生产管理活动风险防控记录表

1、)单位：机关生产管理活动风险防控记录表时间：序号生产管理活动生产管理活动描述危害因素风险风险评估风险等级风 险 控 制 措 施风险管理 责任部门风险管控 监督部门备注一级二级三级后果严重发生概率R=L*S现有风险控制措施增补风险控制措施建议1 安全生产(依据要求制定安全责任制并 定期进行监督检查落实情况。全岗岗位HSE职责与 岗位实 际不 符，针对性不强HSE事故S2SL2L4岗位HSE职责的制定应结合各岗位业务特点涉及本岗 位业务的HSE风险控制要求在HSE职责中进行明确。公司机关 处安全科2HSE目 标管 理(结合上级下达的安全环保 责任书的要求) 分解制定 HSE指标、 (安全环保 责任

2、书) 直接下达各站队， 对执行过程进行检查、年底 汇总考评。安全岗目标未结合各单位现状进 行分解，导致目标不明 确，控制内容不清HSE事故122依据各单位现状进行目标指标分解。公司机关处安全科3危害辨识与风险评价危害因素辨识制定辨识方法、评价标准并 组织实施。全岗危害因素辨识遗漏，不全人身伤害、生产事故224严格按照文件规定进行危害因素辨识及评价。公司机关 处安全科4风险评价制定辨识方法、评价标准并 组织实施。全岗中高度风险评价不合理， 导致中高度风险与实际不 符，部分中高度风险遗漏 缺失人身伤害、生产事故224严格按照文件规定进行危害因素辨识及评价。公司机关 处安全科5风险分级防控制定辨识方

3、法、评价标准并 组织实施。全岗未明确风险分级防控的责 任和措施；风险控制措施 不合理，不具体人身伤害、生产事故224按照公司要求明确风险分级防控的责任和措施， 并依据实际情况制定相应的控制措施。公司机关 处安全科6要害部位安全联系点管理制定制度、落实联系点及承 包人，监督检查落实情况及 问题点整改情况。全岗未定期对关键生产装置和要 害部位 (单位) 安全联系点 进行安全检查和指导不能发现问题，及时 整改隐患，造成事故 发生，人员伤亡224提示、督促领导定期对关键生产装置和要害部位 (单 位) 安全联系点进行安全检查和指导，并留存记录， 检查出的问题进行闭环化管理。公司机关处安全科7标准化管理依

4、据辽河油田公司标准化 车队考核标准，开展车队 HSE标准化达标建设工作全岗未实施标准化车队管理人身伤害、生产事故212依据辽河油田公司标准化车队考核标准，开 展车队HSE标准化达标建设工作8 康 理职业健康检查 管理定期组织接害人员进行职业 健康检查，并依据检查结果全岗未实施职业健康检查，或 职业健康检查项目不全面未及时发现职业病224定期组织接害人员进行职业健康检查，并依据检 查结果采取措施。公司机关 处安全科9职业健康监护 档案管理建立职业健康监护档案全岗职业卫生监护档案未建 立，或不全，导致人员职 业健康情况不掌握。员工在工作中受到伤 害224建立健全职业健康监护档案。公司机关 处安全科

5、防暑降温及员 工保健管理费用统计、核算、发放全岗防暑降温及员工保健费发 放不及时人身伤害224按时足量发放防暑降温费及员工保健品 防火责任制管 理落实防火责任。全岗消防责任制不健全、没落 实火灾、爆炸事故扩大224定期对消防责任制的落实情况进行监督检查。公司机关 处安全科消防应急队伍 和人员管理站队上报名单，安全科确定 应急队伍和人员、安全科进全岗日常消防培训不到位火灾、爆炸事故扩大224定期对消防应急人员进行培训。公司机关 处安全科消防设施、器 材日常管理日常检查、缺失时采购配备 、定期更换、档案和台账建 立全岗消防设施检查不到位，采 购配备不达标火灾、爆炸事故扩大236三级风险定期组织消防

6、安全检查。公司机关 处安全科消防安全检查 管理同安全检查的要求全岗消防安全检查不到位HSE事故236三级风险定期组织消防安全检查。公司机关 处安全科消防档案管理消防档案建立、完善全岗消防档案不健全，更新不 及时，保存不好出现丢失 或损坏火灾、爆炸事故扩大224建立健全消防档案并及时进行更新。公司机关 处安全科专安检伤专安检伤监督 检查定期开展上路检查全岗检查人员乘坐的车辆存在 故障或未配备必要的监测 、检测仪器和设备造成人员受伤、车 辆损坏236三级风险加强车辆的三检制，发现问题及时整改；配备必 要的监测、检测仪器和设备，为安全生产提供保 障公司机关 处安全科GPS监控车辆GPS安装、信息系统

7、建 立全岗GPS配置、维护不到位， 系统不健全，导致缺乏对 车辆行驶过程的监督。交通事故236三级风险按照制度规定配备车辆GPS，并定期进行维护。公司机关 处安全科综合检查根据季节、节假日等开展各 类检查全岗未根据季节变化、节假日特 点以及特殊作业要求， 组织 开展 或 业 全 查不能发现问题， 及时 整改隐患， 造成事故 发生， 人员 亡236三级风险应根据季节变化、节假日特点以及特殊作业要求，定 期组织开展专项或专业安全检查公司机关 处安全科应急 管理应急方案管理组织各队按照要求进行方案 编制、评审、备案应急岗应急预案操作性不强，预案 培训、演练不及时 时，发生次生灾害224依据风险管控风

8、险评估结果，结合本单位实际， 修订、完善应急方案，并按规定进行评审及备案公司机关 处安全科应急响应管理突发事件发生时，按照预案 要求及时处置应急岗未按方案规定的内容及时 进行信息报送导致事故发 生时不能有效动用本厂资 源及社会资源进行救援事态扩大224按照方案管理细则的规定进行信息报送，形成有 关单位及社会团体信息共享公司机关 处安全科应急演练管理定期组织各级演练应急岗应急演练后未对演练效果 及预案内容进行评估导致 应急演练流于形式得不到 改善造成事故发生时不能人身伤害224按照要求进行演练并对每次演练进行总结评估应急管理 部门处安全科应急培训管理定期组织方案及应急知识培 。应急岗应急培训不及

9、时、不到 位，导致发生突发事件时 不能正确处理及逃生事态扩大224按照应急培训计划对员工定期进行培训，熟练掌 握应急处理及逃生方法处安全科事故、事件管理事故调查组织相关人员及时开展事故 调查。安全管理 岗事件调查不清楚，责任划 分不明确，导致无法正确 进行原因分析及事故预防HSE事故224按照法规及规定的要求进行事故调查，确定原因 及责任公司机关 处安全科事故处理按照规定对事故责任人进行 处理，并进行安全经验分享安全管理 岗事件未分享，导致同类事 件发生事件、责任人不能 及时处理122发生事件后及时进行分享，防止类似事件发生处安全科事故档案管理事故资料收集、归档。安全管理 岗事故档案没有及时建

10、立HSE事故122及时收集事故资料并整理归档。处安全科事件报告及时进行事件报告。安全管理 岗迟报、瞒报、漏报事件、责任人不能 及时处理122按照事故报告流程及时限要求及时进行报告处安全科事件处理按照规定对进行事件处理安全管理 岗未按照四不放过原则进行 事件处理、事件、责任人不能 及时处理122严格按照四不放过原则进行事故处理处安全科事件未分享，导致同类事 件发生事件、责任人不能 及时处理122发生事件后及时进行分享，防止类似事件发生公司机关 处安全科事件统计分析及时对事件进行统计并进行 分析。安全管理 岗不能有效的开展实践统计 分析工作，主要问题得不 到重视和控制HSE事故122及时对事件进行

11、统计并进行分析，制定相应的防 范措施。处安全科设备选型提供公司选型设备的技术 要求及参数设备管理 岗提供的设备技术参数错 误，导致选型不合理，导 致生产异常、设备损坏或 引发安全事故生产异常、设备损 坏、人身伤害224依照生产现场实际要求，准确提供设备技术参数 并正确选型设备管理部门资产设备选型时未考虑设备本 质安全导致设备安全性低 造成操作人员人身伤害人身伤害224依照相关法律法规及标准要求，确定设备型号及 安全附件要求并在合同技术协议中进行明确，确 保设备完整性及设备本质安全设备管理部门资产设备验收参与设备验收设备管理 岗对设备相关安全防护设施 没有验收到位人身伤害224依据法律法规及标准

12、要求对设备设施相关安全防 护设施进行验收。设备管理部门资产设备保存督促设备保管部门执行设备 保存要求没有及时督促、检查设备 保管部门设备保存状态设备损坏224定期组织对设备保存情况进行监督检查，发现问 题及时督促进行整改。设备管理部门资产设备管理设备管理设备安装调试按照设计要求组织安装，全 过程参与；按照流程说明或 技术参数对设备进行试运行设备管理 岗未按照设计要求进行安装 导致设备不能正常投入运 行影响生产及造成安全事 故设备损坏、人身伤 害224严格按照安装标准进行安装，符合技术要求设备管理部门资产非常规作业时未严格审查 施工方案及落实安全防范 措施导致发生生产、安全 事故人身伤害224严

13、格审批作业票，现场监督检查安全防范措施落 实情况设备管理部门资产设备安装时现场监管不到 位导致安装质量下降及发 生安全事故人身伤害224由主管人员亲自到现场监督安装质量、检查安全 防范措施落实情况设备管理部门资产未按照流程说明或技术参 数进行调试设备损坏、生产异 常或人身伤害224由主管人员和领导审查设备调试方案，现场监督 落实情况设备管理部门资产设备技术档案 管理负责建立健全设备安全技术 档案设备管理 岗设备安全技术档案缺失， 导致设备维护保养不到位。设备事故、人身伤 害224设备设施投产验收后，及时收集相关资料，并整 理存档。设备管理部门资产设备操作使用 (包括操作规 程管理)组织制修订设

14、备操作规程设备管理 岗设备操作规程不全面，安 全提示不到位设备损坏、人身伤 害236三级风险设备投运后及时组织进行设备操作及维护保养操 作规程的制修订。设备管理部门资产设备运行维护 (含标识)负责编制设备春、秋季保养 计划，制定工作方案，并组 织实施；负责制定设备设施 年度修理费用预算，编制维 修保养计划，并组织实施；设备管理 岗未按照设备保养周期和保 养要求制定保养规程，导 致设备保养无章可循或保 养不及时设备寿命下降设备损坏248三级风险对需制定的各类设备保养规程进行审核，及时发 布执行设备管理部门资产设备改造、大 修理负责制定设备设施年度修理 费用预算，编制维修保养计 划，并组织实施；设

15、备管理 岗编制维修计划时对需维修 设备遗漏或未及时上报， 导致设备带病运行设备损坏212根据需求由主管人员及时上报维修计划，保证设 备得到及时维修设备管理部门资产未对维修单位资质审查或 能力审查，把关不严导致 维修质量、进度达不到要 求影响生产及发生安全事人身伤害224主管人员对承包商资质及技术能力进行审查，严 格把关，确保维修质量符合要求设备管理部门资产未审定设备维修单位HSE 作业计划书或其他HSE控 制措施造成安全环保措施 得不到落实人身伤害224严格审核设备维修单位HSE作业计划书或其他HSE 控制措施设备管理部门资产未组织签定HSE合同造成 安全环保措施得不到落 实，职责不清人身伤害

16、224施工前组织签定HSE合同，明确HSE职责及要求设备管理部门资产非常规作业时未严格审查 施工方案及落实安全防范 措施导致发生生产、安全 事故人身伤害248三级风险严格审批作业票，现场监督检查安全防范措施落 实情况设备管理部门资产未按照流程说明或技术参 数对维修后的设备进行调 试，导致设备损坏或人员 伤害设备损坏、人身伤 害248三级风险由主管人员和领导审查设备调试方案，现场监督 落实情况设备管理部门资产未按照标准及规定进行验 收，导致设备及安全附件 等不符合检修质量要求影 响生产运行人身伤害236三级风险对照验收标准严格进行验收，确定设备及安全附 件运行符合要求设备管理部门资产设备变更管理

17、办理设备变更手续设备管理 岗变更过程的风险没有识 别，控制措施不到位。设备损坏、人身伤 害224组织识别变更导致的风险，并制定相应的控制措 施。设备管理部门资产设备停运、封 存负责办理设备停运、封存手 续设备管理 岗设备停运、封存措施不到 位设备损坏、人身伤 害224按照流程办理停运、封存手续，并按照规定采取 保护措施。设备管理部门资产受控规章受控规章设备报废设备提申请，经营管理科组 织实施。设备管理 岗未按标准对应报废设备进 行鉴定导致超期服役造成 生产事故及人身事故；存 放未采取安全防护措施造人身伤害224由主管人员组织对达到服役期限的设备进行报废 鉴定；对报废设备存放地点做好安全防护，现

18、场 检查安全防范措施落实情况设备管理部门资产报废设备拆装装运过程安 全防护措施不到位人身伤害224由主管人员现场检查报废设备拆除前防范措施落 实情况设备管理部门资产企管法规管理合规 管理 (HSE 法规 合规 性评法律法规收集及适用性评 价，组织合规性评价内控管理 岗法律风险224组织各组室基层单位识别法律法规并进行适用性 评价内控管理 部门企管 没有进行合规性评价或评 价不全面，导致出现违规 的行为不能及时发现。法律风险224按照文件规定组织合规性评价。内控管理 部门企管 风险管理(业务流程和梳理业务流程、风险识别、 内控测试、风险防控内控管理 岗公司业务流程识别不全 面，导致相关风险失控。

19、HSE事故224严格按照事业处内控手册的要求进行业务流程的 梳理。内控管理 部门企管 内控工作监督实施不及 时，导致风险失控。HSE事故122对各单位内控工作的开展及时进行监督检查，及 时开展内控测试。内控管理 部门企管 普法普法教育法律法规方面的宣传教育内控管理 岗普法不全面、不系统，导 致员工法律意识淡薄。HSE事故122积极主动开展遵法守法教育。内控管理 部门企管 合同管理合同申报资料收集、合同申报内控管理 岗申报资料不全，导致流程 反复。无111依据制度规定整理各项资料，确保申报资料齐全 、无误。内控管理 部门企管 合同审批审查 、审批合同审批审查、审批内控管理 岗合同审核不全面、不认

20、 真，导致合同有关要求不 全面。HSE事故、法律风 险122严格按照流程进行合同审查、审批。内控管理 部门企管 合同签订合同签订 (包含安全生产合 内控管理 岗合同签订的相关条款不全 面，导致相关责任不清。HSE事故、法律风 险224严格按照法律法规及事业处文件要求对合同条款 进行审查，确保合同条款完整、有效。内控管理 部门企管 未与中标单位签订安全生 产合同或协议HSE事故、法律风 险224及时签订HSE合同，明确相关要求。内控管理 部门企管 安全生产合同或协议内容 不完整 (未包含项目作业 内容、要求、项目危害、 双方安全生产权利和义务 以及安全生产违约责任与 处理等)HSE事故、法律风

21、险224按照文件规定进行合同或协议审查，确保满足要 求。内控管理 部门企管 未对承包商现场施工方案 进行了备案管理。HSE事故、法律风 险224对承包商现场施工方案进行备案。内控管理 部门企管 合同履行管理合同交底、关键环节确认、 履行结果确认。内控管理 岗未组织同级安全部门参加 项目验收并签署验收意见财产损失、HSE事 故224及时组织质量安全环保科等科室进行项目验收。内控管理 部门企管 合同变更依据油田公司要求进行变更 申请、审批内控管理 岗合同变更中对涉及质量、 安全、职业卫生和环境变 更的相关条款审查不到位HSE事故224严格履行合同变更流程，办理变更手续。内控管理 部门企管 合同解除

22、合同承办部门申报，经营管 理科组织审查内控管理 岗合同解除审查不及时、不 全面，导致出现法律责任法律风险224严格按照文件规定履行合同解除。内控管理 部门企管 合同归档、统 计分析资料收集、整理、归档、统 计分析内控管理 岗合同归档不及时，不全 面，导致合同缺失， 出现 质量安全问题无法落实责 任。法律风险224及时相关资料进行收集整理并归档。内控管理 部门企管 合同履行完后 质保金退回审 批各项目负责人负责本项目质 保金退回内控管理 岗审批时依据不足，造成质 量责任无法得到整改。财产损失224严格按照流程进行审批。内控管理 部门企管 合同违约与纠 纷处理对合同执行情况进行监督， 对纠纷及违约

23、按照合同约定 方式进行协调、处理。内控管理 岗违约及纠纷处理方式不 当，导致财产损失。财产损失224及时对合同履约情况进行跟踪，发现违约按照合 同或法律法规的规定及时进行协调处理。内控管理 部门企管 组织实施组织实施。内控管理 岗组织实施不及时，导致各 项生产经营行为没有得到HSE事故224按照规章制度办法及时组织开展对规章制度编制 及修订。内控管理 部门企管 规章制度管理上报、发布上报、发布内控管理 岗发布不及时，导致生产经 营过程没有得到受控。HSE事故224按照流程及时进行审批发布。内控管理 部门企管 修订开展规章制度评审，并适时 进行修订。内控管理 岗修订不及时，导致管理漏 洞。HSE

24、事故224按照规章制度管理办法及时对规章制度进行评审 及制修订。内控管理 部门企管 党群工作管理党建工作管理党组织活动、 会议管理活动组织，督促支部开展各 项活动。党建管理 岗党组织活动未制定应急方 案或没有进行安全提示。人身伤害236三级风险组织进行活动时依据实际情况制定应急方案并进 行安全提示。党建管理 部门党群工会工作管理劳动竞赛政工组牵头组织实施工会干事 岗组织不合理、技术要求不 合理、使用的工具或设备 存在缺陷、检查不到位或 制定的应急措施不适宜， 导致在活动过程中出现人 身伤害人身伤害236三级风险合理组织，在活动前进行检查，识别活动中存在 的风险并制定相应的应急预案。工会工会文体

25、活动组织公司员工开展各项文体 活动工会干事 岗组织开展文体活动时，未 对场地进行安全检查，导 致人员受伤。人身伤害236三级风险开展文体活动时事先对场地进行确认、检查。工会工会员工合法权益 维护员工权益受到侵害时进行积 极维护工会干事 岗缺乏对职业健康安全工作 的监督。职业健康事故224及时参与HSE监督、检查工作。工会工会女工权益维护依法对女员工进行权益保护宣传员岗在女工权益维护工作工作 中，没有实施有效的监督职业健康事故224对各组室及站队女工保护工作进行监督，维护女 工权益。宣传部门党群企业宣传新闻媒体采访联络、落实。宣传员岗在接受新闻媒体采访时， 缺乏保密意识，致使公司 重大商业机密泄

26、露。泄密224对发布的内容事先进行审查。宣传部门党群陪同新闻工作人员采访和 本部门下现场采访，对于 相关HSE风险提示不足人身伤害224对相关HSE风险进行提示。宣传部门党群组织机构、岗 位设置根据事业处下达编制定员方 案，实施具体岗位设置人事管理 岗岗位定额定员不合理，导 致人力资源配置不合理资源浪费、人身伤 害122进行岗位写实，确定工作量，合理配备人员人事管理 部门人事未根据岗位配置要求对操 作者进行身体、技能、资 格评估，导致操作者无法 胜任岗位操作设备损坏、人身伤 害212对新入厂、转岗、重新上岗员工进行岗前风险评 估，评估不合格的，不能进入相应岗位工作人事管理 部门人事人力资源配置

27、人力资源需求 分析、上报依据岗位需求，参照定员标 准，确定需求并上报审批。人事管理 岗相关岗位定员不能满足安 全管理的要求安全生产事故、人 身伤害。224依据岗位需求，参照定员标准，确定需求并上报 审批。人事管理 部门人事人力资源分配根据岗位、身体、技能、资 格情况，配备合适人员岗位人员配备与实际岗位 需求不相符，配备的人员 不合理，没有达到岗位配 置标准的人员要求安全生产事故、 职业卫生事故、 人身伤害224根据岗位、身体、技能、资格情况，配备合适人 人事管理 部门人事劳动关系管理劳动合同管理组织签订劳动合同书人事管理 岗劳动合同中未明确工作过 程中可能产生的职业病危 害及其后果、职业病防护

28、 措施等内容，导致员工在 工作中不清楚本岗位风 险，易引发职业病职业病212在签订劳动合同前进行职业病危害及其后果、职 业病防护措施等内容的告知，以及防范措施培训。人事管理 部门人事人力资源在岗管理工作时间和休 假管理按照油田公司规定要求执行 。休假制度制定、执行情况 监督、检查。人事管理 岗未能有效开展对休假制度 落实情况监督职业卫生事故122定期组织开展休假情况监督检查。人事管理 部门人事管理人员管理考核测评、职称申报、提拔 任用。提拔人任用时未考虑岗位 HSE能力评估的要求。安全生产事故122严格按照公司规定进行上岗前HSE能力评估。人事管理 部门人事技术人员管理考核测评、职称申报、提拔

29、 任用。提拔人任用未考虑岗位 HSE能力评估的要求。安全生产事故122严格按照公司规定进行上岗前HSE能力评估。人事管理 部门人事运行、操作人 员管理从德、能、勤、绩四方面进 行考核，并依据考核结果进 行跟踪处理。操作人员岗位HSE能力评 估不到位安全生产事故122按照规定定期开展操作岗位人员的HSE能力评估。人事管理 部门人事劳动纪律管理制定劳动纪律管理办法并监 督、检查、考核。对劳动纪律管理缺乏有效 的监督安全生产事故122严格按照劳动纪律管理办法进行监督、检查、考 核。人事管理 部门人事人员变更管理离岗、退养、转岗、离职等 手续办理。对离岗、退养、转岗、离 职等手续前没有进行职业 健康体

30、检职业卫生事故122离岗、退养、转岗、离职时组织进行职业健康体 检。人事管理 部门人事员员人力资源管理培训教育管理培训需求识别 需求矩阵)统计分析上报的员工需求未对各岗位培训需求进行 识别，导致员工能力达不 到要求。安全生产事故224及时下发培训调查对岗位培训需求进行识别人事管理 部门人事培训计划管理依据需求制定年度培训计划培训计划内容不满足培训 需求或不具有针对性安全生产事故224严格按照要求及培训需求调查分析制定年度培训 计划。人事管理 部门人事培训实施依据培训计划，组织、监督、考核各科室及基层站队培 训开展情况。人事管理 岗未按照要求对操作人员进 行取证培训或未对特种作 业人员进行定期培

31、训，导 致作业人员能力达不到要 求设备损坏、人身伤 害122定期对操作人员进行取证培训。人事管理 部门人事未按照培训矩阵要求对员 工进行日常培训，导致员 工能力达不到岗位要求设备损坏、人身伤 害248三级风险按照培训矩阵要求对员工进行日常培训。人事管理 部门人事未建立健全员工培训记录 和档案 (包括培训时间、 内容、参加人员以及考核 结果等) ，培训档案不齐 全 不准确安全生产事故224严格按照要求建立健全员工培训记录和档案。人事管理 部门人事未及时组织对HSE培训效 果进行评估，对提出改进 建议未及时落实改进措施安全生产事故224及时对培训效果进行评价，并对提出的改进建议 及时进行督促落实。

32、人事管理 部门人事未定期对HSE培训工作的 组织实施、效果等进行分 析总结并制定相应改进措 施。安全生产事故224定期组织开展培训工作的监督检查，并编制培训 分析总结，落实改进措施。人事管理 部门人事培训师资管理培训师资人才库建立、专兼 职教师推荐、选聘、解聘。人事管理 生产操作、安全生 产事故224严格按照规定选聘培训师。人事管理 部门人事新上岗、转岗 、复岗员工培 训组织进行三级教育。人事管理未对新入厂、转岗、重新上岗员工进行三级教育，导致员工不能熟练掌握本 岗岗位操作人身伤害224对新入厂、转岗、重新上岗员工进行三级教育人事管理 部门人事员工能力与资质管理特种作业人员 操作证管理人员统计、上报；安全科： 培训组织、资格证审验。人事管理未按照要求对操作人员进 行取证培训或未对特种作 业人员进行定期培训，导 致作业人员能力达不到要求，造成设备损坏、人身求，造成设备损坏、人身伤害设备损坏、人身伤 害248三级风险严格按照法规及标准规定，定期组织进行培训取 证。人事管理 部门人事职业技能鉴定组织报名、资质