分公司绩效考核指标体系

1、42/42公司北京分公司KPI指标体系说明每个岗位的KPI指标由KPI组成表、KPI说明表（对某些KPI专出名词的说明）、软指标评分表三部分组成，部分岗位由于KPI指标有商定俗成的说明，略去KPI说明表，在KPI组成表的KPI说明一栏赐予简短的说明。考评周期：指的是考评的频度，即多长时间考评一次。考核标准：指的是各考核项目接受何种考核指标进行考核，一般有硬指标与软指标之分，随着岗位不同阶段的工作内容而变动,一般在年度考核后由薪酬绩效委员会依据本年度考核状况讨论通过。KPI说明：对KPI指标内容的具体介绍，考评人和被考评人在确定KPI指标时需要就KPI内容达成共识。KPI权重：依据组成某岗位的3

2、-5个KPI指标对岗位业绩影响的大小确定它们各自的权重，KPI权重随着不同阶段工作重点而进行调整，为了使岗位员工投入更多的资源开展某项工作，公司将加大该项工作的权重。KPI权重通常在年度考核后由薪酬绩效委员会依据本年度考核状况讨论通过。计算方式指的是计算该岗位员工实际得分的方法，其中硬指标在KPI组成表中挺直列出记算方法，软指标在后面的软指标分析表中列明打分方法。信息来源指的是打分所依据的信息从哪里得到。考核目的一栏明示考核该指标使公司或部门在哪方面获益。在软指标评分表中，评分表通常由被考核人的挺直上级填写，部分状况下由其他人员填写，在组成表下有明确的填写人注释。人力资源部起到组织整个考核过程

3、并整理备案及向被考核人供应反馈的作用。高层管理人员KPI组成表总经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的净利润率提高额半年指考核期内主管部门净手续费收入与前一期比较的差额35结算报表提高总经理经营主动性重大风险事故30CEO避开重大风险造成的损失总经理软指标分析表一、分析软指标评分项目权重得分加权得分递交准时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%副总经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的2525重大风险事故25CEO避开重大风险造成的损失副总经理软指标分析表一、分析软指标评分项目权重得分加权得分递交准时性10%分析质量50%建议合理性40%

4、总计100%表二、分析软指标评分项目权重得分加权得分递交准时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%表三、分析软指标评分项目权重得分加权得分递交准时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%交易部岗位KPI组成表经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的保证金结算部激励业务部门工作主动性，带动公司收入提高每周最终一日金额结算部激励业务部门工作主动性，带动公司收入提高风险处理准时性季度对病态帐户的准时处理是否准时，是否给公司造成损失20%分公司领导规避营业风险，保证交易正常进行每月新开发客户数量或新进入保证金数季度入资10000以上客户或本月新客户入资的保证金

5、（不计提出部分）20财务结算部激励业务部门工作主动性，带动公司收入提高客户投诉季度以败诉次数为准10分公司领导激励业务部门工作主动性，带动公司收入提高经纪人KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的结算部记帐激励经纪人努力工作带动公司收入提高每月新开发客户数或新开发保证金数季度硬指标100分入资10000元以上客户或本月新客户入资的保证金(不计提出的保证金)25经理记录激励经纪人努力工作带动公司收入提高客户投诉次数季度软指标以败诉率为准15经理记录激励经纪人努力工作带动公司收入提高交易结算部岗位KPI组成表经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的分公司领导，财

6、务、结算报表精确把握公司财务结算状况，削减差错次数财务报表准时性在六个工作日之内完成,每月月初第一个工作日开头20%分公司领导保证财务、结算信息传递准时，工作正常进行财务分析报告包括预算与成本的分析10%分公司领导，财务分析报告保证正确有效的成本掌握审核费用支出对于相关部门费用支出的申请审核10%分公司领导确保费用正确合理支出对营业部综合财务管理季度包括考核费用资金成本掌握10%分公司经理保证营业部财务活动正常公司业务发展建议报告季度对分公司业务的分析与发展建议10%公司业务发展建议报告把握现有业务，合理规划将来发展财务结算部经理软指标分析公司业务发展建议报告分析软指标评分项目权重得分加权得分

7、递交准时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%结算员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的经理记录，其他部门反映，客户投诉削减客户帐单差错率，保证交易实施正常手续费收缴差错次数个人缘由犯错，剔除手续费标准转变、信息不全等缘由经理记录，客户投诉削减差错，提高服务质量申报递交审核准时性有关请示申报在6个工作时那必需报给领导审批完成完成部门经理，上级主管，相关投诉削减差错，保证交易顺当进行工作流程规范性每日工作是否遗漏流程环节部门经理规范工作流程，合规经营，避开因之带来的损失会计KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的其他相关环节工作人员反映,经理把握提

8、高帐目正确率,保障财务工作顺当进行对外报送税务报表延误次数季度对外税务报表30%工商税务通知避开发生工商惩罚其他往来清理催收差错次数季度其他往来催款帐目清理、催收是否遗漏公司或消失错误20%经理抽查确保公司资金往来正常与平安会计资料差错次数季度全部由出纳负责的会计资料是否丢失、正确、完整、合规、10%各帐务记录保障财务工作顺当进行出纳KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的银行，收款方，部门经理，其他渠道保证公司财务票据正确,削减不必要时间损耗,降低风险银行帐户余额动态把握差错次数季度硬指标100分透支、供应错误信息给资金调拨人20%每日出纳上报的银行帐户余额表保证资金调拨正确

9、会计资料差错次数季度全部由出纳负责的会计资料是否丢失、正确、完整、合规、30%各帐务记录提高帐目正确率研发部岗位KPI组成表研发部经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的部门研发状况报告把握部门状况，准时合理进行改进客户满意度季度硬指标100分客户对于研发部供应的业务信息是否满意，以投诉败诉为准30%主管副经理部门工作记录提高客户服务质量培训规划与实施报告季度总结考核期内培训开展状况并分析，提出合理建议20%培训规划与实施报告提高培训质量研发部经理软指标分析表一、分析软指标评分项目权重得分加权得分递交准时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%表二、培训规划与实施

10、报告分析软指标评分项目权重得分加权得分递交准时性10%分析质量50%建议合理性40%总计100%分析师（中长期）KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的期货投资报告客户与公司能更好把握行情，并据此作出推断每月交易品种探究、分析、猜测文章季度硬指标100分每月对于相关交易品种分析与探究，作出相应猜测30每月交易品种探究、分析、猜测文章基本面与技术面探究报告季度短期那对于行情分析与探究30探究报告研发部分析师（中长期）软指标分析表一：期货投资报告软指标评分项目权重得分加权得分准时性20%客户满意度30%分析质量50%总计100%表二：基本面与技术面探究报告软指标评分项目权重得分加权

11、得分准时性20%客户满意度30%分析质量50%总计100%分析师（短期）KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的国外市场分析报告提高探究质量，精确把我行情，为客户与公司供应精确有效的信息国内市场分析报告季度软指标对国内短期内行情分析报告60%国内市场分析报告研发部分析师软指标分析表一：国外市场分析报告软指标评分项目权重得分加权得分准时性（以发出时间为准）25%客户满意度25%分析质量50%总计100%表二：国内市场分析报告：软指标评分项目权重得分加权得分准时性（以发出时间为准）25%客户满意度25%分析质量50%总计100%网络管理员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息

12、来源考核目的投诉,领导打分保障交易系统正常运作，避开损失维护系统的响应准时性对系统问题的应答速度,限期为1小时30%投诉对网上交易客户系统障碍反应准时性时间限期为半小时20%投诉客户数目或保证金数目达到要求10结算部发展网上交易客户规模运作部岗位KPI组成表主管（下单员）KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的客户投诉部门主管削减错单次数，提高服务质量系统故障通知准时季度硬指标100分发觉故障准时通知相关修理人员10部门主管交易系统正常运行编码权限申请办理的准时性季度硬指标100分准时处理相关申请20部门主管提高服务质量，保证工作环节顺当进行掌握交易风险的报告季度准时发觉病态帐

13、户并做合理建议20风险报告掌握交易风险交易所信息传递准时季度相关文件通知的传递20部门主管其他投诉保证其他部门准时精确得到交易信息运作部主管（下单员）软指标分析一、掌握交易风险报告的软指标分析软指标评分项目权重得分加权得分准时发觉病态帐户50%处理建议合理性50%总计100%综合管理部岗位KPI组成表经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的综合宣扬报告扩展企业知名度业余活动组织安排软指标在企业内外部组织丰富员工生活、建设企业文化的活动10%分公司领导丰富员工生活，建设企业文化费用报告包括核算,掌握成本等20%费用报告掌握费用，合理利用成本内、外勤服务投诉次数季度客户或内部对

14、部门服务的投诉，以败诉为准20%客户投诉、分公司领导提高服务质量车辆的管理调度车辆调度、用法、管理、保养合理，以败诉为准10%其他部门投诉、车辆管理记录加强车辆管理制度办公设备管理差错次数办公区内固定资产、办公用品的平安与其帐目正确与否20%办公用品用法登记，分公司领导确保办公设备平安与合理用法分公司综合管理部经理软指标分析软指标评分项目权重得分加权得分递交的准时性10%宣扬活动全面、主动度40%宣扬成本20宣扬反馈30%总计100%软指标评分项目权重得分加权得分递交准时性%核算状况%成本掌握状况%总计100%前台秘书KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的文件打印及保管差错次

15、数公司文件打印是否正确准时，保管是否有丢失、破损20部门经理、其他部门确保公文传递正确准时其他工作环节相连部门部门经理确保客户开户顺当、合规日常接待投诉次数季度硬指标服务看法、规范性等受投诉败诉次数投诉记录部门经理提高服务质量司机KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的投诉记录提高司机服务质量平安与违章季度硬指标100分一般平安与违章，无重大事故50%平安违章记录保证行车平安电子眼统计保养季度对车辆的清洁、性能等维护25%部门经理提高员工对公司财产疼惜程度营业部岗位KPI组成表经理KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的保证金结算部激励业务部门工作主动性，带动公

16、司收入提高每周最终一日金额结算部激励业务部门工作主动性，带动公司收入提高风险处理准时性季度对病态帐户的准时处理是否准时，是否给公司造成损失20%分公司领导规避营业风险，保证交易正常进行每月新开发客户数量或新进入保证金数季度入资10000以上客户或本月新客户入资的保证金（不计提出部分）20财务结算部激励业务部门工作主动性，带动公司收入提高客户投诉季度以败诉次数为准10分公司领导激励业务部门工作主动性，带动公司收入提高财务员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的其他相关环节工作人员反映,经理把握提高帐目正确率,保障财务工作顺当进行财务印章管理差错次数季度印章用法是否正确、合法，印

17、章是否丢失30%印章用法登记保证印章平安合规用法保证金出入管理差错次数季度保证金出入手续、程序合规30%分公司结算部风险监控员部门经理确保公司资金往来正常与平安会计资料差错次数季度全部由出纳负责的会计资料是否丢失、正确、完整、合规、10%各帐务记录保障财务工作顺当进行风险监控员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的其他环节，营业部经理保证员工工作正确合规风险通知准时性季度硬指标100分以通知的发出为准70部门经理、分公司领导降低公司风险运作员KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信息来源考核目的客户投诉，部门经理杜绝由于个人因素造成的服务差错，避开造成损失客户开发季度20分公司财务结算部激励员工努力工作带动公司收入提高服务投诉次数季度以败诉为准20部门经理提高服务质量一般系统维护季度非个人缘由造成的一般系统问题10部门经理保证系统运行正常培训报告季度培许的组织、质量20培许报告学习性的组织，加强客户对行业的了解，为开发客户做预备客户服务中心主任软指标分析一、培训报告分析软指标评分项目权重得分加权得分组织状况30%是否符合被培训人需求30%反馈满意度40%总计100%前台秘书KPI周期考核标准KPI说明权重计算方式信