况时，除除督促电脑、财财会人员及时时采取措施处处理外，还应应及时向电脑脑中心或财会会中心以及经经纪业务管理理总部报告，把把损失

56、和不良良影响降至最最低限度。 （九九）按公司规规定做好营业业部财产管理理及费用审批批工作。（十）完成公司司安排的其他他工作。第十条 营业业部营运总监监履行以下职职责：（一）分管营业业部的内部风风险管理，保保证业务的合合法合规。（二）监督营业业部对公司各各项内控制度度及业务操作作流程的落实实。（三）对营业部部的岗位设置置及人员安排排向营业部总总经理提出建建议。（四）负责对营营业部人员履履行岗位职责责及执行公司司各项规章制制度进行监督督检查，对违违反公司规章章制度和业务务操作规程的的人员提出初初步处理意见见。（五）每日撰写写工作日志，负负责定期向经经纪业务管理理总部报告营营业部日常经经营运作中的的

57、风险管理情情况。对营业业部发生不执执行公司有关关决议或违反反公司有关规规定的行为，以以及对营业部部业务运作处处理方式有异异议的，直接接向经纪业务务管理总部总总经理提交独独立报告。（六）完成公司司交给的其他他工作任务。（七）营运总监监日常业务处处理详见广广州证券营业业部营运总监监日常管理试试行办法。第十一条 营营业部市场总总监履行以下下职责：（一）协助营业业部总经理制制定营业部的的销售策略。（二）负责组织织营业部的客客源拓展及维维护工作。（三）负责组织织及培训客户户代表队伍。（四）负责组织织开拓银证通通业务的相关关工作。（五）完成公司司交给的其他他工作任务。第十二条 交交易部经理履履行以下岗位位

58、职责：（一）根据柜台台业务的特点点，组织拟定定并实施交易易部的工作计计划、业务拓拓展计划以及及部内人员培培训计划。（二）完成营业业部下达的销销售指标及服服务计划。（三）协调柜台台与营业部其其他部门、岗岗位之间的关关系。进行客客户意见的收收集和反馈，并并与客户服务务部建立客户户服务的双向向监督机制。（四）制定柜台台的管理守则则，负责做好好交易大厅的的治安、卫生生、防火、绿绿化等的监督督管理工作。（五）按广州州证券营业部部业务操作规规程的规定定对须由其审审核的各项柜柜台业务进行行审核并签章章确认。（六）对柜台人人员业务操作作的规范情况况进行检查。（七）负责保管管营业部的柜柜台业务资料料。（八）对于

59、柜台台工作中出现现的问题，须须及时向营业业部总经理及及经纪业务管管理总部或公公司相关部门门报告，并及及时采取有效效措施解决。（九）完成总经经理安排的其其他工作。第十三条 柜柜台人员履行行以下岗位职职责：（一）柜台人员员必须使用规规范用语，热热情为投资者者服务，并为为投资者保守守秘密。（二）认真审查查投资者有关关证件。柜台台人员办理所所有业务前都都必须认真查查核投资者身身份证、证券券帐户卡，由由代理人办理理的还须审核核代理人身份份证及授权权委托书或或公证文书。（三）柜台人员员对经办的每每笔业务都必必须签章确认认、双人复核核。（四）严格按照照公司规定的的业务操作流流程办理各项项业务。（五）资料存档

60、档。柜台人员员每天办理的的业务资料、协协议文件须整整理归档，每每月装订成册册交本部门经经理保存。（六）资料统计计。柜台人员员按照公司及及经纪业务管管理总部的要要求定期报送送各类统计资资料。第十四条 柜柜台各岗位具具体职责如下下：（一）帐户管理理岗1、受理客户开开立证券帐户户卡及资金帐帐户。2、办理上海证证券指定交易易及撤销指定定交易手续。3、办理客户证证券转托管业业务。4、把客户的相相关资料录入入电脑系统。5、办理修改客客户资料。6、办理客户证证券帐户卡挂挂失、资金帐帐户冻结及解解冻业务。7、为客户办理理销户手续。8、为客户办理理柜台交易委委托、配股、打打印对帐单等等业务。（二）保证金岗岗1、