内外部因素风险分析表

1、版本状态/RevA/0记录编号/Sheet No.流水码/ No.内外部因素风险分析表NO.来源内外部环境来源风险 类别风险(风险、机遇应对和) 在质量体系中整合和解 决这些措施级别 (高 /中/低)应对措 施类型负责部 门风险控制评价状况及变化机遇1内部外部公司没有外销产品不存在国际法规；法律 法规风险机遇NANANA市场部NA2内部外部公司开办的相关法律法规：中华人民共和国公司法 生效日期2014年3月1日中华人民共和国合伙企业法 生效日期2006年8月27日 中华人民共和国企业破产法 生效日期2006年8月27日 中华人民共和国商标法 生效日期2013年8月30日 中华人民共和国票据法

2、生效日期1996年1月1日中华人民共和国证券法 生效日期2006年1月1日中华人民共和国企业所得税法 生效日期2008年1月1 日以上所有法规条款适用于我公司，公司法人和股东都 能遵从法律法规要求。不存在违法事件。法律 法规风险机遇1、定期更新法律法规要求和版本；2、股东成员更新后急时学习和理解法律法规要 求；3、风险完全可以控制不需要再改进措施。4、按照组织环境及相关方需求过程文件进 行控制。高AB人事行 政部法律法规纳入公司培训体 系3内部外部公司环境保护相关法律法规：中华人民共和国环境保护法 生效日期2015-1-1中华人民共和国环境噪声污染防治法 生效日期1997- 3-1中华人民共和

3、国海洋环境保护法 生效日期2014-3-1 中华人民共和国环境影响评价法 生效日期2003-9-1 中华人民共和国固体废物污染环境防治法 生效日期 2005-4-1中华人民共和国节约能源法 生效日期2008-4-1 中华人民共和国水污染防治法 生效日期2008-6-1 中华人民共和国大气污染防治法 生效日期2016-1-1 以上所有法规条款我公司严格实行，遵纪守法。 目前 没有违法事件。法律 法规风险机遇1、所有新建，扩建项目依据法规要求到当地环 保部门申请验收；2、急时识别变更的法律法规，更新并学习； 3、通知相关方，并与相关方签订协议； 4、固体废弃物 (a生活垃圾与有村级统一签订每 年度

4、的处理协议定期回收；b工业垃圾 (废水、 废油、切削液) 统一回收由总公司处理) ； 5、接收环保部门定期检查，如有提出改进急时 改进。 6、按照组织环境及相关方需求过程文件进 行控制。高AB人事行 政部加强环境法规内部宣传， 提高环保意识版本状态/RevA/0记录编号/Sheet No.流水码/ No.内外部因素风险分析表NO.来源内外部环境来源风险 类别风险(风险、机遇应对和) 在质量体系中整合和解 决这些措施级别 (高 /中/低)应对措 施类型负责部 门风险控制评价状况及变化机遇4内部外部公司安全生产相关法律法规：中华人民共和国安全生产法 生效日期2002/11/1 中华人民共和国特种设

5、备安全法 生效日期2014年1月 以上所有法规条款我公司严格实行，遵纪守法。 目前 没有违法事件。法律 法规风险机遇1、公司叉车和压力容器每年都进行第三方检 验；2、专业操作人员都经过国家资质人员考核并持 有专业证书；3、对安全法规进行培训；4、按照组织环境及相关方需求过程文件进 行控制。5、急时识别变更的法律法规，更新并学习；高AB人事行 政部加强安全法规内部宣传， 提高环保意识5内部外部公司质量相关法律法规：中华人民共和国产品质量法 生效日期2000年9月1日 中华人民共和国计量法 生效日期2015年4月24日 以上所有法规条款我公司严格实行，遵纪守法。 目前 没有违法事件。法律 法规风险

6、机遇1、接受并积极配合质量监督部门抽查；2、严格按照顾客图纸要求生产和放行；3、按期对所有的测量设备进行第三方校准；4、按照组织环境及相关方需求过程文件进 行控制。5、急时识别变更的法律法规，更新并学习；高AB质量部试验中心加强质量意识内部宣传， 不使用没有检定/校准的量 具 ，不使用没有被顾客认 可的材料供应商。6内部外部公司消防相关法律法规：中华人民共和国消防法 生效日期2009年5月1日以上所有法规条款我公司严格实行，遵纪守法。 目前 没有违法事件。法律 法规风险机遇1、参加总公司统一安排有每年消防演习；2、定期检查消防设施和合格可用性；3、按照组织环境及相关方需求过程文件进 行控制。4

7、、急时识别变更的法律法规，更新并学习；高AB人事行 政部参加人员尽量全面并覆盖 各个部门，制订消防设施 检查表并检查记录7内部外部公司经营相关法律法规：中华人民共和国合同法 生效日期1999年10月1日 以上所有法规条款我公司严格实行，遵纪守法。 目前 没有违法事件。法律 法规风险机遇1、按照合同法要求不违反的前提下制订商业合 2、相关方也不得违反；3、按照组织环境及相关方需求过程文件进 行控制。4、急时识别变更的法律法规，更新并学习；高AB市场部采购部计划物流部严格遵守合同法要求条例 来签定合同版本状态/RevA/0记录编号/Sheet No.流水码/ No.内外部因素风险分析表NO.来源内

8、外部环境来源风险 类别风险(风险、机遇应对和) 在质量体系中整合和解 决这些措施级别 (高 /中/低)应对措 施类型负责部 门风险控制评价状况及变化机遇8内部外部公司员工相关法律法规：中华人民共和国劳动法 生效日期2008年1月1日中华人民共和国职业病防治法 生效日期2016年9月1 日中华人民共和国社会保险法 生效日期2011年7月1日 以上所有法规条款我公司严格实行，遵纪守法。 目前 没有违法事件。法律 法规风险机遇1、所有员工都签定正的劳动合同；2、所有员工都交纳社会保险金；3、每年给所有员工进行体检；4、遵守劳动法要求管理员工；5、按照组织环境及相关方需求过程文件进 行控制。6、急时识

9、别变更的法律法规，更新并学习；高AB人事行 政部加强管理人员的法律法规 知识9内部外部核心的天窗产品专利生产，独特的开发技能。在行业 技术水平上目前主要上汽通用五菱全景天窗采用同等 技术水平。地区技术风险机遇1、2018年前计划扩大生产规模，投入新产线；2、上汽通用五菱系列产品加大开发力度；3、按照项目管理过程文件进行控制。高BC技术中 心投资的风险需要把握 ，可 行性研究要全面。内部外部目前我们是上汽通用五菱公司，众泰公司、吉利等。 宝骏560、510、730供应相同产品的供应商还有铁锚 。其中宝骏310、众泰T700、吉利博越产品我们独家 供应。本地竞争风险机遇1、保持顾客满意度；2、保持

10、在上海通用五菱公司计分卡排名A级；3、保证天窗产品质量合格率；4、交付准时；5、按照公司产品交付过程文件进行控制并 统计OTD数据。高AB市场部偏离顾客满意指标急时改 进措施，并向客户报告。内部外部毓恬冠佳、铁锚产品方面是我们有力的竞争对手。韦 巴斯特、英纳法、恩坦华产品没有优势，是我们努力 的目标。本地竞争风险机遇1、不断的开发新产品；2、业务保有量保持稳定的增长；3、严格控制质量和交期；4、增加物流运输投入；5、建立顾客满意度过程。高AB市场部技术中心保持稳定增长，服务客户 。在纳铁福公司占有一定 的份额。内部外部开发新客户，参与产品其他车企开发能力；进入行业 新的领域。地区市场风险机遇1

11、、新客户产品进行评估；2、对客户产品功能、性能细化要求；3、急时对所需设备能力进行评估；4、引进专业技术人才；高B技术中 心客户承诺的业务量不能达 到预期要求，而公司投入 过大的风险版本状态/RevA/0记录编号/Sheet No.流水码/ No.内外部因素风险分析表NO.来源内外部环境来源风险 类别风险(风险、机遇应对和) 在质量体系中整合和解 决这些措施级别 (高 /中/低)应对措 施类型负责部 门风险控制评价状况及变化机遇内部外部符合上海地区周边的企业管理模式，多参与行业中的 交流与学习，收集行业产品技术要求及标准并运用到 实际管理中。地区文化风险机遇1、购买行业专业书籍；2、在学习中谋

12、发展；3、参观学习并行业交流先进性管理思维；4、建立公司知识库。低C技术中 心识别知识管理，建立过程 并实施内部外部履行社会责任，积极响应国家号召合法纳税。对社会 困难的人员进行帮扶；与周边企业、居民建立友好关 系。推荐优秀党员。社会风险机遇1、计划建立社会责任基金；2、周边社群零投诉；3、不做违反国家利益的企业。中D人事行 政部加强公司人员社会责任宣 传和遵守内部外部2015年年销售额达到35000万，2016年年销售额达到 48000万，2017年年销售额预计达到60000万。只要对 我公司在客户的保有量，经济指标不受影响。经济 环境风险机遇1、控制生产成本；2、优化工艺方案；3、减少服务

13、成本；4、控制投入资金保持企业生命力。高AB市场部我公司为配套企业 ，行业 发生变化是不可控制的。内部外部在天窗行业上做到专业，质量稳定；确保投资者得到 稳定的收益。顾客持续的满意并不断的给予新的项目 扩大生产，也给供方和员工得到稳定保障。在汽车天窗行业产品占有一定的地位；给地方政府增加税收；增加销售业绩。公司价值 观风险机遇1、2017年上汽通用产品上的项目发展增加，加 大开发投入。2、原有的产品稳定增长；3、客户对我们公司都是100%满意。4、管理层和各部门学习IATF16949和导入实施。中B总经理不利于企业发展的项 目不 考虑。内部外部(一)更新观念，创新管理公司认为，要达成2017年

14、的经营目标，首先要更新观 念，各部门和全体员工必须彻底摈弃“因循守旧、得 过且过、小步前进、等米下锅”的思想观念，应该以 宏观的立场，树立“行业争先、五年升级”的目标意 识、“行业洗牌、不进则退”的危机意识和“发展公 司、分享成果”的捆绑意识，在市场营销创新、财务 管理创新等方面，创新经营思维、创新管理模式，为 建立现代企业管理制度奠定良好的基础。公司战略风险机遇1、在经营计划销售目标中2017年比2016年递增 30%，预计达到3000万销售额。2、建立2017年过程绩效目标。低B总经理通过目标发展趋势没有风 险版本状态/RevA/0记录编号/Sheet No.流水码/ No.内外部因素风险

15、分析表NO.来源内外部环境来源风险 类别风险(风险、机遇应对和) 在质量体系中整合和解 决这些措施级别 (高 /中/低)应对措 施类型负责部 门风险控制评价状况及变化机遇内部外部(二)切实负责，重在行动行动，是一切计划得以实现的首要;执行，是一切目 标得以达成的关键。没有行动和执行，一切都是空谈 。公司要求，各级员工以“负责任”的态度做好各项 工作，特别是经营团队和部门主管必须以“责任”主 管的立场开展各项工作，不得形成“功在我责在他”的遇事推诿的恶习和恶行。 公司强调：干部和员工的价值在于行动和执行，公司将以行动力和执行 力考察所有干部，对于那些纸上谈兵、不尚作为的干 部和员工，将列入员工淘

16、汰计划的首选，首先予以淘 汰。公司战略风险机遇1、新标准IATF16949增加了分析和风险措施；2、建立了新的员工能力评价体系。中B总经理能力水平提高需要进一步 投入管理和培训。内部外部(三)业绩优先，奖惩落实追求利润最大化，永远是企业经营的灵魂;任何企业 的首要社会责任，都是赢得市场，扩大经营，收获利 润。利润是2017年公司经营指标的“重中之重”，合 理经营是实现利润的载体性指标。在这一思想指导 下，“业绩定酬，指标量化，逐级捆绑，分层考核” 是公司的基本政策取向，也就是，经营团队以利润为 核心指标与公司实施紧密捆绑，各部门和员工以工作 业绩指标与上级主管实施紧密捆绑，采用自上而下逐 级考

17、核的办法，充分调动全体员工的工作积极性。同 时，对于不能胜任本职的干部(包括团队成员)和员 工，采取主动让贤、组织调整、公司劝退、末位淘汰 等措施，增强造血功能，提升管理体质。公司战略风险机遇1、建立质量成本过程并统计质量成本率；2、统计内、外部故障损失率；3、降低成本优化工艺，减少浪费。中B总经理提高一次生产合格率和劳 动效率20内部外部团结和谐、守则律已、勤奋踏实、协作互信公司文化风险机遇企业是个大家庭，为了使每个员工都能给企业带 到收益，上下一心；每年组织相应的员工活动， 组织相应的培训。中B综合办定期评价公司企业文化的 可实际性，促进企业有效 的运营。版本状态/RevA/0记录编号/S

18、heet No.流水码/ No.内外部因素风险分析表NO.来源内外部环境来源风险 类别风险(风险、机遇应对和) 在质量体系中整合和解 决这些措施级别 (高 /中/低)应对措 施类型负责部 门风险控制评价状况及变化机遇21内部外部1、外部知识收集和管理：1) 法律法规下载建立数据库供公司内部员学习；2) 质量体系标准下载和保存；3) AIAG 五大手册最新文件获取；4) 相关书籍购买5) 客户所有资料建立数据分权限各部门学习和遵守。公司知识风险机遇1、识别知识管理过程；2、建立知识管理过程文件；3、要求各部门每季度提报公司知识；4、建立电子版的知识数据库；5、负责知识管理专人专业知识培养。高AB

19、人事行 政部建立知识管理指标和有专 人检查22内部外部2、 内部知识收集和管理：1) 成熟的工艺技术文件和方法形成文件；2) 不符合纠正问题数据库建立；3) 内部常范问题改进方法经验数据库；4) 所有审核结果的资料数据库。公司知识风险机遇1、识别知识管理过程；2、建立知识管理过程文件；3、要求各部门每季度提报公司知识；4、建立电子版的知识数据库；6、负责知识管理专人专业知识培养。中AB人事行 政部建立知识管理指标和有专 人检查内部外部1、外部客户绩效：1) 交付及时率100%2) 额外运费 每月不超过800元3) 外部PPM 2004) 交付率100%5) 顾客反馈次数 少于2次每月 (每个客

20、户)6) 顾客满意度85%公司绩效风险机遇1、每月统计汇总分析，未到达到要求的进行风 险措施；2、与公司过程衔接并与外部顾客要求保持；3、当发生时找出根本原因，举一反三不在别处 再次发生；4、上报到管理层关注外部绩效情况。高AB质量部计划物流部市场部建立产品交付过程与顾客 反馈过程、顾客满意度过 程并实施控制内部外部2、外部供方绩效：1) 交付准时率100%2) 供方PPM 10003) 到货率98%4) 附加运费 每年不超过3次公司绩效风险机遇1、每月统计汇总分析，未到达到要求的进行风 险措施；2、与公司过程衔接并与外部供方要求保持；3、当发生时找出根本原因，举一反三不在别处 再次发生；5、上报到管理层关注外部绩效情况。高AB质量部计划物流部建立相应的过程文件与体 系保持一致，实施统计结 。版本状态/RevA/0记录编号/Sheet No.流水码/ No.内外部因素风险分析表NO.来源内外部环境来源风险 类别风险(风险、机遇应对和) 在质量体系中整合和解 决这些措施级别 (高 /中/低)应对措 施类型