工程建设项目管理标准制度-XXXX年9月14日改

1、工程建设项目管理标准PAGE PAGE 72目 录TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc461548315 第一部分分工程建建设管理理机构及及权力、职责 PAGEREF _Toc461548315 h 55 HYPERLINK l _Toc461548316 一、工程程建设管管理组织织机构 PAGEREF _Toc461548316 h 55 HYPERLINK l _Toc461548317 （一）工工程项目目组织机机构 PAGEREF _Toc461548317 h 5 HYPERLINK l _Toc461548318 （二）项项目管理理组织机机构 PAGERE

2、F _Toc461548318 h 5 HYPERLINK l _Toc461548319 （三）监监理组织织机构 PAGEREF _Toc461548319 h 66 HYPERLINK l _Toc461548320 二、工程程建设项项目管理理权力 PAGEREF _Toc461548320 h 66 HYPERLINK l _Toc461548321 (一)中中利腾晖晖工程建建设部权权力 PAGEREF _Toc461548321 h 6 HYPERLINK l _Toc461548322 (二)中中利腾晖晖项目部部权力 PAGEREF _Toc461548322 h 77 HYPERL

3、INK l _Toc461548323 (三)监监理单位位权力 PAGEREF _Toc461548323 h 77 HYPERLINK l _Toc461548324 三、工程程建设项项目管理理职责 PAGEREF _Toc461548324 h 88 HYPERLINK l _Toc461548325 (一)中中利腾晖晖工程建建设部管管理职责责 PAGEREF _Toc461548325 h 8 HYPERLINK l _Toc461548326 (二)中中利腾晖晖项目部部职责 PAGEREF _Toc461548326 h 88 HYPERLINK l _Toc461548327 (三)

4、监监理单位位职责 PAGEREF _Toc461548327 h 99 HYPERLINK l _Toc461548328 第二部分分工程建建设项目目流程 PAGEREF _Toc461548328 h 110 HYPERLINK l _Toc461548329 一、工程程建设项项目前期期工作流流程 PAGEREF _Toc461548329 h 100 HYPERLINK l _Toc461548330 (一)基基本流程程 PAGEREF _Toc461548330 h 10 HYPERLINK l _Toc461548331 (二)建建设项目目建设规规划手续续工作流流程 PAGEREF _

5、Toc461548331 h 111 HYPERLINK l _Toc461548332 (三)建建设项目目准备阶阶段工作作流程 PAGEREF _Toc461548332 h 112 HYPERLINK l _Toc461548333 二、工程程建设项项目管理理流程 PAGEREF _Toc461548333 h 113 HYPERLINK l _Toc461548334 (一)项项目管理理基本流流程 PAGEREF _Toc461548334 h 133 HYPERLINK l _Toc461548335 (二)合合同签订订流程 PAGEREF _Toc461548335 h 114 HY

6、PERLINK l _Toc461548336 (三)施施工准备备流程 PAGEREF _Toc461548336 h 115 HYPERLINK l _Toc461548337 (四)项项目风险险管理与与信息管管理流程程 PAGEREF _Toc461548337 h 16 HYPERLINK l _Toc461548338 (五)竣竣工验收收流程 PAGEREF _Toc461548338 h 118 HYPERLINK l _Toc461548339 三、工程程项目监监理工作作基本流流程 PAGEREF _Toc461548339 h 199 HYPERLINK l _Toc461548

7、340 (一)工工程项目目实施监监理的总总流程 PAGEREF _Toc461548340 h 119 HYPERLINK l _Toc461548341 (二)施施工准备备阶段监监理工作作流程 PAGEREF _Toc461548341 h 220 HYPERLINK l _Toc461548342 (三)施施工阶段段工程付付款控制制流程 PAGEREF _Toc461548342 h 221 HYPERLINK l _Toc461548343 (四)施施工阶段段工程进进度控制制流程 PAGEREF _Toc461548343 h 222 HYPERLINK l _Toc461548344

8、(五)施施工阶段段工程质质量控制制流程 PAGEREF _Toc461548344 h 223 HYPERLINK l _Toc461548346 (六)施施工阶段段安全监监理控制制流程 PAGEREF _Toc461548346 h 224 HYPERLINK l _Toc461548347 (七)合合同管理理控制流流程 PAGEREF _Toc461548347 h 255 HYPERLINK l _Toc461548348 (八)信信息管理理控制流流程 PAGEREF _Toc461548348 h 266 HYPERLINK l _Toc461548349 (九)疑疑难问题题组织协协调

9、控制制流程 PAGEREF _Toc461548349 h 227 HYPERLINK l _Toc461548350 (十)工工程质量量问题及及工程质质量事故故处理流流程 PAGEREF _Toc461548350 h 288 HYPERLINK l _Toc461548351 (十一)工程安安全事故故处理流流程 PAGEREF _Toc461548351 h 299 HYPERLINK l _Toc461548352 (十二)工程洽洽商控制制及签证证工作流流程 PAGEREF _Toc461548352 h 300 HYPERLINK l _Toc461548353 (十三)工程竣竣工验收

10、收控制流流程 PAGEREF _Toc461548353 h 311 HYPERLINK l _Toc461548354 (十四)保修阶阶段监理理工作流流程 PAGEREF _Toc461548354 h 322 HYPERLINK l _Toc461548355 第三部分分工程项项目建设设管理工工作制度度 PAGEREF _Toc461548355 h 33 HYPERLINK l _Toc461548356 一、项目目管理工工作制度度 PAGEREF _Toc461548356 h 33 HYPERLINK l _Toc461548357 (一)项项目管理理会议制制度 PAGEREF _T

11、oc461548357 h 333 HYPERLINK l _Toc461548358 (二)工工程建设设项目参参建单位位资质审审查制度度 PAGEREF _Toc461548358 h 34 HYPERLINK l _Toc461548359 (三)设设计文件件确认及及审核制制度 PAGEREF _Toc461548359 h 344 HYPERLINK l _Toc461548360 (四)费费用管理理制度 PAGEREF _Toc461548360 h 335 HYPERLINK l _Toc461548361 (五)进进度管理理制度 PAGEREF _Toc461548361 h 33

12、6 HYPERLINK l _Toc461548362 (六)质质量管理理制度 PAGEREF _Toc461548362 h 337 HYPERLINK l _Toc461548363 (七)安安全管理理制度 PAGEREF _Toc461548363 h 337 HYPERLINK l _Toc461548364 (八)合合同和信信息管理理制度 PAGEREF _Toc461548364 h 338 HYPERLINK l _Toc461548365 (九)材材料、设设备、构构配件采采购管理理制度 PAGEREF _Toc461548365 h 339 HYPERLINK l _Toc46

13、1548366 (十)建建设项目目后评价价制度 PAGEREF _Toc461548366 h 339 HYPERLINK l _Toc461548367 二、监理理工作制制度 PAGEREF _Toc461548367 h 400 HYPERLINK l _Toc461548368 (一)项项目监理理机构（项目监监理部）管理制制度 PAGEREF _Toc461548368 h 400 HYPERLINK l _Toc461548369 (二)施施工图纸纸会审、设计交交底制度度 PAGEREF _Toc461548369 h 40 HYPERLINK l _Toc461548370 (三)施

14、施工组织织设计（施工方方案）审审核制度度 PAGEREF _Toc461548370 h 42 HYPERLINK l _Toc461548371 (四)安安全生产产预案审审核制度度 PAGEREF _Toc461548371 h 42 HYPERLINK l _Toc461548372 (五)分分包单位位资格审审核制度度 PAGEREF _Toc461548372 h 42 HYPERLINK l _Toc461548373 (六)工工程变更更制度 PAGEREF _Toc461548373 h 443 HYPERLINK l _Toc461548374 (七)建建筑材料料、构配配件及设设备

15、验收收管理制制度 PAGEREF _Toc461548374 h 444 HYPERLINK l _Toc461548375 (八)工工程隐检检、预检检及分项项、分部部工程的的验收制制度 PAGEREF _Toc461548375 h 455 HYPERLINK l _Toc461548376 (九)安安全监理理工作制制度 PAGEREF _Toc461548376 h 466 HYPERLINK l _Toc461548377 (十)工工程项目目监理月月报编制制制度 PAGEREF _Toc461548377 h 446 HYPERLINK l _Toc461548378 (十一)施工现现场

16、监理理会议制制度 PAGEREF _Toc461548378 h 466 HYPERLINK l _Toc461548379 (十二)工程质质量问题题及事故故处理制制度 PAGEREF _Toc461548379 h 477 HYPERLINK l _Toc461548380 (十三)砼及砂砂浆试块块制作与与管理制制度 PAGEREF _Toc461548380 h 488 HYPERLINK l _Toc461548381 (十四)旁站监监理制度度 PAGEREF _Toc461548381 h 48 HYPERLINK l _Toc461548382 (十五)合同及及其它事事项的管管理制度

17、度 PAGEREF _Toc461548382 h 49 HYPERLINK l _Toc461548383 (十六)工程监监理停工工制度 PAGEREF _Toc461548383 h 449 HYPERLINK l _Toc461548384 (十七)监理资资料的管管理与归归档制度度 PAGEREF _Toc461548384 h 50 HYPERLINK l _Toc461548385 (十八)单位工工程竣工工（预）验收制制度 PAGEREF _Toc461548385 h 500 HYPERLINK l _Toc461548386 (十九)工程项项目监理理工作总总结制度度 PAGERE

18、F _Toc461548386 h 51 HYPERLINK l _Toc461548387 第四部分分工程项项目建设设控制措措施 PAGEREF _Toc461548387 h 533 HYPERLINK l _Toc461548388 一、工程程项目组组织机构构保证措措施 PAGEREF _Toc461548388 h 533 HYPERLINK l _Toc461548389 二、工程程投资控控制措施施 PAGEREF _Toc461548389 h 53 HYPERLINK l _Toc461548390 三、质量量控制措措施 PAGEREF _Toc461548390 h 544 H

19、YPERLINK l _Toc461548391 四、工程程进度控控制措施施 PAGEREF _Toc461548391 h 54 HYPERLINK l _Toc461548392 五、安全全控制措措施 PAGEREF _Toc461548392 h 555 HYPERLINK l _Toc461548393 六、合同同管理措措施 PAGEREF _Toc461548393 h 577 HYPERLINK l _Toc461548394 七、信息息管理措措施 PAGEREF _Toc461548394 h 577 HYPERLINK l _Toc461548395 第五部分分施工现现场管理理

20、规定 PAGEREF _Toc461548395 h 559 HYPERLINK l _Toc461548396 一、工程程管理会会议规定定 PAGEREF _Toc461548396 h 59 HYPERLINK l _Toc461548397 (一)第第一次工工地会议议 PAGEREF _Toc461548397 h 59 HYPERLINK l _Toc461548398 (二)监监理工作作交底会会议 PAGEREF _Toc461548398 h 599 HYPERLINK l _Toc461548399 (三)监监理例会会 PAGEREF _Toc461548399 h 59 HYP

21、ERLINK l _Toc461548400 (四)工工程专题题会 PAGEREF _Toc461548400 h 599 HYPERLINK l _Toc461548401 (五)设设计交底底和图纸纸会审 PAGEREF _Toc461548401 h 660 HYPERLINK l _Toc461548402 (六)总总包单位位生产例例会 PAGEREF _Toc461548402 h 600 HYPERLINK l _Toc461548403 (七)总总、分包包单位日日常生产产协调会会 PAGEREF _Toc461548403 h 60 HYPERLINK l _Toc46154840

22、4 (八)会会议要求求 PAGEREF _Toc461548404 h 60 HYPERLINK l _Toc461548405 二、工程程建设文文件、资资料管理理规定 PAGEREF _Toc461548405 h 661 HYPERLINK l _Toc461548406 三、施工工现场人人员、车车辆出入入管理规规定 PAGEREF _Toc461548406 h 622 HYPERLINK l _Toc461548407 四、样板板间示范范管理规规定 PAGEREF _Toc461548407 h 622 HYPERLINK l _Toc461548408 五、施工工现场材材料、设设备、

23、构构配件管管理规定定 PAGEREF _Toc461548408 h 63 HYPERLINK l _Toc461548409 (一)工工程材料料、设备备、构配配件报审审规定 PAGEREF _Toc461548409 h 663 HYPERLINK l _Toc461548410 (二)工工程材料料、设备备、构配配件保管管规定 PAGEREF _Toc461548410 h 663 HYPERLINK l _Toc461548411 (三)施施工现场场机械设设备管理理规定 PAGEREF _Toc461548411 h 664 HYPERLINK l _Toc461548412 (四)甲甲供

24、或指指定供应应商进场场材料、设备、构配件件管理规规定 PAGEREF _Toc461548412 h 655 HYPERLINK l _Toc461548413 六、大宗宗材料、设备供供应商、分包商商等考察察和审查查规定（特定垄垄断除外外） PAGEREF _Toc461548413 h 655 HYPERLINK l _Toc461548414 七、检验验批、分分项工程程、分部部工程等等各工序序交验规规定 PAGEREF _Toc461548414 h 655 HYPERLINK l _Toc461548415 八、施工工程序追追溯规定定 PAGEREF _Toc461548415 h 66

25、 HYPERLINK l _Toc461548416 九、工程程形象进进度确认认和工程程签证审审核规定定 PAGEREF _Toc461548416 h 66 HYPERLINK l _Toc461548417 十、工程程质量控控制管理理规定 PAGEREF _Toc461548417 h 666 HYPERLINK l _Toc461548418 十一、施施工现场场成品保保护规定定 PAGEREF _Toc461548418 h 67 HYPERLINK l _Toc461548419 十二、工工程进度度控制管管理规定定 PAGEREF _Toc461548419 h 67 HYPERLIN

26、K l _Toc461548420 十三、施施工现场场安全、消防管管理规定定 PAGEREF _Toc461548420 h 68 HYPERLINK l _Toc461548421 十四、施施工现场场文明施施工管理理规定 PAGEREF _Toc461548421 h 668 HYPERLINK l _Toc461548422 十五、主主要管理理人员考考核管理理规定 PAGEREF _Toc461548422 h 770 HYPERLINK l _Toc461548423 十六、目目标控制制管理规规定 PAGEREF _Toc461548423 h 700 HYPERLINK l _Toc4

27、61548424 十七、施施工现场场管理奖奖惩规定定 PAGEREF _Toc461548424 h 70第一部分分 工工程建设设管理机机构及权权力、职职责一、工程程建设管理理组织机机构（一）工工程项目目组织机机构中利腾晖工程建设部中利腾晖项目部项目监理部各标段承包项目经理各标段承包项目经理部各标段承包项目经理指定分包单位指定分包单位指定分包单位供应商分包单位指定供应商指定供应商分包单位供应商供应商分包单位指定供应商（二）项项目管理理组织机机构中利腾晖项目经理设计阶段督促、协助策划决策阶段参与、协助施工阶段管理专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项管理组专项

28、管理组（三）监监理组织织机构总监理工程师监理部相关专业负责人总监代表土建监理工程师安全监理工程师合同信息管理工程师安装监理工程师投资控制监理工程师注：专业业负责人人负责全全公司的的专业管管理工作作，根据据工程情情况安全全监理工工程师可可兼职。二、工程程建设项项目管理理权力(一)中中利腾晖晖工程建建设部权权力1、行使使对各中中利腾晖晖各项目目部进度度、成本本、质量量、人力力资源等等全面管管理权； 2、对对各项目目建设的的信息收收集、执执行、检检查、监监督权；3、对各各项目部部项目人人员的职职务任免免权；4、对各各项目违违规行为为的处罚罚权；5、对各各项目部部成员的的考核权权；6、对各各项目部部工

29、作、生活、用车等等管理制制度的修修订权；7、项目目付款计计划的初初步决策策权、监监督权；(二)中中利腾晖晖项目部部权力1、根据据合同文文件约定定和公司司授权行行使对工工程建设设项目的的管理权权； 2、项项目建设设的信息息收集、执行、检查权权； 3、设设计工作作、开发发工作、采购工工作和任任务的督督促、检检查权；4、工程程项目建建设概算算的知情情权；5、设计计方案评评审的执执行、检检查和初初步决策策建议权； 6、资资金使用用计划的的执行、检查和和初步决决策权；7、甲供供设备、材料、构配件件、施工工单位和和招标的的检查、初步决决策建议议权；8、对招招投标文文件审查查的检查查、知情情权；9、办理理开

30、工前前各种手手续、进进驻施工工现场执执行、检检查、初初步决策策权； 10、施工工现场“三通一一平”，具备备开工建建设初步步决策建建议权； 11、对已已批准的的工期计计划的执执行、检检查、初初步决策策权； 12、审核核工程形形象进度度的检查查权； 13、设计计和施工工工期改改变的检检查、初初步决策策权；14、现现场组织织协调与与管理的的执行、检查权权； 15、项目目管理组组织内部部信息及及合同管管理的执执行、检检查和初初步决策策权；16、对对监理工工作质量量、工程程施工质质量监督督的执行行、初步步决策权权；17、组组织竣工工预验收收、工程程竣工、交付验验收的执执行、检检查权；(三)监监理单位位权

31、力1、根据据监理合合同文件件约定和和中利腾腾晖管理理制度要要求，在在工程实实施过程程中行使使监理单单位管理理权力，履行监监理义务务； 2、根根据工程程建设项项目准备备条件适适时发布布开工令令，根据据工程存存在问题题的程度度下发暂暂停令； 3、对对承包单单位驻工工地代表表有建议议撤换权权，对分分包单位位、指定定分包单单位资格格的确认认权； 4、用用于工程程中的材材料、设设备、构构配件的的见证否否决权； 5、工工程检验验批次现现场监督督、检验验、否决决权； 6、分分部、分分项工程程质量检检验评定定的初步步确认权权； 7、中中利腾晖晖项目部部合理指指令执行行权；8、对现现场总承承包单位位、分包包单位

32、的的组织协协调管理理权；9、审查查施工组组织设计计、审批批单项工工程施工工方案； 10、审查查总进度度计划、审批月月及周进进度计划划；11、对对建设单单位优化化施工成成本有建建议权； 12、现场场“三通一一平”的检查查、初步步确认权权；13、安安全生产产的管理理、检查查、否决决权，根根据工程程安全问问题（含含隐患）严重程程度下发发工程停停工令；14、施施工现场场文明施施工建议议、检查查、管理理权；15、施施工工期期改变的的建议、检查权权；16、施施工合同同履行的的监督权权，工程程款支付付中的否否决权；17、工工程竣工工预验收的的组织、检查、否决权权；18、完完善监理理档案的的执行权权。三、工程

33、程建设项项目管理理职责(一)中中利腾晖晖工程建建设部管管理职责责1、督促促项目部部按公司司既定进进度、质质量、成成本等要要求认真真负责的的完成各各项目标标；2、督促促、协助助项目经经理做好好团队管管理工作作；3、监督督项目部部做好工工程建设设安全、健康、环境管理理工作； 4、协协助项目目经理做做好项目目关键问问题沟通通、协调调、指导导工作； 5、优优化资源源配置，优化管管理制度度，培训训提高团团队技术术水平和和管理素素质； 6、合合理调度度资金支支付，促促进项目目快速推推进；(二)中中利腾晖晖项目部部职责1、按照照“建筑法法”、“建设工工程质量量管理条条例”、“建设工工程安全全管理条条例”以及

34、相相关法律律、法规规，办理理完善工工程建设设前的各各种手续续，履行行自己的的义务；2、配合合完成工工程建设设的各项项招标和和邀标工工作，确确定具有有相应资资质的工工程参建建单位，依法和和参建单单位签订订合同；3、根据据公司建建设目标标，提出出设计出出图计划划等要求求； 4、督督促外委委设计单单位按合合同约定定和“设计任任务书”要求进进行初步步设计； 5、督督促外委委设计单单位按照照相关部部门和业业主单位位的要求求进行施施工图设设计，并并到设计计部报审审； 6、督督促外委委设计单单位及时时提供施施工图，解决施施工过程程中存在在的设计计问题；7、认定定由承包包单位与与商务合合同部核核对工工程量清清

35、单，并上报报工程建建设部；8、依据据可研报报告中临时用用水、用用电施工工方案完成拟拟建现场场的“三通一一平”工作；9、对经经过工程程造价或或工程建建设部审审核后的的设计变变更、施施工过程程中的签签证进行行确认； 10、根据据招、投投标文件件对承包包单位的的项目管管理人员员进行确确认； 11、提供供设计图图纸、主主持召开开设计交底底、图纸纸会审会会议； 12、根据据项目管管理、监监理合同同的约定定对中利利腾晖项项目部、监理单单位的现现场管理理授权； 13、负责责工程项项目外部部协调工工作； 14、主持持竣工验验收，办办理工程程竣工后后备案手手续15、根根据委托托项目管管理合同同约定，在国家家法律

36、法法规及相相关规范范和当地地政府的的有关规规定履行行工程建建设过程程管理职职责；16、编编制工程程建设的的项目管管理规划划及项目目管理实实施细则则；17、建建立和完完善项目目管理组组织机构构、项目目内部和和外部的的管理系系统；18、建建立项目目会议和和报告制制度，主主持项目目管理工工作会议议；19、组组织制定定项目目目标控制制计划，采取措措施对项项目目标标实施有有效控制制；20、对对工程建建设进行行风险分分析，制制定规避避风险策策略；21、定定期向工工程建设设部管理理办公室室汇报项项目进展展状况及及项目管管理实施施中存在在的重大大问题；22、负负责项目目资料的的收集、汇总、整理、移交，并做好好

37、项目管管理工作作总结，报工程程建设部部。(三)监监理单位位职责1、依据据工程建建设监理理合同约约定和工工程建设设合同开开展监理理工作；2、依据据国家和和地方的的法律、法规开开展监理理工作；3、根据据设计文文件、规规范及相相关技术术标准对对工程建建设项目目进行监监督管理理；4、根据据国家及及省工程程建设监监理有关关规定，完成工工程建设设过程控控制的资资料收集集，编制制完成监监理档案案；5、编制制监理规规划和监监理实施施细则，明确分分部分项项工程划划分，明明确施工工资料、监理月月报、监监理周报报、监理理日志、旁站记记录文档档内容及及格式，明确施施工质量量控制点点，检验验批、分分部分项项工程报报验程

38、序序等工作作； 6、参参加设计计交底、图纸会会审，并并做好记记录，对对工程建建设方面面的有关关事项向向中利腾腾晖项目目部提出出合理化化建议； 7、对对工程质质量、健健康、安安全及文文明施工工、施工工进度进进行控制制，协助助建设单单位进行行成本控制制； 8、主主持召开开“监理例例会”、“专题会会议”，并编编制会议议纪要；9、协调调解决工工程建设设中存在在的各种种问题和和内部的的各方关关系； 10、组织工工程建设设过程中中的分项项、分部部验收，主持工工程竣工工预验收； 11、完成工工程质量量评估工工作。第二部分分 工工程建设设项目流流程工程建设设项目前前期工作作流程注：以下下流程为为标准的的建设工

39、工程流程程，根据据各省各各地要求求，实际际流程要要合理裁裁剪；(一)基基本流程程项目建议书可行性研究项目评估项目后评价竣工结算与竣工决算竣工验收生产准备施工与安装施工许可采购、招标施工图设计及其审批初步设计及其审批方案设计立项决策(二)建建设项目目建设规规划手续续工作流流程报审规划设计、委托勘探委托设计单位进行方案设计的 其 他 审 核 项 目规 划 主 管 部 门 要 求消防设计方案审核节能环保设计方案审核文物设计方案审核 规划设计方案审核规划主管部门审定设计方案（颁发通知书），核发建设用地规划许可证委托设计单位进行初步设计消防部门审查消防初步设计落实市政配套方案并签署有关协议交通管理部门审

40、查场外道路设计计划及建设行政主管部门列入年度开工计划初步设计经行政主管部门批准委托设计单位进行施工图设计规划部门审查通过施工图施工图审核消防施工图审批领取建设规划许可证(三)建建设项目目准备阶阶段工作作流程编制建设准备阶段管理工作计划落实施工现场“三通一平”选定承包单位，签施工合同选定设备、材料供应商，签采购合同选定监理单位，签委托监理合同办理招标、施工、监理合同及中标通知书备案手续 组织召开第一次工地会议、参加图纸会审合 格合 格不合格不合格踏堪现场领取施工许可证办理质量监督及施工安全监督手续 ，领取受理通知退回材料，条件合格后重新申报不具备开工条件的退回材料，现场违章开工的给予处罚，待条件

41、合格后补办二、工程程建设项项目管理理流程项目经理签订项目目标责任书(一)项项目管理理基本流流程项目建议书项目建设准备期签订项目可行性研究委托合同 投资决策阶段项目评估委托设计部门进行方案设计委托勘察单位进行地质勘探可行性研究报告项目建设实施期竣工期施工及安装阶段竣工阶段项目后评价备案及工程移交竣工决算竣工验收试运行施工及设备安装 设备、材料订货办理施工许可证施工招标施工前准备设计阶段审查施工图领取建设工程规划许可证确定投资预算施工图设计确定的投资概算初步设计取得用地规划许可证，审定设计方案书确定投资估算方案设计取得规划意见书基础测绘地形图(二)合合同签订订流程收到中标通知书和报价清单以标准合同

42、为基础拟定返 回 重 做与合同签订单位谈判是否存在合同条件异议协商后做出调整方案合同签订项目合同、报价清单、标准合同变更方案说明等发工程建设部门备案(三)施施工准备备流程制定工程项目管理计划表（开发需求计划、设计需求计划、设备到货计划、施工进度计划）落实“三通一平”和大型临时工程设施计划和实施方案办理相关手续与开发工作交接督促设备、材料，施工单位招标工作，确定设备和主要材料供应商审核图纸，编制施工技术组织方案及措施落实建设周期资金使用计划发布工程开工令施工技术准备风险管理结束(四)项项目风险险管理与与信息管管理流程程1、项目目风险管管理流程程是否有风险？风险是否定量？风险管理开始风险量大小？是

43、识别项目风险否否定性处理风险是否可以预防和减小？剩余风险是否很大？是小大是是否灾难性风险？风险能否自身承担？风险保留否否风险控制是是否否是风险转移实施、检查消极保留留非保险险转移 回回避风险险积极保留留保险转转移 减小小风险2、项目目信息管管理流程程工程建设部门勘察设计单位物质供应单位相关工程信息单位政府相关部门建设单位监理单位承建单位收集工程建设相关信息明确信息要素信息处理及判断信息需求分析不正确正确信息分析的预见性报告反馈信息项目决策机构针对不同用户的各种报告、报表向有关部门发布信息通报不正确正确不正确正确相关部门执行(五)竣竣工验收收流程编制竣工验收计划及报告接受承建单位的竣工验收申请

44、重新新申请不符合不予验收审核是否符合竣工验收的条件不予验收要求相关单位完善不予验收限期完成规划、消防、环保、环境工程完成情况工程建设项目有关内业资料的审核进度质量管理中心组织相关单位、部门人员参加验收并签署验收文件不合格有有未完检查各承建单位合同范围内的项目是否完成 合合格 完完成要求承建单位限期完成 不合合格合 格 不 合 格格 按有关规定进行工程备案向运维部门进行工程移交合 格三、工程程项目监监理工作作基本流流程签订委托监理合同、接受监理工作监理的前期准备工作：1、成立项目监理机构、委派总监理工程师；2、明确监理人员的职务及岗位职责；3、配备监理设施及设备；4、熟悉施工图纸、施工图纸会审；

45、5、分析研究委托监理合同及施工合同；6、编制项目监理规划及实施细则施工准备阶段的监理工作：1、参与设计交底；2、审定施工组织设计（施工方案）；3、查验施工测量成果；4、施工现场周围环境的调查；召开第一次工地会议，监理交底核查工程开工条件，核准开工督促承包单位按照施工图纸、规范、管理程序及施工组织设计施工1、组织对地基基础、主体工程、门窗工程、装饰工程、地面工程、水、暖、电、卫、煤气、电梯工程等分部工程及所属分项工程的验收及试运行；2、监督检查承包单位的施工技术资料，整理监理资料。总监理工程师组织建设单位、设计单位、承包单位进行竣工预验收监督承包单位技术管理及质量保证体系的落实检查施工现场安全防

46、护、环保卫生设施、文明施工，提出意见并监督执行总监理工程师组织监理人员对竣工工程进行预检准备1、承包单位对预验结果需要整修处，由监理人员验收合格；2、对承包单位的质量保证资料进行验收正式验收合格，建设、设计、承包、监理单位在竣工文件上签字，对工程质量进行评估中利腾晖项目部组织竣工验收仪式工程移交建设单位。建设、监理、承包单位办理交接手续，工程进入保修期总监理工程师编写工程竣工总结报告，监理资料归档质量控制进度控制造价控制合同管理信息管理审批分包单位签认隐检、预检工程验收分项、分部工程验收进场材料构配件设备审签工程质量报表参加质量事故的调查处理审定工程总进度计划审定工程年季月工程进度计划加强进度

47、计划的动态控制制制对年季月进度计划提出修改意见认定工程质量及进度核算、会签工程变更文件协调参建各方之间的关系处理索赔事件核算、会签工程变更文件收集与监理有关的合同对合同进行分析研究并跟踪管理监理例会、各种专业会议利用监理月报、会议纪要、简报交流信息申请付款(一)工工程项目目实施监监理的总总流程(二)施施工准备备阶段监监理工作作流程确定总分包单位、监理合同中利腾晖项目部否工程正式开工签署工程开工报审表监理单位审查工程开工条件监理单位承包单位提交开工报审表承包单位承包单位开工准备承包单位施工组织设计（施工方案）审核监理单位验 核监理单位审 核建设单位审 核监理单位第一次工地会议建设单位监理交底监理

48、单位监理规划监理细则监理单位工程定位放 线承包单位施工组织设 计承包单位图纸会审建设、监理、承包设计交底设计单位总包单位资格报审承包单位不合格签订工程建设合同建设、承包单位签订工程建设监理合同建设、监理单位(三)施施工阶段段工程付付款控制制流程签订施工合同建设、承包、监理单位工程预付款申请承包单位施工图纸会审设计、建设、承包、监理单位否审核预付款申请监理工程师总监理工程师核准材料设备采购建设、监理、承包单位联合考查厂家材料、设备等施工图纸实施承包单位设计变更及工程洽商申请承包单位提出价差申请承包单位申报已完分项工程报验单承包单位否审核认可申请监理工程师否审核申请监理工程师审核计量监理工程师索赔

49、申请承包单位不成立鉴认付款证书中利腾晖项目部索赔审批总监理工程师监理工程师中利腾晖项目部否报送建设单位付款中利腾晖项目部(四)施施工阶段段工程进进度控制制流程应附有：编制材料、设备采供计划，劳动力使用计划施工机械使用计划等根据工期总目标编制施工总进度计划承包单位按计划组织实施划承包单位申报否审核施工总进度计划建设、监理单位可编制说明中应有：1、上月实际完成量、工程量；2、当月（年）计划完成量、工程量；3、计划提前或拖后的原因分析；4、拟采取的对策。编制季、月度、周计划承包单位申报审核季、月度、周计划划建设、监理单位否可检查计划执行情况，实际进度与计划进度对比分析监理单位基 本 符 合 设 计签

50、发严重偏离计划通知书监理单位纠正进度计划偏离划承包单位继续施工划承包单位实现工期总目标审批开工申请、下达开工令(五)施施工阶段段工程质质量控制制流程加倍复试或更换材料承包单位申报材料合格证、复验单承包单位施工方案申报不合格监 理 审 批修改不合格分部、分项工程施工 合合格附：1、隐检单2、预检单3、质量保证资料4、分项工程质量 评定表施工试验及监理取样签 不合格格 改各分项、隐蔽工程自检不合格填报工程报检单监理工程师现场检查及审查试验报告不合格合合格签发工程报验单及其附件监理工程师现场检查监理工程师内业资料检查下一道工序施工签 改分部工程完成检验批、分项（隐蔽）工程报验单、分项工程检验认可书附

51、承包单位填写分部工程报验不合格检查结果监理工程师、中利腾晖项目部签发分部工程检验认可书合 格(六)施施工阶段段安全监监理控制制流程熟悉掌握施工现场内部、外部环境审阅设计文件、参加设计交底（确保主体结构、房屋功能和施工操作、使用中的安全）审查施工组织设计、专项安全施工方案、安全防范预案、编制监理细则（落实施工安全的管理制度和技术措施）审查入场施工（分包）单位与主要人员和设备的资证材料（确保单位人员的技术素质和设备的性能可靠）分包单位管理人员特种技工机具设备安全器材 审核开工条件下达开工令查明场地与周边的地上、地下管线设施已作好安全处理与保护施工组织设计与专项安全施工方案已审批、现场临设（房屋、道

52、路、水电等）已完成检查和验收施工设备（水电、器材）的安全装置质量并调试合格检查主体施工支撑、安全防护系统的器材质量与安装使用方法检查安全管理制度与措施、各种标志、警示的落实情况并通报 按光伏电站建设安全规范建设工程安全生产管理条例、建筑工程安全检查标准、安全生产监理细则和施工企业安全生产评价标准对现场定期（月、季）检查与评价对安全隐患发出限令整改令对发生的安全事故按程序及时报告协助事故的调查分析和处理利用每周例会通报一周安全情况检查施工设施、器具拆除的措施与落实情况检查装饰（修）施工对主体结构的影响检查建安施工对主体结构的影响审查重要、特种设备的拆除方案、检查拆除措施的落实情况监理工作总结中对

53、“安全监理”工作进行总结参加工程招投标，协助建设单位选定承包单位并签订施工合同。(七)合合同管理理控制流流程双方签订委托监理合同项目监理机构建设、监理单位项目监理人员对施工合同进行分析：1、工程概况；2、工期、质量目标；3、承包方式及中标价；4、控制质量的标准；5、与项目监理工作有关的条款；6、风险及责任分析；7、违约处理条款；8、其它事项；将分析结果与设计文件、施工组织设计、监理规划进行对比。成立项目监理机构任命总监理工程师监理单位中利腾晖资料管理员、监理合同管理员中利腾晖项目经理项目监理机构项目监理人员熟悉和分析委托监理合同：1、服务范围；2、双方责任；3、工期、质量、造价控制目标；4、违

54、约处理条款；5、监理酬金支付条款；6、其它事项。收集建设单位与第三方签订的涉及监理业务的合同合同管理员项目监理机构将委托监理合同执行情况经常进行检查，在内部会议上进行研究并采取相应的必要措施。1、将施工合同分析结果书面报告建设单位。施工合同、委托监理合同分析结果报告归入档案；2、建立合同管理档案，将合同内容分解到三大控制目标中去。项目监理机构监理合同管理员将收集到的施工合同执行情况的信息通知合同管理员。各专业监理工程师对施工合同执行情况进行综合分析、检查，并根据预控的原则：1、工程质量是否违反合同规定的目标；2、工程进度是否符合进度计划；3、工程造价是否可能超过计划；4、建设、承包单位有否违约

55、行为；5、已签订的分包合同、材料设备订货合同执行情况；6、其它有关合同执行情况。通知建设、承包单位采取纠正措施。合同执行不正常，报告总监理工程师总监理工程师合同管理员将合同执行情况列入监理月报监理工程师、监理合同管理员监理合同管理员(八)信信息管理理控制流流程各 方资料管理员登记台帐项目总监签 认建设、施工、设计、政府、客户等各方文件资料签收、发放登记确认完整不完整完整各专业监理工程师登记填写有关表格资料是否完整(九)疑疑难问题题组织协协调控制制流程承包单位提 出协调要求政府各部门提出相关事宜设计单位提 出协调要求中利腾晖项目经理提出协调要求1.跨部门疑难问题沟通协调；2.国土、发改委等政府相

56、关部门工作协调；3.督促各方,快速推进项目；1.工作流程、方法、人员管理，内部沟通汇报等事项协调；2.标准化管理工作指导；3.电网公司并网手续工作协调；中利腾晖工程建设部领导中利腾晖项目牵头人-高层协调事项解决(十)工工程质量量问题及及工程质质量事故故处理流流程发生一般轻微质量问题可口头通知监理工程师，发生质量事故后应尽快通知监理、中利腾晖项目部，并根据事故的性质与严重程序报告相关部门。承包单位项目经理部质量问题质量事故重大质量事故1、报送质量问题报告；2、提出处理意见。项目经理部1、对质量问题进行调研，与中利腾晖项目部协商；2、必要时取得设计单位的同意；3、指令承包单位修补工程缺陷，合格后验

57、收。项目监理机构1、报送质量事故报告；2、报送经过设计及相关单位认可的处理方案。项目经理部1、对质量事故进行调研，与中利腾晖项目部进行协商；2、与设计及相关单位进行协商；3、指令承包单位按照批准的处理方案处理质量事故；4、对处理完毕的工程质量事故部位进行验收。项目监理机构有关各方处理善后事项：1、伤亡人员的处理；2、财产损失的评估与处理；3、涉及工期及费用索赔的处理；4、涉及法律的处理；5、其它。1、在规定时限内向项目监理机构提出书面报告；2、根据事故性质与严重程度通知相关部门。项目经理部组织中利腾晖及所属监理单位领导、设计单位及相关部门对事故现场进行调研，查明事故原因，人员及财产损失情况。中

58、利腾晖项目经理各方协商确定事故处理方案，经上级主管部门批准后方可执行监督承包单位执行由设计单位同意的，各有关方批准的工程加固或返工处理方案，处理完毕后合格验收。中利腾晖项目经理(十一)工程安安全事故故处理流流程发生工程安全事故发出工程暂停令国家或地方相应级别主管部门组织成立调查组要求事故发生单位按事故分类和等级向相应级别主管部门上报，24h内写出书面报告现场调查取证要求承包单位保护现场，采取必要的措施防止事故扩大事故原因分析应邀参加事故调查组或协助调查组工作。与监理方责任有关时应回避组织必要的技术鉴定提出技术处理意见及防止类似事故再次发生应采取的措施研究调查组的技术处理意见组织检查、鉴定、验收

59、核签相关单位提交的技术处理方案调查结束10日内写出调查报告监督承包单位实施技术处理方案行政执法处理建议承包单位自检和专业检验后报验不处理事故单位提交质量事故处理报告签认事故单位提交的质量事故处理报告，组织技术资料归档行政处罚发出工程复工令继续施工 一方提出工程洽商要求，取得另一方同意后，共同填写“设计变更通知单”（表1） 提出工程洽商要求，填写表1中利腾晖项目部、承包单位设计单位涉及设计问题，征求设计单位意见不涉及设计问题或设计单位已签认，将表1送项目监理机构审核工程洽商要求主管设计工程师不同意，返回重新研究同意，表1审查此项洽商对工程质量、工期、造价的影响项目监理机构同意洽商，送中利腾晖项目

60、部征求意见不同意洽商，表1返回重报审查洽商，提出意见中利腾晖项目部同意，在表1上签认不同意在表1签认总监理工程师执行洽商项目监理部涉及工期、造价时，办理相关手续项目经理部、项目监理机构(十二)工程洽洽商控制制及签证证工作流流程(十三)工程竣竣工验收收控制流流程承包单位项目经理部做好工程竣工移交工作中利腾晖质量进度管理中心总监理工程师1、承包单位整改后，填写A10表再次要求验收；2、总监理工程师组织监理要员检查，认为合格可以进行正式验收；3、总监理工程师签复表（A10）。组织承包、设计、监理单位有关人员及领导人员，邀请各上级主管部门人员进行正式验收；验收合格各方在“竣工验收证书”上签字；验收中出