采购控制程序-中电VCXU-740

1、中国电子科技集团公司第五十一研究所波导异型管厂 CEMC-QP-V01-423-V01 中电科微波通信（上海）有限公司 文件控制程序 程件VCXU QP-PQ-740 采购管理控控制程序序2015-01-001发布布 20115-002-001实施施中电科微波波通信（上上海）有有限公司司 发布布 文件控制程序 VCXU QP-FC-001/A0 采购管理控制程序 VCXUQP-PR-740A0 / 37采购管理控控制程序序发放日期2015-01-011实施日期2015-02-011文件编号 VCXUUQP-PR-7400版本号A1编写人:审核人:批准人:（采购部）（管理者代代表）（总经理）文件

2、更改状状态一览览表序号修订内容简简述1 目的的1.1 为了确保保合格供供方具有有持续提提供满足足我司规定定要求的的能力，从从而规定定我公司司外购件件与外协协件的供供方开发发和业绩绩评价和和确定合格格供方工工作；使使之合格格供方能能持续不不断优化化为目的的；1.2 为了确保保供方所所提供的的产品、交交付和服服务满足足我公司司的预期期要求，从从而规定定了对潜在在供应商商进行评评估和考考核和确确定合格格供应商商之方法法为目的的。1.3 为了对本司采采购产品品及采购购全过程程进行合合理有效效的控制，以以确保本本司外购购器材符符合采购购资料和和采购合合同的预预期制定定的要求求，使之对对未满足足规定要要求

3、的采采购产品品、进行行有效管管控，防防止供方方的不合合格品得得以非预预期使用用和交付付。2. 范范围2.1 适用于于公司所所需的采采购品的的采购过过程控制制，包括括：2.1.11 适用于于本司供供方的调调查与选选定，考考核评估估与管理理和控制制；2.1.22 适用于于本司各各种原材材料、辅辅助材料料、外购购件及外外协件、机机器设备备等，包包括服务务采购：适用于于为本公司司提供AA类、BB类物资资的供方方及检验验鉴定办办法。适用用于为我我公司提提供C类类物资在在使用前前进行的的检验或或验证的的办法；2.2 适用于于我司（采采购合同同和订单单和供方方档案）等等采购文文件的审审批和管管理；2.3 适

4、用于于向本公公司签约或或直接、间间接提供供与最终终产品所所需要的的采购目目标的制制定、采采购控制制流程、采采购方式式的选择择；3. 术术语和定定义3.1 供应商商：是指为本司司提供产产品所需需原材（物物）料、零零组件、包包装材料料或由本本司提供供原材（物物）料、委委托其代代为加工工的供应应商或为本司司提供服服务的供供应商；3.2 供应商商的开发发： 是指为改进进供应商商的基本本质量管管理体系系所开展展的活动动。3.3 采购：是指采购人人员根据据确定的的供应协协议和条条款，以以及企业业的物料料需求计计划，以以 HYPERLINK /view/2225243.htm 采购订订单的形形式向供供方发出

5、出需求信信息，并并安排和和跟踪整整个物流流 HYPERLINK /view/460072.htm 过程，确确保物料料按时到到达企业业，以支支持企业业的正常常运营的的过程。3.4 常规采采购：是指在经核核准的合合格供方方范围内内，采购购核准的的产品的的采购活活动。3.5 顾客指指定产品品采购：是指按照顾顾客指定定的要求求实施的的采购。4. 职责4.1 总经理理4.1.11 负责审审批签署署超出部部门主任任审批限限额权限限的外购购件和外外协件工工作。4.2 供应商商评估小小组4.2.11 负责组组织供应应商质量量保证能能力的调调查、评评估、考考核及供供应商的的质量体体系开发与综综合评定定。4.3

6、采购部部4.3.11 负责本本司产品品之器材材零配件件和包装装辅料等等原辅料料供应商商的开发工工作；4.3.22 负责收收集采购购相关供供方证明明和质量量保证能能力的资资质证明明资料；负责责对供方方的资质质证明提提供准确确地评价价建议；4.3.33 负责本本司产品品所需外外购器材材配件和和包装等等辅料之之采购与与管理工工作。4.3.44 负责与与供方保保持良好好沟通关关系；4.3.55负责与与合格供供应商履履行采购购合同的的签订工工作；4.3.66 负责外外包产品品的采购购和管理理及技术术协议（合合同）签签订；4.3.77 负责编制制本司外外购件与与外协件件的采购购计划和下达的实实施工作作；4

7、.3.88 负责办办理和实实施本司司所需的的外购件件与外协协件之采购工工作；4.3.99 负责对本本司预购购的外购购件与外外协件价价格的初初审和确确认工作作。4.3.110 负责控控制不合合格外购购品和外外协件进进入我公公司；1负责向向不合格格品供方方发出供供方品质质异常反反馈单或或8DD报告形形式提出出整改/预防措措施建议议，防止止再次发发生不合合格品流流入我公公司； 2负责向向不合格格品供方方发出采采购物资资退货单单和办理退退货手续续事宜；3负责向向不合格格品供方方出具索索赔处置置单要要求和办办理索赔赔手续及及索赔信信息的传传递工作作；4.3.111 负责办办理不合合格外购购件和不不合格外

8、外协件的的特采申申请手续续；4.3 技术部部和工程程部4.3.11 负责编编制和提提供本司司新老产产品及工工装、夹夹具、模模具、治治具的订订购和订订制所需工艺艺技术图图文资料料和相关关文件：负负责编制制和提供供本司产产品设计计图样中中准确的的器材明明细表（BOM物料明细表）及完整请购信息；负负责编制制和提供供本司产产品加工工所需的的工装、夹夹具、模模具、治治具的图图样及准准确的器器材明细细表（BBOM物物料明细细表）和和完整请请购信息息；4.3.22 外购件件和外协协件的设设计师所所在部门门主任负负责规定定限额内内的外购购件和外外协件器器材的申申购审批批工作。4.3.33 负责处处理采购购过程

9、中中的技术术问题；4.4 质量安安全部4.4.11 负责进入入本司的的外购件件和外协协件实施施进料检检验和状状态判定定相关事事宜；4.4.22 负责对对检验判判定的外购件件和外协协件进行行状态标标示；4.5 财务部职责责4.5.11 负责采采购活动动所需资资金的支支持与提提供。4.6 财务部部仓库：4.5.11 负责做好好外购件件和外协协件的入入库、保保管与发发放等工作事宜宜；4.6 制造部部或A类物资采购申请单 B类物资采购申请单4.6.11 负责及及时向本本司质量量安全部部和技术术部和采采购部反反馈生产产加工过过程中发发现的采采购产品品质量问或A类物资采购申请单 B类物资采购申请单4.7

10、请购部部门：4.7.11 负责以EERP软软件信息息原辅材料料请购单单系统形形式向采采购部提提出产品品类器材材、工装装、具模模具、治治具、生生产基础础设施等等需从AA类和BB类供方方实施采采购申请请和外协协申请；4.7.22 本司ERRP软件件信息系系统异常常时，应应以公司司电子邮邮件或书书面的原辅材料料请购单单形式负责责向采购购部提出出请购申申请和外外协件加加工申请请；4.8 请购部部门主任任4.8.11 负责办办理本部部门申购购限额内内的外购购件和外外协件器器材的审审批工作作。5. 作作业控制制要求5.1 供应商商的寻访访与调查查5.1.11. 寻寻访调查查要领；寻找找有制作作相关产产品之

11、厂厂商；经客客户或朋朋友介绍绍；查询询相关工工业、个个业、名名录及电电话号码码簿。5.2 供方分分类5.2.11 采购部部应根据据供方提提供器材材对本司司最终科科研与生生产的产产品影响响情况和和对供方控制制方式和和程度允允许有差差异，包包括其代代理商、生生产供方方、外包包协作单单位，通通常可以以分成以以下三类类：5.2.22 采购部部应依据据原辅料料的类别别负责编编制供应商商分类表表如：A类供方：指对本公司司产品有有较大影影响的采采购物品（属于产品品主要原原材料和和构成产品的关键键外协/外购件件），供应应单位应应具有较较完善的的质量保保证能力力，并已通过了了相应的的质量管管理体系系认证；B类供

12、方：指对本公司司产品技术性能能和质量量性能指指标有影影响的采采购物品品（属于产产品上的非关关键外协协/外购购件及产品上上使用的的包装物物品），供应应单位必必须具有较完善善的检验验机构与与检测手手段和具具备提供供有效合合格证明明和工商商经营证明和生生产许可可证明等等能力；C类供方：指在产品加加工过程程中使用用的，但不直接接构成产产品实体体的辅助助物料，且因本司无检检测能力力，须列管的的采购物物品，包包括：使用的的标准件件、通用用件、加工主主要机械械设备设设施及工装模模具、关键监监视测量量设备加加工辅助助设施物料、通用计计量器具具、油脂化学学类物品品和焊条条焊丝类类物品（均应提供MSDDS资质质证

13、明能能力）采购品品，但是是供应商必须具具有较完完善的检检验机构与检检测手段段和具备备提供有有效合格格证明和和工商经经营证明明和生产产许可证等能力力；D类供方：是指对本公公司非生生产性辅辅助材料料和办公用用品和电电脑和劳劳保用品品和耗材材和垃圾处理理单位等等，必须须能提供供有效合格格证明和和工商经经营证明明和生产产许可证明）等证明明来确保保该类物物品质量量与性能能满足我我司要求求。5.3 运输服服务单位位的选择择与评定定5.3.11 评定内内容包括括：是是否具备备工商部部门签发发的营业业执照是是否配备备相应的的运输工工具等资资源是是否具备备运输过过程中的的安全防防范措施施5.3.22 采购部人员

14、应负责收收集运输输单位信信息资料料及填写运运输单位位评定表表，经采采购部主主任确认认管理者者代表核核准后，负责责与运输输单位签签订运输输合同后后实施。5.3.33 采购部应对合格格运输服服务单位位的送货货服务状状况进行行跟踪记记录，根根据对运输服务单单位的运运输次数数、安全全到达次次数、延延期次数数等汇总总情况，对对运输服服务单位位每月进行一一次复评评。5.4 供应商商的选择择、调查查和评估估 5.4.11 选择原原则客客户认可可的供应应商现有有的合格格供应商商。通过过ISOO90001:220088版或GJJB90001:20009版或TSS169949：20009版质量管理体系的的供应商商

15、；具备有有效公司司营业证和和税务登登记者、品质、交交期、价价格、服服务等条条件良好好者； 计划申申请ISSO90001：20009版或GJJB90001:20009版或或TS1169449：220099版质量量管理体体系，并并提交认认证的计计划书的的供应商商。5.4.22 依以上上原则经经选定的的供应商商，由采采购部按按实际情情况发出出供应商商过程审审核提问问表通知供供应商填填写相关关资料；供供方应提提交我司司需求的的购置原原材料配配件器材材的生产产加工过过程各项项工序有有效管控控的资质质证明资资料。5.4.22 调查考考察调查查方式a. 采购购部依据公司司科研及及生产需需要提出出的外购购器材

16、目目录向相相关的待待评外购购供方寄寄发外购、外外包的供供方调查查评估表表；b. 采购购部根据据公司科科研及生生产需要要提出的的外包产产品目录录向相关关的待评评外包方寄发发外购、外外包的供供方调查查评估表表；c. 采购购部负责责组织供应应商评估估小组对对合格供供应商的的实施评定定工作；d. 必要要时，供供应商评评估小组组成员应应前往供供方现场场实地考察察评估。调查查内容a. 供方方质量体体系认证证、获证证情况；b. 供方方产品质质量控制制手段；c. 供方方生产设设备、工工艺装备备、测试试仪表等等生产与与检测手手段；d. 供方方生产中中对工艺艺文件、图图纸执行行情况；e. 供方方人员技技术素质质、

17、资格格认定情情况；f. 供方方产品质质量状况况及信誉誉等；g. 供方方的资质质、货源源是否稳稳定、供供货是否否及时、价价格是否否合理；h. 是否否能提供供良好的的技术服服务。5.4.33 评估运营营部主任任负责组组织供应应商评估估小组的的建立；供供应商评评估小组组由运营部部、采购购部、质量安安全部、技技术部、工工程部均均须具备备内部审审核员鉴鉴定资格格的相关人人员组成成，供应商商评估小小组组长长由运营营部主任任担任。供应商商评估小小组应根据采购购品对本本公司产产品实现现或最终终质量的的影响程程度及其其价格等等因素，对供方实施评价。采购购部得悉有有新供应应商时可可先联络络约定时时间，通通知供应应

18、商评估估小组成成员依外购购、外包包的供方方调查评评估表要求进行评估，并要求进行现场审核。5.4.44 发函调调查评价价采购购部负责责向新的供应商寄发发外购、外外包的供供方调查查评估表表，收集供方的相相关资料料进行评评价。 符合合/5.4.1.2/5.4.1.4/5.4.1.5的供应应商，由由采购部部组织我我司供应应商评估估小组进进行实地地评估申申请，直直接书面面审查列列入合格供供应商申申请/撤撤消单中。5.5 合格供供应商具具备基本本条件5.5.11 国内外外具知名名度厂商商。5.5.22 经第第三者机机构评估估合格厂厂家（如如ISOO:90001:220088认证/OOHSAAS188001

19、1：ISSO1440011:20004/TS1169449：220099等资质质有效机机构颁发发的证书书）5.5.33 现有的的供应商商半年内内连续六六次无不不良记录录者。5.5.44 原辅料料料源属于于独家供供应商。5.5.55 客户指指定的材材料供应应商。5.5.66 实地评评估为BB级以上上的供应应商（AAAA级级98分以上上、AA级级93分及933分以上上，A级级80-92分，BB级655-79分）。5.5.77 经送送样确认认合格者者列为临临时批准准供应商商，连续续六次交交货无不不良记录录者即可可列为合合格供应应商。5.5.88 对于于老供方方，应依依据历年年来供方方提供产产品质量量

20、的好坏坏和稳定定程度（如如一次交验合合格率等等），同同时应参考其其供货能能力、价价格和服服务等考考核项目目，应每年进行重重新评价价，必要时时，应由由供方提提供最新新供方资资料给我我司采购购部审核核。5.6 审核5.6.11 已评估估的供应应商由供供应商评评估小组组作成供应商商质量体体系评估估报告送管理者者代表审审核。5.6.22 审核核通过的的供应商商即为合合格的供供应商。5.7 合格供方方的考核核：5.7.11 本公司司应要求供供方具备备1000%按时时交付的的能力，采采购人员员在登入入公司的的ERPP系统对对供方的的交付情情况进行行记录和和考核和和评价。5.7.22 采购部部必须对对不能按

21、按时交付付的供应应商必须须的进行行考核和和管控；无论论是由本本公司还还是供方方支付的的附加运运费，采采购部应应对附加加运费作作记录，包包括本公公司和供供方两者者支付的的费用。5.7.33 考核评评分：每月应由采购购部根据生生产材料料供应商商交货期期对供应应商进行行考核评评分且记记录在合格供供应商交交期评分分表上,以以交货期期计算如如下表11：a. 国内内采购的的产品：表.1供方方交期评分分评判标标准表序号交货情况评分标准1延迟供货11至2天天每延迟1天天扣一分分2延迟供货33至5天天每延迟1天天扣二分分3延迟供货六六天以上上（含66天）每延迟1天天扣三分分b. 国外外采购的的产品： 延迟迟15

22、天天（含115天）扣扣5分，115天后后每延迟迟2天多多扣1分分，发生生超额运运费一次次扣5分分。5.7.44 采购部应应以交交付业绩绩监控表表形式式监控和和提交供供应商交交货期实实施状况况的准确记录录(包括括超额运运费)。5.7.55 供应商商评估小小组应对供应应商质量量始终保保持监控控状态，以以确保供供货质量量，若异常时，应提出纠正改善要求。质量量安全部部负责提提交供应应商进货货质量业业绩的检验记录录凭证。采采购部应每月依据据生产材材料供应应商交货货质量对对供应商商进行核核算评分分，以交货批质质量计算算如下：合格接收（aa）加权权：1特采接收（bb）加权权：2批退拒收（rr）加权权：3QR

23、= （aa1）+（b2）+（r3）QR= L（月月交货批批数）供供方质量量评分标标准见下下表描述述：表.2 供方方质量评评分评价价标准表表等级QR对应得分评价AAA1.098特佳好AA1.0-11.193很好A1.1以上上-1.580-922好B1.5以上上-1.765-799良 可以接接受C1.7以上上65不能接受5.7.66 考核结结果: 参参照本程程序表11供方方交期评评分评判判标准表表和表表2供供方质量量考核评评价标准准表的的考核评评分标准准要求，具体评评分方法法如下：.1每月月由质量量安全部部对本司司生产中中发现的的，因原原材料原原因而导导致的产产品质量量事故时时，每发发现一次次即对

24、相应应供应商商评分等等级降一一级。.2运营部应每月月负责收收集统计计顾客在在使用产产品过程程中反馈馈信息，若若因本司司原材料料原因而而导致的的产品质质量事故故时，每每发现一一次，则则对相应应供应商商评分等等级下降降一个等等级，等级级降至CC级时即即撤销合合格供应应商资格格。.3采购购部应依依据供方方实际的的交期评评分与质量评分分的平均均分计算算汇总，评评定供方方等级，并并作出相相对应的的评定结结论，具具体参见见本程序序表3供供方评价价等级标标准表对供方进行等级和结论的最终评判；表.3供方方评价等等级标准准表序号对应得分等级评 价结 论198AAA特佳好增加采购，无无需附加加条件，且且可以免免检

25、293AA很好增加采购，无无需附加加条件，可可放宽检检验380-922A好无附加条件件，保持持正常采采购465-799B良 可以接接受限量采购,需督导导改善565C不能接受申请取消分分供方资资格5.7.77 供方产产品定期期评价标标准如下下：质质量评分分要求：满分445分，若若质量问问题导致致本司生生产线停停线，每每发生一一次生产产线停线线则扣分分30分分；交交期评分分：满分分,400分，若供方方原因导导致超额额运费，每每发生一一次则扣扣5分；配合度度满分：15分（很好好10、较较好8、一一般6、差差0）。质质量管理理体系评评分总分分1000分。5.7.88 质量管理理体系审审核频次次：一般般

26、半年或1年年一次；采采购部应应每年2月月中旬前前依据上上年度的的产品重重要性(主要为为A类和和B类和和C类产产品)和和供应商商绩效表表现四方面相相结合，负责制定本年度年的供应商年度审核计划，当有重大问题要鉴定时会增加审核的次数。5.7.99 审核结结果对评评价为AA级以上上的供应应商可以以持续采采用,其其供方名名字可继继续保留留于合格供应应商名录录中。对评评价为BB级以上上的供应应商，采购部部应通知知质量安安全部和和运营部部，并应应对供应应商提出出改善的的要求和和疑问,提出讲讲解说明明；必要时，采采购部应应组织相相关人员员负责对供供应商进进行辅导导,供应应商的名名字保留留于合格格供应商商名单。

27、对三三次要求求供方进进行改善善而供方方拖三拉拉四或不不予理睬睬的或无改善善或进行行辅导后后仍无改改善行动动的供应应商,采采购部应负责提提出申请请,取消消其合格格供应商商资格；对取取消合格格供应商商资格的的元器件件供应商商必须经管理者者代表核核准；采购购部负责更更新合格格供应商商名单，否否决现有有供应商商时可考考虑：a. 同类类行业所所能提供供的质量量情况，市市场的需需求情况况；b. 对公公司所带带来负担担： 合同约约束； 物资政政策； 需货情情况； 后备供供应商； 转换时时间成本本； 质量成成本等。5.8 合格供供应商的的登记：符合本程序序5.55.1/5.55.2/5.55.3/5.55.4

28、/5.55.5/5.55.6/5.55.7/5.55.8条条款要求求的供应应商或已已列入本本司客户户供应商商名册者者，依合格供应应商编码码原则予以编编号,并登记记于合格供供应商名名录中中予以备备案注册册。 5.8.11 合格供应应商编码码原则： 流水号号，以数数字011-999表示； 年号号15002表示示。供应商类别别代码，以以A、BB、C表表示； 我公公司代码码，以英英文CEEMC 表示示。5.8.22 对公司司所采购购产品之之质量和和服务基基本上无无直接关关系的DD类供应应商，应应按公司司实际生生产情况况，行政政人力部部应对其其进行适适当调查查和评估估，可单单独建立立非生产产性材料料的合

29、合格供应应商名录录中。5.9 供应商商辅导：视实际需要要对供应应商进行行辅导，原原则为共共存共荣荣，彼此此互相扶扶持，辅辅导方法法可分为为长期、短短期及中中长期等等项。5.9.11 长期辅辅导：供应商的产产品发生生变异无无法解决决；5.9.22 短期辅辅导：供应商每月月的交货货的合格格率太低低或无法法按时、按按量交货货时；5.9.33 中长期期辅导管理理手法的的辅导：a. 如66S管理理（整理理、整顿顿、清扫扫、清洁洁、安全全）；b. 质量量管理（控控制计划划、各项项标准作作成、质质量统计计技术的的运用）；c. 现场场管理（自自主管理理的落实实）。专业业技术的的推进：a. 依承承制产品品的重要

30、要而拟订订年度推推进计划划；b. 再依依推进计划划性至供供应商处处辅导实实施统计计技术运运用的方方法。5.9.44 辅导方方式专题题辅导：指定专人或或委托顾顾问公司司所做的的辅导。质量量/交期期对策会会议：指定期针对对质量/交期重重大不良良所做的的对策改改善辅导导。专专项稽核核与辅导导：营不到商核产重工b. 运营营部应派员对对供方的的不良对对策实施施现场辅辅导和确确认工作作；5.9.55 不良对对策的填填写：a. 针对对不良问问题，应应由采购部发发出供供方品质质异常反反馈单或8DD报告；b. 然后后由供方填写对对策于预预定期限限回复，再再由质量量安全部部做效果果确认。5.10 供方方质量管理理

31、体系运运行的开发5.10.1 对所有有已登记记于合格供供应商名名录的的厂商，至少均应按ISO9001：2008版国际标准化质量管理体系进行建立和运营；5.10.2 采购部部应针对对重要外外协厂应应于每年年二月底底前拟订完成成当年度度的供应商商年度审审核评估估计划表表经主管副副总审核核和管理理者代表表核准后后，进行行实施评评估考核核；5.11 合格格供方的的撤消5.11.1 合格供供应商撤撤消条件件5.11.1.11交货质质量无法法提升，虽虽经辅导导仍未见见效果者者。5.11.1.22交货达达成率始始终未见见改善，经经辅导未未见效果果者。5.11.1.33因某种种原因公公司（工工厂）已已解散者者

32、。5.11.1.44产品已已变更，或或无意再再与本公公司合作作者。5.11.1.55本公司司改变经经营形态态，无需需再使用用此供应应商。5.11.1.66供应商商现场审审核未通通过者。5.11.2 合格供供应商的的撤消5.11.2.11对取消消合格供供应商资资格的供供应商，采购部部主任应以以合格供供应商申申请/撤撤消单形式向向管理者者代表提提出申请请；5.11.2.22经管理理者代表表审核同意意后，方可将合合格供应应商予以以撤消。5.11.2.33撤销和和更新合合格供应应商名单单时，应应参照本本程序第第5.7.5.6条款款实施；5.12 采购购过程的的控制5.12.1 采购方方针5.12.1.

33、1选择优优秀厂商商，确定定料源，积积极开发发新供应应商。5.12.1.22确保物物品质量量，做好好检验工工作。5.12.1.33适时控控制采购购作业，做做到适时时、适量量。5.12.1.4提高采采购作业业效率和和人员的的作业品品质。5.12.1.55防止作作业异常常发生，针针对异常常与问题题点能迅迅速妥善善处理。5.12.2 供应商选选择5.12.2.11采购部依据产品品生产需需要提出出采购项项目内容容和BOOM物料料明细表表。5.12.2.22技术部部和工程程部应按按采购部部提出的的采购项项目及时时编制和和提供图图纸、材材料标准准、产品品试验标标准和BOMM物料明明细表等等技术要要求及时时提

34、供给给采购部部。5.12.2.33采购部依据采购购项目内内容和BBOM物物料明细细表进行行供应商商的寻访访及通知知供应商商评估小小组进行行相关评评估；5.12.2.33.1供供应商的的评估工工作由运营部部、采购购部、技术术部、工程部、质量安安全部按按本程序序文件第第5.33/5.4/55.5/5.66/5.5.77/5.8/55.9/5.110/55.111条款中的的系列子子条款负负责对潜潜在的供应商商质量系统统和技术生生产能力力等评估估内容进进行评估估审核；A类物资采购申请单B类物资采购申请单C类物资采购申请单5.12.2.33.2采采购部负负责将经经过本司供供应商评评估小组组评审后认定符合

35、合我司评评审要求求的潜在供供应商的的正式列列入合格供供应商名名录中中予以保保存备案A类物资采购申请单B类物资采购申请单C类物资采购申请单5.12.3 采购信信息5.12.3.1采采购品信信息应按按采购品品供应商商类型作为为采购依依据，具具体如下下：a. 原材材料由制制造部计计划员按按运营部部的销售计划划和技术术部提供供的BOOM表，参酌我司库库存状况况和安全全库存需需求状况况，开立原原辅材料料请购单单，经部部门主任任审核,主管副副总批准准后,提提交采购购部实施施采购；b. 辅料料应由制造造部依据据技术部部提供的的BOMM物料明明细表和和生产计计划开立立辅料请购单单，主管管副总批批准后,提交采采

36、购部实实施采购购；c. 非生生产性物物资（办办公器材材和办公公用品和和劳防用用品和安安全设施施和劳防防A类物资采购申请单B类物资采购申请单C类物资采购申请单用品等由行行政部依依据耗用用状况，并并考虑库库存情况况，填制制原辅材A类物资采购申请单B类物资采购申请单C类物资采购申请单请购单提提出请购购，经部部门主任任审核批批准；d. 元器器件物资资，用于于研发产产品的元元器件应应由技术术部技术术人员填填制原原辅材料请购购单提出采购购申请，报报部门主主任审核核，主管管副总批批准后,提交采购部部实施采采购；e. 用于于生产性性的元器器件应由制造造部计划划员提出出，经部部门主任任审核，主主管副总批准准后，

37、提提交采购购部实施施采购；f. 外协协件，用用于研发发产品的的外协件件由制造造部结构构工艺人人员提出出填写加加工任务申请单单，报部部门主任任审核批批准。用用于生产产的外协协件由制制造部计计划员提出填写写加工任任务申请请单，经经制部门门主任审审核批准准。g. 用于于零件生生产的所所有采购购材料必必须符合合政府、安安全与环环保法规规所规定的限制有有毒、危危险物品品的安全全规定和和考虑生生产和销销售国有有关环境境、电力及电磁磁方面的的规定。h. 上述述产品采采购申请请金额超超过100万元的的报总经经理批准准。5.12.3.2采采购信息息主要包包括：a. 采购购产品的的型号、规规格、类类别、标标准等；

38、b. 质量量要求、验验收标准准；c. 价格格、数量量、交付付情况等等。5.12.3.22.1适适当时还还包括：a. 对供供方的产产品、程程序、过过程、设设备的批批准要求求；A类物资采购申请单B类物资采购申请单C类物资采购申请单b. 人员员资格的的要求A类物资采购申请单B类物资采购申请单C类物资采购申请单c. 对供供方的质质量管理理体系的的要求。A类物资月度采购计划表B类物资月度采购计划表C类物资月度采购计划表5.12.3.3采购部部门在与与供方确确定供货货关系之之前，应应与供方方进行沟沟通，明明确采购购产品的的要求，并并确保采采购要求求的充分分性和A类物资月度采购计划表B类物资月度采购计划表C

39、类物资月度采购计划表5.12.4 采购计计划5.12.4.1采采购部应应根据生生产计划划和原辅材料料请购单单和BOMM物料明明细表、库存器材、占占用资金金等情况况，编制制原辅辅物料月月度采购购计划表表，经部部门主A类物资月度采购计划表B类物资月度采购计划表C类物资月度采购计划表任审核，主主管副总总批准后后，方可实施施采购作作业，原辅物物料月度度采购计计划表应提交交总经理理批准后后，方可可实施采采购作A类物资月度采购计划表B类物资月度采购计划表C类物资月度采购计划表5.12.4.2原辅物物料月度度采购计计划表中应明明确描述述采购品品的要求求，包括括：名称、型号号、规格格、数量量、计量量单位及及供

40、方等等内容；5.12.4.33对于单项项金额超超过2万元的的采购在在订单生生效前，采采购部应应填写采购合合同审批批单和和付款申申请书后，一起起提交部部门主任任确认，主主管副总总审核，总经理批准后方可实施；5.12.5 报价5.12.5.11采购部负负责向已已获得本本司评估估为合格格的供应应商发出出询价通知知单。5.12.5.22若顾客客已提供供一份核核准的供供应商名名单时，采购部应从此份名单中所列的供应商进行选择报价和采购各项相关原辅物料工作；5.12.5.22如本司因因某种原原因需变变更此份份顾客提提供的供供应商名名单时，则则应经客户户核准后后，采购购部方可可实施变变更替换换供应商商；5.1

41、2.5.33凡采购购的产品涉涉及到管制性性、危险险性及有有毒性的的物料，必须取得符合当地政府安全环保法规证明文件后方可实施采购作业；5.12.5.44每种原辅辅材料、器材和和零配件件、包装装材料和和非生产产性（办办公器材材用品和劳防用用品等）物物品的购购置原则则上应需两家家以上的的供应商商进行报报价。5.12.6 议价5.12.6.1采购购部接到报报价单后后，需进进行价格格，服务务，付款款期等诸诸多方面面的比较，最终汇汇总成为为直接生产物料料及供方方信息推推荐表。5.12.6.2属下下列情况况者，则则无须进进行议价价、比价价：独家家代理、独独家制造造、专卖品、原厂厂零件无无代用品品，但应应在报

42、价价单中应应有记录录。5.12.6.3采购购部应将汇汇总的生生产物料料及供方方信息推推荐表交主管副总经理审核及总经理核准后，方可实施。5.12.7 采购合合同的的编制和和签约要要求：5.12.7.11采购合合同一般采用用一次性性合同或或定期合合同的形形式：5.12.7.11.1定期期合同的的期限一一般为一一年签署署一次；5.12.7.11.2采采购合同同或采购订单编号规则：如：20115年22月份的的第500份采购购订单，其其编号为为：PRR201150220500。其采购合合同或或采购购订单编号如如下： 合同同序列号号（011、022、033依次累累推）月份（如：02表表示2月月份）年号（如

43、：20115表示220155年）公司和部门门代号（如如：CEMMCPR）5.12.7.22采购购合同的编制制时，采购购部应按按产品设设计师编编制的采采购资料料规定，除确定定价格、数数量、交交货期外外，还应应明确质质量要求求、验收收方式和和内容，以及符合现现行有效效的设计计、工艺艺规范、图图纸等技技术资料料的要求求进行编编制采采购合同同。5.12.7.3采购部负责向核核准的合合格供应应商发出出采购合同同；5.12.7.33.1采购合同同内容容应包括括：采购购项目、价价格、供供需双方方的义务务和权利利，以及及供应商商需提供供给我司司的质量量文件、试试验报告告、时间间要求及及违约责责任。5.12.7

44、.4器材采采购合同同必须遵遵循以下下原则：a.合同中中质量标标准、质质量要求求应明确确、具体体；b.合同中中注明的的图样、技技术标准准及验收收标准必必须是现现行有效版版本；c.合同中中用词准准确，防防止出现现不必要要的争端端。5.12.7.55对有防防锈要求求的器材材，采购购应要求求供方采采取防锈锈措施和和合理包包装。5.12.7.66对有防防震要求求的器材材，采购购应要求求供方采采取防震震措施和和合理包包装。5.12.7.77对有其其他特殊殊要求的的器材，采采购部应应要求供供方采取取预防措措施和合合理包装装。5.12.7.8必要时时，采购购部应收收集供方方样件和组组织我司司供应商商评估小小组

45、中的的相关技术人员员和质量量人员实实施检查查确认评评估，以确保保符合本本司需求求为目标标；5.12.7.99对有使使用期限限的器材材，按照照期限长长短，应应在采购购合同中约定定分期交交付方式式，防止止器材超超期失效效。A类物资采购实施申请表B类物资采购实施申请表C类物资采购实施申请表A类物资采购申请单,B类物资采购申请单C类物资采购申请单表5.12.7.10供应应商样件件经供应商商评估小小组审核核评估合合格后，我司采购部应在原辅材料请购单批注后，经主管副总核准后，向A类物资采购实施申请表B类物资采购实施申请表C类物资采购实施申请表A类物资采购申请单,B类物资采购申请单C类物资采购申请单表5.1

46、2.8 直接生生产用材料的的采购5.12.8.1 制造造部计划划员应依依据收到到的原辅材料料请购单单，结合合客户定定单、库存量、BBOM表表等信息息，负责责填写完成成原辅材料料购置实施施申请表表和提交部门主任任确认和和主管副副总核准准（超22万元则则本程序序条条款实施施）；A类物资采购实施申请表B类物资采购实施申请表C类物资采购实施申请表5.12.8.2原原辅材料料购置实施施申请表表内容应应包括：原辅材料料请购单单编号号和核准准日期；供应商商名称、物料名称、物料编号、采购数量、用途、金额、要求交库日期、货运方式、申请人、批准人等A类物资采购实施申请表B类物资采购实施申请表C类物资采购实施申请表

47、5.12.8.3原辅材料料购置实施施申请表表的发放放：5.12.8.4采购购部应按按审批认认可的原原辅材料料购置实实施申请请表负责责向供应应商发出采购需需求信息息； 5.12.8.55原辅辅材料购购置实施施申请表的发发放可以以采用电电话通知知、传真真、自行送达等方方式，并并尽可能能保存相相关的记记录。5.12.8.66任何一一笔交易易的原辅辅材料、零零组件、包包装材料料，均依依原辅材材料购置实施申请请表内容执执行。5.12.8.77本公司司或客户户如拟在在供应商商处验证证采购产产品时，采采购部应应负责协协调，并并在原辅材材料购置置实施申申请表上或以以文件方方式对供供应商说说明验证证要求及及接受

48、条条件。5.12.8.88原辅材材料购置置实施申申请表的交期期控制： 原辅材料料购置实施施申请表表下达后后，采购购部应按交交期编制制供方交期期一览表表，以此作作为对供供应商交交期的管管控和作作为我司司进度跟踪踪的依据据。5.12.9 进度跟跟踪：5.12.9.11为确保保交期，对对于国内内采购的的原物料料，需要要求供应应商进行行原辅材料料购置实施施申请表表的确认认回签；5.12.9.22对于国国外采购购的原物物料，需需要求供供应商以以双方采采购合同同中拟拟定的合合约要求求实施和和予以确确认，并提前前采用电电话、传传真跟催催，以确确保物料料能适时时的供应应；5.12.9.22若供应商违违反双方方

49、拟定的的采购购合同规定，本公司有权取消定单或做其他相应的处罚；5.12.9.33采购部应确保保供应商商须达到到1000%的按按时交付付能力，若若未达到到此目标标时，须发出出纠正预预防措施施通知单单或88D报告告，要要求供应应商提出出改善对对策，并并包含追追索和记记录额外外费用及及过多的的运费。5.12.9.33.1海海外进口口件进度度异常处处理：因因天灾等等不可抗抗力事件件所造成成的交期期延误（如船船公司误误船、航航运公司司误航班班等），由由供应商商出具提提货单核核实其出出货日期期是否属属实，否否则视同同供应商商责任，依依相关规规定给予予处理。5.12.10 非直接接生产用用材料的的采购：A类

50、物资采购申请单,A类物资采购申请单,B类物资采购申请单C类物资采购申请单表5.12.10.1一般般生产设设备、安安防设施施、工具具、工装装及仪器器的采购购，由使使用部门门填写原原辅材料料请购单单经部部门主任任确认和和主管副副总神审审核后，交交由采购购部实施采采购。5.12.10.2大型型设备、工工装及仪仪器的采采购，由由主管副总总依据公司司发展需需要进行行规划及及安排组组织采购购作业。D类物资采购申请单,5.12.10.2.11其采购购相关记记录表单单由授权权部门实实事办理理；D类物资采购申请单,5.12.10.3我司司D类物资资（非生生产性辅辅助材料料和办公用品品和电脑脑和劳保保用品和耗材）

51、等等物品的采采购，应由使用用部门填填写采采购申请请单，经部门门主任确确认后提提交行政政人力部部，行政政人力部部综合管管理员经经确认无无误且询询价后，填制付款申请书交由行政人力部主任审核，总经理核准后，行政人力部综合管理员方可实施采购。5.12.10.4有特特殊紧急急需求时时，应经经总经理理批准后后，使用用部门可可自行采采购。5.12.10.5收料料：按本本司仓储作业业实施管管理办法法执行行。5.12.11 采购品品验证：5.12.11.1采购购品进入入本司后后，应由仓库填写写到货送送检通知知单，经检检验员检检验或验验证合格格后，检检验员在在到货送送检通知知单上签章章认可，并并在外购购件或外外协

52、件上上黏贴合格证证，方可可办理入入库手续续。5.12.11.2到货送送检通知知单为一式四四联，第第一联仓仓库留存存，第二二联交采采购部，第第三联交交财务挂挂帐，第第四联交交供应商商；5.12.11.3外协加加工件（模模具、检检具结算算加工费费的）由由验收单单位填写写机加工工委外加工申申请、反反馈表，机加加工委外外加工申申请、反反馈表一式四联，第一联验收单单位留存存，第二二联交采采购部，第第三联交交财务挂挂帐，第第四联交交供应商商。5.12.11.4配件和和器材的的检验或或验证应应按本司编编号为VVCXUUQP QM-8824产产品的监监视和测测量程序序或原辅辅料检验验规范相关规定执行；5.12

53、.11.5供货单单位的质质量证明明文件应应随采购的的原辅料料和器材材配件一并并提交质量安全部部保存备案案；5.12.11.6必要时时，由质质量安全全部向供供方派驻驻质量验验收代表表，借用用供方的的检测手手段进行行检验，合合格后凭凭检验报报告与验验收合格格证办理理入库手手续。5.12.11.7采购购合同应规定顾客客到供方方或本公公司验证证采购品品质量时时，采购部部应和质量安安全部应应派人员员陪同参参与检验验，但这这种验证证不能免免除本公公司应承承但的责责任。5.12.11.8在供方方货源处处对采购购产品进进行验证证时，采采购部应应确保必必须在采采购文件（技术术协议和质量协协议和和采购合合同）等文

54、件资资料中予以明确确规定验证的的安排及及对产品品放行的的方式。5.12.11.9顾客要要求在供供方处验验证时，应由本司采购部安排有关在供方处对采购物资的验验证事宜宜，而且且应事先先在采购购文件（技术协议、质量协议、采购合同同）等文件资资料中予以明确确规定验验证的安安排及对对产品放放行的方方式。5.12.12 入库、保保管、发发放作业业要求：5.12.12.1入库库、保管管、发放放，应依本司司仓储储作业实实施管理理办法规规定执行行。5.12.13 付款：5.12.13.1采购购部应每月月汇总原辅材材料购置置实施表表、原辅材料料请购单单、到货送送检通知知单和付款款申请书书及发发票交财财务部，由由财

55、务总总监审核核后按合合约规定定安排付付款。5.12.13.2行政政人力部部应每月汇汇总采采购申请请单、到到货入库库验收单和和购物发票，由由财务总总监审核核签署后后，安排排财务人人员依据据采购购合同付付款方式式进行付款款；5.12.14 采购品品的不合合格品控控制5.12.14.1对进入本本司的外外购件或或外协件件经我司司质检检检验或验验证中发发现由不合格格品时，采购购部门应应及时与与供方联联系处理理。5.12.14.2对于于采购品发发生不合合格时，应按采采购合同同规定定向供应商提出实施施索赔事事宜。5.12.14.2.11具体应应按本司司编号为为VCXXUQPP-QMM-8330不不合格品品控

56、制程程序相相关规定办理理实施。5.12.15 后续工工作及归归档保存存：5.12.15.11所有供应应商调查查评估信信息记录录表单和和和质量量协议、技术协协议和与供方签签订采采购合同同履行行状况及及使用合合格供应应商为我我司实际际供货业业绩状况的记录录信息和和文件等等资料，均均应由采采购部暂暂时统一一归档保保存和管管理；5.12.15.2所有有供应商商调查评评估信息息记录表表单和质质量协议议、技技术协议议和与供方签签订采购合合同履行状状况及使用合合格供应应商为我我司实际际供货业业绩状况况的记录录信息和和文件等等资料均均应由采采购部负负责提交交年度管管理评审审会议评评审；。5.12.15.3管理

57、理评审会会议后，采采购部应应将当年年度的供供应商评评估信息息记录表表单和质质量协议议和技技术协议议和与与供方签签订采采购合同同及合合格供方方对我司司实际供供货业绩绩状况统统计的记录信信息和文文件等资资料应转转交公司司行政人人力部文文控档案案管理部部门实施施备案存存档保存存；6. 作作业流程程图和内容容说明：6.1 供应商商管理控控制流程程图：工 作 流流 程责 任 部部 门工 作 内 容 说 明输入/输出出供应商寻访、调查供应商寻访、调查收集收集供方信息资料索取供方样品索取供方样品样品验证样品验证 OKK记录供方信息资料记录供方信息资料建立供方信息档案建立供方信息档案采购部质量安全部部管理者代

58、表表供应商评估估小组供应商6.1.11寻找新新供应商商输入接收准准则样品管理办办法样品一览表表供应商基本本概况表表供方信息档档案产产品研制制阶段，若若选择新新的供应应商，则则应由采购部部提出书书面报告告报采购购、质量量安全部部和管理理者代表表；经经管理者者代表批批准后，根据顾顾客要求求、公司司产品特特性及生生产能力力所需的的采购产产品，寻寻找有能能力承制制本司最最终产品品（包括本司司新设计计开发的的产品）所所需的各各种原材材料、辅辅助材料料、外购购件及外外协件、机机器设备备等，包包括服务务采购；采采购部应应按调查的的供应商商信息资资料进行行收集整理理；必必要时，采采购部应应按供方方信息，向向供

59、方索索取和收收集样品品件，自自主进行行检测验验证； 采购部部应将整整理后的的供应商商资料记记录和样样品验证证状况记记录于供应应商基本本概况表表中以此建立立供方方信息档档案；建立供方评估小组建立供方评估小组BABA运营部主任任采购部工程部技术部质量安全部部6.1.22建立供供应商评估估小组供应商基本本概况表表建立供应商商评估小小组运运营部主主任应按按采购部部预选的的供方名单单及记录录的供应应商基本本概况表表负责责组织技技术部、工程程部、采购购部、质量量等部人人员建立立供应商商评估小小组；工 作 流流 程责 任 部部 门工 作 内 容 说 明输入/输出出BABA供应商选择评估供应商选择评估运营部主

60、任任供应商评估估小组采购部工程部技术部质量安全部部供应商6.1.33供应商商的评估估和考核核:外购、外外包的外外购、外外包的供供方调查查评估表表本程序第55.5、55.6、55.7系系列条款款及表11、表22、表33内容要求求供应商质质量体系系评估报报告供供应商评评估小组组应按外购、外外包的外外购、外外包的供供方调查查评估表表中的质量量体系要要求及本司所需需的原辅辅材料、（外外购外协协）器件件和零组组件、半半成品、加加工品的的相关质质量要求求和技术术要求对对供方进行调查查寻访和和选择及及评估工工作；合合格供应应商的评评估应应应以总分分65分判定合格格。供供应商应应具有对对提交给给公司采采购产品