质量管理体系专业审核作业指导书精炼石油产品

1、PAGE PAGE 64 - -质量管理体系专业审核作业指导书 ZZJQCC-TTG-110011：20001 精炼石油产产品北京中经科科环质量量认证有有限公司司 发布布日期：20001- 10-16 实施日日期：220011-100-166 目录目录 （11） 前言 （22） 1 范围围 （3） 2 引用用文件 （3）3 定义义 （3） 4 产品品范围、特特点与专专业代码码 （33） 5 产品生生产流程程 （5）6 关键质质量活动动 （144） 7 审核要要点 （166） 8 附录 （288） 编制审核批准版本 修订订实施日期文素娥张玉蕊艾轶伦1/02001/01/10前言 编制本本指导书书

2、的目的的是 指指导审核核员对生生产精炼炼石油产产品的组组织进行行20000版的的审核，以以确保审审核的一一致性和和有效性性。本指导书是是对本公公司220000版审核核通用检检查清单单和ISO9001:2000标准新要求的审核要点的补充。本专业审核核作业指指导书主主要针对对行业的的特点阐阐述审核核的要点点和可能能的取证证方法，是是对本公公司发布布的220000版审核核通用检检查清单单和 ISOO 90001:220000标准新新要求的的审核要要点的的补充而而不是替替代。 本本专业审审核作业业指导书书附录中中列出的的法律、法法规、规规章和强强制性标标准/规规范是本本专业质质量管理理体系认认证审核核

3、的依据据之一。 本专业业审核作作业指导导书的起起草单位位：北京京中经科科环质量量认证有有限公司司。 本本专业审审核作业业指导书书的起草草人：文文素峨。范围 本本专业指指导书概概要说明明了按GGB/TT190001ISOO90001:220000标准审审核石油油炼制企企业的要要点方法法，包括括生产各各种润滑滑油产品品的组织织。2 引用用文件 aa)GBB/T1190000-220000质量量管理体体系 基基础和术术语 bb)GBB/T1190001-220000质量量管理体体系 要要求 cc)GBB/T1190004-220000质量量管理体体系 业业绩改进进指南 dd)中经经科环220000版

4、审核核通用检检查清单单 ee)中经经科环ISO9001:2000标准新要求的审核要点定义 本本专业审审核指导导书采用用GB/T1990000-20000质质量管理理体系 基础和和术语中中的定义义，此外外还采用用化工单单元操作作及炼油油行业通通常用的的一些定定义和术术语，如如蒸馏、抽抽提、萃萃取、催催化剂、溶溶剂、催催化等，一一般在有有关介绍绍炼油或或化工的的基本知知识的书书籍中都都能看到到，为节节省篇幅幅，故在在此不一一一列举举。产品范围、特特点与专专业代码码4.1 本本专业指指导书适适用的产产品范围围是的，对对应的专专业代码码是质质量体系系认证机机构认可可业务范范围及经经济活动动分类代代码中

5、中的100DF223.220。42 产品特特点4211 炼油油产品的的特点炼油企业的的产品一一般有以以下几种种，每种种产品可可以有多多种牌号号：1）汽油、煤煤油（包包括航煤煤）、柴柴油、渣渣油、润润滑油基基础油、各各种溶剂剂油；2）润滑油油、润滑滑脂及其其添加剂剂，因发发动机和和运动部部件不同同而种类类繁多；3）干气、石石油液化化气、丙丙烯和聚聚丙烯；4）石油焦焦、石腊腊、沥青青、硫黄黄；5）石油苯苯、甲苯苯、二甲甲苯、碳碳四等。其中硫黄、聚聚丙烯和和部分添添加剂的的生产属属化工生生产的范范围。 bb) 产品多多为易燃燃危险品品，有的的产品有有毒性如如石油苯苯等。 cc) 产品特特性主要要以密

6、度度、馏程程、闪点点、熔点点/凝固固点、粘粘度、色色度、等等物理特特性和酸酸值、安安定性、腐腐蚀、杂杂质含量量等化学学特性表表示，不不同产品品还有各各自的指指标，如如汽油的的诱导期期、辛烷烷值、抗抗爆指数数，柴油油的十六六烷值、沥沥青的针针入度、延延度、软软化点，润润滑油的的抗氧化化安定性性。 d) 润滑油油产品的的质量与与所用基基础油的的品质有有关，而而基础油油的质量量与原油油的产地地有关。4.2.22 炼油油产品的的生产特特点4.2.22.1 生产规规模特点点 油油品生产产按生产产和规模模可分为为连续性性大规模模生产和和间歇性性小批量量生产两两种类型型。炼油油生产都都采用连连续性大大规模生

7、生产，外外购基础础油或采采用合成成法生产产润滑油油和润滑滑脂一般般采用间间歇性小小批量生生产。 11) 间间歇性小小批量生生产有以以下特点点： aa) 一一般适用用于多品品种产品品的生产产； bb) 同同一装置置更换品品种时需需要置换换或清洗洗设备和和管道； cc) 同同时生产产多种不不同产品品时，容容易发生生产品混混淆的情情况； dd) 产产品品种种多，使使用原料料的品种种也多，原原材料质质量控制制较为重重要。 22) 连连续性大大规模生生产主要要有以下下特点： a)装置置多数露露天化、密密闭加工工、集中中控制、自自动化控控制水平平高，对对仪表控控制系统统的依赖赖性大；b)连续生生产，产产量

8、与质质量的矛矛盾更为为统一，产产量和质质量都依依赖于装装置的安安全、稳稳定、长长周期、优优化运行行； c)生产对对装置的的技术先先进性、可可靠性和和运行的的经济性性依赖性性大； d)人员素素质要求求高，操操作员（特特别是控控制室）应应有较高高的文化化水平和和操作技技能；一一般都应应有足够够的工程程技术人人员。4.2.22.2 生产过过程特点点 aa) 炼炼油生产产通常都都存在化化学加工工和物理理加工过过程，这这些过程程均属质质量形成成的关键键过程，一一般物理理加工过过程如分分离、油油品调合合是直接接影响产产品质量量特性的的关键过过程；化化学过程程是产品品形成的的重要过过程，对对原油进进行深度度

9、加工都都需要采采取化学学过程。 物理加加工过程程有：常常压蒸馏馏、减压压蒸馏、酮酮苯脱腊腊、糠醛醛/酚精精制、白白土精制制、气体体分离、石石腊发汗汗等等。 化化学加工工过程有有：催化化裂化、催催化重整整、加氢氢精制、加加氢裂解解、烷基基化、热热裂解、延延迟焦化化、叠合合、重合合、渣油油氧化制制沥青、硫硫醇氧化化等等。b) 炼油油生产过过程与化化工生产产一样，常常涉及高高温、高高压、低低温、真真空、易易燃、易易爆、有有毒和腐腐蚀性。 c) 生生产过程程采用参参数控制制，控制制参数主主要是压压力、温温度、流流量、配配料比，一一般采用用间断抽抽样，连连续控制制方式进进行生产产。 d）公用用工程即即水

10、、电电、汽（蒸蒸汽）、气气（氮气气、仪表表空气等等）的正正常供应应是保证证生产过过程的重重要条件件，通常常，炼油油企业都都是按生生产车间间来管理理和控制制的，审审核中不不能太轻轻视。 e）生产产过程中中的安全全环保控控制是炼炼油生产产过程控控制不可可缺少的的一部分分，也应应审核，可可以不作作为重点点，但不不能给操操作者造造成安全全环保与与质量无无关的错错觉。43 主主要顾客客 练油油产品的的顾客涉涉及各个个行业、部部门和消消费者，不不同类型型产品的的主要顾顾客有所所不同，概概要列举举如下：炼油产品中中的汽油油、航煤煤、柴油油的直接接顾客是是石油公公司、航航空公司司和军队队的后勤勤部门，最终顾客

11、是是各种用用户。润滑油、润润滑脂的的直接顾顾客是经经销商、各各大型生生产组织织，特种种润滑油油主要供供航空和和军用。干气和渣油油可用作作燃料或或化工原原料，主主要顾客客是生产产厂家。其余产品基基本都是是作化工工原料，主主要顾客客是经销销商和化化工生产产厂家。 e) 食品腊腊的主要要顾客是是从事食食品和医医药制造造的组织织。这里只是对对产品的的主要顾顾客作概概要介绍绍，审核核员应根根据上述述提示和和申请认认证组织织的具体体产品判判断组织织对其产产品的主主要顾客客的识别别是否正正确。5 产品品生产流流程5.1 产产品实现现流程5.1.11开发研研制新产产品如润润滑油或或添加剂剂，其产产品实现现流程

12、如如下：产品定型应用试验中试（确定生产工艺流程）产品开发配方设计与筛选(小试)、市场调研确定顾客需求或合同要求产品定型应用试验中试（确定生产工艺流程）产品开发配方设计与筛选(小试)、市场调研确定顾客需求或合同要求交付后的服务交付交付后的服务交付包装 和贮存采购生产5.1.22 建设设新装置置扩大产产量并改改善质量量(已有有较成熟熟的工艺艺)装置设计装置建设编制工艺检验等文件和培训装置设计装置建设编制工艺检验等文件和培训市场调研确定顾客需求采购原料辅助材料采购原料辅助材料试生产正常生产试生产正常生产交付后的服务包装交付后的服务包装贮存交付注：点画线线框内的的过程通通常是外外包给有有资质的的组织进

13、进行。5.1.33 已建建设好的的炼油企企业生产产装置已已确定,其可生生产的产产品品种种也已确确定，一一般有燃燃料型、燃燃料-润润滑油型型、燃料料-化工工型和燃燃料-化化工-润润滑油型型等，随随着科学学技术的的不断进进步和顾顾客对产产品质量量特别是是环保指指标的增增加或提提高，炼炼油企业业都不断断向着深深度加工工和综合合利用发发展，根根据各自自的实际际情况（原原油来源源及原有有装置的的技术水水平和资资金等）建建设新装装置或改改造老装装置，已已不限于于原有的的产品类类型，这这里介绍绍上述几几种产品品类型的的示意流流程，使使非专业业审核员员对炼油油企业的的生产流流程有初初步的了了解。5.1.33.

14、1燃燃料型炼炼油企业业a) 常减减压蒸馏馏热裂化化焦化型型炼厂的的示意流流程 直馏汽汽油常压蒸馏 直馏煤煤油 直馏柴柴油 燃料气气 常压蒸馏原 叠 合油 叠合汽汽油 叠 合 热裂化减压蒸馏 减减压馏份份 裂化汽汽油 热裂化减压蒸馏 裂化柴柴油 中 石石油焦 间 馏 燃料气气 份 焦化汽汽油 焦 化 减压压渣油 焦化化柴油 焦 化 石油焦焦 b）常减压压蒸馏催化裂裂化型炼炼厂示意意流程 原油精制 汽汽油原油精制常压蒸馏 原油 煤油常压蒸馏 轻柴柴油 裂化化气 常压渣渣油 减压蒸馏催化裂化 减压蒸馏催化裂化 减压馏馏份 汽油油 轻柴油油 燃料料油 最后按要求求的调合合比将直直馏汽油油、直馏馏柴油、

15、叠叠合汽油油、焦化化汽油、焦焦化柴油油调合成出厂的汽汽油和柴柴油。c) 常减减压蒸馏馏催化裂裂化催化化化型炼厂厂的示意意流程 富富氢气体体芳烃抽提催化重整 原油 汽油油组分芳烃抽提催化重整 芳烃烃原油精制原油精制常压蒸馏 直馏汽常压蒸馏 直馏柴柴油 燃料料气 叠合叠合 叠叠合汽油油 气体分离气体分离吸收烷基化烷基化 烷烷基化油油 减压蒸馏减压蒸馏催化裂化焦 化 焦化化汽油 焦 化 焦化化柴油 石油焦焦 成品汽油、柴柴油等油油品需按按一定的的调合比比由各种种组分油油（不同同方法生生产的同同种油品品）调合合而成。d) 常减减压蒸馏馏催化裂裂化加氢裂裂化焦化型型炼厂示示意流程程 富富氢气体体芳烃抽提

16、催化重整 原油 汽汽油组分分芳烃抽提催化重整 芳烃原油精制原油精制常压蒸馏 直直馏汽油常压蒸馏 直直馏柴油油 重重柴油馏馏分 燃料气气 加氢加氢裂化 减压馏馏分 汽汽油 中间间馏分 煤煤油 柴柴油 裂化化气 减压蒸馏减压蒸馏催化裂化 汽油 中 间馏馏分 馏 裂裂化气 分 焦 化 焦化化汽油 焦 化 焦化化柴油 石石油焦 5.1.33.2 燃料润滑油油型炼厂厂示意流流程原油应适合合于加工工润滑油油的基础础油，润润滑油的的基础油油生产流流程较长长催化重整 原油 重 燃燃料气 催化重整 整整 芳烃 原原 汽油油组分 原油精制 料料原油精制加氢精制常压蒸馏 常常一线 加氢精制常压蒸馏 常常二线 煤油

17、柴油油组分 常常三线 催催化裂化 燃料料气 常压 渣油 液液化气 减压蒸馏 汽油组组分 减压蒸馏 减减一线 柴油油组分 二线线加氢精制酮苯脱蜡 轻润润滑油组组份 加氢精制酮苯脱蜡 三三线 梅 轻润滑滑油组份份 重润润滑油组组份 四四线 重润滑滑油组份份 去生生产石腊腊丙烷脱沥青丙烷脱沥青 减减 压压 润滑滑油原料料 渣渣 沥青青 油油 燃燃料气延迟焦 化 延迟焦 化 液液化气 石油焦焦 5.1.33.3 燃料料化工型型炼厂流流程示意意图 气体分离 丙烯气体分离 碳四四催化重整 干催化重整原油 液液化气 重整原原料 苯 甲苯 原油精制 二甲甲苯原油精制 (抽余油油) 汽油油组分常压蒸馏 常压蒸馏

18、 航航煤 轻柴柴油 重柴柴油 常压 渣油 减压蒸馏 减压蒸馏催化裂化 干气气 催化裂化 液液化气 汽油组组分 轻柴油油 重柴油油 丙烷脱沥青 减丙烷脱沥青 压压 渣渣 油油 沥沥青 注：苯、甲甲苯、二二甲苯、丙丙烯、碳碳四和轻轻柴油都都可作为为化工原原料；苯苯可生产产己内酰酰胺、乙乙苯、苯苯乙烯、聚聚苯乙烯烯；二甲甲苯可生生产聚酯酯（PEET）、涤涤沦纤维维； 碳碳四分离离出丁二二烯可生生产顺丁丁橡胶；丙烯可可生产苯苯酚、丙丙酮、聚聚丙烯、聚聚丙烯晴晴（晴沦沦）干气气可以用用来生产产合成氨氨、甲醇醇、乙二二醇等。 随随着科学学技术的的进步，石石油化工工联合企企业中，炼炼油厂的的产品可可以根据据

19、不同的的原料和和市场的的需要及及拥有的的装置实实施不同同的产品品方案。5.2 炼油生生产的原原则流程程炼油生产复复杂多样样，从上上述流程程介绍可可知同样样的产品品会有不不同的工工艺路线线和生产产方法，不不同产品品的生产产流程更更是千差差万别，但但是所采采用的基基本化工工过程原原理是相相同的，不不论流程程多么复复杂都是是基本化化工过程程的有机机组合，上上述一些些流程可可抽象概概括为下下列原则则流程，简简单表示示如下：原 油 精精 制蒸馏反应分离调合成 型包 装贮存装车交付 其中中反应和和分离可可以多次次重复进进行。5.2.11 原油油精制 采采用物理理和电化化学的方方法去除除原油中中的杂质质（水

20、和和盐类），使使原油符符合以后后的加工工要求，防防止盐类类腐蚀设设备。5.2.22 蒸馏馏 指指精制好好的原油油经常压压蒸馏和和减压蒸蒸馏将原原油进行行初步加加工分离离出航煤煤等成品品油和待待进一步步加工的的各种馏馏份，每每个炼油油厂都有有常减压压蒸馏装装置，大大型或特特大型炼炼油厂有有不止一一套常减减压蒸馏馏装置5.2.33 反应应反应即油品品的化学学加工过过程，有有催化、加加压、流流态化等等多种形形式和异异构化、氧氧化、裂裂解、加加成、取取代、和和叠合等等多种化化学变化化，并伴伴随有吸吸热或放放热等。5.2.44 分离离 分分离多采采用物理理加工过过程，有有蒸馏和和精馏、吸吸附和吸吸收、萃

21、萃取、抽抽提、干干馏、沉沉降、结结晶过滤滤、深冷冷分离等等多种方方式，以以得到目目的产品品。例如如原油经经常压蒸蒸馏分离离出汽油油、航煤煤和常压压渣油等等；润滑滑油馏份份中的胶胶质等杂杂质通过过白土吸吸附再经经压滤机机过滤除除掉。5.2.55 调合合是根据据所生产产的油品品特性要要求在主主要油品品中添加加助剂或或几种不不同方法法生产出出来的同同一产品品进行混混配，几几乎所有有的油品品最终都都要经过过调合，一一般在油油品车间间进行。5.2.66 成型型包装 固固态产品品如沥青青和石蜡蜡存在成成型和包包装过程程，一般般设立包包装车间间或包装装岗位，液液体产品品直接装装入容器器，通常常设装车车（火车

22、车槽车或或汽车罐罐车）、灌灌装（各各种规格格的包装装桶）车车间或岗岗位，根根据产品品的特点点对包装装物或容容器有不不同的要要求，通通常在产产品标准准或包装装物/容容器的检检验中规规定。5.2.77 贮存存 气气液产品品为容器器（罐、桶桶、瓶）贮贮存，炼炼油厂一一般都有有罐区。分分原油罐罐区、半半成品/中间产产品罐区区和成品品油罐区区三部分分。原油油多为地地下储罐罐贮存，半半成品/中间产产品和成成品油则则在地上上油罐中中贮存。固固态产品品散装或或袋装，一一般都应应保存在在阴凉、通通风良好好的的仓仓库、货货棚内。同同样.根根据产品品的特点点对贮存存形式和和条件及及监控有有不同的的要求，通通常在产产

23、品标准准中有规规定，属属于化学学危险品品的应符符合有关关法规、规规章制度度的要求求。5.2.88 装车车（船）和和交付5.2.88.1 产品品交付一一般有下下列几种种形式：a）组织或或铁路的的槽车；b）油轮；c）管道运运输（气气体产品品都由管管道运输输）；d）顾客自自备铁路路槽车、汽汽车罐车车e）送货上上门。5.2.88.2 装车(船) 液体体产品的的装车(船)都都有专门门的设施施，并编编制有操操作规程程/作业业指导书书。5.3 产产品实现现流程与与对应的的20000版标标准主要要要求洽谈与签订订合同7.1 产产品实现现的策划划7.2 与与顾客有有关的过过程7.5.4 顾客财财产8.1 总总则

24、 8.2.11 顾客客满意8.2.33 过程程的监视视和测量量8.4 数数据分析析8.5 改改进产品实现策策划4.2.11 文件件的控制制4.2.33 记录录的控制制5.5.11 职责责和权限限(岗位位)6.1 配配备资源源7.1 产产品实现现的策划划7.2 与与顾客有有关的过过程7.3 设设计和开开发8.1 总总则8.2.33 过程程的监视视和测量量 工艺和和配方成成熟的常常规产品品 设计和开发4.2.11 文件件的控制制4.2.33 记录录的控制制6.2 能能力、意意识和培培训7.1 产产品实现现的策划划7.2 与与顾客有有关的过过程7.3 设设计和开开发7.4采购购信息8.1 总总则8.

25、2.33 过程程的监视视和测量量8.5 改改进确定生产方方案编制制生产计计划包括年、月月、周计计划采购原辅材材料7.1 产产品实现现的策划划7.4采购购7.5.4 顾顾客财产产7.5.55 产品品防护8.2.33 过程程的监视视和测量量8.2.44 产品品的监视视和测量量 8.4 数数据分析析8.5 改改进 生产4.2.33 文件件的控制制4.2.44 记录录的控制制5.4.11 质量量目标5.5.11管理职职责和权权限5.5.33内部沟沟通6.2 人人力资源源 6.3 基基础设施施6.4 工工作环境境7.1 产产品实现现的策划划7.5 生生产和服服务提供供7.6 监监视和测测量装置置8.1

26、总总则8.2.33 过程程的监视视和测量量8.2.44 产品品的监视视和测量量8.3 不不合格品品控制8.4 数数据分析析8.5 改改进 包装贮存装装车和交交付6.2 人人力资源源6.3 基基础设施施6.4 工工作环境境7.2.33 顾客客沟通7.5.11 e) 交交付7.5.33 标识识和可追追溯性7.5.44 顾客客财产7.5.55 产品品防护7.6 监监视和测测量装置置8.2.33 过程程的监视视和测量量8.2.44 产品品的监视视和测量量 交付后的服服务7.2.33 与顾顾客沟通通8.2.11 顾客客满意8.2.33 过程程的监视视和测量量8.2.44 产品品的监视视和测量量8.4 数

27、数据分析析8.5 改改进6 关键质质量活动动 6.1 洽洽谈与签签订合同同的关键键活动a）识别和和确定顾顾客需求求，如 1）出出口油品品的特殊殊要求 2）航航煤的要要求 3）军军用油品品的要求求 4）对对润滑油油的特殊殊要求等等b）适应的的法律、法法规、强强制性标标准和行行业规章章制度的的要求，如如限制低低标号汽汽油和低低档次润润滑油的的生产。6.2 产产品实现现策划的的关键活活动a）确定每每种产品品的生产产工艺和和流程b）编制工工艺技术术文件，通通常有工工艺技术术规程、岗岗位操作作规程和和工艺卡卡片。c）确定生生产方案案和编制制生产计计划。 6.3设计计和开发发的关键键活动新产品设计计和开发

28、发的每个个步骤。b）产品改改进中改改变配方方的验证证和确认认c）新建装装置和老老装置扩扩建改造造的可行行性研究究。6.4 资资源管理理中的关关键活动动a) 配备备足够的的专业技技术人员员和合格格的操作作人员；b) 确保保生产有有关部门门的设施施和设备备，特别别是关键键设备完完好并保保持常周周期运行行；c) 确保保公用工工程设施施运行可可靠，提提供生产产装置连连续正常常运行所所必须的的电力、蒸蒸汽、循循环冷却却水、新新鲜水、软软水、脱脱盐水、仪仪表空气气、氮气气等。d）确保通通讯系统统特别是是生产调调度系统统的电话话正常运运行。e）确保过过程控制制仪表（包包括DCCS装置置）正常常运行。6.5

29、采采购的关关键活动动确定采购产产品的质质量要求求。b) 选择择对产品品质量形形成有重重要作用用的催化化剂、添添加剂和和溶剂的的合格供供方。c) 采购购产品的的检验。d）对提供供检、维维修服务务供方的的控制。6.6 生生产过程程的关键键活动a）生产调调度系统统按生产产计划组组织原料料进厂、产产品出厂厂、各装装置的均均衡生产产的协调调活动；b）精心操操作，确确保工艺艺符合规规定要求求；c）按规定定巡检（包包括规定定的各级级检查），及及时发现现和处理理生产过过程中的的问题；d）按规定定进行设设备的维维护保养养，确保保设备安安全可靠靠运行的的活动；e）随时处处理紧急急情况（如如突然停停电、停停水、停停

30、汽、停停仪表气气以及发发生火灾灾、爆炸炸事故等等）的准准备的活活动；f）通常要要求做好好工艺操操作记录录和交接接班记录录；g) 成品品检验；h) 对不不合格品品的评审审和处置置。6.7 包包装贮存存装车和和交付过过程中的的关键活活动6.7.11 包装装的关键键活动a）包装物物（容器器）的检检查；b）定量c）包装质质量检查查；6.7.22 贮存存的关键键活动a）贮存环环境（仓仓库和罐罐区）的的管理；b）贮存中中的操作作和检查查（包括括执行安安全防护护措施）；c）有关计计量、标标识和记记录的活活动。6.7.33 装车车和交付付的关键键活动a）容器（铁铁路槽车车、油轮轮、汽车车槽车和和罐车、液液化气

31、罐罐等）充充装前的的检查；b）装车操操作；c）计量和和计量器器具的检检定；d）有关标标识、交交付和记记录的活活动。6.8交付付后服务务的关键键活动a）确认产产品已交交付给顾顾客；b）处理顾顾客的意意见，主主要涉及及大宗油油品的计计量问题题；c）部分润润滑油产产品的使使用指导导。d）征询顾顾客的意意见，主主要是产产品使用用性能的的意见和和建议。7 审核要要点7.1 本章章只涉及及有专业业特点要要求的审审核，无无专业特特点要求求的审核核请参照照ZJQQC220000版通用用检查清清单和和ISSO 990011:20000标标准新要要求的审审核要点点主要质量活动标准条款涉及部门审核要点和和取证方方法

32、1外包过程程识别4.1最高管理层层生产经营的的管理部门 审核要要点1.1 查查企业存存在哪些些外包过过程(可可能存在在的外包包有委托检定定和校准准、委托托检验、委委托采购购（如使使用进口口的催化化剂、添添加剂）、委委托检维维修（两两大集团团公司实实行改革革，主业业和辅业业分离）、委委托搬运运和运输输、委托托开发和和设计、委委托贮存存、委托托培训等等等)1.2 如如何对外外包过程程进行控控制？ 取证方方法 与领导导和有关关负责人人面谈； 查阅有有关文件件的控制制规定； 了解规规定的执执行情况况，查阅阅有关记记录； 在对各各部门审审核中了了解识别别、控制制方式和和控制的的结果。主要质量活动标准条款

33、涉及部门审核要点和和取证方方法2 过程删删减的的的识别4.1a)或4.2.22a)最高管理层层审核要点2.1若有有删减，理理由是否否充分？一般较较大的炼炼油厂都都有研究究所/室室和设计计室，研研究所/室负责责研制和和改进产产品配方方，以及及新催化化剂、助助剂、溶溶剂的应应用试验验和改变变工艺的的试验。设设计室负负责设备备更新改改造和工工艺流程程改造的的设计。因因此，即即使不自自行研制制全新的的产品也也不能全全部删减减7.33。生产产润滑油油的企业业都涉及及配方调调整和引引进配方方的问题题也不能能全部删删减7.3。有有的组织织可以无无顾客提提供的产产品，应应允许删删减7.5.44 取证方方法 与

34、领导导和有关关负责人人面谈； 查配方方来源及及有无更更改； 在对油油品调合合和生产产的审核核中了解解配方有有无变化化及变化化的依据据。3 职责和和权限及及内部沟沟通5.5.11和5.5.33最高管理层层和各部门审核要点3.1 各各部门的的职责和和权限有有无交叉叉，接口口是否明明确，标标准的要要求是否否都有负负责的部部门（车车间）？炼油组组织都是是国营企企业一般般设置的的部门较较多，以以往是条条条（以以主管领领导主管部部门车间主主管人员员）较顺顺，而横横向沟通通协调不不够，易易发生部部门之间间接口关关系不够够明确。现现在进行行改革，主主辅业分分离，部部门又减减少很多多，应注注意职责责的分配配有无

35、遗遗漏标准准的要求求。3.2 部部门之间间是否能能及时和和有效沟沟通?生生产过程程中的沟沟通即汇汇报和报报告一般般都有明明确的规规定。 取证方方法 文件审审查； 与各部部门负责责人面谈谈； 审核中中的进一一步了解解。4 人力资资源管理理6.2组织、人事事和劳资资部门审核要点4.1 是是否确定定个岗位位人员特特别是各各类专业业技术人人员、特特殊工种种如锅炉炉工、压压力容器器操作工工、锅炉炉水处理理工和关关键岗位位的操作作人员等等的任职职要求?一般都都有文件件规定。4.2 是是否配备备了足够够的人员员（尤其其是在目目前转换换机制大大量压缩缩人员的的情况下下）？4.3 现现有在岗岗人员能能否满足足任

36、职要要求？ 取证方方法 索阅有有关文件件； 抽查有有关人员员的档案案资料，有有无相应应学历、职职称、资资格认可可和工作作经历的的证实性性材料现场面谈谈、提问问了解人人员是否否具备应应有的能能力； 需要时时可以进进行问卷卷调查。主要质量活动标准条款涉及部门审核要点和和取证方方法5 基础设设施6.3机动部门生产车间辅助生产车车间(电力、仪仪表、机机修和水水、汽、气气供应单单位)审核要点5.1是否否能确保保生产的的设施和和设备，特特别是关关键设备备完好并并保持常常周期运运行？ 11) 检查有有无设备备管理的的文件，对对设备的的分级管管理、设设备的计计划检修修、压力力容器、锅锅炉、安安全阀、备备品备件

37、件、润滑滑油和外外委检修修的管理理及考核核设备完完好的标标准等事事项是否否有明确确的规定定； 22) 检检查这些些文件如如检维修修计划、润润滑油管管理制度度、外委委大修的的合同、大大型机组组特护制制度及法法规蒸蒸汽锅炉炉安全监监察规程程和压压力容器器安全监监察规程程等的的执行情情况； 33) 是否建建立设备备台帐和和设备档档案； 44) 是是否编制制设备检检修规程程或检修修技术方方案。 55)了解解是否发发生设备备故障及及处理情情况； 66) 有有无设备备能力认认可的规规定，特特别是大大型机组组大修试试车验收收的记录录； 77) 是是否发生生过设备备事故；5.2是否否能确保保公用工工程设施施运

38、行可可靠，提提供生产产装置连连续正常常运行所所必须的的电力、蒸蒸汽、循循环冷却却水、新新鲜水、软软水、脱脱盐水、仪仪表空气气、氮气气等？5.3是否否能确保保通讯系系统特别别是生产产调度系系统的电电话正常常运行？5.4是否否能确保保过程控控制仪表表（包括括DCSS装置）正正常运行行？取证方法 索阅有有关文件件 抽查特特护和关关键设备备的档案案，查阅阅其状态态检测记记录、检检维修记记录、压压力容器器和锅炉炉的周期期检测报报告、安安全阀的的校验记记录、润润滑油加加油、换换油和检检验的记记录等； 查阅岗岗位操作作记录和和交接班班记录（包包括调度度记录）有有关设备备问题、仪仪表问题题、公用用工程问问题的

39、记记录； 查事故故报告或或其他记记录如设设备运转转情况的的统计报报表； 查润滑滑油加油油、换油油记录； 大修计计划及实实施方案案和检修修结果、验验收记录录。 生产车车间和辅辅助车间间现场检检查: 1) 观察设设备的完完好情况况，是否否缺少手手轮、螺螺栓、防防护罩等等，是否否清洁，油油漆有无无剥落、有有无锈斑斑。 2) 转动设设备声音音是否正正常，有有无跑、冒冒、滴、漏漏等现象象发生等。3) 润滑滑油的三三级过滤滤 ；4) 观察察管道和和设备的的保温是是否完好好； 5) 观察设设备有无无技术状状态标识识如备用用、停用用、检修修等，了了解能否否备用，需需要定期期盘车的的是按规规定盘车车并标识识，标

40、识识是否正正确；注：公用工工程的运运行情况况通常应应与生产产车间一一样按77.5.1进行行检查。主要质量活动标准条款涉及部门审核要点和和取证方方法6 与产品品有关要要求的确确定和评评审7.2销售部门审核要点6.1是否否正确识识别和确确定顾客客需求，并并形成文文件？如如： 1）出出口油品品的特殊殊要求； 2）航航煤的要要求； 3）军军用油品品的要求求； 4）对对润滑油油的特殊殊要求等等；（通常产品品要求是是以产品品标准表表示的）6.2是否否正确识识别和确确定适应应的法律律、法规规、强制制性标准准和行业业规章制制度的要要求，如如限制和和淘汰低低标号汽汽油和低低档次润润滑油生生产的规规定以及及有关贮

41、贮存、运运输的规规定？6.3 顾顾客要求求与产品品标准不不一致时时，是否否按规定定进行评评审，是是否确定定应采取取的措施施并传递递到有关关部门？6.4顾客客要求若若与法规规、规章章不一致致时，如如何进行行评审的的，是否否遵守了了法规和和规章的的要求？6.5 对对于组织织依据以以往销售售和未来来原油供供应情况况而制定定的生产产计划（年年和月）是是否进行行评审？6.6 合合同更改改是否再再评审并并传递到到有关部部门？取证方法 与负责责人面谈谈了解顾顾客的需需求及评评审方式式； 抽查评评审记录录； 查阅顾顾客定单单、电话话记录、传传真件和和书面合合同； 抽查发发货记录录，了解解合同的的履约情情况，考

42、考查评审审的有效效性。 查阅有有关经营营会议的的记录； 查阅顾顾客反馈馈的信息息，有无无因评审审不到位位或传递递不及时时而影响响合同履履约的情情况。7 产品实实现的策策划7.17.2.22工艺技术管管理部门门、机动动部门、质质量管理理和检验验部门等等 审核要要点7.1对产产品有不不同于产产品标准准的特殊殊要求的的合同如如军用油油品、航航煤等是是否进行行质量策策划，并并编制质质量计划划？属于于新产品品研制和和配方改改进的是是否下达达研制或或改进的的任务？7.2 是是否确定定每种产产品的质质量目标标和要求求并形成成文件？7.3 是是否确定定每种产产品的生生产流程程，特殊殊过程和和关键过过程，对对特

43、殊过过程规定定确认的的方法和和再确认认的时机机7.4是否否编制适适宜的管管理和作作业文件件？包括括以下几几个方面面的文件件：a）工艺技技术文件件，通常常有工艺艺技术规规程、岗岗位操作作规程、工工艺卡片片和岗位位操作记记录；设备管理制制度、管管理标准准和设备备维修规规程和应应做的记记录；c）监视和和测量装装置的维维修、校校准规程程及应做做的记录录；d）检验试试验所依依据的文文件：产产品标准准、验收收准则、分分析和试试验规程程、抽样样方案和和检验频频次等；主要质量活动标准条款涉及部门审核要点和和取证方方法7 产品实实现的策策划7.17.2.22工艺技术管管理部门门、机动动部门、质质量管理理和检验验

44、部门等等7.4 检检查质量量计划的的实施情情况。取证方法与负责人人面谈了了解策划划的情况况；索阅质量量计划；查阅文件件清单，了了解技术术文件的的编制情情况；在审核中中了解文文件的可可操作性性。8 设计和和开发7.3科研所、设设计室及及有关职职能部门门和试验验车间审核要点8.1 是是否对产产品的设设计开发发进行策策划并制制订计划划？策划划的依据据是什么么？一般般不止策策划一次次。8.2 计计划中是是否明确确参加设设计开发发的人员员和职责责、规定定设计和和开发的的阶段如如可行性性分析（立立项报告告）、小小试（筛筛选配方方）、中中试、工工业试验验等以及及每个阶阶段的评评审、验验证和确确认活动动？8.

45、3是否否进行新新建装置置和老装装置扩建建改造的的可行性性研究?一般可可行性研研究报告告应按上上级（国国家计委委）规定定的格式式编制。8.4 计计划中是是否明确确负责参参加设计计开发的的部门/人员之之间的接接口关系系和管理理办法如如书面传传递有关关技术信信息（包包括分析析检测结结果），规规定检查查计划实实施和变变更的方方式。8.5 是是否正确确确定设设计的输输入，输输入的功功能和性性能要求求一般由由合同或或市场调调研后提提出，而而适用的的法律法法规要求求、以前前类似设设计提供供的信息息和所必必须的其其他要求求如有关关的技术术经济指指标、原原料指标标等一般般由承担担任务的的项目组组确定，设设计输入

46、入都要经经过评审审，当涉涉及更改改拟开发发产品的的功能和和性能要要求时都都要征得得顾客的的同意。8.6 设设计和开开发的输输出是否否满足输输入的要要求，对对输出是是否进行行评审，（一一般对设设计输出出是要评评审的，组组织内各各部门的的负责人人都将参参加，以以确定输输出是否否满足输输入的要要求，能能否提供供投入生生产所需需要的各各种信息息如原辅辅材料标标准、生生产流程程及工艺艺条件、产产品标准准及检测测方法和和验收准准则、储储运和使使用的安安全注意意事项等等以及这这些信息息的合理理性），正正式放行行前是否否经批准准（一般般由总工工程师签签批）。8.7 是是否按规规定进行行评审、验验证和确确认？是

47、是否记录录评审、验验证和确确认的结结果？对对评审、验验证和确确认中提提出的问问题和应应采取的的措施是是否实施施和有效效进行检检查？通通常验证证的方法法有变换换计算方方法、检检测、试试验（如如台架试试验）等等。确认认的方法法主要是是试用、行行车试验验等，由由用户出出具试用用报告，最最终产品品确认通通常采用用新产品品鉴定会会的方式式，由用用户和专专家组成成鉴定小小组/鉴鉴定委员员会，出出具鉴定定报告。需需要时（如如比较重重要的军军用产品品）验证证和确认认是分阶阶段进行行的。8.8 是是否对设设计更改改进行识识别和控控制，确确定哪些些更改应应进行评评审、验验证和确确认并经经批准后后才能实实施，如如军

48、用航航煤改变变三剂供供货方应应经驻厂厂军代表表的签字字同意，并并应进行行评审和和验证。8.9在产产品改进进中改变变配方（品品种和数数量）是是否进行行评审、验验证和确确认。主要质量活动标准条款涉及部门审核要点和和取证方方法8 设计和和开发7.3科研所、设设计室及及有关职职能部门门和试验验车间 取证方方法 与开发发人员面面谈； 抽查已已开发产产品的档档案资料料； 查阅有有关文件件如开发发计划和和记录（策策划、评评审、验验证和确确认的记记录）和和可行性性研究报报告； 在审核核中注意意有无涉涉及设计计和开发发更改的的内容。 对于新新建、改改建和扩扩建装置置一般都都委托设设计和施施工，应应查竣工工验收的

49、的资料，包包括试生生产和考考核资料料。 审核中中应注意意为节能能降耗所所做的工工艺或流流程的改改变是否否会对产品质质量造成成影响。9 采购7.4供应、技术术、质量管理和和检验等等部门审核要点9.1是否否确定采采购产品品的控制制论范围围和质量量要求并并按其对对所生产产产品质质量的重重要性进进行分类类？一般般划分成成A、BB、C三三类，原原油和主主要的添添加剂为为A类物物质。9.2是否否规定评评价、选选择和重重新评价价供方的的准则，并并规定不不同供方方的评价价方式？9.3对供供方的评评价是否否充分?三剂(催化剂剂、添加加剂和各各种助剂剂)和包包装物的的供方是是否全部部纳入评评价的范范围？一一般根据

50、据我国国国情原油油是分配配供应，对对原油的的供方只只评价不不能选择择，对独独家供应应某种三三剂的供供方也只只评价不不能选择择。对首首次使用用的三剂剂一般应应经试验验、试用用。9.4 提提供的采采购信息息是否适适宜，是是否清楚楚地表明明了采购购产品的的要求（质质量）?一般有有采购标标准、采采购计划划、合格格供方名名录等，都都是经正正式审批批的文件件。9.5是否否规定采采购产品品的验收收准则和和验收方方法？验验收有验验证和检检验两种种，需要要检验的的采购产产品和要要检验的的项目一一般由技技术部门门/质量量管理部部门确定定，检验验部门执执行。一一般没有有到供方方验证的的情况。但但用管道道供应原原油需

51、要要与供方方经常沟沟通。9.6是否否对对提提供检、维维修服务务供方实实施控制制？以往往机、电电、仪的的维修都都是组织织的一部部分，当当前进行行改革和和资产重重组，这这一部分分都已经经或即将将分离出出去独立立经营，承承担主业业的检维维修，因因此要制制订新的的有效的的措施，以以保证检检、维修修质量。取证方法与负责人人和采购购员面谈谈；索阅采购购产品明明细表，采采购产品品标准和和验收准准则、合合格供方方名录、采采购计划划等文件件；抽查合格格供方的的评价资资料；查采购产产品的验验证记录录和检验验记录；查与供方方沟通的的记录在生产车车间审核核时了解解使用者者的意见见。主要质量活动标准条款涉及部门审核要点

52、和和取证方方法10生产过过程的控制7.5.116.3c)6.48.2.44生产、工艺艺技术及及检验部部门调度室、各各生产车车间审核要点10.1 现场是是否有必必须的工工艺技术术文件?工艺更更改是否否合理和和经过审审批?10.2 是否了了解产品品的质量量目标和和指标10.3是是否精心心操作，确确保工艺艺符合规规定要求求?10.4是是否按规规定巡检检（包括括规定的的各级检检查），及及时发现现和处理理生产过过程中的的问题?10.5是是否按规规定进行行设备点点检和维维护保养养(清洁洁、加油油、盘车车)?10.6查查公用工工程系统统能否满满足生产产的需要要？ (11) 有有无影响响生产连连续进行行的事故

53、故发生； (22) 水水、蒸汽汽、气等等的指标标能否满满足生产产的要求求。10.7有有无紧急急情况发发生(如如突然停停电、停停水、停停汽、停停仪表气气以及发发生火灾灾、爆炸炸事故等等），是是否正确确处理？10.8生生产调度度是否能能按生产产计划组组织原料料进厂、产产品出厂厂、各装装置均衡衡生产?10.9 监视和和测量装装置是否否能满足足生产的的要求?10.100是否按按规定做做好工艺艺操作记记录和交交接班记记录?10.111是否按按规定进进行过程程检验?10.122 生生产操作作环境是是否整洁洁有序?操作岗岗位有毒毒有害物物质如硫硫化氢、一一氧化碳碳、苯、粉粉尘等的的含量是是否符合合国家职职业

54、卫生生标准的的要求。取证方法与部门负负责人、调调度员和和操作人人员面谈谈，询问问如何进进行工艺艺管理，有有哪些工工艺管理理制度，如如岗位巡巡检制度度、信号号联锁管管理制度度、工艺艺纪律检检查制度度等查文文件的执执行情况况，查执执行和检检查记录录； 与车间主主任、工工艺员和和操作人人员面谈谈，是否否进行工工艺检查查和工艺艺技术分分析，查查检查记记录和工工艺技术术月报或或台帐（一一般大厂厂都要求求建立），检检查入车车间原料料的合格格率、主主要工艺艺参数的的合格率率、出车车间产品品质量的的合格率率及过程程运行情情况等, 主要要工艺参参数一般般包括安安全和环环保的指指标。 抽查一一段时间间的岗位位操作

55、记记录，检检查主要要工艺指指标是否否符合操操作规程程和工艺艺卡片的的规定； 查阅岗岗位操作作记录和和交接班班记录，了了解生产产中是否否发生过过异常，如如何处理理的； 询问操操作工如如何控制制生产过过程，依依据什么么文件并并观察仪仪表指示示或调阅阅DCSS贮存数数据及查查看操作作记录检检查主要要工艺指指标是否否符合操操作规程程和工艺艺卡片的的规定；查岗位巡巡检挂牌牌情况和和巡检记记录，特特护记录录；现场检查查主要工工艺参数数是否都都有指示示、调节节和记录录仪表进进行在线线控制，查查看操作作记录是是否有空空项，了了解连续续性空项项的原因因。主要质量活动标准条款涉及部门审核要点和和取证方方法10生产

56、过过程的控制7.5.116.3c)6.48.2.44生产、工艺艺技术及及检验部部门调度室、各各生产车车间是否发生生操作事事故，查查事故报报告，了了解发生生的原因因及采取取的措施施；查过程检检验记录录；现场观察察操作环环境并体体验。11 需要要确认的的过程的的识别和和管理7.5.22工艺技术管管理部门门、生产产车间审核要点11.1是是否确定定和识别别特殊过过程? 是否规规定对这这些过程程能力应应进行确确认? 炼油过过程多为为需要确确认的过过程，流流程设计计时就已已采用对对过程参参数连续续监控，通通常都要要编制工工艺技术术和操作作文件，操操作人员员要经培培训和资资格确认认、设备备认可等等。一般般过

57、程的的确认可可采用标标定和考考核等方方法。11.2 是否规规定再确确认的时时机？ 取证方方法 与有关关人员面面谈； 查阅有有关文件件和有关关认可记记录； 通过询询问考察察有关人人员的知知识和技技能。12产品标标识和可可追溯性性7.5.33生产车间、油油品车间间、装车车车间、罐罐区、调调度室、仓仓库等部部门或岗岗位审核要点12.1是是否规定定需要标标识的产产品和标标识的方方法并正正确进行行标识?一般固固体和小小包装的的液体产产品可采采用挂牌牌标识，过过程中半半成品、中中间产品品可用记记录标识识，表示示物料的的名称、来来源和去去向、液液体产品品以罐号号和产品品名称标标识。12.2 是否规规定产品品

58、有几种种测量状状态?如如何进行行标识? 一般般固体和和小包装装的液体体产品可可采用挂挂牌标识识，大宗宗油品是是以罐号号、封罐罐时间（待待检）、取取样时间间及报送送检验结结果的时时间等来来表明测测量状态态。一般般产品标标识和状状态标识识是同时时进行的的，在油油罐动态态表上表表示。产产品批次次是唯一一性标识识。12.3 是否规规定本组组织产品品的可追追溯性要要求?如如何实现现追溯要要求? 一般至至少应追追溯到产产品的质质量。取证方法查阅有关关记录；查看实物物标识；重点检查查油罐动动态标识识，罐区区装车的的标识；抽一批产产品进行行追溯。13顾客财财产识别别7.5.44生产车间、销销售部门门、供应应部

59、门、仓仓库 审核要要点13.1 是否对对顾客财财产进行行识别?炼油组组织一般般没有顾顾客提供供的原料料，但可可能有顾顾客提供供的运输输工具。13.2 对顾客客自备的的运输工工具是否否进行检检查，当当检查发发现其运输工具具不符合合装车要要求时是是否向顾顾客报告告并采取取措施和和做好记记录？13.3 对于润润滑油加加工的组组织应了了解有无无顾客提提供的原原料?主要质量活动标准条款涉及部门审核要点和和取证方方法13顾客财财产识别别7.5.44生产车间、销销售部门门、供应应部门、仓仓库取证方法与销售部部门、供供应部门门负责人人面谈了了解情况况；查合同或或评审记记录有无无顾客财财产的信信息；在仓库和和包

60、装、灌灌装车间间观察有有无顾客客提供的的包装物物；查阅洗车车、装车车记录。14 成品品检验8.2.44质量管理部部门和化化验室 审核要要点14.1 成品检检验依据据的标准准是否合合法?有有强制性性标准的的必须执执行强制制性标准准。14.2 成品检检验是否否符合产产品标准准的规定定?(检检验项目目和检验验方法)14.3 有保证证项目的的，保证证项目的的确定是是否合理理？14.4 仪器的的精度是是否与方方法标准准一致?14.5 标准溶溶液的配配制是否否符合规规定要求求?14.6 成品放放行是否否由授权权人签发发?(军军用油品品有的需需要由驻驻厂军代代表签批批)14.7 液体产产品是否否有边进进边出