福建省连锁经营协会

1、福建省连连锁经营营协会会员企业业法律风风险现状状调查表表一、公司司基本情情况信息息表企业名称称（中文文）所有制类类型注册地址址邮政编码码法定代表表人注册资本本成立时间间联系人联系电话话传 真资产总额额销售收入入净利润说明：所有制制类型： 国有有及控股股 集体体 私营营 有限限公司 股份份公司（上市公公司 拟上上市公司司 非上上市股份份公司） 外商商投资企企业 企业业集团资产总总额、销销售收入入、净利利润的数数据截止止时间为为20009年112月331日，单位万万元。二、企业业风险防防控基本本状况：1、企业业是否已已开展全全面风险险管理： 是，开始时时间 年 月 尚未未开展全全面风险险管理2、企

2、业业目前开开展的全全面风险险管理内内容包括括（可多多选）： 企业业战略风风险管理理 企业业运营风风险管理理 企业业法律风风险管理理 企业业市场风风险管理理 企业业财务风风险管理理 其他他：3、企业业开展全全面风险险管理体体系建设设的主管管部门： 专门门的风险险管理部部门 财务务部门 战略略部门 法律律部门 其他他部门：4、企业业是否开开展了独独立的法法律风险险管理管管理体系系建设： 是，开始时时间 年 月月 尚未未开展独独立的法法律风险险管理体体系建设设5、如果果企业开开展了全全面风险险管理，则该风风险管理理与法律律风险管管理的关关系为： 企业业法律风风险管理理在全面面风险管管理体系系的统一一

3、框架下下进行 独立立开展企企业法律律风险管管理工作作6、企业业开展法法律风险险管理范范围： 公司司本部 公司司及部分分子公司司 公司司及全部部子公司司7、企业业法律风风险管理理最高决决策机构构： 公司司董事会会 董事事会下设设专门委委员会 总经经理 分管管副总经经理 总法法律顾问问 其他他：8、本企企业对下下列风险险影响的的重要程程度排序序（根据据重要程程度按11、2、3、4、5顺序排列列）：（ ）战战略风险险 （ ）法律律风险 （ ）财财务风险险 （ ）市场场风险（ ）运运营风险险 （ ）政策策风险9、目前前对企业业影响较较大的法法律风险险事件排排序（根根据重要要程度按按1、22、3、4、5

4、5顺序排列列）：（ ）合合同法律律风险 （ ）市场营营销风险险 （ ）重组组并购、上市等等资本运运营风险 （ ）知识识产权风风险 （ ）人人力资源源风险 （ ）税收风风险 （ ）安安全事故故风险（ ）环环境保护护风险 （ ）纠纷诉诉讼风险险10、企企业在制制定企业业战略和和进行重重大经营营决策过过程中，是否会会充分考考虑法律律风险的影响： 是 否11、在在企业的的重大决决策流程程中是否否设置了了法律审审核步骤骤： 是 否 （如果果是： 制度度化 惯例例 偶尔尔）12、企企业是否否制定了了较为完完善的中中长期（三年、五年、十年等等）法律律工作规规划作为法律风风险管理理工作的的指导： 尚未未制定

5、制定定了 年期法法律工作作规划。13、企企业在制制定中长长期法律律工作规规划中遇遇到的困困难是（可多选选）： 公司司自身缺缺乏相关关的经验验 缺乏可可供借鉴鉴的外部部成功案案例 缺乏乏有相关关经验的的外部中中介机构构 其他他：三、企业业法律风风险管理理情况（一）理理念1、董事事会或类类似决策策机构对对法律风风险管理理工作的的态度： 高度度重视并并大力支支持 和其其他事项项同等对对待 以经经营活动动为主，不太关关注法律律风险管管理2、企业业对法律律风险是是否有明明确的界界定和分分类： 有明明确界定定和分类类 大致致有界定定和分类类 基本本没有界界定和分分类如果有，请简要要说明界界定原则则和类别别

6、：3、公司司决策层层对法律律部门提提出的法法律意见见的重视视程度： 基本本依照法法律意见见进行决决策 部分分参考法法律意见见作为决决策的参参考因素素之一 主要要根据业业务需要要，少量量考虑法法律意见见4、企业业是否设设置了总总法律顾顾问： 设置置专职总总法律顾顾问 设置置兼职总总法律顾顾问 尚未未设置5、企业业是否设设置独立立的法律律部门： 设置置独立的的法律部部门 未设设置独立立的法律律部门，已设置置专职法法律人员员 均未未设置6、企业业是否设设置了专专门的法法律风险险管理岗岗位： 有 暂无无（二）组组织机构构的设置置及职能能7、企业业履行法法律风险险管理职职能的主主管部门门： 法律律部门

7、战略略管理部部门 财务务部门审计部部门 专设设风险控控制部门门（名称称为： ） 综合合管理部部门 其他他：8、企业业其他管管理部门门、业务务部门参参与法律律风险管管理的情情况： 未参参与 主要要部门共共同参与与 全部部参与 其他他请列出主主要参与与的其他他部门：9、本企企业上下下级法律律风险管管理部门门之间的的关系： 垂直直管理 职能能管理 矩阵阵式管理理 无管管理关系系10、母母（总）公司对对子（分分）公司司的法律律风险管管理的管管控方式式为： 总部部直接管管理 统一一制度，分级管管理 各自自独立管管理11、企企业法律律风险管管理体系系与企业业内部其其他控制制体系的的关系： 在其其他内控控体

8、系下下进行管管理 独立立进行管管理12、企企业法律律风险管管理与内内部审计计的关系系： 专门门对法律律风险控控制制度度实施情情况进行行审计 一般般性审计计，不特特别关注注法律风风险制度度实施状状况 内审审时不作作为审计计评价内内容 其他他：13、企企业法律律风险管管理与合合同审核核等常规规法律工工作之间间的关系系： 两者者紧密结结合 两者者相互独独立14、除除常规性性法律事事务以外外，企业业法务部部门的工工作还涉涉及以下下哪些领领域：全面的的合同管管理知识产产权（著作权权商标权权专利权权其他知知识产权权）管理理政府关关系与监监管 劳动用用工法律律管理 招投标标管理税务法法律管理理 董事会会秘书

9、工工作 企业全全面风险险管理牵头负负责对外外投资、企业重重组兼并并等重大大项目 其他：（三）制制度及流流程15、企企业是否否制定专专门的法法律风险险管理制制度： 有专专门的法法律风险险管理制制度，制制度名称称为： 尚未未制定专专门的法法律风险险管理办办法16、企企业是否否设立了了专门的的法律风风险管理理流程： 是，流程名名称为： 尚未未设立专专门的法法律风险险管理流流程17、企企业法律律风险管管理活动动介入公公司重要要业务活活动/管理流流程的方方式： 业务务流程中中明确设设置法律律风险控控制环节节，保证证法律部部门对重重要业务务活动/管理的全过程程、主动动参与 业务务流程中中没有设设置法律律风

10、险控控制环节节，法律律部门根根据业务务需求被被动介入入 其他他：18、企企业在合合同法律律管理制制度建设设方面： 尚未未建立规规范的合合同法律律管理制制度 已经经建立了了较为完完善的合合同法律律管理制制度 正在在规划中中19、企企业知识识产权战战略管理理制度建建设方面面： 尚未未建立规规范的知知识产权权法律管管理制度度 已经经建立了了较为完完善的知知识产权权法律管管理制度度 正在在规划中中20、企企业在建建设知识识产权战战略管理理制度过过程中面面临的困困难是（可多选选）： 企业业发展尚尚无迫切切的需求求 企业业缺乏相相应的专专业知识识和经验验 缺乏乏经验丰丰富的外外部力量量协助 缺乏乏可供参参

11、考的成成功经验验借鉴21、企企业在重重组并购购、整体体上市等等资本运运营方面面： 尚无无相关业业务需求求 已经具具备了较较为丰富富的能力力和经验验 有业业务需求求但缺乏乏相关的的经验和和法律风风险控制制防范能能力22、企企业目前前是否形形成了一一套标准准化的法法律风险险识别、评估及及控制方方法、工工具： 是 否23、企企业识别别法律风风险的主主要途径径是： 依据据法律工工作人员员的经验验进行识识别 通过过案例进进行识别别 按照照风险管管理的思思路和方方法进行行识别 其他他：24、企企业对法法律风险险的分类类： 进行行过系统统的风险险识别和和分类，将法律律风险分分为 类，约约有 个个风险点。 尚

12、无无分类25、企企业对法法律风险险的量化化评估工工作： 暂时时还没有有进行量量化评估估 简单单的等级级划分 精确确的量化化数值 其他他：26、企企业对法法律风险险进行量量化评估估的指标标（可多多选）： 可能能性 损失失度 风险险水平 其他他：27、其其中，对对可能性性指标的的评估方方法为： 综合合评估，直接给给出评估估结果 通过过专项指指标进行行评估，所采用用的指标标包括 其他他：28、其其中，对对损失度度指标的的评估方方法为： 综合合评估 专项项指标进进行评估估，所采采用的指指标包括括 其他他：29、企企业评判判重大法法律风险险的依据据是： 无明明确依据据 根据据量化测测评结果果进行确确定

13、根据据公司管管理需要要和管理理能力进进行确定定 结合合量化测测评结果果和管理理实际进进行确定定30、企企业是否否对法律律风险进进行精确确分级管管理： 尚未未进行分分级管理理 根据据量化测测评结果果进行分分级 根据据公司管管理需要要和管理理能力进进行分级级 结合合量化测测评结果果和管理理实际进进行分级级31、公公司的法法律风险险报告机机制（可可多选）： 尚未未建立规规范的法法律风险险报告制制度 制定定了法律律风险报报告的内内部流程程和制度度，包括括： 定期期报告 不定期期报告 定期期报告与与不定期期报告相相结合 专项项报告 综合合报告 专项项报告与与综合报报告相结结合32、企企业保障障法律风风险

14、控制制执行的的措施： 岗位位责任制制 绩效效考核 定期检检查 审计 其它它33、企企业对法法律风险险应对措措施的跟跟踪评价价机制： 暂时时没有 有，包括34、企企业法律律风险管管理的信信息系统统： 已经经建立 正在在建立 计划划建立 尚无无建设计计划35、企企业已建建或拟建建的法律律风险管管理信息息系统所所包含的的功能： 主要要用于信信息查询询 可以以实现法法律风险险管理的的流程化化和电子子化 其他他：36、企企业法律律风险管管理信息息系统所所包含的的功能模模块（可可多选）： 风险险识别 风险险测评 风险险定向分分析 风险险控制 实施施评估 管理理绩效评评估 统计计分析37、企企业的法法律风险

15、险应急机机制（可可多选）： 尚未未建立风风险应急急机制 建立立明确制制度 依照照管理惯惯例 多部部门的联联动机制制38、企企业针对对法律风风险管理理的培训训和教育育（可多多选）： 有 （每年年约 次） 建立立了相关关制度保保障 全员员培训 相关关员工培培训 对员工工分层次次培训 专题题培训 尚未未形成规规范的培培训和教教育机制制39、企企业法律律风险发发生后的的责任追追究机制制： 尚未未建立责责任追究究机制 有明明确的制制度 按惯惯例40、企企业法律律风险数数据库的的基本结结构： 尚未未建立 已建建立，主主要包括括：41、企企业法律律风险管管理体系系的建设设方式： 项目目式 常规规工作式式42

16、、企企业认为为有无必必要建立立完整的的法律风风险管理理体系： 很有有必要 有必必要 目前前还没有有迫切需需要43、企企业近55 年有有无重大大法律纠纠纷事件件发生： 经常常发生 较少少发生 没有有发生（四）管管理效果果44、企企业法律律风险管管理系统统是否有有规范的的动态更更新机制制： 有 暂无无45、企企业实施施法律风风险管理理后是否否达到预预期效果果： 是 部分分达到 属长长效机制制，暂时时未显现现效果 未有有明显变变化46、企企业实施施法律风风险管理理对经营营目标的的影响（可多选选）： 诉讼讼明显减减少 损失失明显降降低 对企企业实现现经营目目标有很很大促进进作用 企业业形象进进一步改改

17、善 没有有大的影影响 暂时时没有影影响47、企企业今后后是否有有进一步步加强法法律风险险管理的的计划： 有 暂无无48、企企业认为为推行法法律风险险管理制制度所面面临的困困难和挑挑战包括括（可多多选）： 相关关经验 人员员配备 公司司态度和和需要 资金金支持 法律律风险的的识别和和量化分分析 法律律风险管管理的信信息化系系统建设设49、企企业是否否有意愿愿继续参参与类似似的相关关课题调调研合作作： 有 暂无无50、对对加强和和改进企企业全面面法律风风险管理理的意见见和建议议（可另另附纸）：四、商业业特许经经营活动动专项信信息1、开展展商业特特许经营营活动基基本信息息表行业零售 大型综综合超市市

18、、仓储储商店、超级市市场 便利店店 百货店店 购物中中心 家电 药店餐饮 中式正正餐（含含小吃） 西式正正餐 中式快快餐 西式快快餐 火锅 休闲饮饮品服务 洗衣 美容 汽车养养护 房地产产中介 教育培培训 家装图书音音像报刊刊发行 家居/建材 零售物物流 地产中中介 保健品品专卖 茶叶店店 文具/礼品 婴幼儿儿用品 摄影 旅游服服务 经济型型酒店 其他： 技术条件件1.POOS系统统；2.MISS系统；3.EEOS系系统；44.ERRP系统统；5.其他先先进管理理系统开展特许许经营时时间: 年连锁发展展规划至20009年底底20100年计划划国内区域域（跨省省）海外区域域（含港港澳台）（注明明

19、）总店铺数数 个个省其中加盟盟店数是否开展展多品牌牌经营否 准备开开展 已开展展个，品品牌名称称：连锁经营营状况20099年20100年计划划发展加盟发展展模式及及加盟费费的收费费：单店特特许加加盟费万万区域开开发*加盟盟费万二级特特许*加盟盟费万其他加盟费万连锁店数量直营（个个）加盟（个个）连锁店人员数量量直营（人人）加盟（人人）特许权使使用费的的缴纳方方式及金金额按定额额缴纳： 万元/年；按销售售额的_ _%缴纳；按定额额_万万元+销销售额的的_%缴纳其它：运营状况主导产品/服务名称（内容）总部给加盟店配送金额万元/年对加盟商的培训安排开业前培训周；营业中培训频率：次/年对加盟商的督导周期

20、次/年总部与加盟商间的信息技术标准店的投资回报期年请列出目目前公司司发展特特许经营营面临的的难点问问题：企业战战略不明明晰 缺乏新新盈利增增长点 投资门门槛偏高高 企业文文化传播播不畅 加盟管管理费收收取难 标准化化手册制制定难 标准化化运营实实施难 督导体体系不完完善 培训体体系不完完善 核心技技术及人人员流失失 政府/政策限限制 其他（请注明明）请列出企企业发展展最关注注的问题题： 资金 店铺扩扩张 开发新新项目 品牌宣宣传与维维护 总部职职能构建建、管理理体系标标准化 加盟商商的标准准化执行行 仿冒等等侵权行行业 政策、法律环环境管理层姓名电话传真E-maail董事长总经理特许负责责人总部管理理人数大学以上上学历占占%直营店员员工总数数2、公司司从事特特许经营营活动是是否拥有有至少22个直营营店，并并且经营营时间超超过1年年。 是 否3、公司司发布的的广告中中是否含含有宣传传被特许许人从事事特许经经营活动动收益的的内容。 是 否4、公司司是否严格格按照商业特