人力资本理论与统计核算

1、第七章 人力力资本与经济济增长经济增长理论的的核心问题是是要说明国与与国之间出现现收入水平差差异的原因，但但上一章的讨讨论说明内生生增长理论解解释不了这个个问题。本章章要另辟新径径，把人力资资本因素纳入入到内生增长长模型中来，研研究人力资本本形成对经济济增长的影响响，解释收入入差异的原因因。虽然本章章仍然在规模模报酬不变的的假设下讨论论，这一点与与新古典增长长理论和最优优增长理论一一样，但是本本章建立的增增长模型与索索洛模型有着着根本性的不不同。在本章章的模型中，资资源在物质资资本积累和人人力资本积累累之间分配上上的任何变化化，哪怕是不不太大的变化化，也可能导导致人均产出出上的巨大变变化。因此

2、，本本章的模型在在解释国与国国之间收入水水平差异方面面具有很大的的潜力。上一一章和本章的的讨论，共同同构成了新经经济增长理论论的基本内容容。第一节 人力力资本理论自从20世纪660年代以来来，促进经济济增长的各种种因素中，人人力因素占有有越来越重要要的位置。一一些经济学家家不再满足于于把劳动看作作是一种被动动的，只能为为资本所雇佣佣的要素，提提出了劳动同同样是资本的的看法。这就就是所谓的知知识经济时代代的开端。一、人力资本的的概念与特点点人力资本(Huuman CCapitaal)是劳动动者投入到企企业中的能力力、知识、技技术、创新概概念和管理方方法的一种资资源总称。它它与抽象知识识的最大区别

3、别在于人力资资本属于个人人所有，具有有对立性和排排他性，而且且可以进行交交易。这种区区别可谓是人人力资本的最最主要的特点点，也是与通通常的私有商商品所共同的的地方。举例例来说，一个个工程师把他他(她)的全部精力力投入到一项项活动中去，就就排除了其他他活动中也来来同时雇用这这位工程师。工工程师的个人人能力以及掌掌握的知识与与技术，都为为该工程师个个人所有。企企业要雇用工工程师，就必必须为工程师师支付报酬，这这种报酬实际际上是为工程程师具有的能能力、知识和和技术而支付付的。相反，一一种算法用于于某种用途后后，就不能排排除其他用途途也同时使用用这种算法，除除非其他用途途不适合于使使用这种算法法。体力

4、劳动和脑力力劳动都属于于人力资本，都都具有私有性性特点。但体体力劳动这种种资本是有形形的，可以相相对容易地量量化；而脑力力劳动这种资资本是无形的的，不容易量量化，甚至无无法量化。比比如，搬走一一万吨钢筋，可可以用市场价价格计算其劳劳动的价值；但为企业出出一个点子或或者做一个设设计规划的价价值，却难以以完全合理地地量化。在网网络经济时代代，人力资本本更多地表现现在无形资产产的物化过程程中。例如，一一个程序员完完成一个商业业程序，一个个网站规划者者完成一个网网站的总体设设计和运作，都都是人力资本本的物化表现现。这种物化化以后的人力力资本便脱离离劳动者本身身，被财务资资本拥有者以以工资或者奖奖金的形

5、式所所购买。人力资本除了天天然属于个人人的特点外，还还有一个特点点，就是投入入后难以收回回。老板作为为财务资本的的代表人，在在员工辞职时时，就已经无无形得到了劳劳动者在远期期目标激励下下所投入的超超值资源。“大伙努力干干！现在吃吃吃苦，等我们们成功了就要要楼有楼，要要车有车了”，这是创业业时期老板们们常常用来鼓鼓励员工努力力工作的话。劳劳动者体谅了了老板创业的的难处，没有有提出合理的的报酬标准，于于是在较低的的回报下拼命命干活。可是是，在企业取取得成功以后后，老板却忘忘记了对员工工的承诺，或或者以新的情情况来推脱。人人力资本所产产生的效益为为劳动者本身身所无法分享享，但这时人人力资本已经经投入

6、，已经经被物化，再再也无法收回回。人的知识和技能能都是资本品品，这是人力力资本的原始始含义，经济济学家藉此把把资本投资理理论应用于教教育、健康、旅旅游、父母关关爱等领域，为为这些领域里里的人类行为为提供经济学学解释。但是是，以往的人人力资本理论论并不明确地地定义人力资资本的内涵，而而只是将一切切发生于劳动动自身的可以以提高劳动生生产率的因素素概括为人力力资本。这样样的定义有助助于把人力资资本与物质资资本区分开来来，却无法区区分同一人力力资本概念内内不同知识类类型的生产、交交换、积累等等过程。而后后者正是“新经济”（以人力资资本而不是物物质资本为主主导的经济）的的主要表现形形态。在知识经济中，大

7、大部分劳动者者都是知识劳劳动者，这里里只有知识类类型之分，没没有“有知识”与“无知识”之分。知识识结构内在的的那种普遍互互补性，使得得每个知识劳劳动者都比在在传统经济中中更有可能面面对向下倾斜斜的需求曲线线。这是因为为知识互补性性带来的收益益递增性，提提供了知识劳劳动者进一步步专业化的激激励，而专业业化永远意味味着每个人知知识效益的发发挥越来越依依赖于其他人人的知识。基于对知识经济济中人力资本本特点的如上上认识，人们们在研究人力力资本需求方方面常常使用用这样两个基基本假设：第第一，每个知知识劳动者都都面对一条向向下倾斜的需需求曲线，即即市场对其知知识类型所提提供的服务的的需求与价格格之间成反比

8、比对应关系，因因而知识服务务供给者具有有一定的市场场势力；第二二，每个知识识劳动者的知知识服务都有有一条向下倾倾斜的平均成成本曲线，生生成这一曲线线的边际成本本曲线由人力力资本投资初初始阶段的“沉淀成本(ssunk-ccost)”和随后阶段段的“维持成本(mmainteenancee-costt) ”构成，从而而使分摊到每每个服务单位位上的总平均均成本随服务务总量递减。二、贝克尔的人人力资本理论论人力资本理论的的开创者是美美国芝加哥大大学教授、著著名经济学家家贝克尔(GG. S. Beckeer)。贝克克尔认为，只只要一种稀缺缺的资源有多多种用途，那那么与它有关关的选择问题题就可以纳入入经济学

9、的范范畴。按照这这种观点，经经济学可以研研究人的一生生应怎样度过过，经济学是是“利用生命的的艺术”。贝克尔也也正是由于将将经济学的研研究方法创造造性地、成功功地应用到其其他领域，而而登上了诺贝贝尔经济学奖奖1992年的的领奖台。在贝克尔看来，经经济学之所以以成为一门科科学，原因不不在于它的研研究对象，而而在于它的研研究方法。这这种方法虽然然发端于人类类对经济问题题的思考，但但却可以应用用到人文科学学的任何一个个领域。只要要一种资源有有多种用途，而而这种资源本本身还是稀缺缺的，那么有有关这种资源源的分配和选选择问题便可可以纳入经济济学的范畴，可可以用经济学学的方法来加加以研究。从从这个意义上上讲

10、，不仅金金钱、财富，而而且时间和人人的精力、乃乃至人的一生生应该怎么度度过，都是经经济学的问题题。因此，贝贝克尔借用萧萧伯纳的一句句格言来描述述他的方法论论：“经济学是充充分利用生命命的艺术。”正是由于贝克尔尔对经济学的的本质有着透透彻、精辟的的认识，对经经济学的分析析方法，运用用起来达到了了炉火纯青、驾驾轻就熟的地地步，因此他他一生的学术术研究，如天天马行空一般般，涉及了经经济学以往从从未染指的许许多内容：从从结婚生育到到子女抚养、从从家庭结构到到社会教育、从从夫妻离婚到到抢劫犯罪、从从歧视行为到到利他主义，所所有这些似乎乎与经济学毫毫不相关的问问题，贝克尔尔都用一套严严谨的经济模模型作出了

11、解解释，并得出出了一系列常常识无法论证证的结论。下面我们浏览一一下贝克尔关关于人力资本本话题的几个个观点。1957年苏联联成功地发射射了人类第一一颗人造卫星星，标志着苏苏联的空间技技术和电子技技术，以及材材料科学等都都达到世界领领先水平。这这件事极大地地刺激了美国国当时的政界界和科学界，美美国政府对本本国未来的军军事优势和科科技前景十分分忧虑，于是是，便召集专专家学者来研研究美国的科科技发展状况况，分析美国国在空间技术术方面落后于于苏联的原因因。在经济学学界，一大批批中青年学者者将关注的目目光集中在教教育领域，重重点探讨了教教育投资对科科技发展的作作用，形成诸诸多有影响的的研究成果，贝贝克尔1

12、9663年出版的的人力资本本一书，便便是其中的代代表作。这部部书的突出贡贡献在于，它它没有像以前前的研究那样样，仅仅论述述人力资本的的重要性，而而是把经济学学的分析方法法引入教育领领域，解释了了人力资本的的形成过程。贝克尔在分析人人力资本的形形成时，特别别强调在职培培训的作用。他他认为工人通通过直接在生生产中学习新新技术，固然然能够增加人人力资本存量量，但这个过过程非常缓慢慢，一个比较较主动的办法法是在职培训训。与投资于于机器、设备备、厂房相比比，只要投资资于人力资本本能取得更高高的收益，在在职培训对企企业来说就是是有利的。虽虽然培训会增增加现期的支支出，减少现现期的收益，但但若它可以大大幅度

13、地提高高未来的收益益，或者大幅幅度地降低未未来的支出，企企业就乐于提提供这种培训训。贝克尔为了说明明自己观点的的正确性，他他进一步将培培训划分为一一般培训与特特殊培训。所所谓一般培训训，是指职工工接受培训所所获得的知识识和技能，不不但对本企业业有用，而且且对其他企业业或其他行业业也是有用的的。例如，军军队培养的机机械师，其掌掌握的技术不不仅军工企业业需要，民用用企业也需要要。特殊培训训又称专门培培训，它可以以大幅度地提提高本企业的的生产率，但但对其他企业业的影响很小小，或根本没没有影响。如如宇航员、战战斗机驾驶员员、导弹操纵纵人员等，都都是典型的特特殊培训或专专门培训。在在区分了两种种不同性质

14、的的培训之后，贝贝克尔进一步步指出，一般般培训的受益益者是职工，因因为他所掌握握的技术，可可以带到其他他企业，从而而增加职工自自已的收入。所所以，一般培培训的费用，应应该由职工支支付，如果让让企业承担，企企业就有可能能由于雇员的的流动而蒙受受损失。相比比之下，特殊殊培训的好处处，则大部分分被企业占有有，因此，企企业应该为此此支付成本。如果说由于贝克克尔的开创性性工作，后来来的经济学已已经把人力资资本理论当作作了自身的一一个部分，那那么贝克尔对对生育率的分分析，则至今今仍与传统的的经济学相距距甚远。在贝贝克尔看来，孩孩子就如同耐耐用消费品，其其功用与汽车车、电冰箱、电电视机等是一一样的，可以以给

15、父母带来来比较长久的的满足。但是是，养育孩子子也要支付成成本，包括直直接成本和间间接成本两部部分。直接成成本是用于食食物、衣服、保保健、娱乐、上上学等方面的的费用。间接接成本又称机机会成本，是是父母为养育育孩子而失去去的机会，或或利用这种机机会所带来的的收入，比如如母亲可能由由于怀孕或抚抚养孩子而丢丢掉工作等。贝贝克尔认为，父父母在养育孩孩子方面，同同样要遵循成成本-效益分分析，这一点点有助于解释释为什么富裕裕家庭的孩子子较少，而贫贫困家庭却往往往倾向于生生较多的孩子子。贝克尔这样分析析道，与贫困困家庭相比，富富裕家庭的父父母一般都有有较高的薪水水和比较舒适适的工作环境境等，因此为为了养育孩子

16、子，他们支付付的机会成本本无疑更高一一些。同时，富富裕家庭总是是希望孩子能能有较高的质质量，愿意在在孩子的教育育和身体状况况方面多花费费支出，这就就是说，他们们养孩子的直直接成本也是是很高的。这这样一来，权权衡利弊，比比较富裕的父父母，就倾向向于要较少的的孩子。与任何一种新思思想刚刚出现现时所遇到的的情况一样，贝贝克尔的学术术观点也曾遭遭到过极端的的歧视。他的的文章迟迟得得不到发表，保保守的学术同同行经常在公公开场合对他他进行讥笑和和嘲讽。然而而随着时间的的推移，越来来越多的人接接受了贝克尔尔的主张，经经济分析在解解释许多“非经济现象象”方面获得了了空前的成功功。尽管贝克克尔的研究经经常涉及一

17、些些“鸡毛蒜皮”的小事，他他的选题还称称不上“伟大”，但他的工工作的确证明明了经济学的的“伟大”，可以应用用于人类活动动的各个领域域，也正因为为如此，瑞典典皇家科学院院才将19992年的诺贝贝尔经济学奖奖授予了他。三、人力资本与与新经济新经济已成为发发达国家的重重要的经济增增长点，也成成为这些年来来经济理论界界和传媒界的的一个热点。研研究新经济中中的人力资本本形成，新经经济对人力资资源管理的影影响及挑战，以以及如何应对对这种挑战，无无论是对经济济理论研究，还还是对从事传传统经济的企企业和涉足新新经济的企业业，都具有重重要的理论意意义和实践意意义。(一) 新经济济的缘起及其其影响新经济指的是区区

18、别于过去不不断有经济周周期的传统经经济，是以人人力资本而不不是物质资本本为主导的经经济。新经济济的提出者认认为，在新的的科技条件下下，今后的经经济社会将免免受经济周期期之苦。后来来，随着新的的经济现象越越来越多地出出现，人们在在接受新经济济这一概念的的同时，也赋赋予它一系列列相关的内涵涵，诸如知识识经济、网络络经济、注意意力经济、无无磨擦经济等等。一般而言，新经经济的产业技技术基础是包包括电子技术术、通讯技术术、生物技术术、基因工程程、航天技术术等的整个现现代化高新技技术。网络作作为高新技术术、信息技术术的一个主要要组成部分，显显然只是现代代高新技术的的一部分，而而不是全部。即即使是在ITT产

19、业中，网网络也只是其其中一部分，不不是全部。从从这个意义上上讲，网络经经济只是对经经济活动中某某些方面现象象的概括，只只是新经济的的一部分。1996年，世世界经济合作作与发展组织织（OECDD）在一份关关于知识经济济的报告中，强强调了知识和和技术对经济济增长的重要要作用，提出出了知识经济济这一概念，并并把知识经济济界定为“建立在知识识和信息的生生产、分配和和使用上的经经济”。知识经济济是与物质经经济相对而言言的，知识经经济是知识经经济化和经济济知识化的过过程。从这一一意义上讲，知知识经济应是是新经济的核核心。尽管人们对新经经济的理解各各异，对新经经济所持的态态度不同，但但新经济对传传统经济所造

20、造成的冲击却却是有目共睹睹的。这种冲冲击包括创造造价值和重组组价值链两个个方面。新经经济所创造的的巨大价值来来自更大的市市场、更好的的服务和成本本的节约。一一些经济学家家认为，美国国经济持续1100多个月月的增长，新新经济功不可可没。统计资资料表明，11998年互互联网为美国国创造了50070亿美元元的产值，1120万个就就业机会，互互联网产值年年增60%，在GDP中占6%，成为美美国第一大产产业；19999年全球通通过电子商务务在美国购买买的汽车、书书籍和服务，超超过了10220亿美元。全全球IT产业的经经济规模在速速度增长。(二) 人力资资本对新经济济的贡献人力资本是包含含在人体内的的一种

21、生产能能力。企业的的资源无论如如何划分和深深化，人力资资本都是最重重要、最稀罕罕的资源。对对此，人力资资本理论的重重要奠基人舒舒尔茨(Scchultzz)教授早在在40年之前就就指出，“改善穷人福福利的决定性性生产要素不不是空间、能能源和耕地，而而是人口质量量的提高和知知识的增进”。舒尔茨还还采用收益效效益法测算了了教育投资对对美国经济增增长的贡献，其其比例高达333%。全球经济的发展展已经充分地地证明了人力力资本在传统统经济增长中中的地位。对对于新经济而而言，人力资资本又意味着着什么呢？相比而言，传统统经济的特点点是更加依赖赖于物质资源源，新经济的的特点是更加加依赖于人力力资本或知识识资本。

22、微观观经济学理论论告诉我们，随随着经济活动动的不断发展展，拓展路径径的取向一般般都是越来越越倾向于依赖赖人力资本。知知识资本与物物质资本的替替代关系是，知知识资本可以以提高物质资资本的利用效效率，发现物物质资本的替替代品。可以以说，工业经经济时代的主主题是物质财财富，是创造造物质财富；而知识经济济时代的主题题是“人”，是让人的的聪明才智充充分得到发挥挥，让人获得得自由全面的的发展。在新新经济条件下下，广泛而深深入地挖掘人人力资本，无无疑是新经济济增长的重要要源泉。20世纪80年年代中期产生生的“新增长理论论”突破了传统统增长理论的的局限，重新新唤起了人们们对长期经济济增长的兴趣趣。新增长理理论

23、强调经济济增长是经济济体系的内部部力量，尤其其是内生技术术进步的产物物，特别重视视知识或专业业化人力资本本的递增收益益、外溢效应应及边干边学学效应。对新经济而言，人人力资本不仅仅仅是积累资资本、开发自自然资源、建建立社会经济济组织并推动动人类社会向向前发展的主主要力量，而而且由于在新新经济所依赖赖的现代技术术条件下，知知识和人力资资本具有“外溢效应”，即一个人人或一个厂商商的新资本积积累对其他人人或其它厂商商的资本生产产率有贡献。这这种知识外溢溢使得知识形形成了递增收收益，从而保保证了经济长长期增长。因因此，人力资资本对新经济济的贡献是第第一位的，所所占权重非常常高，是新经经济增长中的的“发动

24、机”。(三) 新经济济对我国人力力资源管理的的挑战新经济的一个显显著特点是生生产要素配置置的国际化或或超区域化。人人力资本作为为生产要素之之一，有着明明显的流动性性、外溢性和和私有性。在在新经济条件件下，世界经经济一体化进进程加快，跨跨国公司的全全球化人员配配置与员工选选拔成为可能能，特别是跨跨国公司本土土化战略的实实施，加剧了了人才流动的的进程，跨国国公司所积淀淀的文化氛围围、相对地位位、丰厚报酬酬都将对我国国的优秀人才才构成很大的的诱惑。在科学技术一日日千里以及传传播手段日益益便利的条件件下，知识外外溢的速度正正在加快，如如何抓住知识识外溢的契机机，跃过发展展障碍值得考考虑。同时，对对拥有

25、核心技技术或自主知知识产权的企企业而言，如如何减少外溢溢的负面影响响，这无疑是是一个挑战。在新经济条件下下，经济的不不确定性增加加，人力资本本的创造性及及其不可计量量性又加剧了了经济的不确确定性。显然然，传统的人人力资源管理理模式势必遇遇到来自新经经济的挑战。总之，新经济对对传统的人力力资本模式的的影响一方面面表现在人力力资源管理的的环境发生了了明显变化，另另一方面表现现在人力资本本的供需结构构也发生了一一系列变化。比比如，失业增增加，相当多多的人找不到到就业岗位；与此同时，那那些涉足新经经济的企业却却找不到满意意的人才。另外，人力资本本所具有的创创造性及其创创造的无限性性，即人力资资本的自有

26、性性，说明人力力资本只存在在于人的身体体之中，具有有排他性的产产权要求。人人力资本的产产权要求是保保证其使用过过程中的排他他性，其结果果是必然追求求功利性收益益。这样，提提高人力资本本开发与使用用效率的有效效途径，就是是满足人力资资本的报酬要要求。我国企业的人力力资源管理，特特别是涉足新新经济的高新新技术企业，要要主动且有效效地应对新经经济的挑战，要要从策略上和和机制下功夫夫。首先，要建立创创新机制。这这就是说，要要注重对人力力资源管理的的制度体系进进行创新，对对企业的人力力本资进行动动态管理，根根据每个人自自身的知识、能能力、技能把把每个人安排排在最恰当、最最合适的位置置上，并且依依据各种条

27、件件因素的环境境变化不断加加以调整，使使人、财、物物处于最佳匹匹配状态。其次，要建立激激励机制。新新经济条件下下，知识积累累与技术创新新就其本质而而言，不是一一般的市场现现象，而是一一种制度现象象。如前所述述，知识最为为重要的特征征之一在于其其使用权的完完全可扩散性性、收益权的的不可排他性性和价值的不不可测性，作作为公共品和和免费品的知知识更是不能能给其所有人人带来任何经经济收益。因因此，在人力力资源管理上上，为适用新新经济要求，关关键应健全一一套促进创新新的激励机制制，重点是要要有建立产权权激励制度，并并且依法保护护创新者对创创新成果的所所有权和受益益权。最后，要建立学学习机制。在在新经济条

28、件件下，不可知知的东西太多多。要想不断断挖掘人力资资本，要使现现有人力资本本适应新经济济发展的要求求，就需要不不断的投入，需需要引入学习习机制，需要要在企业中建建立“边干边学”或“边学边干”的机制。同同时，我国作作为发展中国国家，可以从从知识和技术术的国际传播播、转移、模模仿与应用中中享受全球知知识技术总存存量的外部性性，而没有必必要投入大量量的人力进行行这些已有技技术的研究开开发。因此，我我们还必须强强化知识与技技术的引进机机制。四、人力资本与与收入差异现在，我们再回回到国与国之之间的收入差差异问题上，来来说明在经济济增长模型中中为什么引入入人力资本因因素以后，模模型就能用来来解释国家之之间

29、出现收入入差异的原因因。回想一下前面只只含物质资本本要素的经济济增长模型，当当时讨论过储储蓄率变动对对总产出的效效应，发现这这种效应的大大小与资本对对经济的贡献献大小紧密相相关。比如在在索洛模型中中，有效人均均产出对储蓄蓄率的长期弹弹性 长期弹性就是指经济在平衡增长道路上运行时相应的弹性。为，其中是资本本对经济的贡贡献。如果资资本对经济的的贡献较小，那那么产出对储储蓄率的弹性性就较小。这这意味着在资资本对经济的的贡献较小的的情况下，储储蓄率上升的的效应是让储储蓄曲线(实际投资曲曲线)更加弯曲，因因而储蓄率的的上升并不会会引起单位有有效劳动的资资本的长期水水平发生多大大的变化。图图7-1描绘绘了

30、这种情况况：资本贡献献接近于0，储储蓄率从上升升到，这导致致储蓄曲线更更为弯曲；虽虽然资本的长长期水平从上上升到，但上上升幅度并不不太大。另外外，资本对经经济的贡献较较小这一事实实还意味着对对的变化并不不十分敏感。因因此，在资本本对经济的贡贡献较小的情情况下，储蓄蓄率变动也不不会对产出产产生很大的影影响。 长期弹性就是指经济在平衡增长道路上运行时相应的弹性。 图77-1 接近近于0时，储储蓄率变动对对产出的效应应相反，如果资本本对经济的贡贡献较大，那那么产出对储储蓄率的长期期弹性就很大大，意味着储储蓄率上升的的结果是让储储蓄曲线(实际投资曲曲线)变得更加接接近平直。这这种情况下，即即使储蓄率的

31、的上升幅度很很小，也要引引起资本长期期水平发生很很大的变化。图7-2描绘了这种情况：资本贡献接近于1，储蓄率从小幅上升到，但这使储蓄曲线更加平直起来，引起了资本长期水平从大幅度地上升到，进而引起长期产出水平的大幅上升。 图77-2 接近近于1时，储储蓄率变动对对产出的效应应极端情形是(上上一章中讨论论的线性增长长模型就属于于这种情形)，此时储蓄蓄率的变动将将对产出增长长率产生持久久性的效应，从从而将引起产产出水平无限限上升。以上分析表明，在在索洛模型中中引入资本贡贡献因素，则则资本贡献的的提高必然导导致储蓄率变变动的产出效效应增强，进进而引起产出出水平的上升升。这一分析析对于研究人人力资本变动

32、动对产出水平平的效应具有有很大的启发发意义。事实实上，劳动者者获得的报酬酬中，有一部部分体现了劳劳动者掌握的的技能，而不不是体现先天天遗传的能力力。认识到人人力资本的存存在，就意味味着我们必须须充分估计各各种资本对经经济的贡献。另另外，人力资资本形成与物物质资本形成成有着很大的的相似之处：不论是哪种种类型的资本本，只要把更更多的资源用用于资本积累累，就能在未未来生产更多多的产品。下下一节的讨论论将会让我们们看到，把人人力资本引入入到增长模型型中以后，投投入于资本积积累中的资源源的变动对产产出的效应将将会得到明显显提高，这就就好像上面在在索洛模型中中引入资本贡贡献因素以后后，储蓄率变变动对产出的

33、的效应得到提提高一样。正正是基于这一一事实，才使使得在增长模模型中引入人人力资本要素素，方可能使使模型具备潜潜力用于解释释国家之间收收入差异出现现的原因。第二节 人力力资本积累模模型本节要建立一种种物质资本和和人力资本共共同积累的经经济增长简明明模型，称其其为人力资本本积累模型。该该模型来源于于曼基、罗默默和韦尔19992年的工工作 参见N. G. Mankiw，D. Romer and D. N. Weil，1992，A contribution to the empirics of economic growth， Quarterly Journal of Economics 107, p

34、.407437。，并且与与索洛模型类 参见N. G. Mankiw，D. Romer and D. N. Weil，1992，A contribution to the empirics of economic growth， Quarterly Journal of Economics 107, p.407437。一、模型的建立立要把人力资本引引入到模型中中来，首先需需要给人力资资本确定一种种量化指标。然然而根据上一一节对人力资资本特点的讨讨论可知，人人力资本是很很难量化的。可可见，人力资资本的量化本本身就是一个个艰巨的任务务。我们把这这一难题待留留到下一节中中讨论，这里里假定人力资资本的量

35、化指指标已经建立立。实际上，我我们的目的是是要说明人力力资本对经济济增长的作用用。因此，如如何量化人力力资本就不是是本节要关心心的问题。直直接在人力资资本可以量化化的前提下讨讨论，这对于于分析我们所所关注的问题题是十分便利利的。(一) 基本假假设用表示经济中的的物质资本总总量，表示人人力资本总量量，表示知识识总量，表示示劳动总量，表示总产出。同前面章节中的用法一样，我们仍然假定代表经济中熟练劳动者的数量。每个劳动者除了提供一个单位的劳动之外，还提供若干个单位的人力资本。假定生产在规模报酬不变的情况下进行，并且可以用柯布-道格拉斯生产函数来表示：其中，且。考虑虑时间因素，并并以连续时间间方式来表

36、示示时间变量的的取值范围，则则上述生产函函数可写成： (7.2.1)同索洛模型的假假设一样，用用表示外生的的人口增长率率，表示外生生的知识增长长率。但现在在的资本分为为物质资本和和人力资本两两种，于是储储蓄率相应地地也有两种：资源用于物物质资本积累累的储蓄率和和用于人力资资本积累的储储蓄率。也就就是说，代表表产出中储蓄蓄起来用于物物质资本积累累的那一部分分占总产出的的比例，表示示产出用于人人力资本积累累的比例。今今后，为了说说话上的方便便，我们把叫叫做物质储蓄蓄率，把叫做人力储蓄蓄率。进一步步，为了讨论论起来简单起起见，我们不不考虑物质资资本和人力资资本的折旧(人力资本折折旧就是指劳劳动者掌握

37、的的知识和技能能的老化)。于是，经经济中的各种种生产要素的的进化规律便便表现为： (7.2.2)(7.2.1)和(7.2.2)联合起来构构成了物质资资本与人力资资本共同积累累的经济增长长模型。对此此，有几个问问题需要加以以说明。第一，既然我们们已经建立了了最优增长模模型，上述的的物质储蓄率率和人力储蓄蓄率便都可内内生化，建立立一种物质与与人力资本共共同积累的最最优增长模型型。这是模型型扩展的方向向之一。第二，也可以模模仿上一章的的做法把知识识增长率内生生化，从而建建立物质与人人力资本共同同积累的内生生增长模型。这这是模型扩展展的方向之二二。进一步，还还可把两个储储蓄率与知识识增长率都加加以内生

38、化，建建立相应的最最优内生增长长模型。第三，根据贝克克尔应用经济济分析法对生生育问题的研研究可知，我我们还可以把把外生的人口口增长率内生生化，建立相相应的模型。也也可把模型设设计的四个外外生变量中的的几个或全部部同时加以内内生化，建立立模型进行分分析。这是模模型扩展的方方向之三。第四，还可以在在一般的生产产函数框架下下借助规模报报酬不变之假假设进行讨论论，而不使用用柯布-道格格拉斯的具体体生产函数形形式。也可嫌嫌这样的生产产函数的直观观意义不明显显，而采取意意义更加直观观的生产函数数形式：，此此函数的意义义是说产出是是物质资本、劳劳动和人均人人力资本的函函数。尽管刚刚建立的的模型具有如如上指出

39、的多多种扩展方向向，并且似乎乎这些扩展能能使模型更接接近现实和更更加有意义，然然而我们关心心的问题是要要解释造成国国家之间收入入差距的原因因，如上所述述的各种扩展展对于这个问问题的答案并并无多大影响响，也就是说说，不论扩展展还是不扩展展，找出的收收入差距原因因以及得到的的结论都是几几乎一样的。既既然如此，我我们还有什么么必要去在扩扩展的复杂模模型下进行讨讨论，而不使使用简单模型型呢？也正是是由于这个原原因，才把由由(7.2.1)和(7.2.2)表达的经济济增长模型称称为物质与人人力资本积累累的简明增长长模型。(二) 经济的的运行既然模型与索洛洛模型类似，整整体经济的运运行也就与索索洛经济类似似

40、。所不同的的是，现在的的资本运行包包括物质资本本的运行和人人力资本的运运行两种情况况。为了分析析经济的运行行情况，需要要写出有效人人均生产函数数。为此，用用表示单位有有效劳动的产产出，表示单单位有效劳动动的物质资本本，表示单位位有效劳动的的人力资本，即即于是，各个时刻刻的单位有效效劳动的人均均产出便可通通过时刻的单单位有效劳动动的物质资本本和人力资本本表示为： (77.2.3)1. 物质资本本的运动从的定义及的进进化方程，可可知的进化服服从以下一般般规律：再结合(7.22.3)，即即可得到进化化的具体规律律： (7.2.4) () () 图7-3 物质质资本的运行行我们来考察一下下使单位有效效

41、劳动的物质质资本水平保保持不变的组组合点的轨迹迹，即考察曲曲线的形状。从从(7.2.4)知，曲线由下下述方程确定定：也即由方程确定定，该方程又又等价于由于，即，因此此曲线是一条条递增的凹函函数曲线，如如图7-3所所示。当时，且，说明明在此时的人人力资本水平平下，物质资资本水平在上上升，并且点点位于曲线的下下方。当时，且，说明明在此时的人人力资本水平平下，物质资资本水平在下下降，并且点点位于曲线的上上方。当时，且，说明明在此时的人人力资本水平平下，物质资资本水平进入入不变阶段，并并且点位于曲线上。综上所述，曲线线具有特殊重重要的意义：曲线上方是是物质资本水水平的下降区区域，曲线下下方是物质资资本

42、水平的上上升区域，曲曲线本身代表表物质资本水水平的不变阶阶段。如果经经济运行在曲曲线的上方或或下方，但不不在曲线上，那那么物质资本本水平的变化化就不会停止止。2人力资本的的运动对于人力资本运运动的分析，完完全与上面类类似。首先，从从及的进化方程程，可知人力力资本的运动动服从以下一一般规律：结合(7.2.3)，即可可得到运动的的具体规律： (7.2.5)考察使单位有效效劳动的物质质资本水平保保持不变的组组合点的轨迹迹，即考察曲曲线的形状，可可知曲线由下下述方程确定定：该方程等价于，又又等价于。由由于，因此曲线是是一条递增的的凸函数曲线线，如图7-4所示。当时，且，说明明在此时的物物质资本水平平下

43、，人力资资本水平在上上升，并且点点位于曲线的上上方。当时，且，说明明在此时的物物质资本水平平下，人力资资本水平在下下降，并且点点位于曲线的下下方。 () () 图7-4 人力力资本的运行行最后，当时，即即组合点运行行在曲线上，说明明在此时的物物质资本水平平下，人力资资本水平进入入不变阶段。总而言之，曲线线也具有特殊殊重要的意义义：曲线上方方是人力资本本水平的上升升区域，曲线线下方是人力力资本水平的的下降区域，曲曲线本身代表表物质人力水水平的不变阶阶段。如果经经济运行在曲曲线的上方或或下方区域，但但不在曲线上上，那么人力力资本水平的的变化就不会会停止。3整体经济的的运行曲线描述了既定定人力资本水

44、水平下物质资资本水平的运运动方向，曲曲线描述了既既定物质资本本水平下人力力资本水平的的运动方向，而而整体经济的的运行由点的的运动所决定定。如此看来来，要描述整整体经济的运运行，只需要要把曲线和曲线结结合起来。 上左左 上右 下左 下右 图7-5 整体体经济的运行行如图7-5所示示，曲线和曲线把把平面分成了了四个部分：上左、上右右、下左、下下右。上左：曲线上方、曲曲线左方(上方)；上右：曲线线上方、曲线线右方(下方)；下左：曲线线下方、曲线线左方(上方)；下右：曲线线下方、曲线线右方(下方)。如果经济运行落落在上左区域域，那么物质质资本水平下下降，同时人人力资本水平平上升；如果果落在上右区区域，

45、那么物物质资本水平平和人力资本本水平同时都都要下降；如如果落在下左左区域，那么么物质资本水水平和人力资资本水平同时时上升；如果果经济运行落落在下右区域域，那么物质质资本水平上上升，同时人人力资本水平平下降。当经济运行落在在曲线上时，如如果在曲线的的左方，那么么人力资本水水平要上升；相反，如果果在曲线的右右方，那么人人力资本水平平要下降。当经济运行落在在曲线上时，如如果在曲线的的上方，那么么物质资本水水平要下降；相反，如果果在曲线的下下方，那么物物质资本水平平要下降。当经济运行落在在曲线和曲线的的交点上时，物物质资本水平平和人力资本本水平都进入入不变阶段，从从此开始，只只要其他条件件不变，经济济

46、将永远停留留在这个点上上，标志着经经济运行登上上平衡增长道道路：且。从图7-5可以以看出，只要要经济运行不不在点，就总总是朝着点的的方向靠近，这这说明点代表表的平衡增长长道路是稳定定的。4长期增长率率点代表的平衡增增长道路的稳稳定性表明，经经济不论从哪哪个初值出发发，最终必然然登上平衡增增长道路，到到达单位有效效劳动的物质质资本和人力力资本都不变变的阶段。因因此，平衡增增长道路代表表了经济发展展的长期趋势势，平衡增长长道路上的增增长率也就代代表长期增长长率。先看长期总量增增长率。由于于在平衡增长长道路上，且且，因此有效效人均产出也也进入不变阶阶段：，从而而。这样一来来，根据总量量与有效人均均量

47、之间的关关系“”立即可知：经济的总产产出、物质总总资本和人力力总资本都与与有效劳动以以同样的增长长率保持稳定定增长。再看长期人均增增长率。总量量与有效人均均量之间的关关系“”给出了人均均量与有效人人均量之间的的关系：。由由此立即可知知：经济的人人均产出、人人均物质资本本和人均人力力资本都与知知识以同样的的增长率保持持稳定增长。以上结论完全与与索洛模型的的结论一致，经经济的长期增增长率主要由由外生的经济济进步率所决决定，尤其是是技术进步(或者说劳动动效率的提高高)是提高人均均产出增长率率的唯一推动动力。二、储蓄率变动动的效应象索洛模型一样样，对于以上上建立的模型型，我们也要要分析储蓄率率变动对产

48、出出的影响。不不过这里的储储蓄率有两个个：物质储蓄蓄率和人力储储蓄率。再注注意，这里的的生产函数反反映了物质资资本和人力资资本的规模报报酬递减，即即。但对于资资本这种生产产要素来说，规规模报酬不变变或者递增是是完全有可能能的。因此，我我们将分两种种情形分别讨讨论储蓄率变变动的效应：一种情形是是资本的规模模报酬递减，另另一种情形是是资本的规模模报酬不变或或者递增。(一) 资本的的规模报酬递递减资本的规模报酬酬递减，即，这这是模型本身身的假设条件件。我们先在在在这一假设设下讨论储蓄蓄率变动对产产出的效应。1储蓄率变动动对产出的长长期效应首先，计算平衡衡增长道路上上的物质资本本水平和人力力资本水平。

49、在在给定的物质质储蓄率和人人力储蓄率下下，根据上面面的讨论可知知，、和由下述方程程决定：解之得：写成对数形式，即即当储蓄率从变动动到时，长期期有效人均产产出相应地从从变到，二者之之间的对数差差为： (7.2.6)我们把这里的结结果与索洛模型的的结论作一比比较。按照第第三章建立的的索洛模型(即)计算，人人均产出的长长期水平的对对数应为：当储蓄率从变动动到时，人均均产出相应地地从变到，二者的的对数差为： (7.2.7)比较(7.2.6)和(77.2.7)可知，在有有人力资本的的情况下，即即使人力储蓄蓄率不变，资资本储蓄率的的上升也将带带来长期产出出水平较大的的变化：有效效人均产出长长期水平的上上升

50、幅度要比比没有人力资资本的情况下下大，这是因因为。如果物物质储蓄率和和人力储蓄率率都上升，那那么长期有效效人均产出就就会增加得更更多。第三章中曾经指指出，大多数数国家中，收收入向资本的的分配比例仅仅为三分之一一左右，这可可看成是对的的一种估计。根根据索洛模型型和对的这一一估计，当时时估计储蓄的的产出弹性(即长期有效效人均产出对对物质储蓄率率变动的弹性性)为二分之一一左右。比如如，当储蓄率率提高10时，长期内内单位有效劳劳动的产出将将提高5左左右。即使储储蓄率提高550，产出出也只才提高高25左右右。因此，在在没有人力资资本的索洛模模型所描述的的平衡增长道道路上，储蓄蓄率的大幅度度提高只会给给产

51、出带来中中度影响，而而不会产生巨巨大影响。但现在情况不同同了，人力资资本对产出变变动有着较大大的影响。一一些美国经济济学家根据美美国的情况，估估计人力资本本对经济的贡贡献的值约为为。这样，长长期有效人均均产出对物质质储蓄率变动动的弹性为。比比如，当储蓄蓄率提高100时，长期期内单位有效效劳动的产出出将提高200左右。当当储蓄率提高高50时，产产出将提高1100。因因此，在有人人力资本的平平衡增长道路路上，物质储储蓄率的变动动将对产出产产生很大的影影响。2储蓄变动影影响产出的机机理储蓄率变动究竟竟如何影响产产出？现在就就对储蓄率变变动影响产出出水平的机理理进行分析。为为此，假定经经济起初位于于平

52、衡增长道道路上，物质质储蓄率为，人人力储蓄率为为，有效人均均产出水平为为。现在，由由于某种原因因，储蓄率发发生了一个持持久性的上升升。(1) 物质储储蓄率上升到到，人力储蓄蓄率不变 图7-6 物质储蓄率率上升这种情况下，从从曲线的确定定方程和曲线的确定定方程可知，曲线上上移，曲线不不动，这说明明平衡增长道道路将移向右右上方。如图图7-6所示示，当物质储储蓄率上升到到时，平衡增长长道路从移动动到新的位置置。由于经济济目前还在处处，而平衡增增长道路却成成为，位于曲线上，并并且在新的曲曲线的下方，因因此物质资本本水平开始上上升，人力资资本水平暂时时不变，经济济运行进入由由新的曲线和和曲线所划分分的下

53、左区域域；然后，物物质资本水平平和人力资本本水平都上升升，经济朝着着新的平衡增增长道路的方方向运行，并并且不断接近近，最后登上上。在经济重重新登上平衡衡增长道路的的时候，物质质资本水平有有了较大幅度度的增加，同同时人力资本本水平也有所所增加，不过过的上升幅度度要比的上升升幅度大一些些。在经济从向新的的平衡增长道道路运行的过过程中，由于于和都不断增加加，因此有效效人均产出水水平不断上升升，这带来了了人均产出增增长率上升超超过原来的水水平。调整之之初，人均产产出增长率上上升较快。但但离越近，人人均产出增长长率上升越慢慢，直至最后后登上时人均均产出增长率率恢复至原来来的水平等于技术进进步率。(2)

54、物质储储蓄率不变，人人力储蓄率上上升到这种情况下，曲曲线的位置不不动，而曲线线要从原来的的位置右移(下移)到新位置，说说明平衡增长长道路也将移移向右上方。 图7-77 人力储蓄蓄率上升如图7-7所示示，当人力储储蓄率上升到到时，平衡增长长道路从移动动到新的位置置。由于经济济目前在处，但但平衡增长道道路变为，因因而要出现调调整。注意，位于曲线上，并且在新的曲线的左方，因此人力资本水平开始上升，物质资本水平暂时不变，经济运行进入由曲线和新的曲线所划分的下左区域；然后，物质资本水平和人力资本水平同时都上升，经济朝着新的平衡增长道路的方向运行，并且不断接近，最后登上。在经济重新登上平衡增长道路的时候，

55、人力资本水平有了较大幅度的增加，同时物质资本水平也有所增加，不过的上升幅度要比的上升幅度大一些。在经济从向新的的平衡增长道道路运行的过过程中，由于于和都不断增加加，因此有效效人均产出水水平不断上升升，这带来了了人均产出增增长率上升超超过原来的水水平。调整之之初，人均产产出增长率上上升较快。但但离越近，人人均产出增长长率上升越慢慢，直至最后后登上时人均均产出增长率率恢复至原来来的水平等于技术进进步率。(3) 物质储储蓄率上升到到，同时人力力储蓄率上升升到这种情况下，曲曲线从原来的的位置向上移移动到新的位位置，曲线从原位位置右移(下移)到新位置，平平衡增长道路路移向右上方方。 图7-8 两个储蓄率

56、率都上升如图7-8所示示，当从上升到，同时时从上升到时，平衡增长长道路从移动动到新的位置置。经济目前前位于点处，于于是开始调整整。新曲线和和新曲线把点点圈在下左区区域，因而物物质资本水平平和人力资本本水平都开始始上升，经济济朝着点的方方向运行，不不断接近，最最后达到。在在这一调整过过程中，和不断上升，因因而有效人均均产出水平不不断上升，人人均产出增长长率超过原来来的水平。调调整之初，人人均产出增长长率上升较快快。但离越近近，人均产出出增长率上升升就越慢。最最后登上经济济登上新的平平衡增长道路路时，和都重新进入入不变阶段，人人均产出增长长率随之恢复复到与技术进进步率相同的的水平上。与前两种情况相

57、相比，目前这这种情况下新新平衡增长道道路上的物质质资本水平和和人力资本水水平都比原平平衡增长道路路上的相应水水平有了较大大幅度的增长长，储蓄率变变动的水平效效应较大。综上所述，从长长期来看，储储蓄率变动对对产出只有水水平效应，没没有增长率效效应；从短期期来看，储蓄蓄率变动对产产出既有水平平效应，又有有增长率效应应。这样的结结论同没有人人力资本的索索洛模型得到到的结论是一一样的。其实实，这种相同同之处只是一一种表面现象象。如果仔细细进行计量分分析，那么就就可以看出，有有人力资本情情况下储蓄率率变动的水平平效应比没有有人力资本情情况下的水平平效应要大得得多，这就是是本节的模型型同索洛模型型的一个最

58、大大的区别。(二) 资本的的规模报酬不不减以上的讨论假定定了物质资本本和人力资本本的规模报酬酬递减，但实实际中资本的的规模报酬有有可能不变或或者递增，理理由有三条。第第一，象边干干边学模型所所述的那样，学学习可以作为为资本积累的的副产品。第第二，还有其其他一些因素素可能会使企企业生产处于于外部经济的的环境之中，从从而规模报酬酬不减。比如如，生产类似似产品的企业业的出现，就就造就了一大大批熟练劳动动者，同时刺刺激和促进了了该产品的支支柱企业的发发展，使得企企业的生产更更加有效率，从从而出现规模模报酬不变或或者递增的情情况。第三，企企业也可能正正处于内部经经济时期，因因而规模报酬酬递增或者不不变。

59、比如，当当某种高产才才能高效的生生产方法或技技术被用在低低产量水平上上时，企业内内部经济，扩扩大资本投入入必然带来更更大倍数的产产出增加，使使生产效率提提高，从而规规模报酬递增增(至少不变)。如此看来，放弃弃资本的规模模报酬递减这这一假设似乎乎应该具有重重要意义。其其实，上一章章的内生增长长模型已经告告诉我们，经经济增长率可可以是内生的的，而且可以以一直上升；投入于资本本积累的那部部分资源的数数量变动，不不但可以带来来人均产出水水平的大幅变变动，而且可可以带来增长长率的永久性性变动。我们们用一个简单单的事例对此此加以说明，即即考虑时的人人力资本积累累模型，该模模型类似于内内生增长理论论所描述的

60、线线性经济增长长模型。感兴兴趣的读者还还可参考保罗罗罗默(19886)、卢卡卡斯(19888)、丽贝贝罗(S. Rebello，19991)、以及摩尔尔菲(K. M. Muurphy)、史雷佛(AA. Shlleiferr)和韦斯尼尼(R. WW. Visshny)他他们三人19989年的两两项工作 见书后面的参考文献。 见书后面的参考文献。当时，资本的规规模报酬不变变，生产函数数变为。考虑虑时间因素，把把该生产函数数写成，其中中物质资本和和人力资本的的进化仍由(7.2.22)表示。这样，规规模报酬不变变的人力资本本积累模型便便可表示为： (7.22.8)为了分析该经济济的运行情况况，令，即表