投资规章制度

1、 投资管理有有限公司司规章制度 目 录第一章 公司欢欢迎词（暨暨总则）第二章 公司概概况 第一节节 公公司简介介 第二节节 企企业文化化第三章 经营管管理第一节 组织架架构第二节 岗位职职责 总经理办公公室岗位位职责总经理岗位位职责总经理助理理岗位职职责法务专员岗岗位职责责行政部岗位位职责行政总监岗岗位职责责行政专员岗岗位职责责招聘专员岗岗位职责责前台岗位职职责保安岗位职职责电脑岗位职职责财务部岗位位职责财务经理岗岗位职责责会计岗位职职责出纳岗位职职责投资部岗位位职责投资总监岗岗位职责责投资经理岗岗位职责责投资助理岗岗位职责责风控部岗位位职责风控经理岗岗位职责责风控专员岗岗位职责责市场部岗位位

2、职责市场总监岗岗位职责责文案专员岗岗位职责责企划专员岗岗位职责责客服专员岗岗位职责责第三节 绩效考考核考核说明考核办法奖惩措施第四节 会议制制度员工大会总经理办公公会议部门会议晨会夕会临时会议第四章 行政管管理第一节 员工守守则第二节 考勤管管理第三节 礼仪规范范第四节 员工聘聘用第五节 资源节节约第六节 行政处处罚第五章 薪酬福福利第一节 薪酬管管理第二节 福利管管理第六章 业务务办公第一节 业务调调研第二节 差旅管管理附则第一章 公司欢欢迎词（暨暨总则）亲爱的同仁仁们：大家好！欢欢迎您加加入龙，成为为我们财财富梦工工厂的重重要一员员。我们们希望并并将努力力，让我我们有幸幸与您一一起共事事的

3、这段段岁月，成成为您职职业生涯涯和生命命经历中中最有收收获最有有意义的的难忘之之旅。国有国法，司司有司规规。为了帮帮助您更更好地认认识公司司了解公公司，并并按照公公司的要要求做到到律己达达人爱岗岗敬业，我们通过长时间的精心思考，以及公司员工使用过程中的全面建议，最终制定并沉淀了这本手册。所以，手册中的所有内容，对所有员工均为重要，当然也适应于所有员工。请您快速阅读并放于便于取阅的地方，在您遇到有关公司制度和业务工作方面的问题时，即可随时参阅。当然，我们仍将会继续吸取每位新员工的合理建议，并不断去完善这本手册。当然，需要要声明的的是，您您不可能能在手册册中找到到所有问问题的答答案，因因为它不不是

4、一本本百科全全书，更不是是万能圣圣经。本本手册仅仅仅列出出了公司司一些重要要制度的的概要，为公司正常的运营提供必要的参考依据。但不管手册里的内容多么完善，也替代不了您与主管之间的日常沟通。另外，所有有的制度度终究都都是人为为制定的的，更是是冰冷而而死板的的。它固固然可以以简化事事情的界界定原则则和处理理方法，但但我们更更倾向于于喜欢那那些在心心中一直直坚守制制度的员员工。因因为如果果您真正正明白了了职业操操守与品品德诚信信的正确确含义，您您将无需需任何制制度来约约束您。我们相信，我我们未来来的共事事时光，将将会在本本制度手手册的监监督与见见证下，逐逐渐变得得美好而而难忘。第二章 公司概概况 公

5、司简简介工商资料成立背景名称内涵公司优势成绩荣誉未来发展企业文化企业文化是是公司可可持续经经营的准准则和纲纲领，也也是公司可可以不断断发展壮壮大的基基石和灵灵魂，同同时也是是所有股股东、员员工、客客户以及及合作伙伙伴的行行为指南南。它的的基本内内容是：专业、诚诚信、共共赢、感感恩。1、专业作为一家金金融投资资服务公公司，我我们尽力力通过不不断努力力，以专专业的技技能超越越客户的的预期，来来帮助客客户创造造更多价价值；2、诚信我们承诺严严格遵纪纪守法，合合法合规，并以最最高道德德标准为为准绳，在在任何情情况下都都始终保保持诚信信与责任任心；3、共赢我们希望我我们的客客户能够够财有所所理家有有所安

6、，笑笑有欢颜颜心有坦坦然。我我们希望望我们的的员工能能在公司司开创良良好职业业生涯并并茁壮成成长。我我们还希希望这个个社会能能够一天天比一天天更加美美好，客客户，员员工，公公司大家家一起共共赢；4、感恩我们深知，我我们将来来所取得得的任何何成就，都都是上天天及客户户所给予予的机会会与恩赐赐，所以以我们也也因此深深度感恩恩，并立立志尽力力去热心心公益，回回报社会会。第三章 经营营管理本章根据公公司有关关规章制制度制定定了公司司的机构构设置、办办公制度度及各部部门岗位位责任，旨旨在通过过规范的的组织和和行为，完完善公司司的经营营管理，有有效地防防范金融融风险，更更好地完完成公司司下达的的各项指指标

7、。 组织架构构公司实行总总经理负负责制。公司由总经经理办公公室、行行政部、财务部、投资部、风控部、客服部、市场部、电脑脑部等八个职能能部门组组成。1、总经理理办公室室：负责公公司运营营发展的的全面工工作；2、行政部部负责公公司员工工招聘、培培训，有有效组织织公司人力力资源和和后勤保保障，为为公司创创造有序序、规范范、安全全、高效效的工作作环境；负责公公司操作作系统和和客服系统统的日常常运行、管理和维护，以及全部硬件设备的日常运行、管理、维护和维修等；3、财务部部负责公公司成本本核算，为为公司发发展提供供各项依依据，保保障公司司的稳定定运营；4、投资资部负责责投资产产品的设设计与开开发，投投资策

8、略略的制定定与执行行，投资资标的的的调研与与分析等等，最终终为客户户提供满满意的投投资回报报；5、风控部部负责投投资策略略的实施施与监督督，投资资风险的的设置与与监管，保保证公司司投资资资金的安安全，在在遇到符符合公司司风险设设置的条条件时，严严格按照照公司风风控规定定执行操操作流程程等；6、市场部部负责投资资产品的的宣传设设计、公公司形象象的宣传传维护、产产品渠道道的开发发维护，公公司客户户日常管管理与维维护，重重要资讯讯的传播播及业务务咨询等等工作。岗位职责一、总经理理办公室室岗位职职责总经理岗位位职责（1）、公公司实行行总经理理负责制制。总经经理全面面管理公公司，负负责组织织开展各项项工

9、作；（2）、认认真贯彻彻国家相相关的方方针、政政策和法法令，严严格遵守守公司的的各项规规章制度度，确保保各项制制度的顺顺利落实实，并结结合业务务实践制制订相关关实施细细则；加加强制度度执行力力的检查查，防范范各类责责任事故故和人为为差错的的发生；建立重重大事故故应急预预案，有有效处理理各类突突发事件件；（3）、维维护公司司与各合合作单位位、政府府职能及及监管部部门的关关系，并并取得其其积极的的支持；（4）、结结合公司司经营特特点，合合理制定定工作计计划，合合理有效效的设置置工作岗岗位及工工作职责责，优化化业务流流程，提提高经营营效率；依法经经营规范范管理，确确保各项项任务的的组织和和实施，取取

10、得良好好的经济济效益和和社会效效益； （5）、合合理制定定员工绩绩效考核核制度，严格执行奖罚分明； （6）、全全面负责责公司员员工政治治思想工工作，教教育职工工团结合合作、爱爱岗敬业业，营造造一个积积极健康康、快乐乐高效的的工作氛氛围； （7）、积积极开展展各项培培训工作作，有效效提高员员工的各各种技能能；同时时注重专专业人才才的引进进和挽留留，全面面提升公公司整体体业务实实力和专专业领域域市场综合合竞争力力； （8）、协协调各部部门关系系，确保保各部门门团结协协作，互互尊互助助，提高高公司运运营效率率。总经理助理理岗位职职责按照总经理理的工作作规划提提供相关关的准备备工作；及时准确的的向各部

11、部门传达达总经理理的工作作要求及及工作规规划，记记录各部部门主管管提出的的约见及及工作安安排，并并快速整整理合理理安排后后向总经经理汇报报；按时按质完完成总经经理交办办的其他他相关工工作。法务专员岗岗位职责责负责公司保保密工作作和法律律事务，妥妥善保管管和正确确使用公公司印章章和介绍绍信；负责公司与与相关监监管部门门的相关关法律事事件，合合理顺畅畅解决相相关法律律问题；合理处理公公司与其其他相关关公司之之间的法法律问题题，同时时负责公公司员工工、客户户与公司司之间可可能产生生的相关关法律问问题。二、行政部部岗位职责责行政部可分分为行政政总监岗岗、行政政专员岗岗、招聘聘专员岗岗、前台台岗、保保安

12、岗、电脑岗六个相关职能岗位。1、行政总总监岗位位职责（1）行政政总监岗岗位职责责的核心心是：合合理分配配及调动动公司的的人力物物力等相相关资源源，为公公司有序序、规范范、安全全、高效效的运营营提供相相关支持持，并协协助总经经理安排排组织相相关工作作；（2）负责责行政部部门全部部岗位的的人员招招聘、岗岗位职责责、工作安安排、绩绩效考核核等；负负责公司司日常行行政事务务管理，协协助总经经理处理理日常工工作；（3）根据据领导指指示和公公司发展展战略，负负责起草草部门年年度工作作计划、年年度工作作总结和和其他重重要文稿稿。协助助总经理理制定公公司发展展规划、重重大事项项计划等等； （4）协助助总经理理

13、协调公公司各部部门工作作，监督督、落实实各部门门工作完完成情况况，做好好公司各各项通知知、决定定等重要要信息的的上传下下达工作作，对公公司各项项工作和和计划的的督办和和检查；（5）负责责制定公公司内部部规章制制度，并并督促、检检查各种种规章制制度的实实施情况况；（6）协助助总经理理负责公公司的对对外宣传传、外事事接待工工作，协协助公司司领导组组织安排排各种会会议，或或会同有有关部门门筹备公公司其他他会议及及有关重重要活动动，做好好会议记记录和整整理会议议纪要，根根据需要要按会议议决定发发文；（7）负责责策划、组组织、安安排公司司员工的的文娱活活动，丰丰富员工工的生活活，协助助公司领领导创建建公

14、司的的企业文文化； （8）接纳纳其他部部门合理理的工作作请求，并并在职责责范围内内尽力协协助其完完成工作作；（9）每周周每月定定期举行行部门会会议，汇汇总制作作包括但但不限于于公司员员工薪酬酬和物资资进出等等工作报报表，上上报总经经理；（10）总总经理交交办的其其他工作作事项。2、行政专专员岗位位职责（1）负责责传达总总经理办办公会议议精神并并监督执执行情况况，总经经理办公公会次日日完成会会议纪要要并请参参会人员员签字后后存档，负负责组织织学习公公司领导导批示传传阅的文文件，负负责有关关会议组组织、会会务安排排、会议议通知、会会议记录录、会议议纪要及及决议督督办等事事项； （2）具体体落实公公

15、司领导导批复由由行政部部办理的的各项工工作，并并按期完完成；（3）负责责公司文文件材料料的草拟拟、打印印、呈报报、送达达、签收收、登记记、报审审、传阅阅、归档档工作，负负责公司司重要文文件资料料的整理理、分类类、保管管、装订订、存档档及调阅阅工作，负负责书籍籍、报刊刊等非文文件性资资料的订订阅、登登记、保保管及借借阅工作作；（4）负责责公司资资产管理理，包括括固定资资产、通通讯设备备、低值值易耗品品和办公公用品、宣宣传用品品等，做做好购置置、登记记、保管管、领用用工作；（5）做好好公司历历年大事事记的原原始资料料收集和和编纂工工作，定定期或不不定期编编辑公司司简讯、简简报或内内部发行行的刊物物

16、；（6）负责责对公司司内的违违法违规规行为进进行稽核核，并根根据公司司规章制制度提出出处理意意见，每每月底提提供月度度稽核报报告并进进行公示示，做好好稽核资资料的整整理归档档工作； （7）遇法法定节假假日前组组织各部部门主管管进行公公司安全全大检查查； （8）负责责员工劳劳动考勤勤、请假假公差、仪表规范、劳动纪律等方面的检查、监督工作及日常安全检查工作，要求每周至少进行两次员工检查并记录； （9）负责责公司保保洁管理理，监督督、检查查保洁工工作质量量和进度度，每日日开盘前前检查一一次保洁洁工作完完成情况况；（10）行行政总监监交办的的其他工工作。 3、招聘专专员岗位位职责（1）负责责办理员员工

17、招聘聘、培训训、转正正、晋级级、调离离、辞职职、解聘聘等具体体工作；（2）制定定相关的的招聘、培训等管理流流程，并并负责相相关流程程的引导导审核工工作；（3）招聘聘专员应应通过网网络，报报纸及社社会关系系进行主主动性招招聘，招招聘时应应注重人人员的品品行与专专业技能能。招聘聘后需进进行为期期3天的培培训，培培训内容容包括，公公司简介介，业务务介绍，股股票，期期货市场场基础知知识，其其他相关关的金融融知识等等。培训训结束后后对新员员工进行行系统考考核，出出示具体体考核意意见，并并报备至至其应聘聘部门主主管进行行二次审审核，通通过后方方予以录录取；（4）负责责员工劳劳动合同同管理工工作，按按公司要

18、要求完成成劳动或或劳务合合同签订订工作； （5）执行行公司制制定的薪薪酬奖励励制度和和岗位考考核制度度，完成成人员和和岗位考考核工作作；（6）负责责员工培培训工作作，协助助各部门门组织员员工培训训，为员员工提供供有针对对性、适适用性的的岗位培培训和职职业道德德培训。根根据员工工个人发发展方向向，配合合公司提提供的职职业发展展培训，定定制适应应员工个个人发展展需要的的个人发发展计划划和职业业发展培培训；（7）每月月至少在在公司范范围内组组织一次次培训，培培训结束束后通过过考试来来进行知知识巩固固，并可可适当进进行奖惩惩。所有有培训记记录均需需留痕，并并存档；（8）行政政部主管管交办的的其他工工作

19、。4、前台岗岗位职责责负责客户和和应聘人人员拜访访的记录录、接待待、引导导；负责外出员员工的拜拜访记录录；（3）负责责公司各各类邮件件快递收寄寄及通知知转达；（4）负责责考勤机机的时间间校对及及考勤提提醒； （5）负责责接待大大厅环境境与秩序序维护，发发现问题题及时上上报部门门主管并并辅助解解决；（6）行政政部主管管分配的的其他工工作。 附：前台台接待要要求（1）为公公司来客客设立登登记本，所所有来公公司人员员均须登登记，（总总经理的的熟朋友友或公司司原有客客户免登登记）。登登记本上上注明来来访人姓姓名、人人数、来来访事由由、出入入时间；（2）上班班时间必必须在岗岗，如因因公务需需外出，经经直

20、接领领导批准准可离岗岗。外出出期间，由由其直接领领导安排排前台接接待人员员，必须须保证前前台无空空岗。如如无法安安排人员员，前台台接待人人员不得得外出，私私事不得得离岗；（3）公司司有来访访客人，来来客行至至前台一一米以内内，前台台接待必必须起身身微笑相相迎，说说礼貌用用语，招招呼客人人到会客客区就座座。客人人坐下后后，前台台接待方方可就座座；（4）来客客提出个个人要求求时，前前台接待待必须认认真聆听听，有必必要时做做好笔记记，如遇遇无法处处理的投投诉，则则请客人人稍等，汇汇报直接接领导解解决；（5）来客客提出要要找公司司员工时时，前台台接待应应先问有有无预约约，并请请来客做做好登记记，再打打

21、电话致致要找的的员工，询询问是否否带进。如如回答需需要马上上带进，则则应行前前领路，如需迟些才带进，请客人在接待室就坐，为客人倒水，请客人稍待。等可以带进时，再将客人带进。带进办公室后，再为客人倒水。客人离开时，微笑致意，“欢迎下次再来”；（6）如来来客不听听要求，想想要硬闯闯办公室室，要尽尽快呼叫叫保安协协助拦截截。如事事态紧急急，要尽尽快同时时呼叫公公司办公公大厅其其他员工工协助。5、保安岗岗位职责责（1）站岗岗值班时时,应着着制服,且站立立姿势正正确大方方，讲究究文明礼礼貌；站站岗时间间要坚守守岗位，严严禁睡岗岗、串岗岗、空岗岗、吸烟烟、与他他人聚谈谈等影响响工作行行为；（2）负责责公司

22、的的安全及及消防工工作，对对公司消消防设施施按规定定进行统统一管理理，定时时检查，使使其始终终处于有有效状态态；（3）每天天下班前前，检查查各个部部门的门门窗是否否关好，公公共场所所的电源源是否关关闭；（4）及时时处理公公司内部部可能出出现的民民事纠纷纷，合理理处理外外来的蛮蛮横捣乱乱人员，保保护好公公司的人人员与物物品财产产的安全全；（5）协助助前台岗岗，负责责公司文文件的邮邮寄快递递及签收收工作；（6）协助助前台岗岗负责来来访人员员的登记记、通报报、引导导、衔接接等工作作；（7）负责责对员工工及外来来的各类类车辆按按规定进进行引导导、管理理与存放放，不得得将车辆辆停在公公司正门门口；（8）

23、行政政部主管管安排的的其他工工作。6、电脑岗岗位职责责（1）按照照公司及及上级主主管要求求，负责责公司电电脑、路路由器及及其他网网络设备备等硬件件和软件件的采购购、安装装、维护护、维修修工作，负负责公司司网络线线路故障障的检测测、排除除及修复复，确保保公司网网络通信信传输畅畅通，正正常使用用，实时时监控整整个局域域网的运运转和网网络通信信流量情情况；（2）负责责妥善管管理电脑脑及网络络维修工工具及其其他相关关物品，做做好物品品清单和和物品使使用记录录；（3）确保保各种网网络系统统服务运运行的不不间断性性和工作作性能的的良好性性，出现现故障时时应将故障造造成的损损失和影影响控制制在最小小范围内内

24、；（4）负责责公司网网络安全全和信息息安全，公公司网站站的维护护及更新新工作；（5）每天天收盘后后，对交交易大厅厅的所有有电脑进进行杀毒毒。每周周五下班班前，对对公司所所有的电脑进进行一次次杀毒；（6）协助助公司员员工下载载、安装装、维护护工作所所需要的的软件；监督员工的的上网行行为，严严禁员工工上班时时间游戏戏或其他他与工作作无关的的内容；每周五下班班时要检检查公司司电脑是是否关机机，对员员工电脑脑电源没没有关闭闭，进行行登记姓姓名，每每周汇总总一次，上上交行政政部按相相关规定定进行处处理；如遇雷雨天天气，要要提前告告知部门门主管，并并做好断断电断网网，安全全防范工工作；不断进行网网络知识识

25、学习，提提高自己己的知识识水平；（10）行行政部主主管安排排的其他他工作。（附）司机机岗位职职责（未未来预设设岗位）（1）负责责车辆的的定期检检查和保保养，确确保行车车安全；清楚了了解车辆辆的保养养时间和和各季度度的审核核工作，如如因证件件不齐全全或过期期失效的的，后果果由司机机负责；（2）车辆辆出车前前必须进进行安全全检查,车辆行行车途中中应严格格遵守中中华人民民共和国国道路交交通管理理条例及及有关交交通安全全管理的的规章规规则安全全驾车，严禁酒后驾驶，严禁将车交由无证人员或不合交通法规规定的人员驾驶。同时应遵守本公司其它相关的规章制度，若有违规导致的罚款扣分均由驾驶员负担；（3）用车车部门

26、在在用车前前须填写写用车车申请书书，经经部门主主管签字字后交总总经理审审批后交交司机；（4）用车车应设用用车记录录薄记记录出差差地点、时时间、用用车人等等，并应应要求用用车人在在记录薄薄上签名名，每月月30日日前上交交财务岗岗统计结结算；（5）如节节假日或或业余时时间用车车的应提提前一天天向总经经理或行行政部提提出申请请并填写写用车车申请书书,经经审批后后方可使使用。该该用车时时间内所所有责任任由用车车人负责责（包括括事后得得知该时时段发生生的电子子违章记记录罚款款； （6）车辆辆出车任任务结束束后和节节假日应应停放在在公司专专用车位位内，不不得擅自自将公车车私用，否否则追究究司机责责任；（7

27、）爱惜惜公司车车辆，平平时要注注意车辆辆的保养养，经常常检查车车辆的主主要机件件，发现现有故障障的应及及时报告告行政部部，经批批准后送送汽修厂厂维修； 总经理和行行政部门门主管安安排的其其他工作作。三、财务部部岗位职职责1、财务经经理岗位位职责负责公司整整体的经经营成本本核算工工作审核核，为公公司稳健健运营提提供数据据支持；合理安排部部门员工工岗位职职责，管管理部门门员工的的工作开开展；协助配合其其他相关关部门的的工作需需求，及及时提供供真实有有效的相相关数据据；负责公司绩绩效考核核统计工工作，会会计核查查工作；严格遵守公公司的保保密制度度，财务务各项数数据均放放置移动动盘中不不得产生生于桌面

28、面，办公区域内内，每日日检查；总经理交办办的其他他相关工工作。2、会计岗岗位职责责（1）负责责公司经经营成本本核算工工作，核核算各类类固定成成本费用用，为公公司领导导和市场场部门提提供业务务发展和和考核工工作提供供依据； （2）负责责员工补补扣款表表和工资资表、个个人所得得税表等等编制及及复核工工作，每每月5日日前复核核完成，保保证工资资按时到到帐；（3）负责责员工各各类调研研等和手手续费提提留等报报表编制制工作，每每月5日日前完成成；（4）严格格遵守公公司的保保密制度度，财务务各项数数据均放放置移动动盘中不不得产生生于桌面面，办公公区域内内，每日日检查；（5）负责责对公司司固定资资产进行行实

29、物管管理，完完成每月月固定资资产帐卡卡登记工工作及新新增固定定资产建建帐工作作； （6）部门门主管安安排的其其他相关关工作。3、出纳岗岗位职责责（1）负责责公司活活动等所产生生的各类类费用进进行核查查，并详详细记录录；（2）负责责制定、修修改和完完善各类类核算方方法、步步骤和流流程，形形成核算算制度并并存档； （3）负责责审核原原始凭证证的真实实性、完完整性、合合法性；负责公公司费用用报销工工作；（4）配合合会计，及及时完成成相关财财务数据据的复核核等工作作；（5）部门门主管安安排的其其他其他他工作。四、投资部部岗位职责责1、投资总总监岗位位职责（1）设计计投资产产品，制制定投资资策略，设设定

30、投资资组合，监监督投资资进度，分分派投资资任务，掌掌控投资资风险等等；（2）合理理安排投投资部的的工作，向总经经理汇报报部门工工作情况况，及时时反映相相关问题题；（3）协助助总经理理进行公公司的战战略规划划，渠道道维护等等工作；（4）总经经理安排排的其他他相关工工作。2、投资经经理岗位位职责（1）执行行投资总总监分派派的投资资任务和和操作计计划；（2）合理理安排调调研计划划及投资资助理的的工作计计划，及及时关注注投资标标的的最新变变化，并并作出合理理的分析析，汇报报给投资资总监；（3）向投投资总监监提出合合理的投投资建议议和工作作建议，及及时反馈馈相关问问题；（4）负责责投资助助理的招招聘、辅

31、辅导、监监督、考考核等工工作，并并向投资资总监汇汇报；（5）对宏宏观微观观经济政政策及相相关专业业领域进进行研究究分析，并并提交相相关研究究报告，以以供投资资经理参参考。（6）投资资部主管管安排的的其他相相关工作作。3、投资助助理岗位位职责（1）配合合协助投投资经理理做好相相关的投投资操作作工作安安排；（2）对投投资策略略和投资资组合涉涉及到的的投资标标的进行行研究分分析及调调研；（3）加强强自身的的专业知知识学习习，尽快快成长为为投资经经理。五、风控部部岗位职职责1、风控经经理岗位位职责（1）负责责风控部部的日常常管理工工作，制制定部门门制度规规范，监监督员工工执行情情况；（2）负责责风控部

32、部交易及及信息系系统的日日常运行行、维护护和管理理工作；（3）负责责风控专专员的业业务知识识培训及及风险意意识培训训；（4）关注注相关市市场政策策调整和和变化，制制定应对对调整和和变化的的相关办办法；（5）加强强自身素素质的学学习，熟熟悉市场场了解市市场，对对市场行行情要有有一定的的预判性性；（6）监督督风控人人员实时时工作状状态，注注意风险险提醒、操操作过失失等情况况，加予予纠正并并做记录录；（7）每日日组织晨晨会、夕夕会，提醒、总总结当日日过失、其其他出现现风险过过失情况况，每周周每月汇汇总部门门工作总总结并上上报总经经理；（8）在风风险控制制过程中中发现风风险，主主动参与与风险处处置，并

33、并及时向向总经理理汇报；（9）严格格遵守公公司风险险管理制制度及业业务操作作流程，部部门规范范；（10）公公司总经经理安排排的其他他任务。2、风控专专员岗位位职责在工作中必必须严格格遵守公公司的规规章制度度，把公公司操作作账户的的资金安安全视为为本职工作中中第一位位。工作作核心就就是按照照规定严严格止损损、控制制风控；（2）严格格执行公公司的操操作流程程，不得得擅自做做主，不不得徇私私舞弊，不不得自行行决定改改变止损损点，或或延误止止损平仓仓时间；（3）在工工作期间间，要求求保持精精神高度度集中，不不得做本本职工作作以外相相关事情情，工作期间，为为保证电电脑、网网速正常常，风控控人员只只允许使

34、使用工作作QQ，同同时不允允许打开开其他相相关应用用软件；（4）工作作期间，如如有紧急急情况需需要离开开，需合合理妥善善安排好好交接工工作事宜宜，不能能心存侥侥幸，疏疏忽大意意；（5）协助助负责风风控部的的日常管管理工作作；（6）协助助负责风风控部交交易及信信息系统统的日常常运行、维维护和管管理工作作；（7）关注注相关市市场政策策调整和和变化，协协助风控控经理制制定对应应的相关关办法；（8）加强强自身素素质的培培训，熟熟悉市场场，了解解市场，对对市场行行情要有有一定的的预判。及及时上报报可能会会有剧烈烈动荡的的行情分分析；（9）每周周每月书书写工作作总结，上上报至风风控经理理；（10）风风控经

35、理理安排的的其他任任务。另附：风控控奖惩条条例六、市场部部岗位职职责1、市场总总监岗位位职责（1）负责责公司形形象宣传传与维护护，公司司产品设设计与宣宣传工作作；（2）负责责公司重重要客户户渠道开开拓与维维护工作作，负责责公司与与外在公公司的相相关合作作；（3）负责责本部门门的工作作安排，每每周每月月汇总部部门工作作上报总总经理；（4）及时时了解市市场最新新动向，并并形成客客观有效效的分析析，向总总经理汇汇报；（5）协助助总经理理进行公公司战略略规划、公公司管理理等工作作；（6）总经经理安排排的其他他相关工工作。2、文案专专员岗位位职责（1）负责责公司形形象宣传传的文案案书写，负负责公司司产品

36、宣宣传的文文案书写写；（2）与总总经理办办公室法法务专员一一起配合合，负责责公司对对外相关关法律事事务；（3）协助助市场总总监，负负责公司司网站、微信公众号、博客等相关宣传平台的设计、制作、更新与维护工作；（4）部门门主管安安排的其其他相关关工作。3、企划专专员岗位位职责负责公司形形象宣传传的资料料制作，负负责公司司产品宣宣传的资资料制作作；与文案专员员一起合合作，制制作公司司及部门门安排的的相关宣宣传材料料；（3）协助助市场总总监，负负责公司司网站、微信公众号、博客等相关宣传平台的设计、制作、更新与维护工作；（4）部门门主管安安排的其其他相关关工作。客服专员岗岗位职责责（1）负责责公司客客户

37、的咨咨询及解解释沟通通工作；（2）协助助文案专专员与企企划专员员，制作作公司及及部门安安排的相相关宣传传材料；（3）协助助市场总总监，负负责公司司网站、微信公众号、博客等相关宣传平台的设计、制作、更新与维护工作；（4）部门门主管安安排的其其他相关关工作。第三节 绩效考考核一、考核目目的1为了更更好的引引导员工工行为，加加强员工工的自我我管理，提提高工作作绩效,发掘员员工潜能能，同时时实现员员工与上上级更好好的沟通通，创建建一个具具有发展展潜力和和创造力力的优秀秀团队，推推动公司司总体战战略目标标的实现现。；2为了更更确切的的了解员员工队伍伍的态度度能力、个个性特点点、工作作绩效等等基本状状况，

38、为为公司的的人员选选拔、岗岗位调动动、奖惩惩、培训训及职业业规划等等提供信信息依据据； 3为员工工的职业业发展计计划的制制定和员员工的薪薪酬待遇遇（含调调整）以以及相关关的教育育培训提提供人事事信息与与决策依依据；二、适用范范围 绩效考评主主要是对对全体正正式员工工进行的的定期考考评，适适合所有有已转正正的正式式员工，投资部员工此项占比为50%。其余50%请参照投资部员工绩效标准。三、考核原原则1、以公司司对员工工的经营营业绩指指标、客客户满意意度、服服务态度度及相关关的管理理指标，和和员工实实际工作作中的客客观事实实为基本本依据；2、以员工工考核制制度规定定的内容容、程序序和方法法为操作作准

39、则；3、以全面面、客观观、公正正、公开开为核心心考核理理念。四、考核评评价考核结果的的等级晋晋升淘汰汰评定：1公司晋晋升淘汰汰标准以以绩效考考核为基基础，视视部门每每半年或或一年为为一个晋晋升淘汰汰周期。每每年年中和年年末对本本公司全全体员工工进行一一次考核核2半年或或年度考考核中，月月均绩效效考核分分值高于于90分分，则可可以提出出晋升申申请。3半年或或年度考考核中，月月均绩效效考核分分值低于于90分分但高于于80分分，仅为为维持阶阶段，薪薪资不作作调整。4半年或或年度考考核中，月月均绩效效考核分分值低于于80分分，则视视情况进进行降级级。5员工提提出晋升升申请时时由四项项基本环环节组成成：

40、员工自荐、绩绩效考核核、主管管推荐、总总经理意意见。其中，员工工自荐：10% 绩效考考核：660% 主管推推荐：115% 总经经理意见见：155%四项环节评评分总分分达到990分以以上，则则可晋升升五、考核程程序 考核的一一般操作作程序：1、员工自自评：按按照“绩绩效考核核表”，员员工选择择适当的的考核量量表进行行自我评评估。2、直接主主管复评评：直接接主管对对员工的的表现进进行复评评。3、间接主主管复核核：间接接主管对对考核结结果评估估，并最最后认定定。4、当直接接主管欲欲评分数数与员工工自评分分数差距距很大,甚至跨跨越档级级时：（1）直接接主管应应让员工工本着客客观的原原则再次次自评；（2

41、）如员员工再次次自评分分数变化化不大时时，直接接主管可可以进行行复评，并并向该员员工的间间接主管管说明情情况；（3）当员员工自评评分数与与直接主主管分数数出现档档级上的的差别，建建议主管管应该与与该员工工进行面面谈，并并完成“绩绩效面谈谈表”；（4）当员员工最后后考核分分数高于于90分分，或低低于800分时： 该员工工主管与与员工进进行面谈谈，并完完成“绩绩效面谈谈表”； 如有必必要，可可另外附附具体的的事实说说明，作作为考核核结果的的补充材材料。注：考核周周期分为为：月度度、季度度、年度度六、考核申申诉1、考核申申诉是为为了使考考核制度度完善化化和在考考核过程程中真正正做到公公开、公公正、合

42、合理而设设定的特特殊程序序；2、部属与与直接主主管讨论论考核内内容和结结果后，如如有异议议，可先先向部门门主管提提出申诉诉，由部部门主管管进行协协调；如如部门主主管协调调后仍有有异议，可可向人事事决策委委员会提提出申诉诉，由人人力资源源部门专专员进行行调查协协调；3、考核申申诉的同同时必须须提供具具体的事事实依据据。第四节 会议制制度本制度中“办办公会议议”范围围：总经理办公公会、部部门例会会、员工工大会、临临时会议议、晨会会、夕会会等。一、总经理理办公会会议 1、总经理理办公会会由总经经理或副副总经理理主持召召开； 2、出席总总经理办办公会议议人员：公司总总经理、副副总经理理、部门门负责人人

43、若干人人； 3、列席总总经理办办公会议议人员：由总经经理提名名的列席席人员若若干人； 4、总经理理办公会会议题：公司远远期发展展规划、近近期工作作部署及及安排、公公司规章章制度的的制定和和颁布、总总经理临临时提出出的议题题； 5、总经理理办公会会召开时时间：每周一下午午 15：30-116：30；每周周五下午午15：30-16：30；如遇节假日日，则为为节假日日后第一一个工作作日下午午15：30；或总经经理临时时召集。二、部门例例会 1、部门例例会由部部门负责责人主持持召开，部部门负责责人缺席席时可委委托部门门其他人人员主持持召开；2、出席部部门例会会人员：部门负负责人，部部门成员员若干人人；

44、 3、部门例例会可邀邀请公司司领导或或其他部部门人员员出席或或旁听； 4、部门例例会议题题：根据据总经理理办公会会通过的的议案，研研究、制制订工作作计划，安安排部门门工作，完完成领导导部属的的各项任任务指标标； 5、部门例例会召开开时间：每天上上午8：309：00；每每周一下下午 116：40177:000；或部部门负责责人临时时召集； 6、部门例例会应在在充分的的民主协协商的气气氛中进进行，部部门负责责人应广广泛听取取部门成成员对在在工作中中遇到问问题的反反映以及及合理化化建议，并并及时向向上级反反馈各项项信息。三、员工大大会 1、员工大大会由公公司总经经理或副副总经理理主持召召开，或或由公

45、司司总经理理或副总总经理指指定人员员召开； 2、员工大大会由公公司全体体员工参参加；3、员工大大会议题题：公司司远期发发展规划划、近期期工作部部署及安安排、公公司规章章制度的的颁布、公公司月度度、年度度总结等等；4、员工大大会召开开时间：每月第第三个工工作日下下午155：300117:000；或或总经理理临时召召集。 四、临时会会议 1、临时会会议一般般由总经经理或副副总经理理主持召召开，亦亦可根据据总经理理或副总总经理授授权由被被授权人人主持召召开； 2、临时会会议参加加人选依依据会议议议题由由相关部部门或人人员参加加；3、临时会会议议题题由会议议召集人人拟定； 4、临时会会议召开开时间：根

46、据需需要临时时召开。 五、晨会 1、晨会是是员工日日常培训训和交流流的非常常有效的的一种方方式，由由公司投投资部、客服部员工参加，由员工轮流主持； 2、晨会时时间：每每天上午午 8：3-9：00（与其其他重要要会议冲冲突时，可可推迟或或取消） 3、会议主主要内容容： （1）公司司制度，主主要工作作规划及及通报；（2）证监监会、证证券业协协会、证证监局、交交易所法法规与政政策； （3）国内内国际社社会要闻闻、财经要要闻、资资本市场场及行业业要闻（包包括监管管政策、法法规等方方面的要要闻）； （4）每日日市场行行情分析析和交流流，交易易策略的的制定（包包括指数数变化、主主要品种种成交量量等）； 六

47、、附则 1、会议须须有专人人记录。记记录内容容包括：会议类类别、参参加人、记记录人、召召开时间间、会议议议题、会会议内容容等； 2、会议记记录定期期（每周周五）交交行政部部存档。第四章 行政管管理本章根据公公司有关关规定，制制定了员员工守则则、劳动动考勤、行行政处罚罚及员工工礼仪等等方面的的规章制制度，旨旨在加强强公司内内部管理理，严格格劳动纪纪律，规规范服务务行为，促促进各项项业务健健康发展展。员工守则 1、为人正正直，思思想端正正，品德德高尚，诚诚实守信信，自觉觉遵守国国家金融融政策、法法规及公公司的有有关规章章制度； 2、敬业爱爱岗，忠忠于职守守，以高高度的主主人翁责责任感对对待本职职工

48、作；3、团结友友爱，相相互尊重重，礼貌貌待人，精精诚合作作，严格格按程序序办事。工工作上服服从组织织安排，提提高办事事质量和和效率； 4、努力钻钻研业务务，不断断提高工工作水平平，开拓拓创新，精精益求精精； 5、遵守劳劳动纪律律，上班班不迟到到、不早早退、不不旷工。认认真执行行打卡规规定，坚坚持请、续续假制度度；严格遵遵守办公公秩序，不不做与本本职工作作无关的的事情。上上班时不不私自外外出，不不串岗、闲闲聊、喧喧哗，不不看与工工作无关关的书本本、电视视；严禁禁用办公公微机玩玩游戏； 6、热情、认认真、高高效地为为客户服服务，及及时处理理各项业业务。秉秉公办事事，不徇徇私情，不不利用工工作之便便

49、谋取私私利。不不得涉及及代客理理财； 7、维护公公司利益益，严守守业务秘秘密，严严格执行行保密制制度； 8、提倡民民主作风风，反对对自由主主义。不不传播小小道消息息，不在在背后议议论他人人，不散散布影响响团结的的言论； 9、举止大大方，行行为得体体，仪表表着装要要整洁。站站姿要挺挺拔，坐坐姿要文文雅、行行姿要稳稳重，不不讲粗话话、脏话话； 10、与客客户谈话话时态度度要诚恳恳、谦虚虚，谈话话内容要要客观公公正，不不得主观观臆断；谈话内内容禁止止涉及客客户隐私私、不得得议论其其他客户户； 11、保持持安静、整整洁的工工作环境境。工作作区内不不乱放物物品，不不乱置杂杂物； 12、爱护护公共财财产，

50、不不因私事事使用单单位的长长途电话话、复印印机和传传真机。工工作时间间拨打、接接听私人人电话谈谈话要简简短； 13、坚持持勤俭办办事，节节约各项项费用。反反对讲排排场、比比阔气、奢奢侈浪费费； 14、保持持良好会会风。参参加各种种会议准准时到会会，会议议中不私下谈谈笑，不不阅读无无关书报报，不做做其它与与会议无无关的事事； 15、不利利用工作作之便收收取客户户各种形形式的报报酬或酬酬谢。对对于客户户赠送的的小礼物物，应根根据具体体情况向向领导汇汇报，依依据领导导的批示示处理。不不得擅自自借用客客户汽车车、移动动电话等等私人物物品为个个人所用用； 16、加强强安全保保卫，严严格执行行各种安安全保

51、卫卫制度，不不把无关关人员带带入工作作区，最最后离开开办公室室的人员员要关好好门窗，关关闭有关关电器。考勤管理一、考勤制制定1、员工每每周工作作5天，周六周日双休制。节假日休假按照国家有关规定执行。工作日工作作时间为为：上午午8：300122：00，下下午133：000177：30；2、实行上上、下班班打卡登登记制度度，考勤勤卡是员员工考勤勤的依据据；3、行政部部负责公公司的考考勤管理理，每月月第二个个工作日日内根据据考勤卡卡对员工工的考勤勤情况做做出考勤勤汇总表表，经行行政部主主管审核核，报总总经理审审阅，并并进行公公示；4、员工请请假应严严格履行行请假手手续。员员工请假假（含因因公外出出）

52、应当当提前申申请，并并事先填填写请请假申请请单（或或因公公外出登登记表），报报主管领领导批准准，于请请假前交交行政部部统一保保存；请请假一天天以上需需提前一一天进行行报备，向向部门主主管做好好工作交交接；5、员工因因确有急急病或急急事来不不及事先先请假及及填写请请假申请请单时时，应主主动或委委托他人人尽快与与公司取取得联系系，并于于上班当当日履行行补办请请假手续续，任何何请假方方式必须须得到有有权批准准领导认认可方有有效，并并做好工工作交接接；6、员工因因故不能能出勤应应事先履履行请假假手续，不不能事先先请假的的事后须须出具证证明，不不能出具具证明的的，均按按事假处处理并加加扣应扣扣款的550

53、；7、请假审审批权限限，员工工请假由由部门负负责人批批准；三三日（含含）以上上直接报报总经理理批准；部门负负责人请请假需报报总经理理批准。 风控人员员请假经经部门负负责人批批准后，须须经总经经理批准准，方可可作为有有效请假假；8、请假时时长。事事假、临临时休假假以2 小时为为单位起起计，以以2 小小时、半半天、一一天递增增；9、不按规规定请假假（含因因公外出出）、填填报请请假申请请单（或或因公公外出登登记表）者者，情节节较轻者者（事前前请假，事后忘补请假单）20元/次。情节重者（严重违纪），按旷工处理；10、请事事假期满满因故不不能上班班的，可可以申请请续假，续续假手续续与请假假手续相相同。二

54、、考勤内内容1、员工考考勤分为为出勤、请请假、迟迟到、早早退、旷旷工。员员工考勤勤将作为为发放固固定工资资、奖金金及绩效效考核的的重要依依据之一一；员工按照规规定的工工作时间间在岗工工作为出出勤。因因工作需需要在外外办理公公务、参参加公司司统一组组织的培培训在规规定期限限的也视视为出勤勤； 员工因故不不能正常常出勤或或按规定定享受假假期，应应请假。请请假包括括病假、事事假、年年休假、探探亲假、生生育假、婚婚假、丧丧假和工工伤假等等； 4、迟到、早早退、旷旷工的界界定 （1）迟到到：员工工在上班班时间半半小时以以内到岗岗视为迟迟到； （2）早退退：员工工在下班班时间半半小时以以内离岗岗视为早早退

55、；（3）旷工工： 员工未未事前请请假或请请假未被被批准而而无故缺缺勤的； 休假期期满未按按规定时时间上班班，又没没有办理理续假手手续的； 员工未未事前请请假，在在当日上上班时间间开始半半小时以以后未到到岗，或或下班时时间半小小时以前前离岗； 缺勤44 小时时以内，为为旷工半半天；缺缺勤4 小时以以上，为为旷工11 天； （4）迟到到、早退退、旷工工的处罚罚： 员工迟迟到，当当月一次次迟到者者，扣220 元元/次；两次迟迟到者，扣扣30 元/次次；三次次以上迟迟到者，扣扣50元元/次；当月迟迟到6次次（含）以以上，额额外扣除除薪资3300元元且视情情况做辞辞退考虑虑； 员工无无故早退退，扣550

56、元/次； 员工当当月每旷旷工半天天，扣发发当月110固固定工资资和福利利；员工工一年内内累计旷旷工超过过2 天天，公司司视情况况与其解解除劳动动关系。 5、因公外外出员工因公外外出需至至行政部部填写因因公外出出登记表表，经经部门主主管批准准后方可可外出，否否则视为为早退或或旷工。因因公外出出视为出出勤。6、事假（1）员工工因私事事必须本本人办理理者，可可以请事事假。请请事假必必须提前前一日，或或上班前前半小时时提出申申请，经经相关领领导批准准后有效效；风控控部请假假必须提提前一日日。（2）员工工事假22 日（含含）以内内，按日日计扣职职等工资资和岗位位工资，22日以上上，按日日计扣职职等工资资

57、和岗位位工资，并并扣发薪薪资1550元。55日（含含）以上上，扣发发薪资4450元元。（3）员工工当日事事假为22小时起起计，可可申请续续假，请请假时间间以外出出登记及及回归时时间为准准，续假假手续与与请假手手续相同同。当月月请假55次（含含）以上上，扣除除当月薪薪资1550元，77次以上上（含）者者，扣除除薪资4450元元。7、病假（1）员工工请病假假须出具具医疗单单位证明明（看病病记录或或病假证证明），否否则按事事假或旷旷工处理理； （3）员工工病假66日（含含）以上上，按日日计扣职职等工资资和岗位位工资，扣扣发薪资资1500元。116日（含含）以上上，按日日计扣职职等工资资和岗位位工资，

58、额额外扣除除薪资4450元元；（4）员工工因工伤伤需要休休息，经经批准可可享受工工伤假，工工伤的有有关待遇遇按照国国家有关关规定执执行；8、年假：1年服务务年限3年 3天天/年3年服务务年限5年 7天天/年5年服务务年限 15天天/年9、婚、丧丧假 （1）员工工持有结结婚证明明，经批批准可享享受3 天婚假假。婚假假自办理理婚姻登登记之日日起1 年内有有效，晚晚婚视情情况另给给假期；（2）对于于违反计计划生育育规定或或非婚生生育的女女员工，其其产假按按病假有有关规定定处理；（3）员工工直系亲亲属（父父母、配配偶和子子女）去去世时，给给予丧假假5 天天及相应应路程假假； （4）办理理婚检、结结婚证

59、明明各批准准半天休休假，计计公假； （5）员工工休婚、丧丧假期间间，享受受正常薪薪资；10、生育育假 （1）女员员工产假假为900天，其其中产前前休假115天；难产的的，由医医疗单位位出具证证明，增增加产假假15天天；多胞胞胎生育育的，每每多生育育一个婴婴儿，增增加产假假15天天；（2）男性性员工在在加入公公司后，如如配偶按按计划生生育规定定(必须须提供有有效证明明)生产产，可一一次性享享受陪产产假连续续3天（连连续日历历日）。陪陪产假可可在出生生证明所所示子女女出生日日期起的的三个月月内申请请使用；（3）员工工的婴儿儿哺乳期期为1 年，哺哺乳时间间每天不不超过11 小时时。哺乳乳时间算算作工

60、作作时间。未未使用完完的哺乳乳时间不不得结转转至下一一班劳动动时间使使用；（4）女员员工怀孕孕不满 3 个个月流产产的，根根据医疗疗单位的的证明，可可给予 15 天的产产假；满满3个月月不满44个月的的，可给给予300天产假假，怀孕孕满4 个月以以上流产产的，给给予422天产假假；7个个月以上上的按正正常产假假处理。11、补充充员工忘打卡卡，经部部门主管管确认非非迟到或或早退情情况，当当月第一一次提醒醒且不计计次数，22次（含含）以内内扣100元/次次，3次次（含）以以上扣 20元元/次；忘打卡卡5次（含含）以上上扣除薪薪资1550元，88次（含含）以上上扣除薪薪资4550元。早早上未打打卡视