律师事务所律师尽职调查现场管理控制程序

1、律师事务所律师尽职调查现场管理控制程序.目的为了规范律师工作团队和律师以及辅助人员的调查现场行为，进 一步提高效率，保证质量，防范风险，落实责任，根据中华人民共 和国律师法、律师职业道德和执业纪律规范及其他有关法律法规, 制定本控制程序。.适用范围本规范适用于本所全体律师。以下人员应通晓本规范：(1)律师(2)律师助理以下人员应了解本规范：(1)业务辅助人员.概念本控制程序所称的调查现场管理，是指自律师工作团队进入被调 查单位开始工作至向派出律师工作团队的法律服务部门提交调查结 果书面文件期间，对执行尽职调查事务及相关事项进行计划、组织、 协调和控制等一系列活动。.程序律师工作团队实行主办律师

2、负责制。主办律师是调查现场业务、职业道德、保密、平安等工作的第一责任人/3主办律师应当持续关注职业道德风险，出现以下情形，应当 予以重视，必要时采取提醒、报告、调整分工、增加复核程序、重新 查证等措施：(1)律师以及辅助人员存在可能损害调查独立性的情形而未主 动提出回避；(2)律师以及辅助人员私自与被调查单位相关人员接触；(3)正在查证的重要事项被无故拖延或者隐瞒不报；(4)律师工作团队的工作秘密被调查单位人员知悉；(5)调查现场其他重大反常情形。4调查发现重大违法违规问题线索时，主办律师应当在律师 工作团队内及时提示职业道德风险，消除职业道德隐患。5保密1律师工作团队应当严格遵守国家保密法律

3、法规和保密规 定，严格保守国家秘密、工作秘密和商业秘密；2律师工作团队应当加强对涉密信息资料和涉密电子设备 的平安保密管理，严格按规定控制知晓和使用范围。在调查现场应当 采取有效措施，防止被调查单位有关人员未经允许接触调查工作资料；3律师以及辅助人员不得打听不宜知悉的调查工作秘密，不 得向被调查单位人员泄露调查工作秘密，不得在网络、报刊等公共媒 体上泄露调查工作秘密，不得擅自向新闻媒体披露调查情况，不得违 反律师工作团队提出的其他保密工作要求。.调查工作现场管理律师工作团队应当加强对调查现场资料（含电子数据存储 介质）的管理，严格履行资料交接手续，妥善保管和使用，防止资料 的丧失和损毁。律师工

4、作团队应当严格按照有关规定使用介绍信等文 书，并做好领用和缴销记录。律师工作团队应当加强调查现场人员管理，严格执行考勤 制度和请销假制度。需要住宿的，应当统一集中安排。对无正当理由，拒不服从工作安排，严重影响调查工作的律师以 及辅助人员，主办律师报经法律服务部门批准，可以停止其现场调查 工作。律师以及辅助人员应当坚持文明调查。与被调查单位及相 关人员沟通时，应当平等待人，以理服人。调查期间应当注重文明礼 仪，着装得体，保持调查现场整洁有序，遵守被调查单位工作秩序, 自觉遵守社会公德。律师工作团队应当加强调查外勤经费管理，及时报账。与被 调查单位、宾馆结算就餐、住宿等费用，应当由两人共同办理。律

5、师 工作团队外勤经费支出明细、考勤记录和经费报销情况应当在工作团 队范围内公开。律师工作团队应当加强调查现场平安管理，有效预防和妥 善处理突发事件。发生律师以及辅助人员遭到恐吓、威胁，与被调查 单位人员冲突以及群体性上访等可能严重影响调查工作开展和律师 以及辅助人员人身财产平安的突发事件时，律师工作团队应当根据现 场情况，采取必要的应急处理措施，保护人员财产平安，并及时向律 师所以及有关部门报告。律师工作团队应当充分运用现场调查实施系统和工程执行 管理软件等信息化手段，对调查现场的信息进行收集、分析、处理和 共享，与法律服务部门实现信息的实时传递，加强对调查现场的动态 管理，提高调查现场信息化

6、管理水平。律师工作团队应当加强人文关怀，尽可能帮助律师以及辅 助人员排忧解难，并适时组织开展健康有益的文体活动，保障律师以 及辅助人员的身心健康。调查现场结束后，主办律师应当及时组织对调查现场工作 情况进行总结，对律师以及辅助人员调查任务完成情况、职业道德、 保密等执行情况等进行评价，总结评价结果应当纳入调查档案。违反本控制程序，有以下行为之一，情节轻微的，由律师工 作团队对相关责任人员批评教育并责令改正。情节较重的，由法律服 务部门采取批评教育、通报批评、责令书面检查等形式追究责任，必 要时，可以调整撤换相关人员：(1)不严格执行调查实施方案，擅自减少调查内容或者超出项 目调查范围进行外部调

7、查及取证；(2)须提交律师工作团队会议讨论事项没有提交，或者擅自改 变集体决定；(3)须请示汇报事项隐瞒不报或者擅自处置；(4)须两人以上共同参与的事项擅自单独实施；(5)违反现场纪律，不服从管理；(6)重要资料或者设备管理不善，造成损毁或者丧失；(7)经费开支、考勤记录、报销情况不公布，或者经费管理混 乱；(8)与被调查单位沟通协调时言谈举止失当，影响调查形象；(9)向被调查单位通风报信、出谋划策，帮助其阻挠、拖延调 查工作；(10)违反本控制程序的其他行为。.监督与改进违反本控制程序规定的处理处分结果应当作为对相关人员 年度考核的依据。律师工作团队的外聘人员应当遵守本控制程序，同时遵守律所

8、对外聘人员管理的相关规定。律师事务所主任、副主任担任主办律师的，根据工作需要， 可以指定调查现场负责人。调查现场负责人根据主办律师的委托，履 行调查现场管理职责，对主办律师负责，并承当相应责任；律师工作团队设调查小组的，调查小组的调查现场管理应 当遵守本控制程序的相关规定，具体要求由主办律师视实际情况确定；律师工作团队成员应当根据调查分工，认真履行职责并承 担相应责任。调查准备律师工作团队组成后，应当围绕调查工作任务，组织必要 的尽职调查事务学习和培训，同时开展有针对性的职业道德、保密、 平安等教育。进驻现场律师工作团队进驻被调查单位时，一般应组织被调查单位 相关人员召开调查进点会议，宣读调查

9、委托书，告知调查工作纪律相 关规定，提出配合调查工作的要求等；调查期间，应当向被调查单位告知调查工程名称、调查事 项及反应 、律师工作团队联系人及联系方式等内容。实施方案主办律师对调查实施方案的质量负责。主办律师应当及时 组织编制调查实施方案，并采取以下措施提高方案的科学性和可操作 性：(1)充分调查了解被调查单位及其相关情况，确保调查了解的深度和效果;(2)根据调查工程总体目标、被调查对象实际情况和调查人力 及时间资源等，合理确定调查内容和重点；(3)将调查内容和重点细化到具体调查事项，提出调查步骤方 法和时限要求，必要时可确定调查信息要点并作出相应安排；(4)合理配置调查资源，将调查事项分

10、解落实到人，明确律师 工作团队成员各自承当的工作任务和相关要求；(5)律师工作团队应当根据调查进展及相关情况变化，按规定 权限和程序及时调整调查实施方案。律师以及辅助人员应当认真执行调查实施方案，按照方案 确定的调查事项、分工和进度要求，依照分配职责、权限和程序实施 调查，不得擅自减少调查事项和扩大调查范围；主办律师可以根据调查实施方案确定的调查事项，组织编 制调查任务清单，对调查事项的执行、调整和完成情况进行管理，确 保调查实施方案落实。调查确认律师以及辅助人员应当对相关调查事项的完成情况进行确 认，对未按要求完成的调查事项作出书面说明。外部调查律师以及辅助人员应当按照调查实施方案确定的单位

11、或者 事项开展外部调查。对调查实施方案中没有明确但属于调查工程范围 的单位或者事项开展外部调查，应当经主办律师同意，必要时，应当调整调查实施方案；外部调查不得偏离调查目标；不得借外部调查的名义，调 查了解与调查工程无关的事项。特殊情况下，遇有超出调查工程范围 的问题需调查的，应当报经主管业务主任依照有关规定审批。5.调查标准律师以及辅助人员应当依法获取调查证据，不得片面收集证 据，不得涂改、伪造、隐匿和销毁调查证据。律师以及辅助人员获取的调查证据，应当符合适当性和充分 性的要求。律师工作团队可以通过以下方式，提高调查取证的质量：(1)参与具体调查事项取证的人员共同研究；(2)由经验丰富的律师以

12、及辅助人员对经验较少的律师以及辅 助人员进行指导；(3)律师工作团队会议集体讨论；(4)与被调查单位及相关人员充分沟通；(5)向有关部门、专业机构或者专家咨询；(6)提请召开律师会议进行集体讨论。6.危机处理遇有被调查单位拒绝、拖延提供与调查事项有关的资料，或 者提供的资料不真实、不完整，或者拒绝、阻碍检查等不配合调查工 作的情形，律师工作团队应当积极协调沟通，并注意收集其不配合调 查工作的相关证据。经协调沟通仍无法解决的，律师工作团队应当及时将有关情况向律师所报告。7.调查准那么律师以及辅助人员执行尽职调查事务，遇有以下情形，应当 至少有两名律师以及辅助人员参加或者在场：(1)向被调查单位及

13、有关人员了解重要调查事项或者交接重要 资料；(2)外部调查取证；(3)查勘现场；(4)监督盘点资产；(5)采取调查证据保全措施；(6)主办律师认为需要两人参加的其他情形。.工作底稿律师以及辅助人员对调查工作底稿的质量负责。对调查实施方案确定的每一调查事项，律师以及辅助人员 均应当及时编制调查工作底稿，真实、完整记录实施调查的主要步骤 和方法、获取的相关证据，以及得出的调查结论等。主办律师、承办律师应当及时审核调查工作底稿，确认具体 调查目标的完成情况和调查措施的有效执行情况。对经审核需补充调 查证据或者修改调查结论的底稿，律师以及辅助人员应当及时补充修 改。经审核后修改调查结论的，原工作底稿应

14、当附于审定的底稿之后 一并留存归档。.资料整理律师工作团队上报专题报告和调查信息，主办律师、主管业 务主任应当严格审核相关证据材料。反映的事实和结论，原那么上应当 征求被调查单位及相关单位的意见，已有整改、处理情况的，应当一 并反映。涉及重大诉讼案件、以及其它依法应当保密的调查等特殊事 项的专题报告、调查信息，原那么上应当经质量控制小组审核，并严格 限制知晓范围，经办人员应当妥善保管相关资料，不得泄露办理过程 与结果信息。.调查报告主办律师对调查报告的质量负责。律师工作团队起草和提 交调查报告前，应当确认调查实施方案中的调查事项是否完成，调查 工作底稿是否经过审核，调查发现的重要问题是否如实反

15、映，问题定 性、法律意见和调查评价是否恰当等。调查发现但未在调查报告中反映的问题，律师工作团队应 当编制清单并作出说明，与相关的调查工作底稿和证据一并提交法律 服务质量控制小组。.督导主办律师应当加强调查现场管理督导，跟踪检查调查实施 方案的执行情况，催促落实调查事项，了解掌握律师以及辅助人员的 工作内容和查证过程，提出工作要求并给予必要的指导，解决调查现 场出现的问题。对不能胜任的律师以及辅助人员，应当及时调整分工。主办律师应当按照法律服务部门的有关规定严格控制调查现场时间，把握工作进度，提高工作效率。如需延期，应当按照有关 规定报批。.研讨律师工作团队应当适时召开会议，研究调查实施过程中的

16、 情况和问题，以及职业道德、保密等事项。会议召开形式和参加人员 由主办律师视具体情况确定。律师工作团队召开会议应当安排人员做好记录，经记录人 和主办律师签字确认后，归入调查档案。重大事项及存在分歧调查事 项的讨论过程和结果必须如实记录，并由参会人员签字确认。以下事项，律师工作团队应当及时召开会议集体研究：(1)编制和调整调查实施方案；(2)研究重大调查事项；(3)讨论调查工作底稿及证据材料，研究起草调查报告；(4)研究被调查单位或者律师以及辅助人员的反应意见；(5)主办律师认为需要集体研究的其他事项。.请示和报告请不律师工作团队内的请示汇报事项，应当遵循逐级请示汇报 原那么。对请示事项，被请示

17、人应当明确答复；律师以及辅助人员应当主动、如实汇报调查工作进展情况、 发现的问题和被调查单位意见，不得拖延、瞒报；遇有重大事项或不同意见，律师以及辅助人员可直接向主 办律师汇报，也可直接向主管质量的副主任汇报。报告律师工作团队必须依法、如实、客观地向派出律师工作团 队的法律服务部门报告调查工作情况和结果。如隐瞒不报，一经发现， 将依法追究责任。调查期间，律师以及辅助人员遇有可能损害调查独立性的情形， 应当主动提出回避；以下情形，主办律师应当及时向派出律师工作团队的法律 服务部门请示汇报：(1)发现重大违法违规问题线索；(2)收到重要举报材料；(3)出现重大职业道德、保密、平安等问题；(4)出现

18、可能损害调查独立性的重要情形；(5)出现严重影响调查工作开展的情形；(6)其他需要请示汇报的情形。.与客户沟通调查期间，律师工作团队对每个调查事项、发现的每个问题, 必须就事实、性质等，与被调查单位不同层级充分沟通，尽可能达成 一致意见。如有不同意见，应如实报告。调查现场工作结束前，律师工作团队一般应当召开会议与 被调查单位交换意见。律师工作团队可商请被调查单位确定其参加人 员，必要时可提请法律服务部门派人参加。对存在分歧的事项，律师工作团队应当进一步研究核实有关情况。.调查收尾撤离现场工作地点前，律师工作团队应当对以下事项进行 检查和确认：(1)需补充证据的调查事项，是否进行了补充完善；(2)调查现场形成的重要管理事项记录是否完