风险评价准则

1、PAGE PAGE 8风险评价价准则目的为确保公公司生产产活动平平稳进行行，减少少或避免免各种不不必要的的作业风风险，根根据国家家危化品品安全标标准化规范及其其其他相关关内容，结合公公司生产产实际状状况，特特制定本本评价准准则，以以期指导导公司各各系统生生产趋于于良性循循环发展展，使全全员明晰晰本岗位位影响安安全的风风险及控控制措施施，提升升安全生生产意识识及知识识水平。2、适用用范围本评价准准则适用用于公司司各部门门（车间间）及其其基层诸诸项活动动的安全全生产、操作与与各项检检维修活活动。3、评价价依据a国家有有关风险险管理的的法律、法规和和标准；b焦化行行业的设设计规范范和技术术标准及及G

2、B1127110-220088焦化化安全规规程;c公司的的管理标标准和技技术标准准;d公司安安全目标标中规定定的内容容；e本公司司和国内内外所发发生相类类似的事事故统计计资料4、评价价方法公司针对对当前安安全评价价方法众众多的实实际，安安全评价价目的和和对象的的不同，因每种种安全评评价方法法都有其其适用范范围和应应用条件件，在进进行安全全评价时时，应根根据安全全评价的的对象和和要达到到的评价价目的，选择适适用的安安全评价价方法。安全评价价主要用用的方法法罗列如如下：序号风险评价价方法名名称英文缩写写适用性概概述备注1安全检查查表SCL对各类静静态设施施罗列所所需检查查项目及及标准的的表格形形式

3、公司采用用2预危险性性分析PHA对各类项项目进行行前进行行的初步步或预防防性分析析公司采用用3工作危害害分析JHA主要针对对工作活活动过程程的危险险有害因因素进行行风险性性评价与与辨识公司采用用4故障类型型和影响响分析FMEAA按实际需需要将系系统进行行分割并并分析可可能发生生故障类类型，以以便采取取相识对对策，提提高系统统安全性性未采用5故障树分分析F TAA重点对系系统的危危险性进进行识别别评价，可作为为安全分分析、评评价、和和事故预预测未采用6危险和可可操作性性研究HAZOOP目的是找找出过程程中工艺艺状态的的变化（偏差），分析析偏差产产生的原原因、后后果及可可采取的的对策未采用7故障假

4、设设分析法法WI对系统工工艺过程程或操作作过程的的创造性性分析，可通过过提问的的方式发发现可能能的事故故隐患未采用8危险指数数法RR通过评价价人员对对几种工工艺现状状，及运运行的固固有属性性进行比比较计算算，确定定工艺危危险特性性重要性性大小，并根据据评价结结果，确确定进一一步评价价的对象象未采用9事件树分分析ETA用来分析析普通设设备故障障或过程程波动（初始事事件）导导致事故故发生的的可能性性未采用10人员可靠靠性分析析HRA一般建议议将该评评价方法法与其他他安全评评价方法法结合使使用，能能识别出出具体的的、有严严重后果果的人为为失误未采用11定量风险险评价方方法QRA该种评价价方法能能提供

5、足足够的信信息，为为各级管管理者提提供有利利的定量量化决策策依据未采用12作业条件件危险性性评价法法LEC主要将作作业条件件的危险险性作为为因变量量，采取取对所评评价的对对象划分分的危险险程度等等级表，查出危危险程度度的一种种评价方方法未采用5 安全全评价所所适用准准则5.1安安全评价价准则公司制定定的评价价准则包包括事件件发生的的可能性性L和事件后后果的严严重性SS，以及及与其对对应的风风险度RR。风险险度R=事件发发生的可可能性LL事件后后果的严严重性SS。5.2安安全评价价的取值值标准根据公司司实际经经营情况况，相关关标准罗罗列如下下：5.2.1事件件发生的的可能性性L值大小小判断准准则

6、：鉴于事件件发生可可能性大大小与及及其发生生频率与与现有的的防范、预防、检测和和控制措措施息息息相关，倘若各各项控制制措施到到位，并并处于良良好状态态，则事事件发生生的可能能性（LL）值会会大大降降低。如如下表所所示，等等级数值值越大，说明事事件发生生的可能能性越大大。等级（LL）事件发生生可能性性（L）标准准1有充分、有效的的防范、控制、监测及及保护措措施，以以及员工工安全意意识相当当高，严严格遵循循操作规规程，极极不可能能发生事事故或事事件。2危害一旦旦发生能能及时发发现，并并定期进进行监测测，或现现场有防防范控制制措施且且行之有有效，或或过去曾曾经发生生事故或或事件。3没有保护护措施（例

7、无保保护装置置、个体体防护用用品），或未严严格按操操作规程程执行，或危害害容易被被发现（有监测测系统），或曾曾经做过过监测，或曾经经发生过过类似事事故或事事件，或或在异常常情况下下发生类类似事故故或事件件。4危害的发发生不容容易被发发现，现现场没有有检测系系统，未未做过任任何监测测，或现现场有控控制措施施但未有有效执行行或措施施不力，或危害害发生或或在预期期情况下下发生。5在现场没没有采取取防范、监测、保护、控制措措施，或或危害的的发生不不能被发发现（没没有监控控系统），或在在正常情情况下发发生此类类事故或或事件。5.2.2公司司根据实实际生产产经营规规模，将将事件发发生结果果的严重重性（SS

8、）罗列列如下：等级法律法规规及其他他要求人员伤亡亡情况财产损失失/万元停工情况况公司信誉誉度1完全符合合无人员伤伤亡无财产损损失没有停工工信誉没有有受损2不符合公公司的安安全操作作规程、标准轻微受伤伤、间歇歇不舒服服0. 5影响不大大，基本本不停工工公司范围围内3不符合公公司或行行业安全全方针、制度及及规定截肢、骨骨折、听听力丧失失、慢性性疾病等等伤害0.55车间一套套装置停停工或设设备损坏坏公司周边边区域4潜在违反反法规和和标准丧失劳动动能力10公司或公公司内2个以上上车间停工工行业内及及市区范范围内有有影响5违反法律律、法规规和标准准人员死亡亡20整个公司司停工停停产省内重要要重要影影响5

9、.2.3公司司内各项项活动存存在风险险等级判判定准则则及控制制措施如如下表所所示：风险度等级应该采取取的控制制措施实施期限限4轻微或可可忽略的的风险不需要采采取措施施，但需需要保存存记录4-8可接受风风险可考虑建建立操作作规程、岗位指指导书但但需要定定期检查查有条件、有经费费时治理理9-155中等风险险可考虑建建立目标标、操作作规程，加强培培训及沟沟通年度大修修时修理理15-220重大风险险采取紧急急措施降降低风险险，建立立运行控控制程序序，定期期检查检检测及评评价在规定期期限内整整改20-225巨大风险险在采取措措施降低低危害前前，不能能继续作作业，对对改进措措施进行行评价及时尽快快整改6

10、评评价与治治理 6.11风险评评价的范范围：人人人的不安安全操作作行为；机物物的不安安全状态态；环环环境存在在的不安安全因素素；管规规章制度度的建立立与落实实6.2评评价依据公司司目前的的实际状状况，选选择适当当的安全全评价方方法，对对作业活活动、生生产设备备设施、工艺过过程等方方面进行行危害识识别，进进而按照照风险评评价的准准则进行行风险评评价，划划分风险险等级，确定风风险是否否属于可可接受风风险。根根据风险险值的大大小将其其分为第第（五）项所制制定标准准，分为为巨大、重大、中等风风险等级级别，分分别确定定整改的的期限和和整改措措施，措措施采取取之后，应该再再做一次次风险评评价，确确定风险险

11、是否降降低到可可接受的的程度，否则应应进一步步采取有有效措施施加以整整改，直直至达到到人员可可接受程程度。 6.22 治理理对评价为为重大风风险以上上级别的的风险，各车间间科室应应该根据据风险评评价的结结果，按按优先顺顺序进行行控制治治理。并并且应对对判定为为重大风风险的进进行详细细记录，并定期期更新，各车间间科室应应针对具具体措施施采取严严格控制制的方式式，严格格按照“四定”措施，依次采采取消除除、抑制制危害，修订操操作规程程、减少少或控制制暴露等等措施，保证整整改质量量和效果果。 6.33 要求求6.3.1公司司及各车车间科室室应该将将风险评评价的结结果及所所采取的的控制措措施对从从业人员

12、员进行广广泛宣传传、培训训，使其其熟悉工工作岗位位和作业业环境中中的风险险及所应应采取的的控制措措施。各各车间科科室应将将已确定定的控制制措施，按照优优先顺序序，逐项项进行落落实，把把风险控控制在可可接受的的程度 6.33.2公公司及各各车间科科室应对对于常规规活动每每一年组组织一次次危害识识别和风风险评价价，对常常规活动动重新识识别评价价；对于于非常规规性活动动，如拆拆除、新新改扩建建项目检检维修项项目、开开停车、较重要要的隐患患治理项项目和较较严重的的工艺变变更等危危险性较较大的活活动，在在开始之之前进行行危害识识别风险险评价，在此基基础上编编写实施施方案，并经有有关领导导严格审审批。倘倘

13、若对有有发生严严重事故故可能的的作业活活动，还还应制定定应急措措施、编编写应急急预案，并且在在活动或或施工前前进行演演练。6.4 评价的的应用6.4.1风险险评价的的内容应应纳入安安全教育育培训内内容，作作为岗位位人员应应知应会会的安全全基础知知识，并并将其列列入岗位位转正、晋级（升）的的考核内内容。6.4.2 岗岗位安全全生产常常规活动动评价的的内容经经公司安安委会批批准后应应于岗位位公示，便于岗岗位人员员获知。6.4.3 对对于公司司各级安安全管理理部门查查出的安安全隐患患存在异异议的可可运用评评价方法法进行评评价验证证。 7 工工作程序序7.1 各部门门职责7.1.1 公公司安全全环保科

14、科负责风风险评价价组织，评价汇汇总，经经公司安安全管理理委员会会批准后后颁布实实施。7.1.2生产产车间负负责本车车间范围围内的岗岗位风险险评价。7.1.3公司司安委会会负责审审核风险险评价的的批准实实施。7.1.4公司司安全科科负责岗岗位风险险控制的的落实督督促。7.2 风险险评价小小组为保证风风险评价价工作的顺利利进行，成立风风险评价价管理小小组如下下：组长：张张五洲副组长：刘德广广孙文龙龙夏靖宇宇刘登峰峰（安全全工程师师）成员：扈扈西香（集团工工会代表表）李荣荣堂钟高高中黄文文忠蒋勋勋各班班班组长各各岗位一一类工7.3 岗位风风险评价价实施程程序7.3.1、风险评评价实施施程序图图例识别

15、方法培训全员岗位识别班组讨论完善 车间汇总评审编制上报危害因素措施清 单 岗位危害提示卡落实削减措施上报，风险交流7.3.2 风风险评价价的控制制风险的控控制程序序按第六六条之规规定执行行。7.3.3风险险评价实实施时间间进度1）公司司安环科科于4月20日前前进行风风险评价价方法培培训；2）4月月20日5月2日各车车间科室室全员进进行岗位位识别；3）5月月6日前各各车间完完成班组组讨论并并上报公公司安环环科；4）5月月20前完完成岗位位危害提提示卡的的下发，并跟踪踪落实评评价出的的风险消消减措施施。5）5月月25日6月5日各车车间科室室进行专专项教育育培训，使之熟熟悉岗位位工作和和作业环环境中存存在的危危险、有有害因素素，掌握握落实应应采取的的控制措措施，公公司安环环科进行行抽查验验证。8 罚则则8.1 对不能能严格按按照风险险评价要要求积极极落实的的部门的的负责人人，给予予2000元处罚罚。8.2 对评价价出的岗岗位危害害不能及及时告知知、落实实培训及及整改的的将追究究部门负负责人的的相关责责任。9 附则则9.1 每年应应重新进进行风险险评价。9.2 在组织织机构发发生重大大调整、工艺设设备发生生改造变变更、本本单位或或其他同同行业单单位发生生安全事事故及类类似安全全事故、国家相相关法律律法规、公司岗岗位作业业规程等等发生变变更或改改动时应应重新