XXXX公司全面质量标准化管理实施办法

1、PAGE 7 1 Page1 68 -黑岱沟（哈尔乌素）实业公司全面质量标准化管理实施办法第一章 总 则 为了扎扎实推进进“五型企企业”建设，全全面促进进现场管管理和基基础管理理，进一一步提高高黑岱沟沟（哈尔尔乌素）实业公司（以下简称“公司”)生产经营管理水平，在全公司范围内推行全面质量标准化管理，体现全员参与、全过程、全方位管理的精神，结合公司实际情况，特制定本办法。 本办法法主要规规范了全全面质量量标准化化管理的的体系与与标准、考考核评比比、奖罚罚等内容容。 本办法法所称“全面质质量标准准化管理理”是指以以基础管管理、现现场管理理为基础础，以工工作标准准和工作作质量为为中心，以以过程控控制

2、为手手段，通通过各系系统的规规范化、标标准化运运行，实实现管理理的全员员参与、全全程控制制，与年年度经营营业绩责责任书为为载体的的经营责责任目标标化管理理，共同同组成公公司“软”指标评评价和“硬”指标考考核相结结合的绩绩效考核核评价体体系。 全面质质量标准准化管理理坚持简简洁实用用、便于于操作、易易于考核核的原则则，全面面实施、逐逐步完善善。 本办法法适用于黑岱沟沟实业（哈哈尔乌素素）公司司及所属属各单位位。第二章 组织与与职责 公司成成立全面面质量标标准化管管理领导导小组。组 长：公司经理理副组长：公公司书记记 公公司副经经理 工会主主席兼纪纪检委书书记成 员：办公室室、财务务部、经经营管理

3、理部、生生产技术术部、安安监站、党委委工作部部、工会会、各单单位行政政一把手手公司全面质质量标准准化管理理领导小小组负责责对全面面质量标标准化管管理工作作进行指指导、督督促、检检查、考考核、评评价、奖奖罚。公司全面质质量标准准化管理理领导小小组下设设办公室室，办公公室设在在经营管理理部，经经营管理理部经理理兼任办办公室主主任，负负责全面面质量标标准化的的日常管管理工作作。 公司职职能部门门及各单位的的行政正正职是全全面质量量标准化化管理工工作的第第一责任任人。各单位要结结合实际际情况，参参照本办办法制定定车间（部部、队）、班班组全面面质量标标准化标标准，重重点对车车间（部部、队）和和班组实实行

4、全面面质量标标准化管管理。第三章 体系与与标准 全面质质量标准准化管理理体系包包括安全全管理系系统、生生产技术术管理系系统、环环保信息息化管理理系统、物物资机电电管理系系统、财财务资产产管理系系统、基基础经营营管理系系统、人人力资源源管理系系统、办办公服务务管理系系统、计计划工程程管理系系统、班班组建设设管理系系统，共共十个子子系统。 全面质质量标准准化考核核要注重重对现场场管理质质量标准准化和基基础管理理质量标标准化的的考核，各各单位要要针对本本单位的的实际情情况制定定具体的的考核实实施细则则。安全全管理系系统、生生产技术术管理系系统、环环保信息息化管理理系统、工工程管理理系统和和物资机机电

5、管理理系统中中机电管管理部分分的考核核以现场场管理为为主，其其他管理理系统的的考核以以基础管管理为主主。 安全管管理系统统考核执执行黑黑岱沟实实业公司司安全风风险预控控管理体体系考核核奖罚办办法。 生产技技术管理系统统考核执执行黑黑岱沟实实业公司司生产系系统考评评细则。 环保信信息化管管理系统统考核标标准 （详详见附件件1：其其他管理理系统质质量标准准化考核核评分标标准)。 物资机机电管理理系统中中机电设设备部分分考评标标准执行行黑岱岱沟实业业公司机机电设备备管理标标准和考考评细则则；物物资供应应部分考考评标准准（详见见附件11：其他他管理系系统质量量标准化化考核评评分标准准)。 公司后后勤管

6、理理工作纳纳入全面面质量标标准化管管理办公公服务管管理系统统，经营营管理部部为责任任部门，考考评标准准依据神神华准能能集团公公司后勤勤服务管管理考核核办法。 公司班班组建设设管理纳纳入全面面质量标标准化管管理工作作中，责责任部门门为党委委工作部部、经营营管理部部、生产技技术部、安监局、工会，考评标准依据黑岱沟实业公司班组建设管理办法。 其他管管理系统统质量标标准化考考核评分分标准（详详见附件件1：其其他管理理系统质质量标准准化考核核评分标标准) ，公司司机关质质量标准准化考核核评分标标准（详详见附件件2:公公司机关关全面质质量标准准化考核核评分标标准)。第四章 考核评评比 公司对对各单位位的全

7、面面质量标标准化管管理工作作实行动动态抽查查、半年年检查、全全年考评评验收制制度。 各组织织机构考考核职责责：（一)全面面质量标标准化管管理领导导小组每每季对各各单位全全面质量量标准化化工作进进行抽查查，半年年组织检检查，年年底进行行总结、评评比，制制定和完完善新一一年的考考核标准准。（二)全面面质量标标准化管管理办公公室负责责对公司司全面质质量标准准化检查查考核的的组织和和汇总工工作，同同时按照照公司全全面质量量标准化化管理领领导小组组的要求求，做好好全面质质量标准准化管理理的日常常工作。（三)公司司各管理理考核责责任部门门按照全全面质量量标准化化考核标标准，负负责对相相应的管管理系统统进行

8、日日常检查查与考核核。（四)各单单位每季季度对本本单位全全面质量量标准化化管理工工作进行行一次自自检。 考核责责任部门门（详见见附件33：全面面质量标标准化管管理考核核责任部部门)。 全面质质量标准准化考评评范围、依依据、内内容及评评分方式式、计分分原则具具体如下下。（一)考评评依据：对公司司各单位位的考核核依据各各系统考考核标准准，对公公司机关关的考核核依据黑岱沟实业公司机关全面质量标准化管理考核标准。（二）考核核评分：考核评评分实行行互动式式打分，即各系系统责任任部门为为各单位位考评打打分，各各单位为为公司机机关各部部门考评评打分。（三）考评评计分：个别单单位考核核不涉及及的项目目，最终终

9、采用其其他单位位得分平平均分，作作为本单单位此项项得分。 每个系统统满分为为1000分，各各系统得得分相加加总和为为考核总总分，考考核分数数低于总总分855%（包包括855%）的的，为不不达标单单位、部部门。 基层单位位全面质质量标准准化考核核结果分分为三个个等级：一级：年度度考核得得分在9930分分以上；二级：年度度考核得得分在99009330（含含）分；三级：年度度考核得得分在88509000（含含）分；考核分数在在8500分及以下的的为不达达标单位位。公司机关：一级993分以以上；二二级900-993（含含）分；三级88590（含含）分，考考核分数数在855分及以下的的为不达达标部门门。

10、第五章 奖 罚 根据准准能集团团公司全全面质量量标准化化管理奖奖励基金金额度，对对我公司司年度考考核达标标单位进进行奖励励，奖励励标准依依据考核核结果分分为三个个档次，每每个档次次级差根根据集团团公司奖奖励总额额确定。 考核责责任部门门对负责责的管理理系统独独立检查查、考核核，由全全面质量量标准化化办公室室统一汇汇总评比比、奖罚罚。各单位、各各部门根根据生产产经营实实际情况况，依据据各类人人员的参参与程度度、工作作量大小小，按重重点生产产岗位、现现场管理理岗位和和基础管管理岗位位等进行行二次分分配，不不搞平均均主义。 对年度度考核验验收全面面质量标标准化没没有达标标的单位位，不进进行奖励励 科

11、级管管理人员员、专业业技术职职务人员员、普通通管理人人员年终终绩效奖奖金与本本单位、部部门全面面质量标标准化的的考核挂挂钩，考考核结果果不达标标的单位位、部门门，扣罚罚科级管管理人员员、专业技技术职务务人员年年终绩效效奖金33-5%，普通通管理人人员年终终绩效奖奖金的1-3%。同比比奖励考考核优秀秀单位。第六章 附则 本办法法由黑岱沟沟实业公公司负责责解释。 本办法法自发布布之日起起施行，原神华准能黑岱沟实业公司全面质量标准化管理实施办法（准能黑实字201522号）同时废止。附件:1.其他管管理系统统质量标标准化考考核评分分标准2.公司机机关全面面质量标标准化考考核评分分标准 3.全面质质量标

12、准准化管理理考核责责任部门门附件1其他管理系系统质量量标准化化考核评评分标准准全面质量标标准化管管理体系系分为十十个子系系统,其其中安全全管理系系统、生生产技术术管理系系统、物物资机电电管理系系统中机机电管理理部分和和办公服服务管理理系统中中后勤服服务管理理部分的的考核以以现场管管理为主主,并相相应制定定了具体体的实施施考核细细则。其其他管理理系统的的考核以以基础管管理为主主, 详详细的考考核评分分标准如如下: 表一 环环保信息息化管理理系统考考核评分分标准序号考核内容考核标准分值评分标准一环保管理701组织保障31.1组织机构建立健全本本单位节节能环保保领导小小组，小小组组长长由科、队队长担

13、任任，明确确领导小小组职责责分工，小小组人员员发生变变化应及及时更新新。2组织机构不不健全、领导小小组职责责分工不不明确或或人员变变更调整整不及时时，扣1分； 节能环保重重点单位位（包括括：供热热车间，黑黑岱沟水水暖综合合服务队队、哈尔尔乌素水水暖综合合服务队队）要将将节能环环保工作作纳入月月度生产产经营，其其他单位位纳入季季度例会会议程。未将节能环环保工作作纳入月月/季度生生产经营营例会议议程，扣扣1分。1.2人员配置配置节能环环保兼职职管理人人员。1未设节能兼兼职管理理人员，扣扣1分。2目标管理102.1目标设立根据公司年年度节能能环保目目标任务务，结合合本单位位实际情情况制定定年度节节能

14、环保保工作计计划。5未制定年度度节能环环保计划划，扣22分，计计划不详详细、不不全面扣扣1分；2.2目标执行逐级签订目目标责任任状（书书），与与职工签签订安全全环保承承诺书5未逐级签订订责任状状（书），扣扣0.55分。公司下达的的节能减减排考核核指标完完成情况况。未完成公司司下达的的节能减减排考核核指标，扣扣5分。（没没有排放放指标的的单位最最终考核核得分=（实际际得分/考核满满分）1000）。3风险预控63.1一般要求开展全员环环境风险险预控管管理培训训，并有有培训记记录。1未开展风险险预控管管理培训训，扣00.3分分未建立培训训记录，扣扣0.22分3.2风险隐患辨辨识应持续开展展环保风风险

15、隐患患辨识。2未开展环保保风险隐隐患辨识识，扣11分3.3风险隐患评评估对风险隐患患按照确确定的分分级方法法进行科科学评估估。1未对风险隐隐患进行行分级评评估，扣扣0.55分/项评估方法不不正确，扣扣0.55分/项3.4风险隐患控控制按照“五定定”原则制制定可行行的风险险隐患整整改方案案。2未制定风险险隐患整整改方案案，扣00.5分分整改方案不不符合“五定”原则，扣扣0.55分不能按期完完成整改改的，提提出调整整建议，必必要时制制定临时时措施。未提出调整整建议且且未制定定临时措措施，扣扣0.55分/项4环保管理274.1环保设施使使用管理理环保设施明明细、运运行记录录、维护护记录、污污染源监监

16、测记录录齐全。3台帐不完善善，每缺缺一项，扣扣0.55分。不得使用国国家淘汰汰类、限限制类设设备、工工艺及产产品。2环保设施治治理违规规选用国国家淘汰汰类、限限制类的的设备、工工艺及产产品，扣扣1分。4.2大气污染防防治烟气处理环环保设施施要与锅锅炉运行行同步进进行，不不得擅自自拆除、闲闲置或关关闭。5擅自拆除、闲闲置和关关闭环保保设施的的每发生生一次，扣扣0.55分。燃煤锅炉数数量、大大小、安安装位置置应与排排污申报报登记和和环评批批复文件件保持一一致，并并按环保保要求配配置相应应的处理理设施。燃煤锅炉数数量、大大小、安安装位置置与排污污申报登登记或环环评批复复不相符符，扣00.2分分/项；

17、未按要求配配置处理理设施，扣扣0.22分/项。烟气处理设设施的处处理能力力及工艺艺应满足足废气处处理要求求，大气气污染物物达标排排放。超标排放率率5%后，有有在线监监测系统统的每升升高一个个百分点点，扣00.2分分，无在在线监测测系统的的每升高高一个百百分点，扣扣0.55分。主要污染物物排放总总量满足足公司核核定的排排放量指指标要求求。超出总量核核定指标标，扣00.5分分/项。堆煤场地有有规范场场所并按按照环保保要求建建设防治治煤尘扬扬散设施施，按要要求规范范运行，无无组织颗颗粒排排排放浓度度应1未按要求设设煤尘防防治设施施，扣00.5分分；4.3水污染防治治各类废水处处理设施施应与生生产生活

18、活过程同同步运行行，不得得擅自拆拆除、停停运、关关闭；按按环保要要求进行行废水处处理。4擅自拆除、闲闲置和关关闭环保保设施或或未按环环保要求求进行处处理的，每每发生一一次扣00.2分分 。废水达标排排放，无无各类废废水达标标外排，无无直排、偷偷排、漏漏排等违违法现象象。发现废水未未经环保保设施处处理直排排、漏排排废水有有偷排现现象，扣扣0.55分/处处；各类废水排排放口位位置、数数量、排排放方式式和排放放去向，应应与环评评批复文文件、排排污申报报登记保保持一致致。1废水排放口口位置、数数量、排排放方式式和排放放去向，应应与环评评批复文文件、排排污申报报登记不不相符，扣扣0.55分/项。4.4固

19、体废物污污染防治治办公作业区区生活垃垃圾、应应集中堆堆放，不不得随意意倾倒、堆堆放或抛抛洒。炉炉灰渣等等固体废废物应按按照当地地环保部部门要求求进行处处置或利利用。3乱排乱弃生生活垃圾圾、炉渣渣灰等固固体废弃弃物，扣扣0.22分/次。灰渣应拌湿湿拉运，并并有苫布布封闭，运运灰道路路定期洒洒水。1灰渣未拌湿湿扣0.1分/次，运运灰道路路未洒水水，扣00.1分分/次。4.5危险性废物物处置危废处置应应符合环环评批复复，按危危险废物物贮存污污染控制制标准要要求规范范管理危危险性废废物；3管理不规范范扣0.5分/项；4.6噪声污染防防治生产过程中中使用的的机械设设备应配配置消音音器、隔隔声室、降降噪绿

20、化化带等有有效的噪噪声控制制措施。2未采取噪声声控制措措施，扣扣0.22分/处。按中华人人民共和和国环境境噪声污污染防治治法及及相关细细则规范范控制各各类噪声声管理不规范范扣0.5分/项；。4.7生态保护绿化复垦执执行神神华准能能集团公公司绿化化复垦管管理办法法，工工程过程程神华华准能集集团公司司绿化工工程现场场管理考考核办法法，养养护执行行神华华准能集集团公司司绿化养养护规范范。2结合日常管管理及检检查情况况，管理理不规范范扣0.5分/项；5应急管理45.1应急预案制定本单位位的环境境应急预预案。2未制定环境境应急预预案，扣扣1分。应急预案至至少每33年进行行审核和和修订。未按规定对对应急预

21、预案进行行修订，扣扣0.55分。5.2应急培训对应急队伍伍进行应应急预案案知识的的培训，保保存应急急培训记记录。2未组织应急急培训或或培训无无记录，扣扣0.55分。6专项管理46.1计划管理根据国家和和集团对对节能环环保的要要求，结结合本单单位实际际，编制制节能环环保专项项计划，并并按公司司要求报报送。2未编报节能能环保专专项计划划，扣22分。6.2过程管理制定完备的的节能环环保专项项实施方方案。1未制定实施施方案或或方案不不完备，扣扣0.55分/项。6.3竣工管理专项竣工后后，对实实施效果果进行验验收评估估。1未开展验收收评估工工作，扣扣0.55分/项。专项实施效效果应达达到设计计要求。实施

22、效果未未达到设设计要求求，扣00.5分分/项。7能源管理107.1重点耗能设设备管理理建立完整的的重点耗耗能设备备台账。4未建立重点点耗能设设备台账账扣1分分；重点耗能设设备台帐帐（包括括设备主主要设计计能效参参数、规规格型号号、使用用地点、投投运年限限、实际际运行能能效参数数、能耗耗统计等等参数）不不完整扣扣0.55分/项项。未定期更新新重点耗耗能设备备台帐扣扣1分。禁止使用国国家规定定淘汰的的耗能设设备使用国家规规定淘汰汰的耗能能设备扣扣1分。主要耗能设设备的效效率指标标达标及及设计规规范要求求。未按规定对对主要耗耗能设备备进行效效率检测测扣0.5分/项目；能效指指标未达达标，扣扣0.55

23、分/项项。7.2能源计量管管理配备足够的的计量器器具，绘绘制计量量器具网网络图2计量器具配配备率不不达标，扣扣0.55分；未绘制计量量器具配配备网络络图，扣扣0.55分定期进行计计量器具具检定、校校验未定期对计计量器具具进行检检定、校校验，扣扣0.55分7.3能源使用管管理定期分析能能源购入入储存、加加工转换换、能源源使用状状况，各各个环节节效率达达标4环节效率不不达标、未未制定能能效提升升整改扣扣1分。绘制能流图图和能量量平衡表表绘制能流图图及能量量平衡表表不全、不不完善扣扣0.55。8统计48.1统计报告应设置明确确的节能能环保统统计负责责人。4未设置节节能环保保统计负负责人或或负责人人不

24、明确确，扣11分。每月5日前前向生产产技术部部报送上上月节能能环保统统计报表表。报送不及时时，扣00.5分分/次。报送节能环环保数据据准确；在统计计口径、统统计方法法及其他他统计要要求一致致。报送数据不不准确，扣扣0.55分/次。节能数据及及污染物物排放报报表在报报送前经经本单位位队领导确确认签字字（或加加盖单位位公章）并并留存。报表未经队队领导确确认签字字（或加加盖单位位公章）并并留存，扣扣0.55分/次。9宣传29.1宣传定期宣传有有关节能能环保的的方针政政策、节节能环保保理念和和知识。2未定期开展展有关宣宣传活动动，扣11分。二信息化管理理301信息化项目目管理81.1项目立项信息化项目

25、目按照 HYPERLINK /znapp/dep40/swgl_40.nsf/0/javascript:OpenMyFile(神华准能集团公司信息化项目立项管理办法.docx) o 神华准能集团公司信息化项目立项管理办法.docx 神华准能集团公司信息化项目立项管理办法进行立项，信息化项目所在单位负责项目的需求计划申报工作。2未按信息息化立项项管理办办法进进行立项项，扣11分；未未按时进进行信息息化项目目需求计计划申报报，扣11分。信息化项目目方案通通过信息息处审核核后上报报。1未经信息处处审核信信息化项项目，扣扣1分。1.2项目计划信息化项目目所在单单位负责责信息化化项目计计划的全全过程管管

26、理，及及时根据据信息化化项目进进展情况况调整计计划。1未调整信息息化项目目计划，扣扣1分。1.3项目实施信息化项目目所在单单位积极极配合信信息化项项目实施施。4根据实际酌酌情扣分分。2日常工作管管理152.1软件管理按照 HYPERLINK /znapp/dep40/swgl_40.nsf/0/javascript:OpenMyFile(神华准能集团公司计算机软件管理办法.docx) o 神华准能集团公司计算机软件管理办法.docx 神华华准能集集团公司司计算机机软件管管理办法法执行行。5未按照 HYPERLINK /znapp/dep40/swgl_40.nsf/0/javascript:O

27、penMyFile(神华准能集团公司计算机软件管理办法.docx) o 神华准能集团公司计算机软件管理办法.docx 神神华准能能集团公公司计算算机软件件管理办办法执执行，扣扣2分。2.2设备管理各单位通讯讯系统、计计算机系系统、视视频监控控系统、有有线电视视等设备备设施出出现故障障时，及及时进行行故障申申报，保保证设备备设施正正常运行行。5未及时申报报故障，扣扣1分。2.3项目基础设设施管理理各单位新新建办公公楼宇须须报信息息处参与与方案设设计和工工程验收收；综合合布线和和机房建建设必须须符合国国家建设设标准；已有机机房和综综合布线线不合标标准的需需申请改改造。机房管理理要符合合相关规规定和

28、标标准。3新建办公楼楼宇等需需规划通通讯、网网络的工工程未报报信息处处参与扣扣1分；布线、建建设不合合标准，扣扣1分，机机房管理理不符合合规定的的，扣11分。2.4培训积极参加参参加信息息化项目目培训。2未参加信息息化项目目培训，扣扣1分。3信息安全管管理73.1数据安全（按照公司司 HYPERLINK /znapp/dep40/swgl_40.nsf/0/javascript:OpenMyFile(神华准能集团公司信息化运维管理办法.docx) o 神华准能集团公司信息化运维管理办法.docx 神华华准能集集团公司司信息化化运维管管理办法法规定定定期对对数据进进行备份份；（对应用软软件系统统

29、账户进进行审批批，对权权限的开开通、变变更必须须进行申申请、审审批并保保留文档档记录；（涉密数据据、图像像管理人人员不能能泄密。3对关键数据据未采取取加密措措施传输输的扣11分；远远程访问问未按规规定执行行，扣11分，3.2网络安全（个人、单单位接入入公司网网络需填填报网网络接入入申请表表进行行相关审审批，不不得擅自自移设、更更改网络络设施；（所有入网网终端都都必须安安装集团团3600杀毒软软件，及及时进行行升级、更更新等管管理；（用于经营营、生产产、控制制等专用用系统的的计算机机不允许许接入互互联网。4未填报申请请表入网网的，扣扣1分；不按规规定布线线、安装装无线路路由器和和计算机机入网，扣

30、扣1分；入网的的计算机机未安装装集团3360的的，扣11分。合计100分备注：环环保考核核适用于于公司产产排污单单位，其其它单位位不参与与考核；本单位位不涉及及的考核核内容，不不扣分，依依据实际际得分与与考核内内容满分分比例折折算为1100分分制。表二 物物资机电电管理系系统中物物资供应应部分考考核评分分标准序号考核内容考核标准分值评分标准（分分项分值值扣完为为止）1急需物资计计划各队、部、车车间的紧紧急采购购计划可可以随时时提报，但但原则上上每月不不得超过过一次。5各队、部、车车间的紧紧急采购购计划可可以随时时提报，但但原则上上每月不不得超过过一次,每超过过一次扣扣0.22分。2需求计划提提

31、报按规定流程程审批10提报计划时时，必须须有各单单位领导导签字，有有公司领领导签字字，填报报计划时时未按流流程审批批扣2分，未未按统一一的表格格填写扣扣1分。3需求计划的的及时性性、完整整性、准准确性每月在155号以前前报下月月的计划划101.需求计计划提报报日期与与要求提提报日期期每滞后后3天扣0.2分。22.提报报计划时时，名称称、规格格型号、执执行标准准各项参参数每发发现一项项不符合合要求扣扣0.55分。33.提报报计划数数据的单单位必须须与ERRP物料料的单位位相符，不不符扣00.5分分。4.申报配配件必须须把名称称和主机机型号填填完整，不不填写扣扣1分。4物资领用情情况各单位凭工工单

32、领料料，特殊殊情况白白条领料料后，要要在一周周之内补补办工单单。急需需物资到到货入库库后必须须在100个工作作日内全全部领用用。15各队、部、车车间凭工工单领料料，特殊殊情况白白条领料料后，要要在一周周之内补补办工单单，每推推迟1次扣1分。急急需物资资到货入入库后必必须在110个工工作日内内全部领领用，每每推迟11个工作作日扣00.5分分。对于于寄售材材料等当当月内办办理完出出库手续续,物资资领用后后，5个工作作日内出出工单，每每月200号之前前的发料料，当月月办理入入库手续续，未办办理的每每批扣00.5分分。寄售售材料在在三天内内全部领领用，每每推迟一一个工作作日扣00.5分分。按计计划采购

33、购回来的的物资不不得拒收收，每拒拒收一次次扣1分分。合计40分 表三 财财务资产产管理考考核评分分标准序号项目考核内容考核标准分值评分标准（分分项分值值扣完为为止）一财务管理（70分）会计基础工工作18财务基本制制度建设设建立健全易易耗品管管理办法法，班班组核算算办法物物资出入入库管理理办法等等相关管管理制度度。3没有制度扣扣3分，一一项执行行不力扣扣1分审核监督机机制制订基层核核算员岗岗位责任任制，健健全审核核、移交交、监督督机制，严严禁私设设小金库库。5没有岗位责责任制扣扣1分，监监督审核核不严扣扣1分，私私设小金金库扣55分会计基础建建设加强基础业业务单据据管理、易易耗品管管理、物物资出

34、入入库台账账登记完完全、账账目准确确清楚。3原始凭证填填制不规规范、手手续不齐齐全，发发现一项项扣1分基层核算管管理设有专兼职职核算员员，熟悉悉业务核核算，能能有效指指导基层层报销人人员报销销凭证填填制准确确无误。3无专人负责责扣3分，核核算员不不熟悉业业务扣11分费用报销管管理核算档案管管理严格执行公公司规定定的费用用开支范范围和报报销标准准。完善日常业业务单据据、分析析汇报材材料等财财务核算算材料的的整理，分分类归档档保存。22超出费用开开支范围围扣2分，超超出报销销标准扣扣1分无档案扣11分，档档案不完完整扣11分财务基本制制度建设设建立健全易易耗品管管理办法法，班班组核算算办法物物资出

35、入入库管理理办法等等相关管管理制度度。3没有制度扣扣3分，一一项执行行不力扣扣1分创收和成本本、费用用核算管管理制度度20增收节支管管理执行开源创创收和“双增双双节”修旧利利废奖励励政策。2无制度扣11分，无无执行扣扣1分基层核算制制度健全成本、费费用核算算管理，建建立基层层责任成成本分解解、核算算、考核核制度，加加强班组组核算工工作。2无制度扣22分，指指标分解解不到位位扣1分，未未分解扣扣2分成本费用管管理优化成本、费费用核算算管理，加加强成本本、费用用研究，及及时发现现成本管管理中存存在的问问题并提提出管理理意见。2根据实际酌酌情扣分分基础材料报报送管理理报送材料及及时，符符合要求求，数

36、字字准确，内内容完整整、填列列齐全，分分析说明明清晰。2每一项执行行不力扣扣1分采购结算及及物资出出入库管管理严格执行公公司规定定的采购购结算流流程，及及时办理理物资出出入库相相关手续续，正确确分清生生产经营营性及资资本性支支出。4未执行公司司采购流流程扣22分，未未及时出出入库扣扣1分，核核算不准准确扣11分已领未用物物资管理理严格控制已已领未用用材料金金额，避避免造成成二次积积压，建建立已领领未用材材料台账账，登记记准确。6每一项执行行不力扣扣1分资本性支出出审批管管理资本性支出出是否符符合股份份公司和和准能公公司的审审批规定定，有无无扩大规规模和范范围超计计划的情情况。2无审批扣11分，

37、扩扩大规模模、超范范围扣11分流动资金管管理14票据管理票据填写清清楚、完完整，印印鉴加盖盖规范，不不得改变变资金用用途，不不得将一一笔业务务化整为为零。2每一项不规规范扣00.2分分内部往来管管理内部债权债债务应及及时清理理（每月月2日前前），不不得推诿诿扯皮，除除特殊因因素外，年年末必须须清理完完毕，各各单位收收付款结结算凭证证及时传传递，避避免未达达账项。2债务清理不不及时扣扣1分，凭凭证传递递不及时时扣1分分外部债权管管理外部债权应应建立财财务及经经办人员员责任制制，及时时清理，杜杜绝呆坏坏账。1无责任制扣扣0.55分，未未及时清清理扣00.5分分资金集中管管理严格执行收收支两条条线，

38、杜杜绝坐支支现金。内内部结算算中心帐帐户存款款余额不不得出现现赤字。1坐支现金扣扣0.44分，账账户出现现赤字一一次扣00.2分分资金预算管管理各单位于每每年末根根据下年年生产经经营计划划编报全全年现金金流量计计划，每每月255日报下下月现金金流量计计划，次次月2日日上报上上月执行行情况，同同时上报报纸质材材料（主主管领导导签字）。5每超过一天天扣0.2分，无无纸质材材料一次次扣0.2分月度现金收收支计划划要准确确（准确确率控制制在100%以内内）。3每超降2%扣0.2分全面预算管管理14预算控制管管理提高预算准准确性和和上报的的及时性性，日常常控制制制度健全全，预算算指标分分解下达达到位。3

39、每超降5%扣2分，分分解不到到位扣22分，未未分解扣扣2分预算、考核核材料质质量要求求考核材料分分析认真真、详细细，深入入剖析差差异产生生的原因因，分项项进行说说明。3预算、考核核材料不不准确扣扣2分，材材料应付付扣2分月度经济活活动分析析会材料料准确、详详实，深深刻阐述述差异原原因，并并提出合合理解决决建议，同同时报送送经营部部和财务务部。3材料不准确确扣2分，材材料应付付扣2分，未未及时报报送相关关部门扣扣1分预算外支出出审批管管理年内新增预预算外各各种支出出应及时时报公司司相关部部门履行行报批手手续，纳纳入总体体预算内内。3未按规定履履行报批批手续扣扣3分其他不能出现考考核时指指标不对对

40、或计算算依据差差错较大大的情况况。2考核指标不不对扣22分，计计算依据据差错较较大扣22分财务管理固定资产核核算4新增资产入入账、明明细账核核算情况况。新增固定资资产建账账、建卡卡及时，并并且帐、卡卡、物信信息完整整、完善善、一致致、准确确；遗留留账、卡卡信息不不全及时时完善。2新增资产未未入账扣扣1分，建建卡不及及时扣11分，信信息不全全扣1分。账物核对情情况定期核对账账、卡、物物，保证证账、卡卡、物一一致；存存在不一一致的提提出分析析意见，及及时整改改。 2核对明细账账和实物物台帐不不一致扣扣1分，未未及时提提出整改改扣1分。二资产管理（330分）资产基础管管理工作作（现场场查看)6各单位

41、制度度及执行行情况（现现场考核核)建立健全固固定资产产管理制制度并严严格执行行集团固固定资产产价值与与实物协协同管理理办法、房房屋、建建构筑物物管理办办法、闲闲置、废废旧物资资管理办办法、神神华准能能公司低低值易耗耗品管理理办法等等相关制制度。21.固定资资产管理理无制度度或制度度不全扣扣2分。2.制度未未执行扣扣2分。3.制度执执行不严严扣1分分。固定资产管管理人员员以及管管理责任任的落实实情况（现现场考核核)各单位要建建立健全全固定资资产管理理组织机机构，固固定资产产、闲置置及废旧旧物资，低低值易耗耗品有专专门部门门、专人人进行管管理，落落实管理理责任。21.无组织织机构扣扣1分。2.固定

42、资资产无管管理部门门、专人人管理扣扣1分。3.闲置、废废旧物资资无管理理部门、无无专人管管理扣11分。4.低值易易耗品无无无管理理部门、无无专人管管理扣11分。资产管理岗岗位及责责任制（现场考核核)制定全资产产及低值值易耗品品管理人人员岗位位责任制制。21.无资产产管理人人员岗位位责任制制扣2分分，岗位位责任制制内容不不全扣11分。资产实物管管理24固定资产实实物台账账建立及及EAMM、ERRP资产产信息完完整、准准确。（现现场考核核和日常常结合)各单位必须须建立固固定资产产台账，实实物台账账信息与与EAMM、ERRP资产产管理系系统资产产卡片信信息一致致，信息息完整准准确，实实物信息息发生变

43、变动，应应及时更更新系统统信息。41.固定资资产实物物台账主主要信息息不完整整、不准准确扣55分。设备类资产产实物信信息必须须有：资资产编号号、资产产名称、规规格型号号、车辆辆牌号、资资产原值值、生产产厂家、开开始使用用日期、已已使用时时间、存存放地点点等主要要信息。房屋建（构构)筑物物实物信信息必须须有：资资产编号号、资产产名称、建建筑结构构、建筑筑面积（管管线设施施为起终终、点及及长度)、证照照编号、资资产原值值、生产产厂家、开开始使用用日期、已已使用时时间、存存放地点点等主要要信息。2.固定资资产实物物发生变变动时，没没有及时时更新台台账及资资产管理理系统卡卡片信息息扣5分分，信息息不准

44、确确扣4分分。新增固定资资产的验验收及确确认（日日常工作作考核)新增固定资资产使用用单位必必须经过过确认，资资产确认认单信息息完整、准准确。41.新增资资产未进进行现场场确认扣扣4分。2.新增资资产确认认后资产产确认单单信息不不完整、不不准确扣扣4分。固定资产的的内部转转移（日日常工作作考核)固定资产内内部转移移时应办办理资产产转移手手续，并并及时做做好转移移资产的的账务处处理工作作。21.资产转转移时没没有及时时办理资资产转移移手续的的扣1分分。2.没有对对转移资资产及时时做账务务处理工工作的扣扣1分。固定资产盘盘点（日日常工作作考核)固定资产盘盘点时必必须根据据公司盘盘点要求求制定本本单位

45、资资产盘点点方案、落落实盘点点人和监监盘人，完完成盘点点报告，盘盘点报告告必须经经本单位位主要领领导进行行背书签签字后加加盖单位位公章，并并将盘点点发现的的问题及及时提出出整改意意见。31.资产盘盘点无盘盘点方案案、盘点点报告的的扣3分分。2.没有落落实盘点点人和监监盘人扣扣2分。3.盘点报报告上报报时没有有领导背背书签字字及加盖盖公章的的扣2分分。4.盘点结结束后没没有将盘盘发现的的问题及及时提出出整改意意见的扣扣3分。5.各单位位提出的的问题经经公司批批复后，没没有按批批复意见见及时整整改的扣扣3分。资产报废及及已报废废资产的的管理（现现场考核核和日常常结合)各单位对已已达报废废条件的的资

46、产及及时提报报报废申申请，对对同意报报废的资资产及时时办理鉴鉴定审批批手续，并并及时进进行账务务处理；对已报报废资产产在批复复后三个个月内必必须提报报处置申申请。21.对已达达报废条条件资产产没有及及时提报报报废申申请的扣扣3分。2.同意报报废资产产没有及及时办理理鉴定审审批手续续的扣22分。3.同意报报废资产产没有及及时进行行账务处处理的扣扣3分。4.已报废废资产没没有及时时提报处处置申请请的扣33分。闲置资产，闲闲置、废废旧物资资及残骸骸资产的的管理（现现场考核核和日常常结合)各单位必须须按废旧旧物资回回收标准准及时对对闲置、废废旧物资资进行回回收（包包括残骸骸资产），建建立闲置置资产，闲

47、闲置、废废旧物资资及残骸骸资产台台账，及及时提报报闲置资资产，闲闲置、废废旧物资资及残骸骸资产的的处置申申请21.没有对对闲置、废废旧物资资及残骸骸资产进进行回收收的扣33分。2.闲置资资产，闲闲置、废废旧物资资及残骸骸资产没没有实物物台账的的扣2分分。3.没有对对闲置资资产，闲闲置、废废旧物资资及残骸骸资产及及时提报报处置申申请的扣扣2分。各单位自行行处置闲闲置、废废旧物资资情况（现现场考核核和日常常结合)闲置、废旧旧物资处处置必须须经公司司批复后后才能处处置；同同意自行行处置的的闲置、废废旧物资资处置程程序必须须按公司司要求严严格执行行，处置置结果合合法、合合规，手手续齐全全、完整整；闲置

48、置、废旧旧物资处处置后，及及时做好好账务处处理工作作，将处处置结果果上报公公司资产产管理中中心备案案。 2 1.各单位位自行处处置的闲闲置、废废旧物资资没有经经公司批批复的扣扣2分。2.自行处处置的闲闲置、废废旧物资资处置结结果不合合规，手手续不齐齐全的扣扣2分。3.自行处处置闲置置、废旧旧物资没没有及时时进行账账务处理理工作的的扣2分分。4.自行处处置闲置置、废旧旧物资没没有报公公司资产产管理中中心备案案的扣11分。低值易耗品品管理（现现场考核核和日常常结合)各单位必须须建立低低值易耗耗品台账账；低值值易耗品品报废、更更新按规规定进行行审批。51.无低值值易耗品品台账的的扣3分分。2.低值易

49、易耗品报报废、更更新没有有进行审审批的扣扣2分。合计100表四 基基础经营营管理考考核评分分标准序号项目考核内容考核标准分值评分标准（分项分值值扣完为为止）一定额管理（20分）定额管理设立固定的的专(兼兼)职定定额管理理人员，定额统计、分析台帐齐全，每季要按时报送定额消耗统计表及分析情况说明（对重点消耗项目进行详细分析）10无固定专(兼)职职定额管管理人员员扣2分，台帐帐有缺失失不齐全全扣0.5分，季季度报表表每缺一一次扣00.5分分。定额执行率率执行定额总总项数/实有定定额总项项数1000%4定额执行率率90%得1分分；90%不得分分定额执行平平均准确确率定额执行平平均准确确率：各各项定额额

50、准确率率/定额额总数6上下浮动超超过5%扣0.5分； 浮动动5%10%扣1分分 ；超超过上限限10%扣6分分； 二基础经营管理（60分）经营考核严格执行公公司年度度“五型企企业”建设绩绩效考评评办法10经营绩效指指标未分分解落实实，一项项扣0.5分，直直至0分分经营总结分分析经营工作必必须做到到月月有有分析、季季度做总总结并召召开经营营分析会会、生产产经营总总结分析析必须全全面、准准确和及及时。15内容不全，每每缺少一一项扣00.5分分；数据据（尤其其是考核核指标）不不准确，每每发现一一处扣11分；不不能按规规定时间间给财务务部、经经营部上上报月度度、季度度、年度度经营分分析及总总结的，每每次

51、扣00.5分分日常生产经经营管理理做好仓库管管理和内内部监督督管理工工作17物料领用手手续是否否齐全，每每发现一一次不齐齐全扣00.5分分；账目目记录是是否清楚楚，每有有一处不不清楚扣扣0.55分；保保管员账账实不符符的扣11分；保保管员与与核算员员账目不不一致的的扣1分分；物料料摆放混混乱、有有安全隐隐患和脏脏乱差情情况，每每发现一一次扣00.5分分；有白白条抵库库现象一一次扣00.5分分油料管理3每月15-17日日按计划划单一次次性领取取下月所所需油票票，出现一次次不按时时领取扣扣0.55分；计计划单无无领导签签字扣00.5分分；每月月不得多次次领取，每每多领一一次扣00.5分。核算算员做

52、好好核算工工作，必必须保证证车辆正正常供油油及费用用的结算算，否则则扣0.5分-1分。直至00分。物料消耗等等统计资资料，如如煤、水水、电、主主要材料料及其他他需要统统计的材材料等5没有统计扣扣5分；统计不不全，每每缺一项项扣1分分，直至至0分考核日常公公司交办办的各项项生产经经营管理理工作10办理不及时时的，每每次扣11分；完完成质量量差，不不符合公公司要求求的，每每次扣11分；不不执行公公司下发发的制度度、办法法、规定定的，每每发现一一次扣11分。三制度管理及及风险评评估(20分制度流程建建设（110分）严格执行公公司各项项管理办办法，并并且制定定本单位位内部管管理实施施细则，使管理细则覆

53、盖本单位主要业务。51.没有有本单位位内部实实施细则则扣0.2分；2.内部管管理细则则业务覆覆盖不全全面的，每每缺一项项扣0.2分风险评估和和内控评评估情况况（5分）每半年要对对本单位位内部的的经营管管理风险险进行有有效评估估，并且且制定有有效的管管控措施施51.没有进进行评估估的，扣扣2分；2.风险分分析准确确，管控控措施合合理，每每发现11项不符符合的扣扣0.55分。制度执行情情况（10分）积极开展制制度培训训工作，加加强制度度管理培培训、检检查工作作。10对公司级新新增、修修订的管管理制度度，是否否及时传传达，传传达是否否有记录录，没有有学习记记录、检检查或资资料不全全的，每每发现11项

54、，扣扣0.55分。合计100分注：考核项项目中有有不涉及及的单位位，按涉涉及单位位的得分分平均分分值得分表五 人人力资源源管理考考核评分分标准序号考核内容考核标准分值评分标准（分分项分值值扣完为为止）一员工管理（含含劳务派派遣制人人员）341员工变动管管理及其其台帐各单位按照照下发的的质量标标准化台台账按月月进行填填报，要要求台帐帐齐全、规规范，记记录完整整、清晰晰。8每缺一项扣扣2.00分，建建立不规规范扣22.0分分，记录录不完整整扣2.0分，记记录不清清晰扣22.0分分。2员工调配管管理（各各种往来来调配函函件）各类表册按按月整理理按年度度装订整整齐，数数据准确确，签章章齐全，归归档及时

55、时，岗位位变动及及时准确确。8没有按规定定装订或或统一保保存扣22.0分分，装订订或保存存不及时时扣2.0分，装装订不规规范、不不齐全扣扣2.00分，岗岗位变动动审批不不及时每每人次扣扣2.00分3劳动合同管管理及其其台账合同签续订订及时、准准确、无无遗漏，劳劳动合同同文本保保管整洁洁、安全全，及时时转递，签签续订台台账登记记及时准准确。8合同签订不不及时，扣扣2.00分；有有遗漏，扣扣2.00分；转转递不及及时扣22.0分分；合同同台账不不准确扣扣2.00分。4员工奖惩管管理及其其台账神华准能能公司员员工奖惩惩管理办办法及及公司的的有关规规定。4不按规定奖奖惩，每每一人次次扣2.0分；奖惩台

56、台账不完完整扣22.0分分。 5绩效考核管管理各单位按照照要求成成立考核核小组，制制定考核核方案，建建立健全全相关考考核指标标及评价价标准，定定期开展展考核工工作，及及时反馈馈考核结结果，及及时上报报。6考核工作未未公开扣扣2.00分；未未及时反反馈扣22.0分分；未及及时上报报扣2.0分。二考勤管理（含含劳务派派遣制人人员）291考勤表册及及各种请请销假证证明考勤表册按按月装订订整齐，考考勤记录录使用统统一规定定的代码码，数据据准确，无无涂改，签签章；各各种请假假证明及及手续齐齐全，且且与考勤勤记录相相符。20考勤表没有有装订扣扣2分，没没有按月月装订扣扣2分，装装订不整整齐扣22分；考考勤

57、记录录不使用用统一的的代码扣扣2分；考勤数数据不准准确扣22分，有有涂改扣扣2分；不按规规定签章章扣2分分；请假假证明有有缺项扣扣2 分分；考勤勤记录与与请假证证明不符符扣4分分。2考勤与工资资发放的的对应情情况执行公司的的有关规规定。4每有一人次次对应不不合理扣扣1分，直直到扣完完4分为为止。3请销假、员员工带薪薪休假管管理及其其台帐台帐齐全、规规范，记记录完整整、清晰晰。5无台账扣22分，建建立不规规范扣11分，记记录不完完整扣11分，记记录不清清晰扣11分。三薪酬福利管管理（含含劳务派派遣制人人员）121工资发放管管理工资按规定定申报、审审批、发发放；发发放及时时、准确确符合公公司的要要

58、求。4每有一次一一项不按按规定申申报、审审批扣11分；工工资发放放比规定定延时一一次扣11分（非非客观原原因），不不准确、不不合理一一次扣11分；如如出现计计划外发发放工资资、劳务务费或不不经公司司审批私私自发放放工资、劳劳务费的的现象，每每有一次次则该单单项不得得分。2工资发放表表、考勤勤表管理理按时装订整整齐，数数据准确确，签章章齐全，归归档完整整及时。4没有装订扣扣1分，没没有按月月装订扣扣1分；没有按按时归档档扣1分分；记录录或签章章不全扣扣1分。3工资及各项项奖金管管理台帐帐台帐齐全、规规范，记记录完整整、清晰晰。4台账每缺一一项扣11分，建建立不规规范扣11分，记记录不完完整扣11

59、分，记记录不清清晰扣11分。四员工培训41合理上报年年度计划划，认真真组织员员工培训训工作（含含劳务派派遣制人人员）按照培训计计划实施施培训工工作4培训计划上上报不及及时扣11分；管管理措施施不具体体扣1分分；培训训台帐不不规范扣扣1分，记记录不完完整扣11分。 五职业技能鉴鉴定（含含劳务派派遣制人人员）71鉴定计划、人人员工种种申报、工工作配合合。所鉴定的工工种必须须严格按按规定的的的条件件及时申申报，应应积极配配合完成成所应承承担的鉴鉴定任务务和信息息维护。3鉴定计划申申报不及及时扣11分；资资格审查查把关不不严，不不按规定定申报扣扣1分；工作配配合不到到位，日日常管理理办法不不健全，考考

60、核工作作不严不不到位扣扣1分；2职业技能鉴鉴定管理理台帐台帐齐全、规规范，完完整、清清晰，更更新及时时。4台账不规范范扣1分分，记录录不完整整扣0.5分，记记录信息息不准确确0.22分/人人次，技技能等级级信息更更新不及及时或混混乱扣11分。六劳动防护用用品管理理91着装监督检检查、特特种防护护用品管管理（含含劳务派派遣制人人员）对员工劳动动着装、配配戴劳动动防护用用品定期期、不定定期检查查，试验验和失效效报废制制度健全全。3员工劳动不不按规定定着装或或配戴劳劳动防护护用品，每每人次扣扣1分，特特种防护护用品试试验和失失效报废废制度不不健全扣扣1分，未未按规定定执行扣扣1分。2各类表册、发发放