航发控制：董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度

1、中国航发动力控制股份有限公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度（2019年9月23日，经第八届董事会第八次会议审议通过）1总则1.1目的为加强公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据中 华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、中国证监会上市公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则和深圳证券交易所（以下 简称深交所）上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 业务指引、主板上市公司规范运作指引等法律、行政法规和规章的规定，制定 本制度。1.2术语定义董事、监事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下的所有公司股份；

2、董事、监事和高级管理人员从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的公 司股份。持股变动是指董事、监事和高级管理人员本人买卖公司股票或者委托他人代为 买卖股票或因司法强制执行等情况导致的股份变动情形。1.3原则（1）规范交易原则。公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票前， 应知悉公司法证券法等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、操纵市场、 短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。（2）及时报告原则。公司董事、监事和高级管理人员应按本制度要求及时申 报持股变动和任职信息变动等情况。1.4适用范围本制度适用于公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表和相关人员。相关人员指：公司董

3、事、监事、高级管理人员、证券事务代表的近亲属（配偶、 父母、子女、兄弟姐妹等）；公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表控制 的法人或其他组织；中国证监会、深交所或公司根据实质重于形式的原则认定的其 他与公司或公司董事、监事、高级管理人员、证券事务代表有特殊关系，可能获知 内幕信息的自然人、法人或其他组织。2职责分工2.1公司董事会秘书负责管理公司董事、监事、高级管理人员及相关人员的身 份及所持公司股份的数据和信息，统一为董事、监事和高级管理人员办理个人信息 的网上申报，并定期检查其买卖公司股份的披露情况。2.2公司证券事务管理部门协助董事会秘书工作，负责办理董事、监事、高级 管理人员和证券

4、事务代表个人信息的网上申报和更新，买卖公司股份信息的确认， 所持公司股份数据的日常管理等事务。3股票买卖禁止行为3.1公司董事、监事和高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让：（1）董事、监事和高级管理人员离职后半年内；（2）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；（3）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会 立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决做出之后 未满六个月的；（4）董事、监事和高级管理人员因违反深交所自律规则，被深交所公开谴责 未满三个月的；（5）法律、法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。3.2公司董事、

5、监事、高级管理人员及上述人员的近亲属在下列期间不得买卖 本公司股票：（1）公司定期报告公告前30日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公 告日前30日起算至最终公告日；（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日内；（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或在决 策过程中，至依法披露后2个交易日内；（4）中国证监会及深交所规定的其他期间。公司董事、监事、高级管理人员及应当督促其近亲属遵守前款规定，并承担相 应的责任。4信息申报与披露4.1公司董事、监事、高级管理人员和证券事务代表应在下列时间内向证券事 务管理部门申报其个人及近亲属身份信息（包括但不限于姓名、所在单位及职务、

6、 身份证号码、证券账号等）：（1）新任董事、监事在股东大会（或职工代表大会）通过其任职事项后两个 交易日内；（2）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；（3）新任证券事务代表在董事会通过其任职事项后两个交易日内；（4）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在其已申报的个人信息 发生变化的两个交易日内；（5）现任董事、监事、高级管理人员和证券事务代表在离任后两个交易日内；（6）深交所要求的其他时间。以上申报数据视为相关人员向深交所和中国证券登记结算有限责任公司深圳 分公司（以下简称结算公司）提交的将其所持本公司股份按相关规定予以管理的申 请。4.2公司及其董事、监事、高级管理人员和和证券事务代表应当保证其向深交 所和结算公司申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员 买卖本公司股份的情况，并承担由此产生的法律责任。4.3公司应当按照结算公司的要求，对董事、监事、高级管理人员和证券事务 代表及其近亲属股份管理相关信息进行确认，并及时反馈确认结果。如因错误或反 馈更正信息不及时等造成任何法律纠纷，均由董事、监事、高级管理人员自行解决 并承担相关法律责任（下同）。4.4公司董事、监事、高级管理人员及前述人员的近亲属在买卖公司股份前（不 包括通过深交所集中竞价交易减持股份），应填写买