行业发展状况

1、（适用于非银行类工业企业）（一）行业发展状况本行业的基基本情况况1、请简要要介绍我我国该行行业的管管理体制制（包括括有无特特许权等等）以及及以后变变化趋势势。2、请介绍绍该行业业世界及及国内竞竞争状况况及以后后变化趋趋势（如如主要厂厂商及各各自优势势或特点点、竞争争特征等等）。3、请客观观预计该该行业未未来510年年的国际际及国内内市场容容量，并并提供相相关依据据。4、请按照照重要性性原则列列示本行行业发展展的有利利因素和和不利因因素（至至少列示示3项，如如产业政政策、产产品特性性、消费费趋向、购购买力、国国际市场场冲突、技技术替代代、消费费替代等等）。5、请按照照重要性性原则列列示进入入本行

2、业业的主要要障碍（至至少3项项，如技技术、人人才、特特许经营营等）。6、请简要要说明本本行业发发展可能能出现的的趋势（如如集团化化、收购购兼并、市市场分布布转移等等）。7、请说明明限制或或严重影影响本行行业长远远发展的的关键因因素（如如原料紧紧缺、劳劳动力成成本提高高、市场场容量有有限、环环保政策策变化、健健康卫生生等）。8、请简要要分析加加入WTTO对我我国该行行业的正正面和负负面影响响并提供供相关依依据。9、请说明明该行业业主要产产品或服服务的用用途、意意义。10、请列列示15家本本行业内内影响较较大、权权威性高高的行业业性统计计刊物、杂杂志、报报纸或网网站名称称，并简简要说明明其特点点。

3、我国该行业业的国际际地位近几年来我我国和全全球本行行业产品品的年产产量和销销售量的的比较。2、我国现现行产业业政策中中有关本本行业的的内容，请请提供相相关文件件。3、我国政政府对该该行业采采取的扶扶持政策策有哪些些（如出出口补贴贴、出口口信贷、出出口退税税、减免免所得税税、营业业税等）？该种政政策过去去的变化化情况和和未来变变更的可可能性？变更对对公司正正常经营营的负面面影响如如何？企业在本行行业中的的地位企业目前按按照资产产规模、生生产能力力、销售售收入、利利润额、技技术水平平等指标标在本行行业的排排名以及及市场份份额情况况（若有有，请提提供国际际和国内内）企业主要销销售或服服务市场场为：企

4、业主要消消费客户户群体为为（按地地区、层层次（如如高收入入）、行行业等分分别说明明）企业目前和和未来335年年内面临临的主要要竞争威威胁列示至少22项企业业目前和和未来335年年的竞争争优势和和劣势（二）企业业基本情情况一、企业历历史沿革革请提供公司司与所有有股东营营业执照照请提供公司司设立的的批文、创创立大会会决议、验验资报告告、改制制法律意意见书等等文件请提供特许许经营证证书（若若有）请提供公司司章程请提供股份份公司设设立方案案和资产产重组方方案请说明股东东持股情情况请说明股东东之间的的关联关关系和股股东单位位的实际际控制人人（终极极持股人人）二、企业基基本情况况公司管理和和科研人人员情况

5、况：年龄龄、学历历公司产品技技术方面面所获得得的主要要评定或或获奖情情况公司在研项项目、已已开发项项目和技技术成果果列表公司和控股股股东组组织结构构、对外外投资关关系图公司与控股股股东的的主要产产品生产产场所（列列表） 6、股股份公司司和土地地使用权权、商标标、房产产情况列列表并提提供产权权证书三、同业竞竞争和关关联交易易公司与控股股股东之之间的业业务重合合情况列表说明股股份公司司与控股股股东的的主要产产品股东单位所所持有股股份公司司股份的的质押情情况股东单位数额期限形成原因占股东单位位持股的的比例1、2、关于定向募募集公司司请提供定向向募集成成立的全全套申报报文件；公司设立的的审批部部门为：

6、公司股票发发行范围围为： ，有有无超过过规定发发行范围围，如存存在，是是否已按按照国国家体改改委关于于清理定定向募集集股份有有限公司司内部职职工持股股不规范范做法的的通知进进行清理理，并获获得省级级政府对对清理完完毕的确确认文件件。请说明内部部职工股股设置的的批文，比比例、范范围及当当时的发发行方式式。内部部职工股股有无超超范围发发行？请说明公司司股票发发行时的的股权结结构及近近几年的的演变情情况：请说明首次次及历次次托管情情况以及及登记公公司的相相应资料料：请提供省级级政府对对定向募募集公司司内部职职工股份份托管的的确认文文件；公司领导持持股比例例是否超超过总股股本的00.5。法人股部分分是

7、否存存在纠纷纷；公司内部职职工股是是否参加加地方或或全国某某交易系系统的流流通交易易，上柜柜及下柜柜的时间间及股权权变更情情况。五、预计改改制方案案（适用用拟改制制企业）拟进入股份份公司的的主要业业务：拟进入股份份公司的的主要资资产和负负债：拟进入股份份公司的的净资产产额：可能无法辨辨明归属属的收入入和费用用：拟进入股份份公司的的管理人人员安排排六、其它实际控制人人或董事事长、总总经理可可预见或或尚未了了结的重重大诉讼讼、仲裁裁或处罚罚案件及及其简要要情况（三） 财财务状况况一、企业财财务会计计制度：（适用于拟拟改制企企业；已已设立的的股份有有限公司司请提供供完整的的审计报报告）1、企业执执行

8、的会会计制度度为：2、企业近近三年执执行的主主要会计计政策：坏帐坏帐损失核核算方法法坏帐损失的的确认标标准坏帐准备的的计提方方法和比比例存货核算存货范围计价方法：分类介介绍存货跌价准准备的计计提（若若未计提提，请按按照会计计制度预预估计提提后的影影响）短期投资短期投资计计价方法法短期投资跌跌价损失失准备的的计提（若若未计提提，请按按照会计计制度预预估计提提后的影影响）长期投资长期股权投投资计价价（成本本法和权权益法）长期投资减减值准备备的核算算方法长期债权投投资的计计价固定资产及及折旧固定资产范范围：固定资产的的计价：各类固定资资产的折折旧方法法：无形资产无形资产的的计价无形资产的的摊销方方法

9、无形资产的的减值准准备开办费、长长期待摊摊费用摊摊销收入确认收入确认的的标准是否存在提提前确认认或虚计计收入的的情况 期间以上会会计政策策若发生生变更，变变更内容容为： 二、主要财财务状况况提供企业前前三年及及最近一一期的财财务报表表（若经经会计师师事务所所审计，则则提供相相应的审审计报告告及会计计师事务务所的从从业资格格证书），保保证其真真实和准准确性提供近三年年及最近近一期企企业所得得税和增增值税纳纳税申报报表若公司系国国有企业业发起设设立，请请提供设设立前经经审计的的模拟财财务报表表，并说说明模拟拟的方法法、费用用、收入入剥离标标准。主营业务收收入和成成本、主主营业务务税金及及附加：是否

10、遵遵守相配配比的原原则其他业务利利润：原原企业发发生的与与股份公公司主营营业务无无关的，且且股份公公司设立立后不再再发生的的其他业业务利润润的处理理办法为为：营业费用：原企业业发生的的不能辨辨明归属属的营业业费用，如如专设销销售机构构的职工工工资、福福利费等等的处理理办法为为：管理费用：原企业业发生的的能辨明明不属于于为组织织和管理理股份公公司业务务范围内内的生产产经营活活动发生生的管理理费用，如如离退休休人员的的工资、福福利费等等的处理理办法；对报告告期原企企业发生生的不能能分清归归属的管管理费用用，如交交际应酬酬费、办办公费、差差旅费、行行政管理理部门职职工工资资和福利利费等处处理办法法财

11、务费用：财务费费用的处处理办法法；对整整体进入入股份有有限公司司并注销销法人资资格的子子公司的的财务费费用的处处理办法法；对设设立股份份公司时时债权人人承诺放放弃债权权或进行行债转股股的，划划分财务务费用时时的处理理方法投资收益：对在股股份有限限公司设设立时原原企业已已经收回回的长期期投资在在报告期期公司设设立前的的会计期期间所取取得的投投资收益益，以及及原企业业报告期期的短期期投资收收益的处处理方法法补贴收入：对报告告期原企企业发生生的与股股份有限限公司主主营业务务无关，或或股份有有限公司司设立后后不能再再享受的的补贴收收入的处处理办法法营业外收支支：对报报告期原原企业发发生的与与股份有有限

12、公司司主营业业务无关关，或股股份有限限公司设设立后不不再发生生的营业业外收支支的处理理办法其他：报告告期发生生的与划划归股份份有限公公司主营营业务直直接相关关的广告告费用、研研究开发发费、财财务费用用、土地地使用费费等费用用由原企企业的关关联企业业承担的的，未在在原企业业会计记记录中反反映，在在编制股股份有限限公司剥剥离调整整的申报报财务报报表时的的处理办办法三、基本财财务指标标：存货周转率率为_，与与同行业业相比处处于何种种状况（好好、坏、差差不多）应收帐款帐帐龄超过过两年的的比重为为_，全全部应收收帐款余余额占销销售收入入比重为为_，应收帐款周周转率为为_，前前5名客客户名单单_，所所占比

13、重重为_，有有无持有有公司55以上上股份的的股东的的欠款；与同行行业相比比，您认认为属于于（正常常/不太太正常）水水平。其他应收帐帐款帐龄龄超过一一年的比比重为_，前55名客户户名单_，所占占比重为为_，有有无持有有公司55以上上股份的的股东的的欠款55名系何何种原因因？公司的现金金总流量量净额是是否为负负，经营营性活动动所产生生的现金金流量净净额是否否为负，资资金支付付是否发发生困难难？公司偿债能能力：资资产负债债率为_？无形形资产（不不包括土土地使用用权）占占净资产产的比重重为_。流流动比率率、速动动比率分分别为_销售利润率率为_，净净资产收收益率为为_四、财务指指标异常常状况：对纵向向比

14、较变变动超过过30以上的的指标简简要说明明原因。五、关联交交易企业与具有有实际控控制权的的法人或或其他组组织及其其关联企企业（控控制人）的的关系：原材料供应应（近三三年总量量、占原原料来源源比重、结结算方式式、定价价详细依依据）产品销售（近近三年总总量、占占销售收收入比例例、结算算方式、定定价详细细依据、历历年应收收帐款余余额）提供劳务或或代理（协协议、相相关部门门批文或或决议）资产或股权权转让（协协议、有有效决议议或批文文）资金提供（总总量、利利率计算算、协议议）与控制人在在管理费费用、退退休费用用、医疗疗费用、养养老费用用及其他他费用的的支付其他（包括括各种形形式的委委托经营营、代理理、租

15、赁赁、合作作投资设设立企业业、合作作开发项项目等）六、重大合合同请提供公司司近三年年发生的的重大担担保合同同，是否否存在为为大股东东担保？请提供公司司资产抵抵押贷款款或其它它贷款合合同请提供公司司其它重重大合同同（合同同标的占占公司总总资产330以以上，或或由此带带来的收收益占公公司净利利润的330以以上，如如土地出出让金合合同、商商标转让让合同、技技术购买买合同等等）公司与其他他非金融融机构发发生的资资金往来来（贷款款合同和和借款合合同等）七、企业税税收政策策发行人及其其控股子子公司所所执行的的税种、税税率发行人是否否享受财财政补贴贴、税收收优惠等等政策？提供相相关批文文等发行人将来来若干年

16、年的税收收政策？发行人最近近三年是是否依法法纳税？是否存存在被税税务部门门处罚的的情形？是否不不存在拖拖欠税金金的行为为？八、公司对对外投资资情况公司累计投投资额占占公司净净资产的的比例为为_公司的控股股子公司司、参股股公司、联联营企业业情况公司在这些些公司的的投资数数额、所所占比例例、是否否具有实实际控制制权、采采用核算算方式（权权益法和和成本法法）？九、重大债债权、债债务关系系请提供企业业将要履履行、正正在履行行以及虽虽已履行行完毕但但可能存存在潜在在纠纷的的重大合合同发行人与关关联方之之间是否否存在重重大债权权债务关关系及相相互提供供担保的的情况？发行人金额额较大的的其他应应收、应应付款

17、是是否因正正常的生生产经营营活动发发生，是是否合法法有效？ 或有事项：是否有有因环境境保护、知知识产权权、产品品质量、劳劳动安全全、人身身权等原原因产生生的侵权权之债？（四） 研研究开发发与知识识产权最近三年企企业在研研究开发发方面的的支出总总额，占占总销售售额的百百分比请提供企业业专利技技术、工工业产权权、非专专利技术术的名称称、用途途、取得得方式、价价值和相相关证书书。3、企业已已注册及及没有注注册的商商标有哪哪些，是是否享有有完全权权利。4、企业核核心技术术为（ ），主主要用途途为（ ），其其来源方方式为：（自行行开发、购购买、委委托开发发），请请对该项项核心技技术的先先进性进进行简要要

18、说明。5、企业主主要产品品的技术术水平：6、企业主主要产品品采取的的先进生生产工艺艺或技术术诀窍：7、企业主主要产品品运用的的新材料料、节能能技术、新新工艺、新新的组织织方式为为：8、企业保保持技术术创新的的机制为为： 对对技术人人员的激激励措施施为：9、企业已已实施的的技术保保护措施施为： 其其有效性性如何？10、企业业产品技技术所处处的阶段段（基础础研究、中中试、批批量生产产）：11、产品品和技术术开发情情况（机构设设置及职职责，科科研人员员数量、学学历结构构，主要要科研成成果，技技术领先先水平情情况，正正在从事事的项目目及进展展情况，拟拟达成的的研究开开发目标标）（五）业务务、产品品及市

19、场场企业主要产产品或服服务为（11） （2） （33） ，未未来重点点发展的的产品或或服务简要描述企企业产品品生产销销售流程程或服务务过程：企业主要产产品或服服务的成成本构成成最大的的为： ，该该成本的的获得有有无障碍碍？若有有，企业前5名名原材料料供应商商为： 其累计计供应量量占全部部供应量量的比重重为： 对其其依赖程程度评价价（非常常强/较较强/一一般/无无所谓），若若严重依依赖，则则这种关关系未来来355年稳定定性的评评价为（ ），该该种关系系中断对对企业经经营影响响程度（ ），企企业未来来拟采取取的措施施有：（11） ；（22） 。4、企业前前5名主主要客户户为（ ），其其累计销销售量

20、占占全部销销售量的的比重为为（ ），企企业对其其依赖程程度（ ），若若严重依依赖，则则这种关关系未来来355年稳定定性的评评价为（ ），该该种关系系中断对对企业经经营影响响程度（ ），企企业未来来拟采取取的措施施有：（11） ；（22） 。5、企业发发起人或或主要股股东是否否通过保保留采购购、销售售机构，垄垄断业务务渠道等等方式影影响企业业经营的的情况？双方在在供销方方面有无无较严重重的依赖赖关系？企业主要市市场分布布在 ，该该市场收收入占企企业全部部收入的的比重为为（ ），有有无不利利因素影影响该市市场的发发展从而而影响公公司正常常经营？企业拟拟采取的的对策为为（1）（22）企业销售方方式为

21、： 产品品或服务务定价策策略为（11） ；（22） ，该种种销售方方式及定定价策略略在未来来发生变变化的可可能性如如何？。 88、企业业产品或或服务执执行的质质量控制制标准（行行业、地地区或国国家）为为： ，企企业目前前执行的的标准水水平如何何？ 9、企业业近三年年市场开开拓进展展情况（如如投入力力量、开开拓方式式、取得得成果） 110、企企业近三三年主营营业务有有无发生生重大变变化，若若有，是是指： 其原原因为： 111、企企业近三三年资产产有无进进行重大大调整或或置换，若若有，是是指： 其其原因及及依据为为：（六）规范范、独立立运作情情况（适用于已已设立股股份公司司或有限限公司） 一一、业

22、务务 1、公公司采购购系统是是否独立立，对主主要原材材料的数数量、质质量和价价格如何何实施控控制？是是否依赖赖大股东东？公司生产工工艺或服服务流程程是否独独立运营营，自成成体系？公司供水、供供电等辅辅助工程程或原料料的供应应保障方方为： 与公公司有无无关联关关系？股份公司辅辅助生产产系统及及配套设设施是否否独立？公司是否拥拥有长期期稳定的的销售渠渠道或长长期合作作协议？公司前五大大采购商商和供货货商其中中有无关关联方；近三年重大大关联交交易（交交易金额额30000万元元以上或或净利润润的100以上上或净资资产5以上）；关联交易占占当期收收入和利利润的权权重是否否超过220，或或有重大大影响，或

23、或有依赖赖性； 二、资资产发起人投入入的资产产是否完完整有效效并办理理了产权权变更手手续？产产权证是是否合法法有效？公司经营性性用地若若向股东东租赁，租租赁定价价依据为为：拟投资项目目的建设设地明确确、占地地面积及及获得方方式（或或意向）：辅助性资产产的权属属及使用用方式：股份公司资资产托管管或代管管经营情情况为：与大股东之之间租赁赁资产的的，其作作价依据据为：非经营性资资产的处处置方案案为：商标适用有有无与股股东混合合使用情情况？设备、存货货、运输输工具等等可移动动资产是是否产权权明晰并并与大股股东分开开使用？大股东是否否占用股股份公司司的资产产、资金金等其他他经济资资源？ 三、人员请提供股

24、份份公司全全体员工工的花名名册，并并按照高高级管理理人员、中中级管理理人员、核核心技术术人员、研研究开发发人员、生生产人员员及离退退休人员员区分，并并列明人人员学历历比例；请提供股份份公司和和集团公公司的董董事会、监监事会、高高级管理理人员（含含财务负负责人、总总经济师师、营销销负责人人、总工工程师、董董秘等）名名单；请提供股份份公司与与关联企企业（集集团归属属、集团团归属控控股企业业或其它它关联企企业）高高级管理理人员交交叉任职职情况；股份公司董董事、监监事的推推荐人数数和比例例为：股份公司的的总经理理、副总总经理、财财务负责责人、董董事会秘秘书、营营销负责责人等高高级管理理人员是是否全部部专职在在上市主主体工作作，在上上市主体体领取薪薪酬，是是否在控控股股东东兼任任任何职务务？近三年，股股份公司司经营决决策层及及高级管管理人员员是否发发生重大大变更（控控股股东东、董事事长变更更或1/3管理理层发生生变更）及及变更原原因； 四四、机构构公司的股东东大会、董董事会、监监事会依依法独立立履行职职责、行行使权力力，公司司治理结结构基本本完善，会会议通知知、记录录、决议议等文档档基本齐齐备；列明股份公公司与控控股股东东的组织织结构和和产权结结构图，比比较其中中的同异异、交叉叉情况；行政管理（包包括劳动动、人事事及工资资管理）