东证社会责任报告2013年度

1、东2013 年度社会责年东（以下简称“东）市场发展的步伐，适时调目标，在东全体员工的共同努力下在股东以及广大投资者的大力支持经营业绩大幅提高，市进一步扩大。东2013 年度社会责年东（以下简称“东）市场发展的步伐，适时调目标，在东全体员工的共同努力下在股东以及广大投资者的大力支持经营业绩大幅提高，市进一步扩大。在实现经济最大化的同时，东也注重社会价值的体现，坚科学发展观，积极承担对国家和社会的全面发展、自然环境和资源等方面所应承担的责任1、公司愿景和发东秉承稳健经营、稳步发展的经，凭借规范、及客户至上的服务理念，致力于成为市、化的国内一流综合作为东的全资子以东五规划为基础，立足于市场的发展变化

2、，确立了东自发展的目标和途径。面市场发展的新形势，东明确了发展方向，并在规范经营、保证机构有、相互制衡上逐步实现从低层次竞争的转变，积极拓展市场客户服务水平和品种研发能力，不断强化及促市场的功能挥2、 公司使命和价值观为中国资本市场市场功能的实现发挥积极的中介作用，务于国民经济，服务于现货产业及机构投资者，2、 公司使命和价值观为中国资本市场市场功能的实现发挥积极的中介作用，务于国民经济，服务于现货产业及机构投资者，以巩固为起点，以创新，为目标，加强基础管理，完善风险控制公诚信、合规水平，成为竞争力、有特色的一流金融机构在此基础上，为股东实现最佳回报，为投资者提供满意的个性服务；重视员工回报，

3、为员工提供个人职业生涯发；积社会；东认为,企业公民始终发展创新中职责承担体体现,也对于企的深刻认识。未东机遇、赢得业的同时，将继续以专业精神以及企业理性，积承担社会责任，用实际行动努力回报社会。3公司对社会责任的认识与企业在创造经济利股东承担责任的要承担对员客户、社区和环境的责任。作为处于社会经济大环境中的企业公民不是把经济利润作为唯一目标，更要强调在经营过程中对员工的怀，对投资者、对环境以及对社会的贡献。积极践行国有企业的职责，以政，服务产业、服务实体经济、服务于国家的经济建设倡导低碳生活，促进人与自然的和谐共存和社会及经济的和谐发展4、司董事长年，东又经历了一年的创新发。三全会明确了发挥市

4、场在资源配置中的决定性作用，也就意味着未来府对市场干预过多的现状将逐步改变，预示市场将进一步入市场是在实体经济中起到重要资源配置作用的市场，是一个高度市场化全会明确了发挥市场在资源配置中的决定性作用，也就意味着未来府对市场干预过多的现状将逐步改变，预示市场将进一步入市场是在实体经济中起到重要资源配置作用的市场，是一个高度市场化的市场年下半年，各大交易所新品种上市速度往年出现明，随着创新品种的不断上市，极大地丰富了国内期货品种体系，也同时为各的资源配置提供了更为直接的配置工具，为进一步市场打下伏笔回顾 2013 年的中市场，有两大创新特征：一是品种创新除9月份上市的金重量级品铁矿石、沥青、鸡蛋、

5、粳稻六个比较重要的商品种，在完善期货品种体系的同时，也从能源、农产品等多角度来更全面地服务国民经济发展；二是业务创年公司风险管理子公开闸，促公司综合业务服务能力，在经历年公司传统经纪业务之后，整层公司发展的要求和支持都发生性的变化，在希望通过资产管理业务管理业务、公司业务等多种业务模公司总体收入的同时，也希望货公司能通过多元化的发展来为国民经济发展助面对行业的不断创在母公司的关心指导和全支持下，在全员工的辛勤耕耘下，公司经营指标基本完成，点建设初显成效，员工队伍超过 300 人，以净资本的各指标远远超公司分类评价中蝉联获评 类A级，为进一步的快速发展打下扎实基础。下一步，东以三中全深为契机，明

6、确公司在市创新过程中的新要求和新任务，进一步向建设市场化、化的一公司的目标迈进1、公司概东（以下简称“东”）是一家经中监督管批准的经业务的综合性公司。是东全资子公司，现资本金为以三中全深为契机，明确公司在市创新过程中的新要求和新任务，进一步向建设市场化、化的一公司的目标迈进1、公司概东（以下简称“东”）是一家经中监督管批准的经业务的综合性公司。是东全资子公司，现资本金为 亿元人币，员工近 人。公司主要从事商经纪、金经纪、货投、资产管理等业务，拥交易所、大连商郑州商品交易所会员交易所交易结算会员。东以为总部所在地，在大连、太原、郑州、岛、常州、长沙、广州设10 家营业部，并、广州等多个经35IB

7、分支机构，未来东券的所有营业网点都将网点，将形成立、辐的经营网络自 2008 年成立以来，东秉承“稳健经营、创新发，以市场化机制，视野谋发展创新，致力于成为一家市场化、化的一流综合公司2、公年5月 24 日，公司承办第衍生品市；年6月 5 日，公司承产业大会年8月 1 日，公司举办东国年8月29 日，公2、公年5月 24 日，公司承办第衍生品市；年6月 5 日，公司承产业大会年8月 1 日，公司举办东国年8月29 日，公司承市中小型企业金融洽会年 9 月 25 日，公司承办玉米产业大会10月9 日，公司承办第三届中国绝对收益投资峰；年 11 月 20 日，公司承办第四届机构投资者年会（8）20

8、13 年12 9 日，公司主办国及股年度资策略大会3、公司利益相关者东充分尊重股东、员工以及投资者等利益相关者合法权益，通过完善法人治理结构，加强制度建设、规范化经营，大限度地保障了各方的合法权益，推动了公司持续健康地发展4内容的范围和以东2013 年的工作为重点，真实客观了司期内履行社会责任方面的重要信息，详尽地介绍了公司承经济责任、社会责任和环境责任的活动及表现。时间范围年1120131231依市同业公会发布的公司社会编制框架指经济责任、社会责任和环境责任的活动及表现。时间范围年1120131231依市同业公会发布的公司社会编制框架指引编内容符合指引中的有关要求如无特别说明的资料和数据均来

9、源于东司的数据为 2013 年最终的统计1、股东责根据公司章程，东不设股东会为公司全资控股东，公司股东行使下列职权（1）委派、更换董事或监事，在董事会成员中指定董事长，决董事、监事的薪酬（2）决定公司的经营方针和投资计划（3）审议批准董事；（4）审议批准监事；（5）审议批准公司的年度财方案、决算方（6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方（7）对公司合并、分立、变更公司形式，解散等事项作决定（8）公司债券作出决议（9）修改公司章（10）对公司增加或资本作出（11）公司法赋予的其他权2、董事会（董事、独董）、监事会（监事）、高级管公司董事会现有成员7 名，其中董（10）对公司增加或资本作出（1

10、1）公司法赋予的其他权2、董事会（董事、独董）、监事会（监事）、高级管公司董事会现有成员7 名，其中董事6 名，独立董事1 名设监事 1 名。2013 年共召开董事会 7 次，其中现场会议 1 次表决会议6公司高级管4名，其中总1名，副总经2首席风险官 1 名。公司高级管理层、公司章程事会行使职权，组织开展经营管3、与经济、环境和社会业绩相关的政策及其实施东按交易管理条例和规章的要求积极推进制度建设规章的要求充分融入并实到公司有的规章制度体系中，不断强化制度化管理。目前，东已制定了以公司章程为龙头，涉及综合管理、市场开发、交易结算、资金财务、稽核风控组织策划等各方面的 多项章制度。在经营管理过

11、程中，东各、各业严按照各项规章制度有序运转，既提高效率又防范风险、堵。在环境业绩上，东的政策是实行科学有效的管理，节约源，保护环境，东作为一个有义务履行社会责任的有机载体深知环境对实现企业可持续性发展及人类的影响，因此，东致力于通过各种方式减少对环境的污染，实现企业和社会的可持续性发展东在公司、传真机等处摆放废纸再利用回收并督促检查各项节能环保措施情况。同时，东力于通过各种方式减少对环境的污染，实现企业和社会的可持续性发展东在公司、传真机等处摆放废纸再利用回收并督促检查各项节能环保措施情况。同时，东营业部积极地参与当部门组织的各种公益性活动，为设和谐社会尽一份力量为把东打造成为有特色、竞争力、

12、有持续发展的在动力的公司，结合东“，合作和谐”的企业文征，东遵循人力资源开发的基本规律，为员工营造一个良好的工作环境，争取做到在引进优的基础上，留住优，为各类提供施展才华，帮助员工不断成长进步，增强员工的归属感、集体荣誉感，从而促进公司软实力的持，实现公司持续发展4、利益相关者参秉承着东、化”的理念融入到公司治理的每一个环节，在母公和资源配置总体规划下，东充分利用股东给予的自和自我发挥的空间，定位、制度设计、团队搭建、经营管理、业务开拓激励等方面多管齐下，积极开拓市场，大胆探索新模式，稳健发展的基础上勇于创新，努力提高企业素质和竞争力，让公司的体制机制的市场化程度能够应对市场化5、履行经济、环

13、境和社会责任的计划与步骤在未来的三年东的、勇于创新勇于发展、抓住机遇、创建具有市场化、化的一流综合公司。东5、履行经济、环境和社会责任的计划与步骤在未来的三年东的、勇于创新勇于发展、抓住机遇、创建具有市场化、化的一流综合公司。东将以巩固客户基础为着眼点，以开发和服务客户尤其是高端客户、产业客户、机构客户作为工作的出发点和评价工作成果优劣的标准之一，以牢固的客户基础作为开展其他一切业务的根本前实地做好客户服务工以服务来促进业务东将持续产品和业务创新始终以满足客户的多化需求为出发点和落脚点，通过市场细分和产品服务创新，为不同类型的投资者提供全方位、高质量、有针对性的服务。特别是要货，及时把握市场发

14、展的态势的研发能力和开发能力，根据不同企业的不同需求，为客户尤其是机构客户、业客户提供差异化、个性化的有效服随市场的不断发展，目前的市场结构正在从散户向机构变，在通道服务将被产品化服务取而代之之际，东将根据客户的需求提供个性化的特色产品，在产品化服务中进一步发现客更次的需求，继而推出以满足各类客户需的一站式基础服务东将在进一步加班子队伍建设的基础上进、现队伍队伍、基本员工队伍等多个手，为公司业务和管理各方面筹，积极建设公司发展所需的人才队伍。东将继续推行合规与业务并进，通过多元化的渗透方式，以合规保障业务发展并反过来以业务发展增强公司抗风险能才队伍。东将继续推行合规与业务并进，通过多元化的渗透

15、方式，以合规保障业务发展并反过来以业务发展增强公司抗风险能力提升合规效能。“坚守合规工、协调促进业务发展”是新阶段证必须要树立的工作理念，倡导合规创造价值的文化氛围，全面适应发展的需要除此之外，东还将在节能降耗，绿色办公，改善工作方面做将从不同的角度逐步形成公司的竞争6、取得经济、环境和社会管理体系有关的具有的认况在过去的一年里，社会各界对于所做的各方面工作也予了高度的肯定和赞扬所获与奖项有中国金交易所年度优秀交易所2013 年度优胜会2013 年度钢材企业服大连商品交易所：2013 年度优秀会员奖，年度十研发团队之工业品组团郑州商品交易所：2013 年度市场成长优秀会员第 3 2013 年度

16、品种成长优秀会员甲醇品种第 1 2013 年度品种成长优秀会员白糖品种第 4 年度品种成长优秀会员玻璃品种第 名年度品种成长优秀会员 PTA 品种第 名年度品种发展优秀会员甲醇品种第 名年度品种成长优秀会员菜籽年度品种成长优秀会员玻璃品种第 名年度品种成长优秀会员 PTA 品种第 名年度品种发展优秀会员甲醇品种第 名年度品种成长优秀会员菜籽油品种名日报第六届中国最经纪机构年度中国金年度资产管理业务启航年度中国最具成长公最佳诚信自律营业部广州营业部日报第七实盘交易大最佳客户服共青员会市青1、公司经济发2013 年度，公司实现营2.15 亿元，扣除交易所返还后，同比上升 5.1%。税前利润同比增长

17、 5.612、业务指标，以及风指（1）业绩东自2008年以来主营业务发展迅猛，客户数量和客户保证金规模不断增加，截至2013年末，公司业成交4393万手成交金额8.92万亿元。公司客户权益为35.68亿元，较2012年年末比增长34%。2013年度，公司实现营业收入2.15亿元，其中，实续费收入成交金额8.92万亿元。公司客户权益为35.68亿元，较2012年年末比增长34%。2013年度，公司实现营业收入2.15亿元，其中，实续费收入1.17亿元，扣除交易所返还影响，同比上升10%。2013年度公司累计实现利润总额7499万元，实现净利润5590万元，在行业中终处于领先水平，充分证明了东的专

18、业水（2）财务1:：从上表可以看出，东的各项风险指标均远远优标准1、公司社会责公司党总支西吉县平峰中学保持紧密的联系年利完成了蓄水池工程的后续工作，继续名优秀的特困学生学金，并且为全校的学一批学习用品。接下来，党总支计划将捐助一批电脑，帮助孩子们改善教学环境，让他们能够掌的知识和能力另一方面，公司青年积极参加母公司举办的各类竞赛活动并屡佳绩，公团队多次组织各类公益活动，切实饯行东青年的社会责任。在 2013 青年节前夕公司喜获“2012 另一方面，公司青年积极参加母公司举办的各类竞赛活动并屡佳绩，公团队多次组织各类公益活动，切实饯行东青年的社会责任。在 2013 青年节前夕公司喜获“2012

19、市青奖章集2、员工管理与合理的工（1）关于员工的基本理东坚的价值导向，向来重视对员工的培养，工是公司的第，尊重员工，培养员工，在实现企业价值的同时，讲求员工自身价值的实现，是公司长久以来坚持的一项原则同时，东高度重视企业文化管理，公和发扬了母司的优秀企业文化，重视员工和专长员工的合法权益确保员工的安全健康，畅通员工的沟，促进员工满意度的不断提高，追求员工与公司共同成长努力的方向。随管理的有效推动，员工参决策的意识得到了进一步凝聚力不断增强，这将成为公司长久竞争（2）员工数量、结比2013年末，公司共有正式员304 人，其中博占近 占比近 25%，本占比 58.6%，大专及以占比 15.8%，具

20、有海外留学经占比近 10.5（3）员工与管理层管理层能够做到严于律己，关心爱护下属，有效构建员工沟通道，搭建合理的晋。员工能够深入地的管理层能够做到严于律己，关心爱护下属，有效构建员工沟通道，搭建合理的晋。员工能够深入地的文化，互帮互助，遇到问题向管理层反映并得到可靠的帮（4）职业健康与公司组织员工年度体、安保等突发事件的应急演（5）员工的福利与社会合理的休假管理制度：包括周末双休、年休假、法定节假日等合理的补贴制度：包括过节费、高温补健全的五险一金保障制度：包括补和补充公积完善的员制度：包括季度奖金、年终奖金（6）培训与教东高度重视员工的培训与教育工年共举办了 多次员工培训活动，针对员工的自

21、身特点及业务发展需要，主要从营销、交易、投研等环节对员工进行培训，提高了员工的专业能力。培训形式主要包括授课式讲座、分组研讨、外部拓展等在历次的培训中，公司管理层及员工积极参与，并认为相关培训活动的开展对其实际工作具有一定的帮助及指导作用，也针对提出了改进建议，为今后培训工作质量指明了方向3、员工权（1）工会组织现状及作东公司目前有工1其5东工会充分发挥管理和建设企业文化的作年召开了一届三次职，审议（1）工会组织现状及作东公司目前有工1其5东工会充分发挥管理和建设企业文化的作年召开了一届三次职，审议通过了东岗位、薪酬、绩效管理暂行办法，对公司薪酬制度及薪酬调整方案等相关的内容进行审议，切实护员

22、工合法权益，也使管理迈上一个新的台阶同时，东工会积极发挥工会组织的“桥梁”和“纽带”用，积极推进公司企业文化建设，把员工的生活、健康、家庭放在心上，尽可能地帮助员工解决实际问题。工会每年春季都组织公司全体员工参与旅游拓展活动，每年的春季和冬季分别开爽”、“送温暖”活动，各地分支机构的工会小组也定期组织开展各种喜闻乐见而有意义的活动，增强了员工的归属感，培养了员工的团队精神，提高了企业的凝聚力4、社会影东在稳健经营不断创造经济效益的同时，始终兼顾社益，依法纳税，履行社会责任，促进经为社会创年，公司累计缴纳各3034.73 万元，积极为社会发展做的贡献（1）良好的商业道（如诚贿赂、洗钱等合规经自东

23、组建以来，合规和风险管理就是公司持续健康发展基础，东建立了以首席风险官的“全程风控”和“全风控”的风控体系。首席风险官制度”为抓手具体开展日常工作。按照“制度先行、规合规经自东组建以来，合规和风险管理就是公司持续健康发展基础，东建立了以首席风险官的“全程风控”和“全风控”的风控体系。首席风险官制度”为抓手具体开展日常工作。按照“制度先行、规范起步”，不断完善公司制度体系建设通过完善组织职能岗位职责等组织体系建设，强化制衡，将内控机到岗、到人；明晰前、中各操作环节风险关键点强化责任承担和责，切实推进全面风险管理；把培训、稽核和纠偏紧密结合在一起，推动合规理念和合规氛围的形成，促进公司行为合规、高

24、效，促进公司健康、快速发展。反洗为国家金融安全和经济安全客户的合法权益高度重视反洗钱工作，积各项反洗要求，全反洗钱管理水平，认真公司反洗钱义务。东建立了反洗钱工作三级组织架构，即反洗钱工小组、反洗钱工作小组和业务一线反。的配置不仅充分体现了东对洗钱工作的重视，也保证了反洗钱工作的顺利开东不仅健全了反洗钱内控制度体系，还制定了一系列完善的反洗钱工作制度：东反洗控制管理办法、东反洗钱工作操作细则、东反洗钱客户风险等级划分细则东反洗钱工管理办法等，这些制度和操作规范是公司开展反洗钱工作的指导性文件。东已将反洗钱工作纳入日常的合规工作体系中，把反洗钱工作意到业务一线，渗透到每位员工，每项业务操开展反洗钱工作的指导性文件。东已将反洗钱工作纳入日常的合规工作体系中，把反洗钱工作意到业务一线，渗透到每位员工，每项业务操作工作中去。提高了员工和客户