某集团有限责任公司管理体系文件

1、甘肃第四建设集团有限责任公司管理体系文件-管理手册QG-GSSJ-A01 4/0第 .2文文件更改改流程图图3.3外外来文件件控制流流程图4文件的的标识、编编写、审审核、批批准与发发布4.1 文件编编号与标标识4.1.11 管管理手册册编号号规定为为：QGG-GSSSJ-A其中：QGG指企业业管理标标准GSSJ指甘肃肃第四建建设集团团有限责责任公司司A指管理理体系AA层次文文件指该该层次文文件的代代号4.1.22 程程序文件件编号号规定为为：QQG-GGSSJJ-B其中：B指管理理体系BB层次文文件指某某程序文文件在BB层次文文件中的的代号4.1.33 第三层层次文件件编号规规定如下下：集团公

2、司行行政(党党、工、团团)公文文编号为为：甘四四建集(或党、工工、团)发年年号号。集团公司相相关管理理制度、办办法等沿沿用其原原有编号号。管理体系记记录表格格编号规规定为：QG-GSSSJ-BB，其其中后两两个为某程程序文件件记录表表格的顺顺序号。属属建设行行业主管管部门印印发的表表格，以以其统一一编号为为编号。4.1.44 管理体体系文件件的现行行修订状状态用“版次/修改号号”表示。4.1.55 需受控控的有关关管理体体系文件件的分发发号由贯贯标办公公室负责责编制。4.2 文件的的编写、审审批与发发布4.2.11 按照照工作职职责，由由集团公公司分管管领导主主持，主主管部门门对需制制定的文文

3、件进行行策划，确确定拟编编制文件件的目的的、主题题、基本本内容，并并落实编编写人员员。4.2.11.1 集团团公司管管理手册册由贯贯标办公公室组织织编写和和统稿，管管理者代代表审核核，最高高管理者者批准后后发布。4.2.11.2 集团公公司程程序文件件由主主管有关关过程或或工作的的职能部部门负责责编写，部部门负责责人审核核，贯标标办公室室主任审审定，管管理者代代表批准准后发布布，或按按需要印印发单行行本。4.2.11.3 有关管管理体系系运行的的行政类类文件和和技术支支持性文文件（含含作业指指导书、应应急措施施、岗位位职责等等）及其其它文件件，由相相关业务务主管部部门负责责编写，部部门负责责人

4、审核核后(其其中行政政类文件件须再经经办公室室主任审审核)，按按职责权权限经批批准后发发布。4.2.11.4 按分级级管理的的原则，集集团公司司下属单单位的文文件由该该单位负负责组织织编写与与审核，文文件发布布前必须须经过授授权人员员的批准准。各单单位编写写的文件件，包括括对集团团公司规规定的补补充或细细化，其其文件要要求必须须与集团团公司的的规定相相一致。4.2.11.5 项目部部的施工工组织设设计、施施工方案案、作业业指导书书、技术术交底书书、翻样样图、加加工单、作作业样板板等文件件，以及及实施工工程施工工生产过过程控制制所需各各类文件件的编制制、审批批和管理理，执行行集团公公司的有有关规

5、定定。5 文件件的管理理5.1 文件的的收发5.1.11 各类类文件的的编制部部门应控控制文件件的发放放范围，并并由发放放部门建建立分发发登记台台帐；本本级和上上级印发发的各类类文件或或协作单单位发送送的各类类函件，由由各单位位的办公公室负责责批办和和管理；其它管管理类或或技术类类文件按按业务分分工，由由相关的的职能部部门负责责管理。管管理手册册、程程序文件件和集集团公司司级的规规章管理理性文件件，分别别由集团团公司贯贯标办公公室和办办公室负负责发放放、控制制；法律律法规、行行业标准准等文件件，由归归口管理理的相关关部室负负责控制制；第三三层次的的管理体体系运行行文件，分分别由要要素主控控部室

6、和和各单位位负责收收发并进进行控制制。5.1.22 所所有文件件的收发发，均应应有签收收发放记记录，由由收发文文部门、单单位指定定专人进进行登记记，并按按公文处处理工作作程序对对文件进进行处置置，并做做好立卷卷、归档档工作。上上级单位位分发到到下级单单位的文文件，由由下级单单位负责责再分发发与管理理，并建建立收发发、借阅阅登记台台账等记记录。发发放文件件时，由由领取人人在发文文登记簿簿上签名名。具有有机密性性质的文文件，按按保密守守则和集集团公司司分管领领导的批批示，执执行发送送、传递递、回收收和立卷卷存档。5.2 文件的的评审和和更改5.2.11 对集团团公司印印发的文文件，管管理实施施单位

7、和和部门应应注意收收集使用用中所反反映的问问题，适适时对文文件进行行评审，以以确定对对原文件件是否做做出必要要的更新新或修改改。对集集团公司司文件原原则上由由归口管管理部门门每年评评审一次次；对管管理体系系文件可可结合年年度内部部审核对对文件有有效性和和适宜性性进行评评审，管管理手册册或程程序文件件发生生更改后后，有关关部门或或单位应应及时评评审相关关的支持持性文件件。文件件需更改改前，由由原文件件编写部部门填写写文件更更改申请请（或通通知）单单，注明明更改的的原因，报报分管领领导批准准后实施施更改。除除非有专专门指定定，文件件更改的的审批，应应由该文文件原审审批部门门或授权权人员进进行；若若

8、指定其其它部门门或人员员审批时时，该部部门或人人员应获获得审批批所需依依据的背背景资料料。5.2.22 当组织织机构和和职责变变化、最最新的法法律法规规和要求求发布、内内审检查查或外审审检查发发现文件件不适用用时，应应识别现现有文件件的有效效性、适适宜性和和符合性性。文件件的起草草部门要要及时组组织相关关人员，重重点查看看所执行行的文件件与国家家标准和和行业规规范是否否抵触，如如有抵触触应与有有关方进进行沟通通，并及及时更改改文件，使使文件的的缺陷问问题在实实施前得得到解决决。5.2.33 文件件更改申申请（或或通知）获获批准后后，按文文件编写写的职责责分工由由相关部部门编写写更新或或修改文文

9、件，并并按文件件审批程程序再次次经过审审核批准准后，由由文件管管理部门门按程序序负责更更新文件件。5.2.44 文件更更改可采采取换页页或换版版等方式式。对所所有已发发出文件件的更改改，应由由原文件件发放部部门督促促完成，并并做好相相应的更更改记录录。5.2.55 文件发发生局部部更改，应应在文件件末页附附上文文件更改改记录页页，由由文件持持有者或或资料员员负责填填记每次次文件更更改的情情况，确确保文件件的更改改和现行行修订状状态能够够得到识识别。5.2.66 对管管理体系系某文件件需换页页的，修修改后文文件版次次不变，修修改号升升序；需需换版的的，修改改后版次次升序，修修改号改改为0。文文件

10、换页页或换版版后，原原文件版版本应予予作废。5.2.77 施工工图纸的的更改，应应依据工工程设计计单位或或顾客提提出的设设计变更更联系（通通知）单单或以更更换的图图纸所传传达的要要求，由由接收单单位进行行识别和和确认（变变更涉及及到费用用增减或或已配置置物资或或分包方方调整时时，应与与有关方方进行沟沟通），由由技术负负责人或或单位负负责人签签署同意意接受更更改的意意见（重重大变更更应经集集团公司司分管领领导同意意）后，方方可实施施变更。依依据变更更通知单单更改原原设计图图纸时，应应在原图图纸的更更改处做做出相应应标识。任任何更改改工程设设计的要要求，都都必须形形成书面面的文件件。5.2.88

11、集团公公司各单单位、部部门均应应建立适适用本单单位、部部门的有有效文件件目录及及清单。5.3 文件保保管与使使用5.3.11 文件件发布后后，经审审批的文文件原稿稿或原版版文件，应应由文件件发布单单位的办办公室，按按规定进进行立卷卷归档并并编目。5.3.22 文件的的接收部部门或文文件持用用者，应应妥善保保管领用用的文件件，确保保文件完完整、清清晰，易易于识别别，不得得涂改、遗遗失、损损坏文件件。5.3.33 在使用用文件的的场所，所所使用和和出示的的文件均均应为适适用的有有效版本本，不得得使用失失效或作作废的文文件。5.3.44 文件的的受控本本需要复复制时应应办理审审批手续续，集团团公司级

12、级的文件件，由该该文件管管理部门门审批，各各单位自自行发布布的文件件，由所所在单位位主管领领导审批批。5.3.55 对电子子文档应应编制目目录、易易于检索索，并对对文件的的版本号号或修订订状态作作出明确确标识，同同时应设设备份，由由管理或或操作人人员设置置密码，以以防止其其他人员员对文件件作不适适当的修修改或删删除。5.3.66 借阅或或查阅存存档文件件，应办办理申请请登记手手续，阅阅后按时时归还。文文件受控控本一般般不予外外借，确确因工作作需要提提供给顾顾客和相相关方查查阅的，须须经分管管领导批批准，现现场阅后后及时收收回。需需发到集集团公司司以外的的文件受受控本，应应由文件件管理部部门办理

13、理批准和和发放登登记手续续。5.3.77 管理体体系内部部审核前前，各单单位、部部门资料料员应整整理所保保管的文文件，检检查在用用文件的的有效性性，核查查有关持持用者手手中文件件的管理理保存情情况，发发现问题题时应及及时整改改和处理理。5.4 文件的的移交、作作废、回回收和处处理5.4.11 对失失效或作作废文件件（包括括作废的的外来文文件）版版本，应应及时撤撤出使用用场所，作作废的文文件由文文件管理理人员按按文件发发放登记记表中的的记录逐逐件收回回，统一一销毁，同同时在收收发文登登记簿上上做注销销标识。5.4.22 失效或或作废的的文件需需作为参参考资料料或法律律依据保保留的，应应由该文文件

14、保留留部门或或人员提提出申请请（档案案室按规规定保存存），经经主管领领导同意意后，对对此类文文件做作作废标识识，或在在文件首首页顶部部标注失失效保留留标识，防防止作废废文件的的非预期期使用。5.4.33 需移交交（包括括对内移移交和对对外移交交）的文文件，在在移交时时应填写写文件移移交清单单，交接接双方办办理签字字确认手手续。调调出集团团公司或或内部调调动人员员，应在在调出之之前，将将领用的的文件受受控本交交回，并并办理文文件资料料移交手手续。对对未办理理移交手手续人员员，不得得同意放放行。6 相关关的支持持性文件件GB/T 19000120008标准准4.22条款GB/T 504430200

15、07规范范3.55.1、33.5.2条款款GB/T 24000120004标准准4.44.4、44.4.5条款款GB/T 28000120111标准准4.44.4、44.4.5条款款党政机关关公文处处理工作作条例（中中办发220122144号）党政机关关公文格格式国家家标准（GGB/TT 97004220122）7 记录录文件发文文登记表表QGG-GSSSJ-B01101文件收文文登记表表QGG-GSSSJ-B01102文件修改改申请（通通知）单单QG-GSSSJ-BB01003文件更改改记录页页QGG-GSSSJ-B01104文件借阅阅登记表表QGG-GSSSJ-B01005甘肃第四建设集团

16、有限责任公司管理体系文件-程序文件记录控制程序QG-GSSJ-B02 4/0甘肃第四建设集团有限责任公司管理体系文件-程序文件记录控制程序QG-GSSJ-B02 4/0记录控制程程序1 目的的通过对管理理体系运运行有关关的各项项活动的的记录进进行控制制和管理理，以保保证产品品质量、环环境、职职业健康康安全符符合标准准的要求求，为管管理体系系有效运运行提供供客观依依据。2 范围围本程序适用用于集团团公司所所属各职职能部门门、各公公司、各各项目部部产品实实现过程程以及质质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系运行有有关的各各项活动动所建立立的各种种记录的的控制和和管理。3 职责责3.1 集集团公

17、司司技术质质量部负负责本程程序的编编制、修修订、监监督管理理和业务务指导；并负责责施工和和服务过过程中各各类施工工技术资资料记录录的控制制。3.2 安安全设备备部负责责职业健健康安全全管理体体系运行行记录的的监督管管理和业业务指导导。3.3工会会办公室室负责环环境管理理体系运运行记录录的监督督管理和和业务指指导。3.4 各各部门负负责建立立、保存存本部门门有关活活动记录录并按要要求向有有关部门门移交或或传递有有关的记记录。3.5 各各公司负负责记记录控制制程序的的贯彻实实施，同同时负责责指导和和监督检检查管理理体系运运行有关关的各种种记录的的执行，负负责工程程项目质质量、环环境、职职业健康康安

18、全管管理体系系运行的的记录控控制。3.6 项项目部负负责施工工和服务务过程中中各种记记录的建建立、收收集、保保存和管管理，并并按程序序规定对对各种记记录实施施管理和和控制(包括非非统一规规定的表表式设计计、填写写、临时时保存等等)。4 工作作程序4.1 施施工企业业应建立立并实施施记录管管理制度度，明确确记录的的管理职职责，规定记录填填写、标标识、收收集、保保管、检检索、保保存期限限和处置置等要求求。对存存档记录录的管理理应符合合档案管管理的有有关规定定；4.2 凡凡是与质质量、环环境、职职业健康康安全管管理体系系运行业业绩有关关的记录录，均属属于记录录控制范范围。4.2.11 集团团公司各各

19、部门、各各公司和和项目部部应建立立好本部部门的体体系运行行记录清清单。4.2.22 记录录的份数数应由各各主控部部门根据据实际需需要在管管理体系系文件或或表格所所附说明明中确定定，同时时还应满满足施工工合同规规定的要要求，业业主行业业的工程程竣工文文件管理理规定。除除此还应应满足建建设工程程文件归归档整理理规范GGB/TT503328-20001的规规定。本集团公司司建立和和保持的的体系记记录主要要有以下下项目：1) 管理理评审的的记录；2) 人员员教育、培培训、技技能、经经验和资资格的记记录；3) 作为为产品实实现过程程和产品品满足要要求证据据的记录录；4) 与产产品有关关要求的的评审及及其

20、引发发的措施施记录；5) 对外外供方评评价及其其引发的的措施记记录；6) 需要要确认过过程的确确认记录录；7) 过程程和产品品的可追追溯性记记录；8) 测量量设备检检定、校校准(包包括自校校)和验验证结果果记录；9) 综合合检查记记录及报报告：10) 采采购物资资的检验验和试验验记录；11) 过过程和工工程产产品的监监视与测测量记录录；12) 整整改通知知单及其其处置记记录；13) 顾顾客和社社会监督督管理机机构反馈馈的质量量信息及及其处置置的记录录，包括括顾客满满意度监监测、工工程回访访保修及及相关服服务的记记录；14) 纠纠正措施施、预防防措施及及其验证证结果记记录；15) 法法律法规规和

21、其他他要求的的合规性性评价记记录；16) 危危险源辨辨识、风风险评价价和风险险控制记记录；17) 质质量、环环境、职职业健康康安全检检查、监监测记录录；18) 向向组织、人人员和相相关方的的交底记记录；19) 各各种会议议记录； 20) 紧紧急预案案演练记记录；21) 事事件报告告及事件件跟踪报报告；22) 员员工健康康检查、登登记记录录。4.3 记录及及表式的的一般要要求4.3.11 质量量、环境境、职业业健康安安全记录录可按规规定要求求采用填填记表格格，文字字填写，绘绘制图样样或采用用电子媒媒体、光光盘、照照片、录录像等多多种形式式。4.3.22 书面面记录统统一采用用A4标标准纸张张，并

22、保保持记录录版面清清洁。记记录表格格的外框框线，应应距离纸纸张装订订线边缘缘25mmm。4.3.33 非纸纸张记录录媒体，如如工程照照片、录录像、光光盘等，其其内在质质量应符符合相关关程序及及产品质质量要求求。4.3.44 记录录的形成成应与体体系管理理活动同同步进行行。应在在管理制制度中明明确规定定各层次次、各部部门和各各岗位在在记录管管理方面面的职责责和权限限；明确确各岗位位开展质质量管理理活动应应形成的的记录及及其内容容、形式式、时机机和传递递方式。记记录的形形成和传传递，均均应作为为各岗位位的职责责内容之之一。4.4 质质量、环环境、职职业健康康安全记记录的标标识和格格式4.4.11

23、各主主控部门门编制的的管理体体系文件件，应对对所要求求记录的的格式做做出规定定或按照照规定格格式编制制样表。4.4.22 各部部门应按按国家标标准、地地方标准准、行业业标准、地地方行政政主管机机构或部部门规定定的表格格、顾客客指定的的表格、集集团公司司管理体体系文件件所要求求的表格格或格式式，以及及按要求求自行制制定的相相应记录录表格或或格式，填填写本部部门的质质量、环环境、职职业健康康安全管管理记录录。集团公司设设计的表表格右上上方应以以集团公公司编码码方式标标识。集集团公司司质量、环环境、安安全记录录表格编编码的表表示方法法参见文文件控制制程序相相关规定定。 4.4.33 采用用文字、图图

24、片、照照片、录录像或电电子媒体体等形式式记录的的，实施施记录的的部门或或单位可可按记录录种类进进行编码码标识。4.4.44 对于于电子记记录，应应使用防防病毒系系统和非非现场的的备份储储存。4.5 记记录的填填写和修修改4.5.11 需要要归档的的记录，应应使用碳碳素墨水水书写或或以电子子文件形形式。4.5.22 最终终记录的的所有栏栏目应完完整，不不应留有有空白栏栏，字迹迹应清晰晰、规范范。当某某栏无内内容时，应应用斜线线(从该该格的左左下角至至右上角角)划去去。记录录中如涉涉及计量量单位，应应采用法法定的计计量单位位。4.5.33 记录录应确保保与工程程施工或或业务工工作同步步进行，签签字

25、应由由与表格格规定的的对应人人员亲笔笔签名，并并注明填填写日期期，不得得后补，以以确保记记录的有有效性和和可追溯溯性。4.5.44 施工工质量记记录不允允许修改改，其他他记录确确属误填填，可进进行划改改，一般般应在原原记录中中间划两两条细线线表示，需需在修改改处签名名或盖章章。4.6 记记录的检检索4.6.11 记录录保管部部门应建建立记录录编码检检索系统统，并配配备检索索设施，以以便能够够及时地地检索到到需要的的记录。4.6.22 为便便于查找找和检索索，应对对所有需需归档的的记录进进行编目目，编目目由项目目部、技技术质量量部门负负责。4.6.33 记录录的编目目工作应应符合集集团公司司档案

26、管管理的规规定，当当顾客对对记录的的编目有有特殊要要求时，还还应尽量量满足顾顾客要求求。4.6.44 编目目过程形形成的卷卷内目录录、封面面、隔页页、总卷卷册目录录也是记记录的一一部分，应应符合本本程序的的规定。4.7 记录的的查阅4.7.11 记录录在未归归档之前前，确因因工作需需要必须须查阅时时，需经经记录主主管部门门领导同同意。4.7.22 查阅阅人员只只能当场场查阅记记录，未未经许可可不得复复制、拍拍照或带带走，查查阅过程程应防止止污损记记录。4.7.33 查阅阅电子媒媒体记录录时，查查阅人员员应具备备相应知知识和资资格，并并遵守有有关查阅阅的具体体规定。4.7.44 记录录人员应应作

27、好查查阅记录录，并经经查阅人人签字确确认。4.7.55 资料料员对查查阅过后后归还的的记录要要进行核核对，确确认无误误，才能能注销查查阅记录录，发现现异常应应及时与与查阅人人交涉处处理，并并向本部部门单位位负责人人报告情情况。4.8 记录的的贮存和和保管4.8.11 记录录资料的的归口管管理1)集团公公司应根根据工程程建设需需要和施施工企业业的特点点，设置置档案管管理部门门和档案案管理人人员，建建立档案案管理的的规章制制度；2) 集团团公司档档案室保保存的质质量、环环境、职职业健康康安全记记录，按按档案管管理的有有关规定定进行贮贮存和保保管；3) 集团团公司主主管部门门负责保保管本职职能系统统

28、实施体体系过程程活动动所建立立的记录录，并做做好资料料记录的的整理、备备案和归归档工作作；4) 各职职能部门门、基层层单位资资料员(技术员员)，负负责保管管本部门门或本单单位实施施相关体体系过程程的记录录，以及及与施工工生产过过程及其其产品有有关的记记录。4.8.22 应明明确记录录的归档档范围，记记录的贮贮存应满满足防火火、防水水、防霉霉、防潮潮、防蛀蛀和防丢丢失的要要求，避避免在贮贮存过程程中受到到损坏。4.8.33 工程程照片、录录像、光光盘等特特殊记录录的贮存存和保管管，应保保证所有有记录不不受损坏坏，记录录的主管管部门应应根据生生产厂商商推荐的的包装和和贮存方方法进行行包封和和贮存。

29、4.8.44 档案案管理人人员应定定期检查查，确保保贮存设设施环境境处于良良好状态态，确保保记录不不会由于于贮存或或操作不不当发生生变质，确确保以前前签收的的记录无无短缺，并并放置在在正确的的位置上上。4.9 记录的的收集和和传递4.9.11各公司司对每一一个单位位工程(或专业业工程、产产品)由由总工程程师组织织技术部部门编制制的单位位工程(或专业业工程、产产品)质质量保证证与交工工验收技技术资料料清单(计划)，事先先应按规规定做技技术资料料的种类类、项目目、做法法、执行行者、保保管时限限等。在在工程进进展中，同同步填写写、收集集、整理理工程技技术资料料，记录录与管理理体系运运行记录录，并按按

30、规定的的要求传传递给有有关人员员和各公公司各归归口管理理部门。传传递质量量记录应应做收发发登记。 4.9.22对供方方及外包包项目提提供的外外来记录录应随工工程进度度及时收收集妥善善保存5 记录录的保存存期限和和处置5.1 记记录的保保存期限限：管理理体系运运行记录录保存期期限一般般为三年年，施工工质量记记录为长长期保存存，存于于软盘等等电子媒媒体的质质量记录录应有备备份。5.2 超超过保存存期限的的记录可可以处置置，但是是应保存存处置记记录。5.3 归归档后的的处置工工作由集集团公司司档案室室负责，记记录的处处置方法法分为销销毁或分分送有关关人员作作参考资资料等。5.4 需需要销毁毁的记录录

31、，可采采用碎纸纸机粉碎碎或直接接送回收收公司等等方法处处理，销销毁过程程应有人人监督，并并作好记记录。5.5 对对超过保保存期限限，但仍仍有参考考价值的的记录，可可分发给给有关部部门和人人员，附附加说明明作参考考，但应应作好标标识。6 相关关文件全部程序文文件集团公司各各项管理理制度、办办法施工合同施工组织织设计编编制程序序GB/T1190001-220088标准44.2.4条款款GB/T5504330-220077规范33.5.3、110.55.5条条款GB/T2240001-220044标准44.5.4条款款GB/T2280001-220111标准44.5.4条款款 7 记录单位工程程质量

32、保保证与交交工验收收技术资资料清单单QGG-GSSSJ-B02201甘肃第四建设集团有限责任公司管理体系文件-程序文件环境因素识别与评价控制程序QG-GSSJ-B03 4/0甘肃第四建设集团有限责任公司管理体系文件-程序文件环境因素识别与评价控制程序QG-GSSJ-B03 4/0环境因素识识别与评评价控制制程序1 目的的识别、评价价与更新新公司在在管理、施施工、服服务等活活动中能能够控制制和可望望对其施施加影响响的环境境因素，确确保重要要环境因因素能够够得到有有效控制制，减少少对环境境的不利利影响。2 适用用范围适用于集团团公司范范围内能能够控制制和可望望施加影影响的环环境因素素的识别别与评价

33、价。3 职责责 3.1集团团公司工工会办公公室负责责对各部部门和各各公司上上报的环环境因素素进行确确认，是是否识别别充分，重重大的环环境因素素有无遗遗漏，并并将发现现的问题题通知各各单位。3.2 各各公司总总工程师师负责批批准重重要环境境因素台台帐。3.3各公公司负责责对本单单位的环环境因素素进行识识别，由由专人负负责填写写环境境因素识识别调查查评价表表和重重要环境境因素台台帐，并并动态进进行管理理。将结结果报工工会办公公室备案案。4 控制制程序4.1 收收集、识识别与评评价4.1.11 收集时时施工现现场、施施工过程程、竣工工后的维维修活动动、审批批混凝土土生产、办办公区域域和生活活区中对对

34、能够控控制以及及可施加加影响的的环境因因素。a施工和商商品混凝凝土生产产过程应应包括自自身可以以控制的的和能够够施加影影响的施施工准备备、基础础、结构构、装修修、竣工工验收、回回访保修修等阶段段。b办公区域域指公司司总部、下下属各单单位、项项目部的的办公区区域。c生活区指指项目部部的生活活区域。4.1.22 识别别a识别时应应考虑三三种时态态、三种种状态和和六个方方面： 三种时时态是：过去、现现在和将将来：指指以往造造成的（过过去）、现现有的污污染（现现在）以以及管理理、施工工、服务务等活动动中可能能产生（将将来）的的环境影影响。 三种状状态是：正常、异异常和紧紧急状态态：指正正常活动动以及可

35、可合理预预见的异异常情况况（突遇遇停水、停停电）和和紧急状状态（如如火灾、爆爆炸等事事故）所所伴随的的潜在重重大环境境影响。 八个方方面是：向大气气的排放放、向水水体的排排放、向向土地的的排放、原原材料和和自然资资源的使使用、能能源使用用、释放放的能量量（如热热、辐射射、振动动等）、废废物和副副产品、物物理属性性（如大大小、形形状、颜颜色、外外观等）。b对环境造造成的影影响主要要有：大大气污染染、水污污染、土土壤污染染、噪声声、振动动、固体体废物、能能源和资资源的消消耗、有有毒有害害化学品品的使用用等。c环境因素素的描述述：污染染物+状状态，如如噪声的的排放、污污水的排排放、油油的泄露露、汽车

36、车尾气的的排放。4.1.33 识别顺顺序施工活动中中环境因因素的识识别要按按照施工工工序的的不同进进行（分分部-分分项-工工序）。除除施工活活动之外外（管理理和服务务活动）的的环境因因素应从从工作所所涉及的的各种活活动入手手进行识识别。a由技术员员结合以以往类似似工程施施工或活活动中存存在的环环境因素素，会同同其他相相关人员员在活动动和服务务现场进进行识别别观察，为为环境境因素识识别调查查评价表表提供供依据。b在现场观观察的基基础上，由由各单位位填写环环境因素素识别调调查评价价表，统统一报工工会办公公室。4.1.44 评价价各单位将识识别出来来的环境境因素进进行分类类、汇总总，形成成本单位位的

37、环环境因素素识别调调查评价价表，作作为重要要环境因因素评价价的基础础。自行行组织评评价，确确定重要要环境因因素。a评价的流流程调查分析环环境因素素的影响响评价价环境因因素的影影响程度度确定定重要环环境因素素。b评价的方方法：采采用定性性判断和和定量打打分相结结合的方方法。 定量打打分法将每一评价价因子设设定等级级区间和和分值，进进行打分分，评定定重要环环境因素素。 影响范范围（环环境影响响的规模模和范围围，以aa表示）：分超出出社区、周周围社区区、场界界内、员员工100人以下下、操作作者本人人。 影响程程度（从从其恢复复程度考考虑，以以b表示示）：分分严重（不不可恢复复）、一一般（一一年之内内

38、可恢复复）、轻轻微（一一天至一一周之内内可恢复复）。 发生频频次（环环境影响响发生的的频率，以以c表示示）：分分持续发发生、间间歇发生生、偶然然发生。 排放符符合性（法法律法规规的遵循循情况，以以d表示示）：分分超标、达达标。 相关方方关注度度（从对对相关方方的影响响、抱怨怨程度和和合理性性考虑，以以e表示示）：分分严重（极极度关注注）、中中等（一一般关注注）、轻轻微（不不甚关注注）。 资源、能能源的消消耗（以以f表示示）：以以目标成成本降低低率的好好（低于于目标成成本降低低率）、中中（达到到目标成成本降低低率）、差差（超过过目标成成本降低低率）划划分。 可节约约程度（从从能否节节约入手手分析

39、，以以g表示示）：分分加强管管理可明明显见效效、改造造工艺可可明显见见效、较较难节约约。 定性判判断法当遇有以下下情况时时，可直直接定性性判定为为重要环环境因素素： 已违法法或接近近违反法法律及强强制监测测的环境境因素； 并不违违法但当当地政府府高度关关注或强强制监测测的环境境因素：噪声、扬扬尘和污污水的排排放等； 政府或或法律明明令禁止止使用、限限制使用用或替代代使用的的物资：如哈龙龙物质的的使用、石石棉瓦的的使用等等； 法律、法法规有明明文规定定但无定定量指标标的环境境因素：废弃物物的管理理、危险险化学品品的管理理与使用用等。c重要环境境因素评评分法的的评价依依据执行本程序序重要环环境因素

40、素评分基基准的规规定（详详见评分分基准）。d重要环境境因素的的确认 首先用用定量打打分的方方法确定定重要环环境因素素。单项项因子等等于5或或a至ee项之和和15分分的环境境因素为为重要环环境因素素；单项项因子等等于5或或f、gg两项之之和7分的的环境因因素为重重要环境境因素。 无法定定量打分分判断时时，用定定性判断断方法。 判定为为重要环环境因素素后，应应到现场场进行核核实确认认，并填填写施施工现场场重要环环境因素素确认记记录。 被评价价为重要要环境因因素的环环境因素素填入重重要环境境因素台台帐，报报单位总总工程师师审核，上上报工会会办公室室备案。 工会办办公室要要审核公公司环境境因素的的识别

41、和和评价结结果是否否符合要要求；有有无遗漏漏重要的的环境因因素，并并指导公公司补充充完善。4.2 环环境因素素的更新新和重要要环境因因素的重重新评审审4.2.11 当办公公条件、各各项活动动、施工工方法发发生较大大变化或或承接新新工程时时，由有有关单位位在两周周内对发发生变化化的环境境因素进进行补充充识别，填填写相应应的环环境因素素识别调调查评价价表报报工会办办公室。工工会办公公室按照照本程序序的4.1.44要求组组织相关关部门确确定重要要环境因因素,并并及时以以文件的的形式补补充下发发新增的的重要环环境因素素。4.2.22 当发生生以下情情况时，工工会办公公室要及及时组织织有关人人员对环环境

42、因素素进行识识别、评评价和更更新：a环境法律律、法规规及其他他要求发发生较大大变化时时；b相关方有有合理抱抱怨时；c管理方针针有变化化时。4.2.44 每年年年初公司司对各自自补充识识别的环环境因素素进行汇汇总，并并及时以以文件的的形式补补充下发发新增的的环境境因素识识别调查查评价表表。同同时对上上年度重重要环境境因素控控制的有有效性进进行评审审，如重重要环境境因素发发生变化化,则下下发新的的重要要环境因因素台帐帐,并并制定新新的控制制措施。如如未发生生变化，各各下属单单位则继继续按以以往的控控制措施施进行控控制。 4.3 重重要环境境因素的的控制4.3.11 针对普普遍存在在的重要要环境因因

43、素，下下属各单单位要通通过公司司的运行行控制程程序加以以控制。为为实现环环境目标标，下属属各单位位应结合合实际，针针对环境境目标指指标制定定实施环环境管理理方案，并并对方案案的实施施情况进进行检查查，填写写保留相相关记录录。4.3.22 根据具具体情况况，该方方案可单单独编制制（也可可用集团团统一的的标准表表格），也也可与施施工组织织设计、相相关的技技术措施施或方案案一起编编制（一一起编制制时，需需体现以以下内容容：环境境目标、指指标，实实现目标标的具体体方法或或措施、职职责分工工及措施施实施的的时间表表）。各各公司和和项目部部制定的的方案需需报集团团公司工工会办公公室备案案。集团团公司机机关

44、由办办公室管管理。5 适用用于标准准条款 GB/T2240001 44.3.16 相关关文件管理手册册记录控制制程序7 记录录环境因素素识别调调查评价价表 QGG-GSSSJ-B03301施工现场场重要环环境因素素确认记记录 QGG-GSSSJ-B03302重要环境境因素台台帐 QGG-GSSSJ-B03303重要环境因因素评分分基准甘肃第四建设集团有限责任公司管理体系文件-程序文件危险源辨识、风险评价及控制措施的确定控制程序QG-GSSJ-B04 4/0甘肃第四建设集团有限责任公司管理体系文件-程序文件危险源辨识、风险评价及控制措施的确定控制程序QG-GSSJ-B04 4/0危险源辨识识、风

45、险险评价及及控制措措施的确确定控制制程序1 目的的及时、准确确、持续续辨识集集团范围围内能够够控制或或可望进进行控制制的危险险源辨识识、风险险评价和和必要控控制措施施的确定定，实现现对职业业健康安安全风险险的预防防和有效效控制。2 适用用范围适用于集团团公司范范围内的的危险源源辨识与与风险评评价和风风险控制制，结合合集团公公司建筑筑施工的的特点，本本程序着着重于建建筑施工工活动有有关危险险源辨识识、风险险评价和和控制措措施的确确定。3 职责责3.1集团团公司管管理者代代表负责责批准集集团总的的危险险源调查查、风险险评价表表（打分分法）、危危险源调调查评价价及重大大风险及及其降低低风险措措施确定

46、定表。3.2 各各公司总总工程师师审核本本单位的的 危危险源调调查、风风险评价价表（打打分法）、危危险源调调查评价价及重大大风险及及其降低低风险措措施确定定表。3.3 集集团公司司安全设设备部负负责将各各公司辨辨识出的的危险源源及不可可接受风风险的控控制措施施进行确确认，作作为检查查、指导导各单位位危险源源控制有有效性的的依据。3.4 集集团各部部门和公公司对本本部门和和本单位位的危险险源进行行辨识、风风险评价价和降低低风险控控制措施施的确定定,填写写危险险源调查查、风险险评价表表（打分分法）、危危险源调调查评价价及重大大风险及及其降低低风险措措施确定定表（直直接判断断法），报报集团安安全设备

47、备部备案案。 3.5 集集团公司司办公室室负责集集团公司司院内消消防、交交通安全全的危险险源辩识识、更新新及控制制工作。3.6 项项目部负负责对本本项目的的危险源源进行辨辨识、风风险评价价和降低低风险控控制措施施的确定定,填写写危险险源调查查、风险险评价表表（打分分法）、危危险源调调查评价价及重大大风险及及其降低低风险措措施确定定表（直直接判断断法），报报本单位位安全设设备部备备案。4 控制制程序4.1 收收集与识识别4.1.11 收集危危险源时时应考虑虑：a施工现场场周围的的环境：如工程程周围的的地形、地地质、周周围的环环境、气气候、气气象条件件、资源源、交通通等。b施工现场场的平面面布置。

48、c现场临时时设施、工工作区域域、过程程、装置置、机器器和设备备、操作作程序和和工作组组织的设设计，包包括其对对人的能能力的适适应性。d工程施工工和混凝凝土生产产的工艺艺过程。e施工时使使用的机机械设备备、装置置、工具具等。f有毒有害害作业部部位(如如粉尘、毒毒物、噪噪声、振振动、辐辐射、高高温及低低温等有有危险源源的作业业部位)。g各项制度度的规定定(工时时制度、体体力劳动动强度分分级制度度、高处处作业分分级制度度、职工工劳动保保护制度度等)。h管理设施施、事件件应急抢抢险设施施和辅助助生产、生生活、卫卫生设施施。4.1.22 辨识识危险源源应考虑虑：a危险源的的范围、性性质和时时限性三三个方

49、面面的特点点。结合合建筑业业的特点点，根据据工程施施工的实实际情况况，重点点应考虑虑以下110类危危险源，并并按施工工过程不不同进行行全面识识别。 高处坠坠落：包包括脚手手架、吊吊篮、洞洞口临边边、塔吊吊、龙门门吊、井井字架、物物料提升升机、深深基础槽槽边等处处的坠落落； 物体打打击：包包括钢管管、扣件件、物料料、机械械零件、作作业工具具等物体体的打击击； 机械伤伤害：包包括起重重吊装设设备、挖挖掘机、推推土机、场场内机动动车、木木工机械械、钢筋筋机械等等造成的的伤害； 触电：包括现现场临时时用电、电电焊机、雷雷电等造造成的触触电； 火灾和和爆炸：包括现现场临时时用电、电电焊作业业、气焊焊作业

50、、氧氧气瓶和和乙炔瓶瓶、易燃燃易爆材材料的燃燃烧与爆爆炸； 坍塌、倒倒塌：包包括基坑坑支护和和井桩、脚脚手架、塔塔吊、龙龙门吊、井井字架、物物料提升升机等； 与工具具、材料料搬运有有关的危危险源：包括起起重吊装装设备、场场内机动动车、挖挖掘机、推推土机等等在施工工现场或或上下班班过程的的伤害； 车辆伤伤害：场场内机动动车、挖挖掘机、推推土机等等在施工工现场或或上下班班过程的的伤害； 中毒或或窒息：井桩成成孔、粉粉刷、防防水作业业及宿舍舍内煤气气中毒等等造成的的伤害； 职业病病：水泥泥尘肺等等。b识别危险险源还要要考虑五五种危险险因素： 物理性性因素，如如设备设设施缺陷陷、防护护缺陷、危危险电源

51、源、噪声声、明火火、信号号、标志志缺陷等等； 化学性性因素，如如易燃易易爆、自自燃性物物质、有有毒性物物质、腐腐蚀性物物质、其其它化学学性危险险源等； 生物性性因素，如如传染病病、致病病生物、致致害动植植物等； 心理生生理性因因素，如如负荷超超限、健健康状况况异常、禁禁忌工作作、心理理异常、辨辨识功能能缺陷等等； 行为性性因素，人人的行为为、能力力和其他他的人的的因素（如如指挥错错误、操操作失误误、监护护失误等等）。c还要考虑虑常规活活动（正正常的工工作活动动）和非非常规活活动（临临时性的的检修或或非现场场人员的的活动）。d所有进入入工作场场所的人人员（包包括承包包方人员员和访问问者）的的活动

52、，因因他们的的活动而而产生的的危险源源和风险险；因使使用他们们所提供供的产品品和服务务而产生生的危险险源；他他们对作作业现场场的熟悉悉程度及及他们的的行为。e已识别的的源于工工作场所所外的，能能够对工工作场所所内组织织控制下下的人员员健康安安全产生生不利影影响的危危险源f人的行为为、能力力和其他他人的因因素。g已识别的的源于工工作场所所外，能能够对工工作场所所内组织织控制下下的人员员健康安安全产生生不利影影响的危危险源。h在工作场场所附近近，由组组织控制制下的工工作相关关活动所所产生的的危险源源。i任何与风风险评价价和实施施必要控控制措施施相关的的适用法法律义务务。4.1.33 通过过以上识识

53、别，要要将识别别的结果果填写在在危险险源调查查、风险险评价表表（打分分法）、危危险源调调查评价价及重大大风险及及其降低低风险措措施确定定表（直直接判断断法）中中，按照照本程序序3的要要求传递递到有关关部门。4.2 风风险评价价风险评价是是对危险险源导致致的风险险进行评评估、对对现有控控制程序序的充分分性加以以考虑以以及对风风险是否否可接受受予以确确定的过过程。这这个过程程也是需需要动态态进行的的。4.2.11 风险险评价的的方法有有：a不符合法法律法规规及其他他要求：对于有有法律法法规有要要求未执执行存在在的风险险直接判判断不可可承受的的；b相关方合合理抱怨怨或要求求：只要要是合理理的并有有法

54、律依依据的，会会造成不不可承受受风险的的；c曾发生过过事故，仍仍未采取取有效控控制措施施：对于于以往发发生过的的事件或或者从网网络等媒媒体上获获取的事事件，结结合组织织自身的的管理水水平直接接进行分分析判断断；d直接观察察到的风风险：针针对现场场观察发发现的事事件隐患患；现场场观察判判断。以上只要构构成了可可能产生生不可承承受的风风险的程程度均可可直接判判断是否否为不可可承受的的风险，填填写危危险源调调查评价价及重大大风险及及其降低低风险措措施确定定表（直直接判断断法）。4.2.22 评分分确定：当以上直接接判断的的方法不不能确定定风险是是否可承承受时，采采用D=LECC法定量量进行风风险评价

55、价。填写写表1.式中： DD=风险险值E=暴露于于危险环环境的频频繁程度度L=发生事事故的可可能性大大小C=发生事事故的后后果从系统安全全角度考考虑，绝绝对不发发生事故故是不可可能的，所所以人为为地将发发生事故故可能性性极小的的分数定定为0.1，而而必然要要发生的的事故的的分数定定为100，介于于这两种种情况之之间的情情况指定定为若干干中间值值，如下下表所示示。事故发生的的可能性性（L）分数值事故发生的的可能性性分数值事故发生的的可能性性10完全可以预预料0.5很不可能，可可以设想想6相当可能0.2极不可能3可能，但不不经常0.1实际不可能能1可能性小，完完全以外外当确定暴露露于危险险环境的的

56、频繁程程度（EE）时，人人员出现现在危险险环境中中的时间间越多，则则危险性性越大。规规定连续续出现在在危险环环境的情情况定为为10，而而非常罕罕见地出出现在危危险环境境中定为为0.55，介于于两者之之间的各各种情况况规定若若干个中中间值，如如下表所所示。暴露于危险险环境的的频繁程程度（EE）分数值事故发生的的可能性性分数值事故发生的的可能性性10连续暴露2每月一次暴暴露6每天工作时时间内暴暴露1每年几次暴暴露3每周一次，或或偶然暴暴露0.5非常罕见地地暴露关于发生事事故产生生的后果果（C）：由于事事故造成成的人身身伤害与与财产损损失变化化范围很很大，因因此规定定其分数数值为11-1000。把把

57、需要救救护的轻轻微伤害害或较小小财产损损失的分分数规定定为1，把把造成多多人死亡亡或重大大财产损损失的可可能性分分数规定定为1000，其其他情况况的数值值均为11-1000之间间，如下下表所示示。发生事故产产生的后后果（CC）分数值事故发生的的后果分数值事故发生的的后果100大灾难，许许多人死死亡7严重，重伤伤40灾难，数人人死亡3重大，致残残15非常严重，一一人死亡亡1引人关注，不不利于基基本的安安全卫生生要求风险值（DD）D值危险程度D值危险程度3201级：极其其危险，不不能继续续作业20-7004级：一般般危险，需需要注意意160-33202级：高度度危险，需需立即整整改205级：稍有有

58、危险，可可以接受受70-16603级：显著著危险，需需要整改改当风险级别别达到11、2级级时填写写本程序序危险险源调查查评价及及重大风风险及其其降低风风险措施施确定表表（直接接判断法法）QQG-GGSSJ-BB04002。4.2.33 变更更管理应管理和控控制可能能影响组组织职业业健康安安全危险险源和风风险评价价的任何何变更，包包括组织织的结构构、员工工、管理理体系、过过程、活活动、材材料使用用等。应应在其引引入前通通过危险险源辨识识和风险险评价评评估。不不仅要在在设计阶阶段考虑虑新的过过程或运运行所带带来的危危险源和和潜在的的风险，还还需在组组织以及及现有的的运行、产产品和服服务或供供方发生

59、生变更时时，考虑虑变更所所带来的的危险源源好潜在在的风险险。变更更管理过过程应考考虑： a新的或经经修改的的技术（包包括软件件等）、设设备、设设施或工工作环境境；b新的或修修订的程程序、工工作惯例例、设计计、规范范或标准准；c不同类型型或等级级的材料料；d现场组织织结构和和人员配配备，包包括所用用承包方方的重大大改变；e健康安全全设施和和设备或或控制措措施的要要求；f是否已产产生新的的危险源源；h哪些是与与新危险险源相关关的风险险；i源自其他他危险源源的风险险是否已已经发生生； j变更是否否可能对对现有风风险控制制措施产产生不利利影响；k在综合考考虑了措措施的可可用性、可可接受性性以及现现时和

60、长长期成本本的情况况下，是是否已经经选择了了最适宜宜的控制制措施4.3 不不可接受受风险的的确定和和管理4.3.11 不可可接受风风险确定定的依据据a风险评价价为1级级的危险险源直接接判定为为不可承承受风险险。b风险评价价为2级级的部分分危险源源，由项项目部结结合自身身实际确确定其是是否为不不可承受受风险。4.3.22 不可可承受风风险的控控制与管管理4.3.22.1 各公司司对自己己判定的的不可承承受风险险应确定定控制措措施，应应确保在在确定控控制措施施时考虑虑风险评评价的结结果；考考虑变更更现由控控制措施施时，应应按照如如下顺序序考虑降降低风险险：a消除：改改变设计计以消除除危险源源，如手