云南省高新技术企业认定管理工作规程-云南省高新技术企业认

1、PAGE PAGE 26附件：云南省高新技术企业认定管理工作规程一、认定条件（一）在中中国境内内（不含含港、澳澳、台地地区）注注册的企企业，申申请之日日前近33年内通通过自主主研发、受受让、受受赠、并并购等方方式，或或通过55年以上上的独占占许可方方式，对对其主要要产品（服服务）的的核心技技术拥有有自主知知识产权权。（二）产品品（服务务）属于于国家家重点支支持的高高新技术术领域规规定的范范围。（三）企业业具有大大学专科科以上学学历的科科技人员员占企业业当年职职工总数数的比例例达300%以上上，其中中研发人人员占企企业当年年职工总总数的比比例达110%以以上。（四）企业业为获得得科学技技术新知知

2、识，创创造性运运用科学学技术新新知识，或或实质性性改进技技术、产产品（服服务）而而持续进进行研究究开发活活动，且且近3个个会计年年度的研研究开发发费用总总额占销销售收入入总额的的比例符符合以下下要求：1.最近一一年销售售收入小小于5,0000万元的的企业，比比例不低低于6%。2.最近一一年销售售收入在在5,0000万万元至220,0000万万元的企企业，不不低于44%。3.最近一一年销售售收入在在20,0000万元以以上的企企业，比比例不低低于3%。其中，企业业在中国国境内发发生的研研究开发发费用总总额占全全部研究究开发费费用总额额的比例例不低于于60%。企业业注册成成立时间间不足33年的，按

3、按实际经经营年限限计算。（五）企业业高新技技术产品品（服务务）收入入占企业业当年总总收入的的60%以上。（六）企业业研究开开发组织织管理水水平、科科技成果果转化能能力、自自主知识识产权数数量、销销售额与与总资产产成长性性等4项项指标符符合高高新技术术企业认认定管理理工作指指引要要求，其其定量评评价应达达70分分以上。二、认定条条件说明明（一）拥有有自主知知识产权权是指企企业通过过自主研研发近33年内获获得的专专利（发发明、实实用新型型、外观观设计）、软软件著作作权、集集成电路路布图设设计、植植物新品品种等四四类，提提供授权权证书。（二）企业业通过受受让、受受赠、并并购或55年以上上独占许许可等

4、方方式获得得的自主主知识产产权，应应经国家家知识产产权主管管机关备备案核准准，提供供备案证证明文件件。（三）拥有有的自主主知识产产权应在在企业主主导产品品生产过过程中应应用，并并起核心心作用。（四）企业业近3年年研发投投入占销销售收入入总额的的比例、企企业近11年高新新技术产产品（服服务）收收入占企企业总收收入的比比例等22项指标标应由具具有资质质且符合合有关条条件要求求的中介介机构审审计鉴证证。三、认定工工作流程程州市县（高新区）科技局、财政局、税务局组织区域内企业申报州市县（高新区）科技局、财政局、税务局组织区域内企业申报申请认定企业自我评价申请认定企业自我评价自评符合条件的申请认定企业网

5、上注册登记自评符合条件的申请认定企业网上注册登记申请认定企业向所在地州(市)科技部门报送申请认定材料申请认定企业向所在地州(市)科技部门报送申请认定材料申请认定企业所在地州（市）科技、财政、税务部门联合审查推荐申请认定企业所在地州（市）科技、财政、税务部门联合审查推荐云南省认定管理办公室受理州（市）推荐的申请认定企业云南省认定管理办公室受理州（市）推荐的申请认定企业云南省认定管理办公室组织对申请认定材料形式审查云南省认定管理办公室组织对申请认定材料形式审查对未通过形审的企业，向推荐单位反馈形审意见，退回申请材料对通过形审的企业，受理登记，并向推荐单位发出受理通知书对未通过形审的企业，向推荐单位

6、反馈形审意见，退回申请材料对通过形审的企业，受理登记，并向推荐单位发出受理通知书云南省认定管理办公室组织专家评审云南省认定管理办公室组织专家评审云南省认定管理办公室提出拟认定意见报领导小组审定云南省认定管理办公室提出拟认定意见报领导小组审定未批准的拟认定企业，向推荐单位反馈意见对领导小组批准的拟认定企业，向全国认定管理机构申请上网公示未批准的拟认定企业，向推荐单位反馈意见对领导小组批准的拟认定企业，向全国认定管理机构申请上网公示拟认定企业在国家“拟认定企业在国家“高新技术企业认定管理工作网”公示15个工作日对公示有异议的拟认定企业，核实处理，反馈意见公示对公示有异议的拟认定企业，核实处理，反馈

7、意见公示对公示无异议的拟认定企业，向全国认定管理机构申请备案核准经全国认定管理机构核准的拟认定企业，云南省科技厅、云南省财政厅、云南省国税局、云南省地税局联合行文，并颁发“经全国认定管理机构核准的拟认定企业，云南省科技厅、云南省财政厅、云南省国税局、云南省地税局联合行文，并颁发“高新技术企业证书”四、认定工工作流程程说明（一）组织织申报全省各州市市县（高高新区）科科技、财财政、税税务部门门根据高高新技术术企业认认定管理理办法、高高新技术术企业认认定管理理工作指指引的的要求，具具体负责责本区域域内企业业的组织织申报，指指导企业业做好认认定材料料的编制制工作。（二）企业业自评企业自评是是企业正正式

8、申请请高新技技术企业业认定前前的必备备工作。申申请认定定企业应应对照高高新技术术企业认认定管理理工作指指引的的规定开开展自评评工作，填填写确认认高新新技术企企业认定定自我评评价表。企企业自评评结果符符合认定定条件要要求方可可进入“高高新技术术企业认认定管理理工作网网”注册册登记和和申请认认定，即即自评结结果符合合认定的的6项条条件要求求，且企企业研究究开发组组织管理理水平、科科技成果果转化能能力、自自主知识识产权数数量、销销售额与与总资产产成长性性等四项项指标定定量评价价70分分以上。（三）审查查推荐审查推荐的的具体工工作由申申请认定定企业所所在地的的州（市市）科技技、财政政、税务务部门负负责

9、。申申请认定定企业按按照认定定条件要要求进行行自评后后，将认认定申报报材料报报送所在在地州（市市）科技技部门。由由州（市市）科技技部门牵牵头，组组织财政政、税务务部门依依据高高新技术术企业认认定管理理办法规规定的条条件联合合对申请请认定企企业进行行审查，对对符合认认定条件件的出具具推荐意意见，填填写年云云南省高高新技术术企业认认定州(市)推推荐企业业汇总表表(附附表一)；不符符合认定定条件的的不予推推荐。（四）申请请受理云南省高新新技术企企业认定定管理工工作办公公室（简简称省认认定办）负负责受理理州（市市）科技技、财政政、税务务部门审审查推荐荐的申请请认定企企业。每每一年度度分批次次在规定定的

10、时限限内受理理认定申申请，并并组织认认定。（五）形式式审查省认定办对对州（市市）科技技、财政政、税务务部门审审查推荐荐的申请请认定企企业逐项项进行审审查，形形成审查查意见，逐逐项填写写云南南省高新新技术企企业认定定形式审审查表(附表二二)。形形式审查查的主要要内容：申请材材料的齐齐备性、申申请认定定企业与与认定条条件的相相符性、承承担专项项审计的的中介机机构资质质条件、申申请认定定企业自自评情况况等四项项内容。经逐项审查查，符合合条件的的申请认认定企业业，省认认定办向向推荐单单位发出出受理通通知书；不符合合条件的的申请认认定企业业，省认认定办向向推荐单单位书面面反馈形形审意见见。（六）专家家评

11、审省认定办对对通过形形审的申申请认定定企业组组织开展展专家评评审。每每一年度度分批次次组织评评审，每每批申请请认定企企业按技技术领域域分组，每每组评审审专家由由6名专专家组成成，其中中5名技技术专家家，1名名财务专专家。评评审的主主要内容容：申请请材料的的齐备性性审查、66项认定定条件的的相符性性审查以以及4项项指标的的定量评评价。评评审方式式采用集集中评审审方式进进行。评评审结果果：每位位专家对对申请认认定企业业的评价价（高高新技术术企业认认定专家家评价表表）(附表四四)，专专家组对对申请认认定企业业的评价价（高高新技术术企业认认定专家家组综合合评价表表）(附表五五)，专专家组对对申请认认定

12、企业业主要技技术经济济指标的的综合认认定意见见。（七）拟定定认定企企业名单单在专家评审审的基础础上，省省认定办办对通过过评审的的企业形形成拟认认定企业业名单报报领导小小组审批批。未通通过评审审的企业业，省认认定办向向推荐单单位书面面反馈意意见。（八）上网网公示对领导小组组审定同同意的拟拟认定企企业，省省认定办办以领导导小组名名义行文文向全国国认定管管理机构构申请上上网公示示，公示示期为115个工工作日。对对领导小小组审定定不同意意认定的的企业，省省认定办办向推荐荐单位书书面反馈馈意见。（九）申请请备案核核准公示期结束束后，对对公示无无异议的的拟认定定企业，省省认定办办以领导导小组名名义行文文向

13、全国国认定管管理机构构申请备备案核准准；对公公示有异异议的企企业，省省认定办办核实处处理。（十）颁发发证书经全国认定定管理机机构核准准的拟认认定企业业，云南南省科技技厅、云云南省财财政厅、云云南省国国税局、云云南省地地税局联联合行文文，发各各推荐单单位、申申请认定定企业，并并向申请请认定企企业颁发发“高新新技术企企业证书书”。五、附表(一)年云云南省高高新技术术企业认认定州(市)推推荐企业业汇总表表(二)云云南省高高新技术术企业认认定申请请企业形形式审查查表(三)高高新技术术企业认认定专家家库专家家备案表表(四)高高新技术术企业认认定专家家评价表表(五)高高新技术术企业认认定专家家组综合合评价

14、表表(六)云云南省高高新技术术企业认认定管理理工作办办公室审审批意见见表附表一 年云云南省高高新技术术企业认认定州（市市）推荐荐企业汇汇总表序号企业名称企业主营业业务及主主导产品品人力资源情情况 近三年销销售收入入(万元元)近三年研发发费用(万元)近三年研发发费用总总额占销销售收入入总额的的比例(审计单单位名称称)近三年在中中国境内内的研发发费用情情况年高新新技术产产品(服服务) 情况企业自我评评价结果果企业拥有的的自主知知识产权权数及类类型职工总数(人)其中:大专专以上学学历的科科技人员员其中:从事事研究开开发人员员(年度)(年度)(年度)三年合计(年度)(年度)(年度)三年合计金额 (万元

15、)比例 (万万元)收比人数比例人数比例州(市)科科技部门门(盖章章) 州(市)财财政部门门(盖章章) 州(市)国国税部门门(盖章章) 州(市)地地税部门门(盖章章) 年 月 日日 附表二 云南省省高新技技术企业业认定申申请企业业形式审审查表企业编号申请认定企企业名称称企业主营业业务企业经济类类型1、国有（国国有控股股）企业业 22、股份份制企业业 3、民民营企业业 4、外商独独资企业业 5、中中外合资资企业 6、其其它 审查内容审查意见备注一、 申请请材料齐齐 备性性审查(一)企业业成立11年以上上，近11年内无无不良记记录是 否(二)企业业高新技技术企业业认定申申请书有 否(三)企业业自主知

16、知识产权权证明有 否(四)企业业职工人人数、科科技人员员学历结结构以及及研发人人员占企企业职工工的比例例说明有 否(五)企业业近三年年审计报报告、财财务报表表有 否(六)企业业近三个个会计年年度研究究开发费费用专项项审计报报告有 否(七)企业业近一个个会计年年度技术术性收入入专项审审计报告告有 否(八)企业业承担国国家、省省研发项项目立项项批文有 否(九)企业业自立研研发项目目立项证证明有 否(十)企业业研发投投入核算算体系建建立情况况有 否(十一)企企业产学学研合作作证明有 否(十二)企企业研发发机构设设立证明明有 否(十三)企企业研发发人员绩绩效考核核奖励制制度有 否(十四)企企业科技技成

17、果转转化证明明有 否二、与认定定条件 相相符性审审查(一)企业业是否在中中国境内内注册，具具有独立立法人资资格是 否(二)企业业近三年年内是否拥有有自主知知识产权权是 否(三)企业业产品(服务)是否属属于国家重重点支持持的高新新技术领领域规规定的范范围是 否(四)企业业大专以以上学历历的科技技人员占占企业当当年职工工总数的的比例是是否达30%以上是 否(五)企业业研发人人员占企企业当年年职工总总数的比比例是否否在100%以上上是 否(六)企业业近三个个会计年年度的研研究开发发费用总总额占销销售收入入总额的的比例是是否符合合要求是 否(七)企业业高新技技术产品品（服务务）收入入占企业业当年总总收

18、入是是否在660以以上是 否(八)申请请认定企企业原认认定高企企情况认定时间证书有效性性年 月有 否（九）企业业近三个个会计年年度的销销售收入入 年 年 年合计 万万元 万万元 万万元 万万元（十）企业业近三个个会计年年度的研研发费用用 年年 年年 年合计 万万元 万元 万元 万元三、承担审审计的 中介介机构资资质审查查(一) 是是否具备备独立执执业资格格是 否(二)是否否成立33年以上上，近33年内无无不良记记录是 否(三)承担担专项审审计当年年的注册册会计师师人数占占职工全全年月平均人人数的比比例是否否高于200%是 否(四)全年年月平均均职工人人数是否否在200人以上上是 否(五)是否否

19、熟悉高高新技术术企业认认定工作作的相关关政策是 否四、申请认认定企业业自评分分数准确确性审查查申请认定企企业自评评分数是是否准确确是 否审查结论转入专家评评审 回回复 审查结论简简述：签字： 年 月月 日日认定办领导导意见：签字： 年 月月 日日附表三高新技术企企业认定定专家库库专家备案表表工作单位(盖章)： ： 职务/职称称： 认定机构办办公室： 填报日期： 年 月 日 科技部 财财政部 国家税税务总局局编制二八年年七月基 本情况姓 名性别出生日期职 务职称身份证号工作单位、处处（室）单位类别科研院所所 行业业管理部部门 大专院院校 企业 其他_通讯地址_省_市市_邮编办公电话传 真家庭电话

20、手 机E-maiil技术专长参考国家家重点支支持的高高新技术术领域，选选择所熟熟悉的技技术领域域（例如如：所熟熟悉的技技术领域域是“一一、电子子信息技技术（一一）、软软件1.系统软软件”中中的内容容，则可可填写为为：“一一、（一一）、11.系统统软件”。123最终学历起止时间学校及院系系专 业学 位(含访问学学者)国内国外专业研究及及获奖情情况项目名称项目来源完成、获奖奖情况注： 项目目来源指指下达或或委托任任务单位位，如国国家、部部门、地地方、企企业、单单位自有有等。奖奖励情况况以获国国家、省省（部）级级为主。社会兼职情况起止时间兼职单位兼职身份注：如学会会、协会会、标准准化技术术委员会会以

21、及政政府部门门的各类类专家委委员会等等。附表四 高新技技术企业业认定专专家评价价表申请认定企企业受理理号企业主营业业务所属属技术领领域职工总数（人人）大专以上学学历科技技人员数数（人）数（人）研发项目核核定数（项项）经定万在中国境内内研发费费用总额额核定数数（万元元）高新技术产产品(服服务)核核定数（项项）高新新技术产产品（服服务）销入额元对企业研究究开发项项目及高高新技术术产品（服服务）的的评价1.核心自自主知识识产权（330分）得分：A. 66项，或或项发发明专利利（300分） B. 5项（224分） C. 4项（118分） D. 33项（112分） E. 122项（66分） F. 0项（00分）2.科技