甘肃莫高实业发展股份有限公司年度报告(doc 77)

1、甘肃莫高实业发展股份有限公司 2007年年度报告 PAGE 9PAGE 173甘肃莫高实业发展股份有限公司GANSUU MOOGAOO INNDUSSTRIIAL DEVVELOOPMEENT CO.,LTTD.6005443年度报告目 录第一节 重要提提示2第二节 公司基基本情况况简介3第三节 主要会会计数据据和业务务数据摘摘要44第四节 股本变变动及股股东情况况5第五节 董事、监监事、高高级管理理人员9第六节 公司治治理结构构13第七节 股东大大会情况况简介26第八节 董事会会报告28第九节 监事会会报告34第十节 重要事事项36第十一节 财务务会计报报告39第十二节 备查查文件目目录77

2、6一、重要提提示1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。1、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。2、董事石怀仁因公未出席会议，委托董事赵国柱代为出席并行使表决权。3、深圳大华天诚会计师事务所为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。4、公司负责人赵国柱先生，主管会计工作负责人司晓红女士及会计机构负责人（会计主管人员）金宝山先生声明：保证年度报告中财

3、务报告的真实、完整。二、公司基基本情况况简介 XE 二、公司基本情况简介 y 002 1、 公司司法定中中文名称称：甘肃肃莫高实实业发展展股份有有限公司司公司法法定中文文名称缩缩写：莫莫高股份份公司英英文名称称：GAANSUU MOOGAOO INNDUSSTRIIAL DEVVELOOPMEENT CO.,LTTD.公司英英文名称称缩写：GSMMG2、 公司法法定代表表人：赵赵国柱33、 公公司董事事会秘书书：贾洪洪文电话：（09931）8843228800传真：（09931）8843995433E-mmaill：mggjiaahw1266.coom联系地地址：甘甘肃省兰兰州市城城关区庆庆阳

4、路1169号号陇鑫大大厦155-166层公司证证券事务务代表：朱晓宇宇电话：（09931）8843228800传真：（09931）8843995433E-mmaill：moogaoozxyy1226.ccom联系地地址：甘甘肃省兰兰州市城城关区庆庆阳路1169号号陇鑫大大厦155-166层4、 公司注注册地址址：兰州州市城关关区高新新技术产产业开发发区一号号园区公司办办公地址址：甘肃肃省兰州州市城关关区庆阳阳路1669号陇陇鑫大厦厦15-16层层邮政编编码：77300030公司国国际互联联网网址址：公司电电子信箱箱：mgggf660055431266.coom5、 公司信信息披露露报纸名名称：

5、上上海证券券报、证证券时报报登载公公司年度度报告的的中国证证监会指指定国际际互联网网网址：公司年年度报告告备置地地点：公公司证券券部6、 公司AA股上市市交易所所：上海海证券交交易所公司AA股简称称：莫高高股份公司AA股代码码：600054437、 其他有有关资料料公司首首次注册册登记日日期：119955年122月299日公司首首次注册册登记地地点：甘甘肃省玉玉门市玉玉门镇饮饮马农场场公司第第1次变变更注册册登记日日期：220044年4月月12日日公司第第2次变变更注册册登记日日期：220077年6月月19日日公司法法人营业业执照注注册号：62000000105500445公司税税务登记记号码

6、：62001011712275991700公司组组织结构构代码：7122759917-0公司聘聘请的境境内会计计师事务务所名称称：深圳圳大华天天诚会计计师事务务所公司聘聘请的境境内会计计师事务务所办公公地址：深圳市市福田区区滨河路路50222号联联合广场场B座111楼 三、主要财财务数据据和指标标 XE 三、主要财财务数据据和指标标： y 0003 (一)本报报告期主主要财务务数据单位:元 币种:人民币币项目金额营业利润29,1119,2298.00利润总额28,9553,6622.72归属于上市市公司股股东的净净利润28,5884,7726.94归属于上市市公司股股东的扣扣除非经经常性损损益

7、后的的净利润润28,7661,5111.24经营活动产产生的现现金流量量净额69,5880,0091.12(二)扣除除非经常常性损益益项目和和金额 单位:元 币种:人民币币非经常性损损益项目目金额非流动资产产处置损损益-41,8893.15除上述各项项之外的的其他营营业外收收支净额额-134,8911.155合计-176,7844.300(三)报告告期末公公司前三三年主要要会计数数据和财财务指标标单位:元 币种:人民币币主要会计数数据2007年年2006年年本年比上年年增减(%)2005年年营业收入358,4419,7722.699311,4437,7499.41115.099319,9916

8、,0055.866利润总额28,9553,6622.725,8822,7884.000392.1185,0577,7882.440归属于上市市公司股股东的净净利润28,5884,7726.946,4999,2991.662339.8815,9088,1778.334归属于上市市公司股股东的扣扣除非经经常性损损益的净净利润28,7661,5511.246,2022,3886.330358.0025,8055,4551.337基本每股收收益0.206650.04770339.3360.04227稀释每股收收益0.206650.04770339.3360.04227扣除非经常常性损益益后的基基本每股

9、股收益0.207780.04448363.8840.03999全面摊薄净净资产收收益率（%）5.421.28增加4.114个百百分点1.11加权平均净净资产收收益率（%）5.481.27增加4.221个百百分点1.09扣除非经常常性损益益后全面面摊薄净净资产收收益率（%）5.451.22增加4.223个百百分点1.08扣除非经常常性损益益后的加加权平均均净资产产收益率率（%）5.521.22增加4.330个百百分点1.07经营活动产产生的现现金流量量净额69,5880,0091.1249,2003,9963.2541.41197,2334,1176.01每股经营活活动产生生的现金金流量净净额0

10、.502270.3555541.4110.702262007年年末2006年年末本年末比上上年末增增减(%)2005年年末总资产809,7742,0222.644808,1107,2888.4330.20916,0090,5666.922所有者权益益（或股股东权益益）527,4461,8000.844507,1181,0733.9004.00509,3332,0666.366归属于上市市公司股股东的每每股净资资产3.813.664.103.68四、股本变变动及股股东情况况 XE 四、股股本变动动及股东东情况 yy 0004 (一)股本本变动情情况1、股份变变动情况况表单位:股本次变动前前本次变

11、动增增减（，）本次变动后后数量比例(%)发行新股送股公积金转股股其他小计数量比例(%)一、有限售售条件股股份1、国家持持股2、国有法法人持股股62,0558,332044.844-26,3352,7977-26,3352,797735,7005,552325.8003、其他内内资持股股其中：境内法人持持股1,8611,68801.35-620,5600-620,56001,2411,12200.90境内自然人人持股4、外资持持股其中：境外法人持持股境外自然人人持股有限售股份份合计63,9220,000046.199-26,9973,3577-26,9973,357736,9446,664326

12、.700二、无限售售条件流流通股份份1、人民币币普通股股74,4880,000053.81126,9773,335726,9773,3357101,4453,357773.3002、境内上上市的外外资股3、境外上上市的外外资股4、其他无限售条件件流通股股份合计计74,4880,000053.81126,9773,335726,9773,3357101,4453,357773.300三、股份总总数138,4400,0000100138,4400,00001002、限售股股份变动动情况表表 单位:股股东名称年初限售股股数本年解除限限售股数数本年增加限限售股数数年末限售股股数限售原因解除限售日日期甘

13、肃黄羊河河农工商商（集团团）有限限责任公公司29,2338,44536,9200,0000022,3118,4453股改限售2007年年7月110日甘肃省饮马马实业公公司16,2889,77006,9200,000009,3699,7000股改限售2007年年7月110日甘肃省国营营八一农农场10,9337,33706,9200,000004,0177,3770股改限售2007年年7月110日甘肃省国营营祁连山山制药厂厂5,5922,79975,5922,799700股改限售2007年年7月110日北京北大资资源集团团有限公公司620,556000620,5560西北农林科科技大学学620,5

14、56000620,5560上海天台酒酒业有限限公司620,5560620,556000股改限售2007年年7月110日合计63,9220,000026,9773,3357036,9446,66433、证券发发行与上上市情况况(1) 前前三年历历次证券券发行情情况 单位:股 币种:人民币币股票及其衍衍生证券券的种类类发行日期发行价格（元元）发行数量上市日期获准上市交交易数量量交易终止日日期人民币普通通股2004年年3月99日5.6856,0000,00002004年年3月224日56,0000,0000(2) 公公司股份份总数及及结构的的变动情情况 报告告期内没没有因送送股、配配股等原原因引起起

15、公司股股份总数数及结构构的变动动。 (3) 现现存的内内部职工工股情况况 本本报告期期末公司司无内部部职工股股。 (二)股股东情况况1、股东数数量和持持股情况况单位:股报告期末股股东总数数17,3001前十名股东东持股情情况股东名称股东性质持股比例(%)持股总数报告期内增增减持有有限售售条件股股份数量量质押或冻结结的股份份数量甘肃黄羊河河农工商商（集团团）有限限责任公公司国有法人21.13329,2338,4453022,3118,44530甘肃省国营营八一农农场国有法人7.9010,9337,337004,0177,37700甘肃省饮马马实业公公司国有法人7.8010,7991,0046-5

16、,4998,66549,3699,70000甘肃省国营营祁连山山制药厂厂国有法人4.045,5922,7997000马禹境内自然人人0.971,3433,0441未知0未知深圳市泉来来实业有有限公司司未知0.51700,0000未知0未知北京北大资资源集团团有限公公司境内非国有有法人0.45620,55600620,5560未知西北农林科科技大学学其他0.45620,55600620,5560未知上海天台酒酒业有限限公司境内非国有有法人0.45620,556000未知周飞境内自然人人0.38530,0000未知0未知前十名无限限售条件件股东持持股情况况股东名称持有无限售售条件股股份数量量股份种

17、类甘肃黄羊河河农工商商（集团团）有限限责任公公司6,9200,0000人民币普通通股甘肃省国营营八一农农场6,9200,0000人民币普通通股甘肃省国营营祁连山山制药厂厂5,5922,7997人民币普通通股甘肃省饮马马实业公公司1,4211,3446人民币普通通股马禹1,3433,0441人民币普通通股深圳市泉来来实业有有限公司司700,0000人民币普通通股上海天台酒酒业有限限公司620,5560人民币普通通股周飞530,0000人民币普通通股甘福荣494,6600人民币普通通股北京海城方方信科技技咨询有有限公司司464,4400人民币普通通股上述股东关关联关系系或一致致行动关关系的说说明公

18、司前十名名股东中中甘肃黄黄羊河农农工商(集团)有限责责任公司司、甘肃肃省饮马马实业公公司、甘甘肃省国国营八一一农场、甘甘肃省国国营祁连连山制药药厂与上上海天台台酒业有有限公司司、北京京北大资资源集团团有限公公司和西西北农林林科技大大学之间间不存在在关联关关系，亦亦不属于于上市市公司收收购管理理办法规规定的一一致行动动人；公公司未知知甘肃黄黄羊河农农工商(集团)有限责责任公司司、甘肃肃省饮马马实业公公司、甘甘肃省国国营八一一农场、甘甘肃省国国营祁连连山制药药厂、上上海天台台酒业有有限公司司、北京京北大资资源集团团有限公公司、西西北农林林科技大大学与马马禹、深深圳市泉泉来实业业有限公公司和周周飞是

19、否否存在关关联关系系，亦未未知是否否属于上上市公司司收购管理理办法规规定的一一致行动动人。前十名有限限售条件件股东持持股数量量及限售售条件单位:股序号有限售条件件股东名称持有的有限限售条件件股份数数量有限售条件件股份可可上市交交易情况况限售条件可上市交易易时间新增可上市市交易股股份数量量1甘肃黄羊河河农工商商（集团团）有限限责任公公司22,3118,44532008年年7月110日6,9200,0000承诺：其持持有的莫莫高股份份原非流流通股股股份自获获得上市市流通权权之日起起，在112个月月内不上上市交易易或者转转让，在在前项规规定承诺诺期满后后，通过过证券交交易所挂挂牌交易易出售所所持有的

20、的莫高股股份原非非流通股股股份，出出售数量量占公司司股份总总数的比比例在112个月月内不超超过5%，在224个月月内不超超过100%。2009年年7月110日15,3998,44532甘肃省饮马马实业公公司9,3699,70002008年年7月110日6,9200,0000承诺：其持持有的莫莫高股份份原非流流通股股股份自获获得上市市流通权权之日起起，在112个月月内不上上市交易易或者转转让，在在前项规规定承诺诺期满后后，通过过证券交交易所挂挂牌交易易出售所所持有的的莫高股股份原非非流通股股股份，出出售数量量占公司司股份总总数的比比例在112个月月内不超超过5%，在224个月月内不超超过100%

21、。2009年年7月110日2,4499,70003甘肃省国营营八一农农场4,0177,37702008年年7月110日4,0177,3770承诺：其持持有的莫莫高股份份原非流流通股股股份自获获得上市市流通权权之日起起，在112个月月内不上上市交易易或者转转让，在在前项规规定承诺诺期满后后，通过过证券交交易所挂挂牌交易易出售所所持有的的莫高股股份原非非流通股股股份，出出售数量量占公司司股份总总数的比比例在112个月月内不超超过5%，在224个月月内不超超过100%。4北京北大资资源集团团有限公公司620,5560620,5560承诺：其持持有的莫莫高股份份原非流流通股股股份自获获得上市市流通权权

22、之日起起，在112个月月内不上上市交易易或者转转让。5西北农林科科技大学学620,5560620,5560承诺：其持持有的莫莫高股份份原非流流通股股股份自获获得上市市流通权权之日起起，在112个月月内不上上市交易易或者转转让。2、控股股股东及实实际控制制人简介介(1) 法法人控股股股东情情况控股股东名名称：甘甘肃黄羊羊河农工工商（集集团）有有限责任任公司法法人代表表：李宗宗文注册册资本：1000,0000,0000元元成立日日期：119977年9月月19日日主要经营业业务或管管理活动动：农业业、农副副产品、机机电产品品（不含含小轿车车）、建建筑材料料、包装装材料的的批发零零售。(2) 法法人实

23、际际控制人人情况实际控制人人名称：甘肃省省农垦集集团有限限责任公公司法人人代表：杨树军军注册资资本：5565,7600,0000元成成立日期期：20004年年5月110日经营范围：国有资资产的经经营管理理；经济济信息咨咨询；（以以下限分分支机构构经营）：特种药药材种植植、加工工及销售售；农作作物种植植；农副副食品，酒酒类，乳乳制品，水水泥，硫硫化碱的的制造及及销售。甘肃省农垦垦集团有有限责任任公司系系根据甘甘肃省人人民政府府关于组组建甘肃肃省农垦垦集团有有限责任任公司的的批复（甘甘政函20002226号），由由甘肃省省农垦总总公司整整体改制制而设立立的甘肃肃省人民民政府所所属的国国有独资资公司

24、，公公司董事事长、监监事会主主席、总总经理、副副总经理理等高级级管理人人员的职职务由甘甘肃省人人民政府府任免。甘甘肃省人人民政府府授权该该公司经经营管理理下属全全资企业业、控股股企业、参参股企业业的国有有资产，以以及上述述企业对对外投资资形成的的国有资资产。甘甘肃省农农垦集团团有限责责任公司司对所属属企业通通过出资资人代表表行使出出资者职职能，按按出资额额享有资资产受益益，重大大决策和和选择经经营者的的权利，并并承担国国有资产产保值增增值的责责任。甘甘肃省农农垦集团团有限责责任公司司对营业业执照所所列的经经营范围围只从事事国有资资产的经经营管理理，其它它经营范范围全部部由下属属企业从从事生产产

25、、加工工、销售售，甘肃肃省农垦垦集团有有限责任任公司不不从事产产品的生生产和销销售。根据甘肃省省委、省省政府关关于农垦垦改革的的指导意意见以及及甘肃省省农垦集集团有限限责任公公司关于于农垦企企业改革革实施方方案的总总体要求求，经甘甘肃省农农垦集团团有限责责任公司司关于于甘肃黄黄羊河集集团公司司改制方方案的批批复（甘甘垦集团团200061366号）批批准和220066年111月100日甘肃肃黄羊河河农工商商（集团团）有限限责任公公司第七七届二次次职代会会决议同同意，甘甘肃黄羊羊河农工工商（集集团）有有限责任任公司改改制为国国有控股股、企业法法人和员员工参股股的公司司。20007年年11月月26日

26、日，甘肃肃黄羊河河农工商商（集团团）有限限责任公公司改制制完成后后，其注注册资本本变更为为：1亿亿元，股股东变更更为：甘甘肃省农农垦特药药集团有有限公司司持有559.440%的的股权；甘肃省省黄羊河河农场持持有300%的股股权；高高鑫基、张张爱等118名自自然人合合计持有有10.60%的股权权。甘肃肃省农垦垦集团有有限责任任公司现现持有甘甘肃省农农垦特药药集团有有限公司司1000%的股股权、持持有甘肃肃省黄羊羊河农场场1000%的股股权，是是公司的的实际控控制人。(3) 控控股股东东及实际际控制人人变更情情况本报报告期内内公司控控股股东东及实际际控制人人没有发发生变更更。 (44) 公公司与实

27、实际控制制人之间间的产权权及控制制关系的的方框图图100%21.13%3%甘肃省农垦集团有限责任公司甘肃黄羊河农工商（集团）有限责任公司甘肃莫高实业发展股份有限公司甘肃农垦特药集团有限公司59.40%甘肃省黄羊河农场30%100%3、其他持持股在百百分之十十以上的的法人股股东 截止本报告告期末公公司无其其他持股股在百分分之十以以上的法法人股东东。五、董事、监监事和高高级管理理人员 XE 五、董事、监事和高级管理人员 y 005 （一）董事事、监事事、高级级管理人人员情况况单位:股姓名职务性别年龄任期起始日日期任期终止日日期年初持股数数年末持股数数持有本公司司的股票票期权被授予的限限制性股股票数

28、量量股份增减数数变动原因报告期内从从公司领领取的报报酬总额额(万元元)（税税前）报告期被授授予的股股权激励励情况是否在股东东单位或或其他关关联单位位领取报报酬、津津贴可行权股数数已行权数量量行权价期末股票市市价赵国柱董事长男432007年年5月331日2010年年5月330日0000080000否何宗仁董事男452007年年5月331日2010年年5月330日0000040000是李宗文董事男432007年年5月331日2010年年5月330日0000040000是张海董事男442007年年5月331日2010年年5月330日0000040000是石怀仁董事男472007年年5月331日201

29、0年年5月330日0000040000是贾洪文董事、董事事会秘书书男362007年年5月331日2010年年5月330日0000050000否徐浩桐独立董事男402007年年5月331日2010年年5月330日0000040000否王兴学独立董事男492007年年5月331日2010年年5月330日0000040000否毕阳独立董事男452007年年5月331日2010年年5月330日0000020000否杨英才监事会主席席男502007年年5月331日2010年年5月330日0000040000是李大宏监事会副主主席男522007年年5月331日2010年年5月330日0000040000是

30、魏兴坤监事男432007年年5月331日2010年年5月330日0000040000否李福总经理男472007年年5月331日2010年年5月330日000005.50000否杜广真副总经理男382007年年5月331日2010年年5月330日0000050000否司晓红副总经理兼兼总会计计师女382007年年5月331日2010年年5月330日0000050000否金宝山副总经理兼兼财务总总监男362007年年5月331日2010年年5月330日0000050000否王润平副总经理男402007年年5月331日2010年年5月330日0000050000否合计/00/00/00/董事、监事事

31、、高级级管理人人员最近近5年的的主要工工作经历历：(1)赵国国柱,19999年110月任任本公司司董事、董董事会秘秘书。220011年6月月至20004年年5月任任本公司司副董事事长，220044年5月月至20007年年5月任任本公司司副董事事长、总总经理，220055年7月月至20007年年5月任任本公司司党委书书记。220077年5月月至今任任本公司司董事长长。(2)何宗宗仁,曾任甘甘肃省科科研推广广培训中中心科管管科副科科长、科科长，甘甘肃省农农垦科研研推广培培训中心心副主任任、党委委委员，甘甘肃省农农垦集团团有限责责任公司司党委委委员、副副总经理理。现任任甘肃省省农垦集集团有限限责任公

32、公司党委委委员、总总经理、董董事，兼兼任甘肃肃省农垦垦特药集集团有限限公司董董事、总总经理，甘甘肃省药药物碱厂厂厂长。(3)李宗宗文,曾任甘甘肃黄羊羊河农工工商（集集团）有有限责任任公司财财务部长长、总经经理助理理、副总总经理、总总经理。现现任甘肃肃黄羊河河农工商商（集团团）有限限责任公公司董事事长、党党委书记记，兼任任甘肃省省黄羊河河农场场场长，甘甘肃黄羊羊河集团团武威食食品有限限公司董董事长。(4)张海海,曾任甘甘肃省农农垦建筑筑工程公公司计财财科科长长、总会会计师、副副经理。现现任甘肃肃省饮马马实业公公司经理理，兼任任甘肃西西部水泥泥有限责责任公司司董事长长、甘肃肃省疏勒勒河项目目农垦工

33、工程建设设指挥部部副总指指挥。(5)石怀怀仁,曾任甘甘肃省国国营八一一农场副副场长。现现任甘肃肃省国营营八一农农场场长长、党委委副书记记，兼任任金昌水水泥（集集团）有有限责任任公司董董事长、总总经理、党党委副书书记。(6)贾洪洪文,曾任甘甘肃证券券有限责责任公司司投资银银行部项项目经理理，本公公司董事事会秘书书。现任任本公司司董事、董董事会秘秘书。(7)徐浩浩桐,从事律律师工作作以来，先先后担任任了多家家单位和和个人常常年法律律顾问，曾曾任甘肃肃圣方舟舟律师事事务所合合伙人律律师。现现任北京京市盈科科律师事事务所律律师。(8)王兴兴学,曾在兰兰州商学学院从事事教学工工作，曾曾任甘肃肃会计师师事

34、务所所副所长长，甘肃肃证券有有限责任任公司投投资银行行部副经经理、财财务部经经理、稽稽核部经经理。现现任甘肃肃金信会会计师事事务有限限公司主主任会计计师。(9)毕阳阳,曾任兰兰州市果果品茶叶叶公司贮贮藏实验验站技术术员、甘甘肃农业业大学食食品科学学与工程程学院教教师。现现任甘肃肃农业大大学食品品科学与与工程学学院院长长，社会会兼职：教育部部高等学学校高职职高专食食品类专专业教学学指导委委员会副副主任委委员、甘甘肃农业业大学学学报副副主编、编编委、中中国农业业科学编编委。(10)杨杨英才,19999年110月任任本公司司副董事事长。220011年6月月任本公公司副董董事长兼兼总经理理。20002

35、年年4月任任甘肃省省农垦集集团有限限公司副副总经理理。20004年年5月至至今任本本公司监监事会主主席。(11)李李大宏,曾任甘甘肃黄羊羊河农场场一分场场副场长长、场长长，甘肃肃黄羊河河农工商商（集团团）有限限责任公公司农业业总场副副场长、场场长，甘甘肃黄羊羊河农工工商（集集团）有有限责任任公司副副总经理理。现任任甘肃黄黄羊河农农工商（集集团）有有限责任任公司总总经理、党党委委员员，甘肃肃省黄羊羊河农场场副场长长，甘肃肃黄羊河河集团种种业有限限责任公公司董事事长。(12)魏魏兴坤,曾任甘甘肃省饮饮马实业业公司机机关经营营科科员员，机关关人劳部部科员，220022年6月月任本公公司监事事。现任任

36、本公司司饮马麦麦芽厂党党总支副副书记，兼兼任综合合办公室室主任。(13)李李福,曾任甘甘肃省国国营八一一农场金金昌农垦垦麦芽厂厂厂长，金金昌农垦垦公司副副经理，甘甘肃省国国营八一一农场副副场长。220011年6月月任本公公司副总总经理，兼兼任本公公司金昌昌麦芽厂厂经理。220066年100月任本本公司副副总经理理。(14)杜杜广真,曾任本本公司企企划投资资部副部部长、部部长；本本公司总总经理助助理，兼兼任企划划投资部部部长。现现任本公公司副总总经理。(15)司司晓红,曾任兰兰石集团团兰州长长征机械械厂会计计，深圳圳三九医医药贸易易公司甘甘青宁销销售处财财务经理理兼行政政主管，兰兰州华丰丰会计师

37、师事务所所注册会会计师，本本公司独独立董事事，本公公司总会会计师。现现任本公公司副总总经理兼兼总会计计师。(16)金金宝山,曾在甘甘肃第二二会计师师事务所所、兰州州三金会会计师事事务所、甘甘肃证券券有限责责任公司司工作，本本公司财财务总监监。现任任本公司司副总经经理兼财财务总监监。(17)王王润平,曾任本本公司黄黄羊河贸贸易分公公司经理理，莫高高葡萄酒酒业分公公司副经经理，本本公司葡葡萄酒厂厂厂长。现现任本公公司副总总经理兼兼葡萄酒酒厂厂长长。 (二)在股股东单位位任职情情况姓名股东单位名名称担任的职务务任期起始日日期任期终止日日期是否领取报报酬津贴贴李宗文甘肃黄羊河河农工商商（集团团）有限限

38、责任公公司董事长2002-07是张 海甘肃省饮马马实业公公司经理2007-05是石怀仁甘肃省国营营八一农农场场长2004-03是李大宏甘肃黄羊河河农工商商（集团团）有限限责任公公司总经理2007-03是在其他单位位任职情情况姓名其他单位名名称担任的职务务任期起始日日期任期终止日日期是否领取报报酬津贴贴何宗仁甘肃省农垦垦集团有有限责任任公司总经理2005-08甘肃省农垦垦特药集集团有限限公司董事、总经经理2006-06否甘肃省生物物药碱厂厂厂长1997否杨英才甘肃省农垦垦集团有有限责任任公司副总经理2004-06是李宗文甘肃省黄羊羊河农场场场长2007-06否甘肃黄羊河河集团武武威食品品有限公公

39、司董事长1999否张 海甘肃西部水水泥有限限责任公公司董事长2007-09否石怀仁金昌水泥（集集团）有有限责任任公司董事长兼总总经理1999-11是李大宏甘肃省黄羊羊河农场场副场长2007-06否甘肃黄羊河河集团种种业有限限责任公公司董事长1999否(三)董事事、监事事、高级级管理人人员报酬酬情况1、董事、监监事、高高级管理理人员报报酬的决决策程序序:公司司董事、监监事及高高级管理理人员经经公司董董事会薪薪酬与考考核委员员会讨论论通过。2、董事、监监事、高高级管理理人员报报酬确定定依据：坚持按按劳分配配与按生生产要素素分配相相结合的的原则；坚持责责任和权权力、利利益与风风险相一一致的原原则；坚

40、坚持先考考核后兑兑现，严严格考核核、及时时兑现的的原则。（1）不在在公司任任职的董董事（不不含独立立董事）津津贴为每每人4万万元/年年，不在在公司任任职的监监事津贴贴为每人人4万元元/年。（2）独立立董事津津贴分别别为4万万元/年年、2万万元/年年。（3）在公公司担任任除高级级管理人人员职务务以外的的董事、监监事，其其薪酬除除按公司司工资制制度执行行外，每每年给予予津贴11.5万万元。 (四)公司司董事、监监事、高高级管理理人员变变动情况况姓名担任的职务务离任原因王哲生董事长任期届满田心灵董事任期届满王代军独立董事任期已满66年辛占昌董事工作调动姚凤香监事会副主主席任期届满郑尚凯副总经理工作需

41、要彭述先副总经理任期届满(五)公司司员工情情况截截止报告告期末,公司在在职员工工为1,5444人,需需承担费费用的离离退休职职工为00人。员员工的结结构如下下： 11、专业业构成情情况专业类别人数生产人员866技术人员53销售人员320管理人员236其他人员692、教育程程度情况况教育类别人数大专以上311中专技校654初中515其他64六、公司治治理结构构 XE 六、公司治治理结构构 y 0066 (一)公司司治理的的情况报告期内，公公司严格格按照公公司法、证证券法、上上市公司司治理准准则、上上海证券券交易所所股票票上市规规则等等法律法法规的要要求，结结合公司司实际，不不断完善善公司法法人治

42、理理结构，规规范运作作，公司司权力机机构、决决策机构构、监督督机构和和经营层层之间权权责明确确，健全全规章制制度，加加强信息息披露工工作和投投资者关关系管理理工作，公公司法人人治理结结构符合合现代企企业制度度和上上市公司司治理准准则的的要求，具具体如下下：1、报告期期内，公公司股东东大会、董董事会、监监事会和和经理层层勤勉行行使法律律法规和和公司司章程赋赋予的职职权，股股东大会会作为公公司的权权力机构构，对公公司利润润分配、股股权分置置改革方方案等重重大事项项批准实实施，董董事会严严格执行行股东大大会决议议并根据据授权行行使对公公司重要要事项的的决策权权，监事事会充分分发挥监监督审查查职能，经

43、经理层按按照董事事会制定定的年度度工作计计划和目目标任务务，积极极组织实实施。公公司“三三会一层层”各司司其职，规规范运作作，为公公司的持持续健康康发展奠奠定基础础。2、报告期期内，公公司董事事会认真真执行股股东大会会的各项项决议，按按照公公司法、公公司章程程的规规定，依依法履行行职权，董董事会成成员勤勉勉尽责，公公司董事事会的决决策水平平进一步步得到提提高。报报告期公公司共召召开100次董事事会会议议，符合合公司司法、公公司章程程的规规定。3、公司监监事会在在报告期期切实履履行监督督职能，对对公司董董事、高高级管理理人员履履行职责责和诚信信勤勉义义务进行行监督和和检查，对对公司财财务状况况进

44、行了了检查。报报告期公公司召开开6次监监事会会会议，监监事会成成员列席席了股东东大会和和董事会会会议。4、报告期期内，公公司董事事会专门门委员会会按照公公司章程程履行行职能，对对公司发发展战略略、高级级管理人人员薪酬酬、各期期财务报报告等事事项进行行了认真真研究和和审查，形形成提案案提交董董事会审审议，进进一步强强化了董董事会的的职能，提提高了董董事会的的运作效效率，完完善了公公司治理理结构。5、公司根根据新修修订的公公司法、证证券法以以及中国国证监会会、上海海证券交交易所的的有关规规定，结结合公司司实际情情况，对对公司司章程、股股东大会会议事规规则、董董事会议议事规则则和监监事会议议事规则则

45、进行行了修订订和完善善，同时时制定了了独立立董事制制度。6、加强信信息披露露及投资资者关系系管理工工作。报报告期内内，公司司根据有有关法律律法规和和中国证证监会、上上海证券券交易所所的有关关规定，切切实加强强信息披披露工作作，及时时、准确确、完整整的披露露公司重重大经营营决策和和重大事事项，保保障了股股东特别别是中小小股东的的合法权权益。进进一步加加强了投投资者关关系管理理工作，认认真接待待投资者者来访、来来电咨询询，切实实保证了了中小股股东的知知情权。通过对公司司各项治治理制度度的规范范和落实实，公司司的治理理水平不不断提高高，公司司治理的的实际状状况与中中国证监监会发布布的有关关上市治治理

46、的规规范性文文件不存存在差异异。7、公司治治理专项项活动情情况：根根据中国国证监会会关于于开展加加强上市市公司治治理专项项活动有有关事项项的通知知（证证监公司司字220077288号）及及甘肃证证监局关关于部署署做好上上市公司司治理专专项活动动的通知知（甘甘证监发发字220077366号）的的要求，公公司于220077年5月月启动了了公司治治理专项项活动，成成立了治治理专项项活动领领导机构构，制订订了公公司治理理专项活活动方案案，认认真组织织了公司司治理自自查、公公众评议议和整改改提高，完完成了自自查报告告，并针针对自查查出的问问题制订订了整改改计划。在在整改提提高阶段段，公司司根据治治理专项

47、项活动自自查出的的问题、整整改计划划及甘肃肃证监局局的有关关要求，本本着边检检查、边边整改的的原则，认认真剖析析了自身身存在的的问题，逐逐项落实实整改措措施，并并最终形形成整改改报告，经经第五届届董事会会第五次次会议审审议通过过。整改过程中中，公司司结合自自身情况况，制订订和修订订了内部部规章，有有效提高高了公司司治理水水平，具具体如下下：（1）全面面修订了了公司司章程、股股东大会会议事规规则、董董事会议议事规则则和监监事会议议事规则则，规规范了公公司的运运作，进进一步提提高了公公司治理理水平。（2）修订订了募募集资金金使用管管理办法法，规规范了公公司募集集资金的的使用和和管理，保保护了全全体

48、股东东的利益益。（3）修订订了信信息披露露管理办办法，保保证了公公司信息息披露的的真实、准准确、完完整、及及时、公公平，保保障了公公司所有有投资者者信息的的对称性性，进一一步提高高了公司司的透明明度。（4）制订订了独独立董事事制度。为为进一步步完善公公司治理理结构，充充分发挥挥独立董董事的作作用，维维护全体体股东特特别是中中小股东东的合法法权益，公公司制订订了独独立董事事制度，从从而有效效保障了了公司独独立董事事履行职职责。公司以以此次治治理专项项活动为为契机，进进一步规规范了公公司运作作，完善善了公司司治理结结构，提提升了公公司治理理水平，提提高了公公司质量量。公司司将一如如既往地地按照公公

49、司法、证证券法、上上市公司司治理准准则等等有关法法律法规规和公公司章程程的要要求规范范运作，以以公司和和股东利利益最大大化为目目标，不不断改进进和完善善公司治治理机构构，切实实提高科科学治理理水平。(二)独立立董事履履行职责责情况1、独立董董事参加加董事会会的出席席情况独立董事姓姓名本年应参加加董事会会次数亲自出席（次次）委托出席（次次）缺席（次）备注王代军2110任期满6年年，已卸任独立董董事徐浩桐10910王兴学101000毕 阳8800新任独立董董事报告期内，公公司三名名独立董董事尽职职尽责，按按时出席席董事会会会议，按按照法律律、法规规和公公司章程程的规规定，积积极履行行独立董董事职责

50、责，参与与公司各各项重大大事项的的决策。对对公司重重大事项项、关联联交易、利利润分配配、对外外担保和和规范运运作等均均发表了了独立意意见，为为公司董董事会科科学决策策起到了了积极作作用，维维护了公公司整体体利益和和中小股股东的合合法权益益。2、独立董董事对公公司有关关事项提提出异议议的情况况报告期内，公公司独立立董事未未对公司司本年度度的董事事会议案案及其他他非董事事会议案案事项提提出异议议。 (三)公司司相对于于控股股股东在业业务、人人员、资资产、机机构、财财务等方方面的独独立情况况1、业务方方面：公公司拥有有独立的的产、供供、销体体系和生生产辅助助系统，设设立了独独立的供供应部和和销售部部

51、，拥有有独立的的银行帐帐号，独独立开展展业务，独独立纳税税。公司司与控股股股东实实际从事事的业务务不同，不不存在同同业竞争争情况。控控股股东东不存在在直接或或间接干干预公司司经营的的情形。 2、人人员方面面：公司司董事、监监事及高高级管理理人员均均通过合合法有效效的法律律程序选选举或聘聘任产生生，不存存在法律律、法规规和其他他规范性性文件限限制或禁禁止的兼兼职情况况，目前前公司的的高级管管理人员员、核心心技术人人员和财财务人员员均不在在控股股股东任职职。公司司设有人人力资源源部，建建立了独独立的劳劳动、人人事和工工资管理理制度，完完全独立立地管理理自身劳劳动、人人事和工工资事务务，全体体员工拥

52、拥有独立立的社会会保障和和工薪报报酬等管管理账户户。各分分公司员员工的人人事档案案、社会会保障账账户均由由本公司司统一管管理。 3、资资产方面面：公司司拥有独独立完整整的生产产经营系系统及配配套设施施，公司司生产经经营的全全部生产产设备、主主要辅助助生产系系统为公公司自己己所有，并并办理了了产权证证明。与与生产经经营活动动相关的的房产、土土地全部部界定清清楚，商商标使用用权、特特许经营营权等知知识产权权亦独立立拥有。 4、机机构方面面：公司司按照公公司法、证证券法等等法律、法法规以及及本公司司章程的的规定，建建立健全全法人治治理结构构，逐步步建立了了适应公公司发展展要求的的组织机机构。公公司拥

53、有有独立完完整的组组织机构构和独立立的职能能部门，各各部门分分工明确确、各司司其职。公公司及下下属各分分公司（厂厂）的生生产经营营场所和和办公场场所均与与控股股股东完全全分开，不不存在混混合经营营、合署署办公的的情形。 5、财财务方面面：公司司设立了了资产财财务管理理部，拥拥有独立立、完整整的会计计核算体体系，独独立开立立银行账账户，不不存在与与控股股股东共用用银行账账户的情情形。公公司能够够独立作作出财务务决策，不不存在控控股股东东干预公公司资金金使用的的情况。 (四)高级级管理人人员的考考评及激激励情况况报告期内，公公司根据据甘肃肃莫高实实业发展展股份有有限公司司高级管管理人员员薪酬与与考

54、核实实施办法法（试行行）的的规定，对对公司高高级管理理人员进进行了考考核，并并按照考考核情况况发放薪薪酬。 (五)公司司内部控控制制度度的建立立健全情情况公司自成立立以来始始终注重重内部控控制制度度建设，通通过强化化内部科科学管理理，有效效降低企企业运营营风险。公公司每年年根据实实际运作作情况，对对现有制制度及时时进行修修订，对对不健全全的管理理制度及及时补充充和完善善。公司司内部管管理制度度主要包包括公司司治理和和经营管管理两个个方面。其其中：公公司治理理方面的的制度主主要包括括公司司章程、股股东大会会议事规规则、董董事会议议事规则则、监监事会议议事规则则、总总经理工工作细则则、独独立董事事

55、制度、募募集资金金使用管管理办法法、信信息披露露管理办办法等等；公司司经营管管理方面面的制度度主要包包括财务务管理、人人力资源源管理、对对外投资资管理、招招投标管管理、项项目建设设管理、销销售管理理、产品品质量管管理等方方面。公司现行的的各项规规章制度度对公司司生产经经营管理理业务的的职责分分工进行行了明确确规定，已已初步建建立了比比较完善善的规章章制度体体系。公公司通过过强化执执行力，建建立问责责制，促促使各项项制度的的有效执执行，并并在公司司生产经经营管理理过程中中发挥了了积极作作用。 (六六)公司司披露董董事会对对公司内内部控制制的自我我评估报报告和审审计机构构的核实实评价意意见 甘肃莫

56、高实实业发展展股份有有限公司司关于内部控控制制度度完整性性、合理理性和有有效性的的自我评评价报告告甘肃莫高实实业发展展股份有有限公司司（以下下简称“本本公司”）自自成立以以来，按按照中中华人民民共和国国会计法法、内内部会计计控制基基本规范范等有有关法律律、法规规的要求求，在投投融资管管理、财财务管理理、人事事管理、信信息管理理、质量量管理及及行政管管理等方方面，已已逐步建建立健全全有效的的内部控控制制度度，对各各管理层层在内部部控制系系统的职职责和地地位明确确化、标标准化，以以保证内内部控制制的有效效性和企企业经营营目标的的实现。本本公司关关于内部部控制制制度完整整性、合合理性和和有效性性的自

57、我我评价如如下：一、控制环环境控制环境直直接决定定着企业业控制能能否实施施及实施施效果。公公司的控控制环境境反映了了董事会会和管理理当局对对“内部部控制”重重要性的的认识。本本公司作作为上市市公司，本本着规范范运作的的基本思思想，积积极地创创造良好好的控制制环境，在在组织结结构、风风险理念念、经营营风格、人人事管理理政策等等方面创创造良好好的控制制环境。主主要表现现在以下下几个方方面： （一）组织织结构、内内部控制制各层次次管理及及各部门门的设置置1、组织结结构框架架股东大会董事会总经理监事会办公室企划投资部企管生产技术部证券部人力资源部资产财务管理部监察审计部销售部董事会秘书供应部资金管理结

58、算中股东大会董事会总经理监事会办公室企划投资部企管生产技术部证券部人力资源部资产财务管理部监察审计部销售部董事会秘书供应部资金管理结算中 1100% 1000% 1100%甘肃莫高实业发展股份有限公司金昌麦芽厂甘肃莫高实业发展股份有限公司葡萄酒厂甘肃莫高实业发展股份有限公司生态农业示范种植园区甘肃中农草业科技有限公司甘肃莫高国际酒庄有限公司兰州同汉物业管理有限公司甘肃莫高实业发展股份有限公司黄羊河贸易分公司甘肃莫高实业发展股份有限公司祁连山制药厂甘肃莫高实业发展股份有限公司饮马麦芽厂甘肃莫高实业发展股份有限公司金昌麦芽厂甘肃莫高实业发展股份有限公司葡萄酒厂甘肃莫高实业发展股份有限公司生态农业示

59、范种植园区甘肃中农草业科技有限公司甘肃莫高国际酒庄有限公司兰州同汉物业管理有限公司甘肃莫高实业发展股份有限公司黄羊河贸易分公司甘肃莫高实业发展股份有限公司祁连山制药厂甘肃莫高实业发展股份有限公司饮马麦芽厂2、法人治治理结构构本公司已经经按公公司法、证证券法、上上市公司司治理准准则等等有关法法规的要要求制定定了符合合上市公公司要求求的公司司章程；建立了了股东大大会、董董事会、监监事会以以及在董董事会领领导下的的经营班班子；为为了保证证“三会会”有效效运作，公公司制定定了股股东大会会议事规规则、董董事会议议事规则则、监监事会议议事规则则、独独立董事事工作制制度和和总经经理工作作细则等等制度，使使不

60、同层层次的管管理控制制有序进进行。同同时，公公司董事事会已建建立了战战略委员员会、提提名委员员会、审审计委员员会、薪薪酬与考考核委员员会等董董事会常常设机构构，董事事会对上上述各专专门委员员会均制制定了实实施细则则。本公司不同同层次的的管理控控制主要要包含：1)股东大大会、董董事会层层次；2)高级管管理层3)日常管管理内部部控制3、控股股股东占用用资金的的情况本公司目前前不存在在被控股股股东占占有资产产的情况况。4、内部的的稽核与与控制。为了使控制制的各项项规章制制度落到到实处，保保证资产产的安全全与完整整，确保保在经营营活动中中产生的的财会与与非财会会信息的的准确性性，公司司的有关关职能部部