融资融券业务试点启动前就绪检查全网测试方案

1、鬲虫资融券业务试点启动前就绪检查全网测试方案融资融券业务试点启动前就绪检查全网测试方案一、测试目的为了确保融资融券业务试点工作的顺利开展，深圳证券交易所 （简称”深交所”）和中国结算深圳分公司在1月30日全网测试和2 月1日至3月10日仿真测试的基础上，定于3月27日、3月28日 联合组织业务试点启动前就绪检查全网测试，经过模拟信用证券账户 融资买入、融券卖出、买券还券、融资融券强制平仓和担保品买卖 等交易，融资融券证券划转和相应的登记结算、证券公司客户资金第 三方存管，以及信用证券账户开户、融资融券业务数据申报及相关信 息披露等业务，开展业务全流程演练，以检验业务流程和各会员的技 术系统、深

2、交所交易系统、中国结算深圳分公司结算系统及其它相 关系统的正确性。二、参测单位1、深圳证券交易所2、中国结算深圳分公司3、深圳证券通信公司4、下列证券公司及其开户代理点国信证券、光大证券、广发证券、海通证券、中信证券、 国泰君安。5、参测证券公司客户资金第三方存管银行6、6、其它相关单位三、测试内容（一）融资融券交易及非交易的模拟测试经过模拟2个完整交易日的交易和1个结算日的结算，验证券商 系统对融资融券业务的适应性。1、T 日（-03-27）交易系统:融资买入、融券卖出、买券还券等交易、成交回报接收、 实时行情接收;其它日常交易业务。结算系统:T日融资融券交易清算、融资融券证券划转及其它日常

3、结 算业务，信用证券账户的开户及使用信息申报，下发融资融券业务有 关限售股数据。券商系统:融资融券交易及相关非交易业务的委托、申报、信用证券 账户开户及使用信息申报，其它日常交易相关业务;清算交收,包括客 户资金第三方存管业务（客户签约开户、资金划转及控制、生成清 算文件、报表等）;融资融券交易风险控制、担保品管理等。另外，信 用账户的创业板交易权限开通，信用账户的创业板交易权限控制，接 收融资融券业务有关限售股数据。2、T+1 日（-03-28）交易系统:融资买入、融券卖出、买券还券、融资/融券强制平仓等 交易、成交回报接收、实时行情接收;其它日常交易业务。券商系统:融资融券交易及相关非交易

4、业务的委托、申报，其它日常 交易相关业务;融资融券交易风险控制、担保品管理等。（二）融资融券业务相关信息披露的模拟测试1、T日深交所经过交易系统以信息公告方式发布融资融券标的信息（见文本文件XX100327.899）、可充抵保证金证券信息（见文本文件 XX100327.898）。参测券商可在交易开始前经过信息公告，获取或核 对设置融资融券标的信息、可充抵保证金证券信息。参测券商在完成T日清算后，经过双向通信系统向深交所模拟报 送融资融券余额数据（XYnnnnnn.DBF）和信用违约资料 （WYnnnnnn.DBF）,经过会员业务专区模拟应急数据申报。2、T+1 日深交所于T+1日交易开始前，经过交易系统信息公告披露T日 融资融券交易信息，经过双向通信系统向有融资融券业务资格的券商 定向发送信用违约资料汇总信息。四、测试时间安排测试时间为3月27日（周六）8:30至19:00、3月28日（周日）8:30 至 11:3