试论扩大民事诉讼简易程序的适用范围及其制度完善

1、试论扩大民事诉讼简易程序的适用范围及其制度完善杨晓梅我国民事诉讼中的简易程序，是指基层人民法院及其派出法庭审理简单民事、经济纠纷案件所适用的程序。它是与普通程序并存的独立的第一审程序之一。简易程序是对普通程序的简化，但它并不是普通程序的附属程序，也不是普通程序的辅助性程序。它有自己特定的适用范围，且适用范围的大小直接关系到简易程序功能的发挥。因此，笔者拟结合我国的实际情况就民商事案件适用简易程序的范围和处理问题谈一些粗浅的看法。一、设设置简易易程序的的意义(一)设置简简易程序序是现代代法治社社会的一一般趋势势由于纠纠纷在本本质上是是主体行行为与社社会既定定秩序和和制度以以及主流流道德的的不协调

2、调或对之之的反叛叛，纠纷纷隐喻着着对现存存秩序的的破坏。因此，西西方国家家自200世纪以以来，面面对随着着经济的的增长，利利益冲突突增多，各各种矛盾盾纠纷总总量急剧剧增长的的情势，纷纷纷探索索解决之之道。从从世界各各国的探探索来看看，各国国把注意意力主要要集中在在在两个个方面：一是引引进东方方经验逐步步建立和和完善诉诉讼前的的调解制制度，使使一些纠纠纷经由由调解处处理而不不再进入入诉讼程程序。一一是从改改善诉讼讼制度的的角度，在在诉讼制制度中创创立或进进一步完完善简易易程序，试试图通过过扩大简简易程序序的适用用范围以以提高诉诉讼效率率来减轻轻这一压压力。总总体上看看，由于于很多西西方国家家的法

3、官官人数固固定，根根本不存存在靠增增加法官官人数以以减轻案案件压力力的可能能性，在在诉讼制制度中创创立、完完善简易易程序并并扩大其其适用范范围便成成为必然然的选择择。到目目前为止止，西方方国家几几乎都在在诉讼体体系中设设立了简简易程序序，而不不论是民民事诉讼讼还是刑刑事诉讼讼。综观观各国设设立简易易程序的的目的无无不是为为了解决决案件积积压、提提高诉讼讼效率。在我国国，情况况略有不不同。法法官人数数不固定定，在一一定程度度上还存存在以增增加法官官人数来来减轻案案件压力力的空间间。但近近年来，法法官人数数膨胀，这这种空间间已风光光不再。因因此，要要从根本本上解决决案件积积压、提提高诉讼讼效率问问

4、题，必必须再一一次向西西方学习习，在简简易程序序上寻找找突破口口。创立立、完善善简易程程序，扩扩大简易易程序适适用范围围，在某某种程度度上就应应当成为为当今司司法体制制改革的的重要方方面，这这也是提提高诉讼讼效率的的根本之之途。创创立简易易程序主主要是针针对刑事事诉讼而而言。就民事事诉讼而而言，由由于早已已确立了了简易程程序制度度，现在在的问题题就是完完善简易易程序，扩扩大简易易程序适适用范围围。总之，在在民商纠纠纷日益益增多，人人民法院院审判工工作面临临巨大压压力的情情况下，在在“公正正与效率率”的世世纪主题题下，提提高诉讼讼效率，减减轻当事事人的诉诉累，节节约诉讼讼成本，明明确和扩扩大民商

5、商案件简简易程序序的适用用范围，势势在必行行。(二)扩大简简易程序序的适用用范围是是提高诉诉讼效率率、推进进司法公公正的重重要手段段首先，扩扩大简易易程序的的适用范范围有利利于节约约诉讼成成本，提提高办案案效率。适适用普通通程序审审理案件件，常常常使一些些重大、疑疑难、复复杂的案案件没有有足够的的时间和和审判力力量去进进行认真真的审理理。而使使那些简简单的案案件沦为为陪衬，庭庭审走过过场，既既浪费时时间，又又浪费人人力、物物力、财财力资源源。适用用简易程程序，则则可以缩缩短审判判时限，全全面提高高工作水水平。其次，扩扩大简易易程序的的适用范范围有利利于保障障当事人人的权利利。统一一适用普普通程

6、序序审理民民事案件件，常常常造成诉诉讼拖延延，甚至至使一些些企业在在诉讼中中被拖跨跨，或者者即使胜胜诉也丧丧失时机机而变得得没有任任何意义义，严重重地侵害害了当事事人的合合法权利利 。适适用简易易程序有有望避免免这些弊弊端。再次，扩扩大简易易程序的的适用范范围有利利于增强强法官工工作积极极性和责责任心，有有利于提提高法官官业务素素质。简简易程序序由法官官独任审审判，因因此适用用简易程程序审判判案件，法法官既受受时间的的限制，又又要承担担可能导导致错案案的风险险。权责责统一，则则法官势势必增强强责任心心，充分分发挥能能动作用用，严把把质量关关。现在在基层法法院法官官普遍抱抱怨，案案子太多多，整天

7、天忙于办办案，根根本没有有时间去去学习提提高。适适用简易易程序则则可以为为基层法法官提供供更多的的时间去去学习，提提高业务务素质。二、我我国现行行民事诉诉讼法规规定的简简易程序序适用范范围(一)现行民民事诉讼讼法及相相关法律律对简易易程序的的规定及及特点简易程程序的适适用范围围，即哪哪些法院院审理的的哪些案案件应当当适用简简易程序序。按照照我国民民诉法的的规定，只只有基层层人民法法院及其其派出法法庭可以以适用简简易程序序审理第第一审案案件。除除此之外外，中级级人民法法院以上上的法院院审理第第一审民民事案件件均不得得适用简简易程序序;适用用的案件件只能是是事实清清楚，权权利义务务关系明明确、争争

8、议不大大的简单单的民事事案件，而而对于“事事实清楚楚”、“权权利义务务关系明明确”、“争争议不大大”的问问题，最最高人民民法院在在关于于适用中华人人民共和和国民事事诉讼法法若干干问题的的意见中中作了如如下解释释：“事事实清楚楚”是指指当事人人双方对对争议的的事实陈陈述基本本一致，并并能提供供可靠的的证据，无无须法院院调查即即可判明明事实、分分清是非非;“权权利义务务关系明明确”是是指谁是是责任的的承担者者，谁是是权利的的享有者者，关系系明确，“争争议不大大”是指指当事人人对案件件的是非非、责任任以及诉诉讼标的的争执无无原则分分歧。另另外，该该意见还还列举了了三种不不适用简简易程序序的案件件，包

9、括括起诉时时被告下下落不明明的案件件，已经经按照普普通程序序审理的的案件以以及发回回重审和和再审案案件。从这些些规定看看，我国国民事诉诉讼中简简易程序序的特点点如下：1、简简易程序序只适用用于基层层法院。2、简简易程序序只能适适用于事事实清楚楚，权利利义务关关系明确确、争议议不大的的简单的的民事案案件。3、简简易案件件只能对对初审案案件。在审判判实践中中，法院院何时适适用简易易程序，由由承办案案件的审审判人员员根据案案件的实实际情况况决定。如如果认为为是简单单的民事事案件，经经庭长批批准适用用简易程程序，对对已按简简易程序序审理的的案件，审审理过程程中发现现问题复复杂，不不宜适用用简易程程序，

10、可可裁定转转为普通通程序审审理。从上述述情况看看，我国国法律对对适用简简易程序序的法院院规定得得较为明明确，但但对适用用简易程程序的案案件的界界定并不不清晰，而而且法官官的自由由裁量权权过大。(二)目前民民事诉讼讼简易程程序在适适用范围围上存在在的问题题根据我我国民诉诉法及司司法解释释的有关关规定以以及司法法实践，我我国民事事诉讼中中关于简简易程序序的适用用范围存存在着许许多问题题，主要要表现在在以下几几个方面面：1、适适用简易易程序的的法院仅仅限于基基层法院院及其派派出法庭庭，不能能适应现现实的需需要把适用用简易程程序的法法院确定定为基层层人民法法院，主主要是为为了方便便当事人人参加诉诉讼。

11、然然而，对对于普通通百姓来来说，基基层法院院、中级级法院和和高级法法院并没没有什么么区别，只只要是通通过诉讼讼程序解解决纠纷纷，都要要大费周周折。因因此，要要想让当当事人能能够真正正参加到到诉讼中中来，就就必须使使当事人人更接近近诉讼制制度，即即美国所所说的“ a cccesss接近近裁判、接接近正义义。正因因如此，有有些国家家的立法法对适用用简易程程序的法法庭规定定得十分分灵活，例例如美国国加州的的司法制制度就规规定有小小额法庭庭，并为为不常涉涉诉的市市民设有有特别服服务处，而而且还设设有夜间间小额法法庭，以以便利日日间因工工作关系系无法到到庭的当当事人;在日本本有专门门处理小小额案件件的简

12、易易裁定所所。而我我国法律律对于适适用简易易程序的的法院规规定得过过于死板板，并没没有真正正起到方方便群众众起诉的的作用。2、适适用简易易程序案案件的范范围太窄窄我们先先看一些些设置简简易程序序的外国国民事诉诉讼制度度，一般般都以争争议标的的的数额额作为依依据来划划分简易易程序的的适用范范围，如如美国加加州的小小额法庭庭仅负责责审理请请求金额额不超过过20000美元元的民事事案件;韩国的的小额额审判法法其适适用范围围系以诉诉讼标的的的价额额不超过过韩币1100万万元为界界，日本本的简易易裁定所所受理的的民事案案件的诉诉讼标的的，价额额为不超超过日币币90万万元。与上述述国家相相比，我我国立法法

13、对简易易程序适适用范围围的规定定较为复复杂，它它将“事事实清楚楚”、“情情节简单单”、“争争议不大大”三者者结合起起来作为为界定适适用简易易程序的的标准，对对此，我我国一些些诉讼法法学者予予以肯定定，理由由是“有有的案件件事件事事实清楚楚，情节节简单，但但是双方方当事人人对权利利义务关关系争执执得不可可开交，处处理起来来十分棘棘手，也也不能认认为是简简单的民民事案件件;有的的诉讼标标的金额额或价额额很大，但但事实清清楚，情情节简单单，双方方争执不不大也可可适用简简易程序序。因此此，诉讼讼标的大大小和案案件的简简单还是是复杂不不完全一一致”。然然而，对对此持肯肯定态度度的学者者在评价价这两种种适

14、用简简易程序序案件的的范围时时，似乎乎忽略了了确定适适用该程程序范围围的目的的性和标标准本身身的确定定性问题题。确定定简易程程序的适适用范围围的目的的就是为为了使当当事人和和法院很很容易地地知道哪哪些案件件应该适适用简易易程序，哪哪此案件件不能适适用简易易程序。为为此，划划分适用用简易程程序范围围的标准准必须相相当确定定。其实实对标准准来说，确确定性无无疑是头头等重要要的，任任何标准准，无论论它多么么合理，多多么周密密，如果果本身不不够确定定，都不不具备作作为标准准的资格格。正正因如此此，民诉诉法颁布布以来仍仍有许多多省市提提出哪此此案件适适用简易易程序、哪哪此案件件不适用用简易程程序的问问题

15、，由由于缺乏乏必要的的立法理理论指导导，各地地的“简简易程序序”中事事实上处处于一种种各行其其是的无无序状态态，这种种状况对对我国的的法治化化建设是是不利的的。3、适适用简易易程序的的决定权权属于法法院，当当事人无无从选择择具体地地说，就就是在适适用简易易程序时时，是由由法院还还是由当当事人决决定，有有些国家家明确规规定当事事人对适适用简易易程序有有选择权权。如在在日本，要要不要适适用简易易诉讼程程序，当当事人有有选择权权，或者者法院可可以依职职权决定定，选择择权人包包括原告告、被告告以及法法院。在在我国，法法律将适适用简易易程序的的决定权权赋予了了法官，当当事人没没有选择择权，这这不能不不说

16、是对对当事人人诉讼权权利的一一种忽视视。三、扩扩大民事事诉讼简简易程序序适用范范围的构构想(一)在民事事诉讼中中引入“纠纠纷的类类型化解解决”思思路为了提提高民事事诉讼制制度解决决纠纷的的能力，以以便纠纷纷解决在在数量上上和质量量上均达达到令人人满意的的程度，真真正地体体现“诉诉讼效率率”，应应当在民民事诉讼讼中引入入“纠纷纷的类型型化解决决”的思思路。为为什么要要采用简简易程序序?哪些些案件可可以采用用简易程程序?均均可归结结为一个个问题简易易案件的的类型化化问题，之之所以要要采用简简易程序序，是因因为某些些类型的的案件适适宜以简简易方式式解决，而而简易程程序的适适用范围围，应当当限于这这类

17、适宜宜以简易易方式解解决的案案件。我们的的国家正正在从农农业社会会走向工工业社会会，从人人治国家家走向法法治国家家的进程程中，诉诉讼的大大量增加加是不可可避免的的，制度度的设计计者应该该做的不不是压制制诉讼，而而是对可可能演化化成诉讼讼的纠纷纷进行一一定的“疏疏导”比如如创建多多元化的的非诉讼讼纠纷解解决机制制，发挥挥某些传传统纠纷纷解决方方式的作作用等等等，只有有人们发发现了更更简便，易易行的纠纠纷解决决办法，诉诉讼案件件急速增增长的趋趋势才有有可能得得到遏制制而我国国民诉法法的规定定又过于于笼统，原原则、抽抽象，只只有通过过制度的的重新设设计来提提高司法法制度解解决纠纷纷的能力力是司法法界

18、和法法学界所所共同祁祁盼的。现现代社会会的高度度复杂化化对纠纷纷解决机机制的专专业化提提出了新新的挑战战，它要要求我们们在民商商案件中中做进一一步的划划分，按按照其中中各类案案件的特特点和需需要，设设置专门门的诉讼讼制度加加以处理理，以扩扩大适用用简易程程序案件件的范围围。1、简简易、小小额案件件的类型型化特征征一般而而言，适适宜以简简易方式式审理的的案件至至少应具具有以下下三种特特点之一一：(1)案情简简单，用用简易程程序足以以处理的的案件。虽虽然这个个社会正正面临着着越来越越多的诉诉讼，甚甚至有人人已经发发出了诉诉讼爆炸炸的惊呼呼，但事事实上，并并非每一一个案件件都复杂杂到了必必须用正正规

19、的普普通程序序来审理理的程度度。比如如某些债债务纠纷纷，双方方当事人人对债权权债务关关系并无无任何分分歧，原原告也能能举出确确凿有力力的证据据;某些些离婚案案件，夫夫妻双方方均同意意离婚，只只是在财财产分割割上存在在争议等等，类似似的案件件在司法法实务中中有很多多，对这这些案件件，法官官用简单单的“三三段论”逻逻辑便足足以作出出判决，完完全没有有必要花花费更多多的时间间，走完完一个又又一个冗冗长的诉诉讼环节节。确有有某些案案件可以以用简单单的程序序妥善地地处理，这这是简易易、小额额诉讼程程序得以以存在的的基本依依据。另外，这这种程序序蕴涵了了“公正正和效率率”的价价值。贝贝勒斯指指出，争争执的

20、解解决有两两个层次次的含义义，一种种是行动动上的解解决，一一种是心心理意义义上的解解决。法法院的判判决常常常是仅仅仅从行动动上解决决了争执执。虽虽然这么么说，但但一种诉诉讼制度度能在多多大程度度上从心心理上解解决纠纷纷让让即便是是败诉的的当事人人也心悦悦诚服地地接受判判决，这这是评价价其优劣劣的一个个标准。能能否做到到这一点点，与一一种程序序的公正正性有关关。而现现代诉讼讼制度的的同度烦烦琐，其其基本的的理由便便是为了了使诉讼讼更公正正，以使使当事人人在一般般情况下下能够接接受判决决，惟有有如此，法法院作为为官方的的纠纷处处理机构构，才能能长久地地维持其其权威地地位。这这种公正正不仅是是实体上

21、上的，同同时也是是程序上上的而且两两者是相相辅相成成、不可可分离的的;从实实体上看看，只有有经过了了谨慎的的庭前准准备，证证据调查查，庭审审辩论，案案情才可可能弄清清楚，从从程序上上看，由由于经过过了一个个又一个个体现着着人类理理性和当当事人程程序主体体性的程程序环节节，当事事人即便便对最后后的判决决并不认认同，通通常也无无可奈何何而只能能甘心接接受判决决，但是是，这两两个方面面的要求求，都有有一个共共同的前前提，那那就是案案情足够够复杂。对对简单的的案件，既既没有必必要用复复杂的程程序去查查明事实实因因为案情情本身是是简单的的，败诉诉当事人人一般也也不会因因为程序序过于简简易而觉觉得自己己的

22、程序序保障权权受到了了侵害因为为是非很很清楚，“没没什么好好说的”，如如果从“妥妥当地解解决纠纷纷”这样样一个功功利化的的角度出出发，可可以说程程序公正正发挥作作用的领领域更多多地集中中在事实实很难弄弄清，仅仅凭事实实说话难难以服人人的场合合，而简简单案件件不在其其中。(2)虽然情情节未必必简单，但但对简捷捷、迅速速审理有有特殊要要求的案案件，国国家设置置司法制制度，是是为了满满足公民民、法人人和其他他社会主主体化解解纠纷，保保护自身身权利的的需要。因因此，无无论从哪哪个角度度，最大大限度地地满足当当事人要要求都应应成为程程序设置置的一个个基本理理念。而而当事人人的要求求是多样样的。虽虽然普通

23、通程序因因其程序序保障的的完备性性而成为为现代民民事诉讼讼程序的的典范，但但并非所所有案件件的当事事人都愿愿意忍受受这种程程序高昂昂的诉讼讼费用和和漫长的的诉讼周周期。事事实上，还还有某些些案件，由由于其案案件类型型的特殊殊性，过过于冗长长的诉讼讼周期成成为妥善善处理纠纠纷的大大忌。例例如，在在破产清清算过程程中发生生的涉及及破产财财产归属属的经济济纠纷案案件中，如如果按普普通程序序处理，可可能大大大延误破破产案件件处理的的进程;在共同同海损案案件中，如如果不尽尽快就海海损造成成的权利利义务纠纠纷作一一了断，双双方的利利益都可可能受到到损害;在请求求抚养费费用的案案件中，如如不尽快快审理，被被

24、抚养人人的基本本生活可可能得不不到保障障，其他他如本票票价款追追索案件件，确定定股票价价格案件件等等，都都对简单单、快速速的审判判有着超超乎寻常常的要求求，除除了这些些典型案案件外，复复杂的社社会生活活肯定还还造就了了许多其其他要求求简速裁裁判的案案件，比比如在现现实中，当当事人涉涉讼的利利益可能能是有期期限的即只只有在一一定的时时期内实实现才对对其具有有实质性性的意义义，对这这种案件件，如果果全都适适用普通通程序审审理，就就未必利利于当事事人权益益的保护护。(3)诉讼金金额较小小，“不不值得”使使用普通通程序的的案件。以以诉讼标标的金额额为主要要标准来来界定简简易小额额诉讼程程序的适适用范围

25、围是国外外立法的的通例，对对此可能能提出的的挑战是是一个诉诉讼金额额对不同同的当事事人有着着不同的的含义，即即“小额额”的具具体标准准对不同同的人有有不同的的界定，这这种界定定标准对对穷人有有失公平平。但正正如台湾湾学者邱邱联恭所所说的，在在诉讼上上追求权权利与在在社会上上通过交交易行使使权利是是不同的的，因为为除本案案原、被被告外，还还有成千千上万的的人正在在或即将将利用法法院，所所以不能能为了某某一个案案件的审审理花费费过多的的劳力、时时间和金金钱，从从而阻碍碍了其他他案件进进入诉讼讼程序。为此，各各国民事事诉讼制制度中均均采纳了了所谓的的“费用用相当性性原则”，即即根据案案件金额额对纠纷

26、纷作出分分类，分分别适用用繁简不不同的程程序，以以保持案案件重要要性与诉诉讼耗费费的基本本相当。根据这这一原则则，当事事人的程程序权利利受到一一定的限限制，比比如不能能将五万万元的债债务分成成数次起起诉，不不能越过过法律规规定的小小额诉讼讼程序而而选择适适用普通通程序等等。所以以，无论论是就司司法效益益的维护护，还是是就社会会整体公公正的维维持，都都没有理理由在数数额很小小的案件件中使用用耗费很很高的普普通程序序。2、关关于简易易、小额额纠纷案案件的类类型化处处理以上重重点分析析了要求求审理以以简易、迅迅速的方方式进行行的三类类案件的的特征，但但每类案案件适用用简易程程序的理理论依据据并不相相

27、同，我我们说，对对案件进进行类型型化处理理，是因因为案件件本身有有应该适适用简易易程序的的正当化化理由，既既然这些些理由不不同，在在程序的的设计方方式上自自然也应应体现出出某些差差别。对于第第一类案案件，即即案情简简单的案案件，应应适用法法官职权权裁量的的法理，由由法官决决定是否否使用简简易程序序。案情情是否简简单，这这必然涉涉及对一一个案件件的主观观判断问问题，为为使这个个判断标标准确定定化，使使法官的的裁量有有章可循循，可由由立法列列举若干干类型的的简单案案件让法法官参考考。同时时，当事事人作为为案件的的直接利利害关系系人，对对案情简简单与否否有着最最真实的的了解，因因此，应应赋予其其提出

28、异异议的权权利。即即对法官官认为案案件应适适用简易易程序的的判断，任任何一方方当事人人都可以以提出自自己的反反对意见见，并经经法院审审查，合合理的应应裁定对对案件适适用普通通程序，反反之，仍仍适用简简易程序序。对于因因案件涉涉及金额额较小而而不值得得用普通通程序审审理的案案件，应应由法律律规定强强制适用用简易程程序，因因为对这这类案件件而言，采采用简易易程序是是避免司司法资源源的浪费费，维护护大多数数当事人人利益的的要求，这这种要求求在法律律上和道道德上都都应优于于当事人人的个别别程序权权利。因因此，这这已经超超出了当当事人选选择的范范围。当当事人只只能对自自己的实实体和程程序利益益做出处处分

29、，而而无权就就国家司司法资源源的整体体配置做做出处分分。除了在在程序提提起方面面的差别别外，在在程序规规程上，三三类案件件也应有有所区别别。除了了在小额额案件中中适用简简易程序序具有绝绝对的正正当性外外，对其其他两类类案件适适用简易易程序都都只具有有相对的的合理性性，因此此可考虑虑对这三三类案件件安排简简易程度度不同的的程序来来处理。从从节省诉诉讼资源源这个主主要的制制度目标标出发，小小额案件件的审理理程序应应是最简简单的，而而对案情情简单的的案件和和强烈要要求简速速审理的的案件，则则可安排排相对正正规程序序，只是是在各个个程序环环节之间间的间隔隔应尽量量缩短。立立法可对对后两种种类型的的种类作作出明确确的规定定。(三)明确规规定当事事人对简简易程序序的选择择权及其其适用范范围对于案案情不一一定复杂杂，但却却强烈要要求简速速审理的的案件，应应做进一一步的具具体分析析。一个个民事案案件可能能涉及三三种利益益，即原原告利益益，被告告利益和和公共利利益，相相应地，要要求案件件快速审审理的主主体也就就有三种种可能。在在共同海海损案件件中，可可能是原原、