上海2016年期货从业资格：期货场组织结构与投资者试题

1、上海2016年期货从业资格：期货市场组织结构与投资者试一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1、是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形 成一条弯弯曲曲的曲线。A.闪电图B. K线图C.分时图D.竹线图2、假定年利率为8%,年指数股息率为1.5%, 6月30日是6月指数期货合约的交割日。4 月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是_。1459.64 点1460.64 点1469.64 点1470.64 点3、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于（）人。A.1B.2C.3D.5

2、4、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为_。A.实值期权B.虚值期权C.平值期权D.市场期权5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题：题，如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理，根据规定，甲的任职 资格还要经过（）的批准。A.中国证监会B.期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所6、期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的（）原则，维护期货交易各方

3、面的合法 权益。A.公开、公平、公信B.公平、公正、公信C.公正、公开、公信D.公开、公平、公正7、下列关于中国期货业协会的说法，不正确的是（）。A.中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B.中国期货业协会的章程由理事会制定C.中国期货业协会的章程要报国务院期货监督管理机构备案D.中国期货业协会理事会成员通过选举产生8、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于（）万元。200501602409、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.

4、小心谨慎10、下列选项中，不属于期货公司申请设立营业部时，应向拟设立营业部所在地的中国证监 会派出机构提交的材料的是（）。A.拟设立营业部的决议文件B.申请日前6个月月末的风险监管报表C.营业部的管理制度文本D.拟任用从业人员名册、期货从业人员资格证书复印件11、客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在（）内向期货公司提出书面异议。A.交易完成15日B.交易完成30日C.收到结算报告的当天D.期货经纪合同约定的时间12、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户 提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手一一乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等， 致使乙期货公司业

5、务大幅度下滑。林某的行为违反了期货从业人员执业行为准则（修订） 关于（）的规定。A.合规执业B.专业胜任C.竞争准则D.不正当竞争13、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为13000点的5月恒指看涨期权， 同时又以300点的权利金买入一张执行价格为13000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破 或恒指上涨时该投资者可以赢利。12800 点，13200 点12700 点，13500 点12200 点，13800 点12500 点，13300 点14、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份 到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理

6、论上讲，该投机者的最大亏损为_。80 点100 点180 点280 点15、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（）。A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系16、统一、严格的监管。A.英国B.新加坡C.美国D.日本17、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其（）中列示。A.资产B.营业成本C.资本金D.负债18、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要

7、把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题：根据期货从业人员执业行为准则的规定，赵某受到暂 停营业处分后，应当（）。A.在处分期间不得从事任何与期货相关的活动B.参加协会组织的专项后续职业培训C.自我反省，公开道歉D.向期货业协会递交保证书，承诺不再从事违法行为19、Euro-BOBL债券期货属于_。A.外汇期货B.股指期货C.利率期货D.商品期货20、的计算方法就是求连续若干天市场价格（通常采用收盘价）的算术平均。A.移动平均线B.几何平均线C.支撑线D.压力线21、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但

8、限制的时间最多为（）个交易日。A.5B.10C.20D. 3022、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。A.中国期货业协会B.本交易所会员大会C.本交易所理事会D.中国证监会23、下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是（）。A.有合格的经营场所和业务设施B.有健全的风险管理和内部控制制度C公司实际控制人具有持续盈利能力D.实缴资本全部为货币出资24、我国的期货交易必须在（）内进行。A.期货交易所B.商品交易市场C.商品产地D.买卖双方约定的场所25、6月5日，某投资者在大连商品交易所开仓卖出玉米期货合约40手，成交价为2220元 /吨，当日结算价格为2230元/吨，交易保证金

9、比例为5%,则该客户当天须缴纳的保证金为。44600 元22200 元44400 元22300 元二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意）1、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划C.控股股东净资产不低于人民币5000万元D.符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定2、期货交易所总经理的职权有（）。A.拟定风险准备金的使用方案B.决定结算担保金的使用C.组织协调专门委员会的工作D.决定期货交易所机构设置方案3、保证金可以以（）方式支付。A.现金B.标准仓单C.

10、可流通国债D.支票4、期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开会员大会D.按照规定转让会员资格5、金融期货的特点包括_。A.金融期货的交割具有极大的便利性B.金融期货的交割价格盲区大大缩小C.金融期货中期现套利交易更容易进行D.金融期货中逼仓行情难以发生6、期货从业人员应当具备（）。A.投资经验B.专业知识C.职业道德D .专业技能7、在下列国家中，有玉米期货交易。A.日本B.阿根廷C.法国D.南非8、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上 3倍以下的罚款；没

11、有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以 下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A.接受不符合规定条件的单位或者个人委托的B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.违反规定从事与期货业务无关的活动的D.从事期货自营业务的9、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权B.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C.联名提议召开临时会员大会D.按规定转让会员资格10、期货公司申请设立营业部，应当具备（）条件。A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚 或者刑事处罚B

12、.申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准C.符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定D.公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行11、下列关于期货交易所的说法，正确的有（）。A.期货交易所结算会员的结算业务资格由期货交易所批准B.期货交易所可以实行会员分级结算制度C.实行会员分级结算制度的期货交易所会员由初级会员和高级会员组成D.期货交易所会员不能是个人12、期货公司的董事会除应当行使公司法规定的职权外，还应当履行下列（）职责。 A.研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货 保证金安全存管监控的各项要求B.研究制定风险管理、内部控制制度C.

13、审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期 货保证金安全存管监控的各项要求D.审议并决定风险管理、内部控制制度13、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种的期货合约，从而在期 货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。A.品种相同或相关B .数量相等或相当C.方向相同D.月份相同或相近14、期货交易所的工作人员履行职务，遇到与（）有利害关系的情形时，应当回避。A.本人B.父母C.配偶D.子女15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008年由于期货行情

14、稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题：如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列 几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。A.甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年B.乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试C.丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计D.丁本科毕业，此前从事了 6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格16、下列哪些情况将有利于促使本国货币升值A.本国顺差扩大B.降低本币利率C.本国逆差扩大D.提高本币利率17、双重

15、顶形反转形态的成立条件是_。A.有两个相同高度的高点B.有两个相同高度的低点C.向下突破颈线D.向上突破颈线18、期货从业人员执业行为准则（修订）对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力19、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。A.公司停业B.变更业务范围C.参股境外期货类经营机构D.控股股东发生变化20、下列关于商品供给的说法，正确的是_。A.供给是指在一定时期内，在各种可能的价格下，生产者愿意并且能够提供的商品或劳务 的数量B.一般来说，在其他条件不变的情况下，一种商品的市场价格越高，生产者越愿意为市场 提供较多的产品

16、数量，即：价格越高，供给量越大;价格越低，供给量越小，这就是“供给 法则”C.在商品自身价格不变的条件下，生产成本上升会减少利润，从而使得商品的供给量增加。 相反，生产成本下降会增加利润，从而使得商品的供给量减少D.一般而言，生产技术水平的提高可以降低生产成本，增加生产者的利润，生产者会进一 步提高产量21、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。A.在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B.参加会员大会C.使用期货交易所提供的交易设施D.按规定转让会员资格22、期货交易所不得从事（）。A.信托投资B.股票投资C.非自用不动产投资D.间接参与期货交易23、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期 货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。 根据以上信息，回答下列问题：期货业协会在调查赵某的违规行为时，发现赵某曾经利用 自己职务上的便利侵吞公司财产，已经构成了犯罪，对此，期货业协会应该（）。A.向中国证监会报告B.移交司法机关追究刑事责任C.直接对其进行刑事处罚D.对其进行行政处罚后再移交