复旦大学国家自然科学基金管理办法(试行)

1、 PAGE 18复旦大学国家自然科学基金管理办法(试行)总则为规范复旦旦大学国国家自然然科学基基金管理理，进一一步明确确科技处处与院、系系、所及及附属医医院等二二级管理理部门(以下称称二级单单位)和和项目申申请(负负责)人在国国家自然然科学基基金申请请、执行行及结题题过程中中的职责责、权利利和义务务，依照照国家家自然科科学基金金管理条条例和和基金委委有关管管理办法法，特制制定复复旦大学学国家自自然科学学基金管管理办法法(试行)。申请资格根据国家家自然科科学基金金管理条条例，具备下列条件的人员，可以申请国家自然科学基金资助：具有承担基基础研究究课题或或者其它它从事基基础研究究的经历历；具有高级专

2、专业技术术职务(职称)，或具有有博士学学位，或或有2名名与其研研究领域域相同、具具有高级级专业技技术职务务(职称称)的科科学技术术人员推推荐者。项目申请人人符合以以下条件件的，可可以复旦旦大学为为项目依依托单位位申请国国家自然然科学基基金项目目：项目申请人人正式受受聘于复复旦大学学，或者者为复旦旦大学在在站博士士后；项目申请人人及项目目组成员员符合国国家自然然科学基基金委的的限项规规定；无固定工作作单位，或所在在单位不不是基金金项目依依托单位位的项目目申请人人，若以复旦大大学为项目依托托单位，则需有校校内联系系人作为为项目组组成员参参与该项项目，同同时该校校内联系系人所在在二级单单位需出出具承

3、诺诺函，保保证提供供该项目目正常进进行的必必需条件件，确保保项目能能够按时时按量完完成。所在单位为为基金委委注册依依托单位位的校外外人员应应从其所所在单位位申请项项目。项目申请在国家自然然科学基基金项目目集中接接收期中中，科技技处只接接收二级级单位的的统一报报送，不不接收个个人报送送的申请请材料。以基金委公公布的项项目接收收截止日日倒推110个自然日为为我校二级级单位报报送项目目申请材材料的截截止日。科技处不接收逾期报送的申请材料。二级单位报报送的项项目申报报材料应应包括：项目申申请人填填写和确确认的复复旦大学学_年国家家自然科科学基金金形式审审查明细细表一一份，复复旦大学学_年_院/系申请请

4、国家自自然科学学基金汇汇总表(由二级单位科研分管领导签字，并加盖公章)一份(附件一、二)，电子版申请书、纸质申请书一式两份(杰出青年科学基金一式三份)。我校人员参参加其他他单位项项目申请请的，须须携带已已盖好主主持申请请单位公公章的完完整申请请书一式式两份、参参与人工工作证或或其他身身份证件件至科技技处办理理加盖我我校公章章手续，并并登记申申请者及及项目的的相关信信息。二级单位应应根据复复旦大学学_年国家家自然科科学基金金形式审审查明细细表对对本单位位的申请请书进行行形式审审查，确确保申请请书及附附件材料料的真实实性及完完备性；科技处处对已经经过二级级单位审审查的部部分项目目进行抽抽查，并并着

5、重对对重大项项目、重重点项目目、创新新研究群群体、国国家杰出出青年基基金、海海外及港港澳学者者合作研研究基金金等项目目进行形式式审查。必必要时科科技处将将组织专专家对报报送项目目进行会会议评审审。申请材料中中若存有不符合合形式审审查要求求的问题题，科技技处将及及时向二二级单位位及申请请人提出出修改意意见。申申请人不不接受修修改意见见的，科技技处可拒收该该项目申申请。项目申请人人及项目目组成员员均须本本人签名名。无法法亲自签签名的，可由由项目组组其他成成员代为为签字，但但委托签签字者须须提供书书面授权权证明。私私自(或或擅自)代签者者须承担担由此而而引起的的一切后后果。对该类类违规行行为，科技处

6、处将依据据国家家自然科科学基金金管理条条例规规定向相相关责任任者提出出批评，在在一定范范围内通通报有关关情况，并暂停相关责任人若干年内在我校申请和参加国家自然科学基金的资格等。科技处汇总总全校申申请书后后，将本本年度申申请信息息发送至至国家自自然科学学基金委委信息中中心，并并及时将将项目申申请者及及项目组组成员的的在研项项目信息息反馈至至二级单单位，由由二级单单位负责责对当年年度项目目参加人人员信息息再次进进行核查查。基金委对接接受的申申请项目目将进行行形式审审查，对对不符合合规定的的申请材材料不予予受理。申申请人若若对不予予受理的的决定不不服，可可以按照照有关规规定向基基金委提提出复审审申请

7、。申申请人可可在规定定时间向向科技处处索取用用户名、密密码，并并登陆ISSIS系系统，填填写初筛筛复审申申请表，并打印纸质申请一份后，经本人签字、加盖学校公章后寄送至国家自然科学基金委相关学部综合处。获资助项目目填写计划划任务书书国家自然科科学基金金项目立立项以国国家自然然科学基基金委正正式批准准通知为为准。在在收到批批准立项项通知书书后，项项目负责责人须在在规定时时间内按按国家家自然科科学基金金委员会会资助项项目计划划书填报报说明填填报项目目计划书书，并自自行上传传至ISSIS系系统。同同时将纸纸质项目目计划书书一式两两份由二二级单位位统一汇汇总后交交至科技技处，经经审核通通过后，加盖学校公

8、章后寄送至国家自然科学基金委。获得批准立立项项目目的课题题组成员员和研究究内容不不得擅自自修改。如如果项项目批准准通知中中明确要要求调整整研究内内容，则则项目负负责人应应在计计划书报报告正文文中对修修改情况况作详细细说明。基金委返回回项目计计划书后后，该项项目在科科技处科科研管理理系统中中正式入入库，项项目的经经费预算算报财务务处备份份。项目进展报报告、结结题报告告项目负责人人须在规规定时间间内填报报项目进进展报告告及结题题报告。科科技处以以基金委委公布的的进展报报告、结结题报告告的接收收截止日日倒推110个自然日为为我校二级级单位报报送基金金项目进进展报告告及结题题报告的的截止日日。项目负责

9、人人填报项项目进展展报告时时，需如如实汇报报本年度度项目的的进展情情况以及及在项目目进展过过程中遇遇到的问问题。进进展报告告的电子子版由项项目负责责人自行行上传至至ISIIS系统统，并将将纸质版版一式两两份由二二级单位位汇总后后交至科科技处。项目结束后后，项目目负责人人应按时时总结项项目工作作，准备备项目结结题材料料。结题报报告的电电子版由由项目负负责人自自行上传传至ISSIS系系统，并并将纸质质版一式式两份由由二级单单位汇总总后交至至科技处处。编制结题报报告时，项项目负责责人应携携带项目目经费本本至财务务处做好好项目经经费的财财务决算算，加盖盖财务处处负责人人签名章章及财务务处公章章；再到审

10、计计处接受受项目经经费审计计后，加盖盖审计处处负责人人签名章章及审计计处公章章。最后后加盖科科技处公章和学校公公章。根据国家自自然科学学基金相相关管理理办法，重重点项目目、面上上项目因因客观原原因不能能在规定定期限内内完成研研究计划划的，一般般允许延延期一次次。延期期结题申申请应在在项目截截止日之之前2个月内提出，延延期时间间不超过过两年。延延期结题题申请书书须经科技技处审核核同意后后，报至至国家自自然科学学基金委委科学部部审批。获批准延期结题的项目当年度须填报年度进展报告。国际(地区区)合作交交流项目目在项目目执行结结束后一一个月内内做好财财务决算算，并登登录ISSIS系系统填报报结题报报告

11、。多多年期国国际合作作交流项项目须在在规定提提交年度度进展报报告。为配合国家家自然科科学基金金委对在在研重大大项目、重重点项目目、国家家杰出青青年科学学基金等等项目进进行中期期检查，科技处处可酌情情对相关关在研项项目的执执行和进进展情况况进行检检查。 项目负责人人应在结结题后六六个月内内根据复复旦大学学科研经经费管理理办法办办理结账账。对逾逾期或无无正当理理由不办办理结账账手续的的项目，学学校有权权按照相相关管理理办法予予以结账账。项目负责人人变更、项项目终止止或撤销销面上项目执执行期内内，若由由于负责责人出国国、病休休等原因因离岗一一年以内内的，可可提出安安排代理理人执行行该项目目，经科技处

12、处审核同同意后，报报国家自自然科学学基金委委备案；离岗超超过一年年的须更更换项目目负责人人，经科技处处审核同同意后，上报国家自然科学基金委审核；若无合适的代理人，需按规定办理项目终止手续。青年科学基基金项目目不得更更换负责责人。项项目负责责人离岗岗半年以以上一年年以下的的，须经经科技处处审核同同意后，报报国家自自然科学学基金委委备案；若离岗岗一年以以上，应应通过科科技处报报至国家家自然科科学基金金委办理理项目终终止手续续。面上项目执执行期间间，项目目负责人人调离我我校，若若其调入入单位具具备完成成项目的的条件，项项目负责责人可提提出请示示报告，并携带带拟调入入单位同同意接收收函至科科技处办办理

13、项目目依托单单位变更更手续(附件三三国家家自然科科学基金金项目依依托单位位的变更申请请)；若调调入单位位不具备备完成项项目的条条件，项项目可保保留在我我校继续续执行，但但需安排排合适代代理人负负责进展展、结题题等事宜宜；如无无合适代代理人，应应办理项项目终止止手续。由由其它单位位调入我我校人员员的在研研基金项项目的调调入手续续按相同同原则办办理。在项目执行行期间，若若有课题题组成员员退出或或加入，应应在本年年度项目目进展报报告中提提出，并并报国家家自然科科学基金金委审核核。其他项目变变更及终终止事宜宜将根据据基金委委的相关关规定执执行。若项目被终终止，应应将已拨拨项目经经费余额额退回国国家自然

14、然科学基基金委，经经费余额额是指接接到基金金委处理理决定之之日时，在学学校财务务账上的的剩余经经费和已已扣除的的管理费费；若项项目被撤撤销，则则须将所所有的已已拨经费费全额退退还国家家自然科科学基金金委。科学不端行行为的处处理根据国家自自然科学学委员会会有关规规定，在在项目申申请和执执行等过程中中若有如如下科学学不端行行为之一一者，基基金委将将视其情情节轻重重予以缓缓拨项目目经费、终终止或撤撤销项目目等处理理：弄虚作假，违违背科学学道德；项目执行不不力，未未开展实实质性的的研究工工作；未按要求上上报项目目执行和和进展情情况，无无故不接接受国家家自然科科学基金金委对项目目实施情情况的检检查、监监

15、督和审审计；项目资助经经费的使使用不符符合有关关财政、财财务制度度的规定定；其他违反国国家自然然科学基基金条例例以及及相关管管理办法法的行为为；科技处依照照国家家自然科科学基金金条例中有关项目依托单位的职责要求对我校承担的基金项目的申请、执行等过程进行监督。如发现科学不端行为，除基金委可能采取的处理措施外，学校有关部门也将视其情节轻重程度，采取暂停责任人在我校申请科研项目资格，暂停晋升专业技术职务权利等惩处措施。项目经费管管理项目负责人人应根据据国家自自然科学学基金项项目经费费管理办办法编制制项目资资助经费费收入与与支出预预算，并并严格按按照批准准的核定定用途、范范围和开开支标准准使用项项目经

16、费费。合作单位是是指与我我校合作作申请自自然科学学基金项项目，在在国家家自然科科学基金金项目申申请书中中已明确确列示的的、并加加盖该单单位公章章的其它它单位；合作经经费指该合作单单位承担担的研究究经费。在在编制项项目经费费预算时时，合作作经费首先先由各单单位按照照用途分分别列入入各支出出科目中中。项目目结题时时各合作单单位将合作经费使用情情况如实实报告至至项目负负责人，并由其编制项目总体财务决算。协作费是指指拨付给给我校(项项目依托托单位)及合作作单位以以外的第第三方单单位的研研究经费费。在填填报计划划任务书时时，如产产生协作作费，需需提供双双方签订订的协作作合同。在拨付付协作经费费时应向财务

17、务处、科科技处出出示批准准计划任任务书和和协作合合同。在项目目执行过过程中出出现拨付付协作费费情况的的(而计计划任务务书中未未曾说明明的)，则则须由项项目负责责人提出出说明和和协作合合同，经经科技处处审核后后报送基基金委相相关科学学部，获获得批准准同意后后方可执执行。项目经费中中的劳务务费部分分只能用用于直接接参加该该项目研研究的研研究生、博博士后人人员的劳劳务费用用。不能能用于加加班补贴贴、劳务务补助、临临时聘用用人员的的工资等等。项目经费各各栏目的的支出上上限见下下表：项目类型国际合作交交流费劳务费管理费面上/青年年/其他按按面上项项目管理理项目15%15%5%重大/重点点/其他按按重点项

18、项目管理理项目10%10%5%杰出青年/海外及及港澳学学者合作作项目20%10%5%含研究经费费的国际际合作项项目30%15%5%其他未注明明的项目目支出，均均按国家家自然科科学基金金委的相相关规定定执行。由于项目研研究目标标、重大大技术路路线或主主要研究究内容调调整及其其它客观原原因，对对项目资资助经费费预算造造成较大大影响时时，必须须按程序序报国家家自然科科学基金金委批准准后方可可调整预预算。项目负负责人擅擅自调整整项目预预算经费费所造成成的一切切后果由个个人承担担。附则以上条文由由复旦大大学科技技处负责责解释。未未尽事宜宜，根据据国家家自然科科学基金金条例及及相关管管理办法法执行。 复旦

19、旦大学科科技处 20009年110月附附件一XXXXX年度国国家自然然科学基基金项目目申请书书形式审审查明细细表请申请人逐逐项认真真审查项项目申请请书撰写写情况，并并在相应应栏目“”处打打，与与本项目目无关的的项可以以打，并并签名确确认。该该表由科科研秘书书收齐并并统一报报学校科科技处存存档，以以备基金金委监督督部门核核查。说明：本文文中加有有下划线线内容会会在申请请当年进进行调整整。一般信息部部分1已做申请人人限项检检查，本本申请符符合限项项规定2已做申请人人资格审审查(按职称称，已获获学位，在在职研究究生等各各项要求求)3申报青年基基金项目目没有超超龄(为19773.11.1后后出生)，且

20、未未曾获得得过青年年科学基基金或小小额项目目资助4中级职称在在职研究究生申请请项目须须有两位位同行专专家推荐荐及，导师同同意其项项目申请请的证明明副高及副高高以上职职称在职职研究生生申报项项目仍须须提供导导师同意意其申请请项目并并签名的的证明5在职(委培培)研究生生(就职单单位为非非复旦大大学的)应在其其就职单单位申请请项目6申请书为220099年最新版版7最终提交的的项目申申请书的的纸质材材料和电电子文档档的版本本号一致致 8申请书纸质质文件一一式2份(杰出青青年申请请一式33份)基本信息部部分(简表)9资助类别、亚亚类说明明栏目已已准确填填写，“附注说说明”已按要要求填写写10面上项目研研

21、究期限限为20009.1-220111.122(3年期期)重点项目研研究期限限为20009.1.月月-20012.12(4年期期)杰出青年基基金研究究期限为为20009.11-20012.12(4年期期)，申请请经费2200万万(管理、数数学类项项目为1140万万元)海外学者合合作研究究基金研研究期限限为20009.1220100.122(2年期期)，申请经经费200万11申请人和项项目组成成员身份份证号码码、职称称、年龄龄、学位位等信息息准确无无误(与学校校或附属属医院人人事档案案一致)12设备费、国国际合作作与交流流经费、管管理费、劳劳务费均均已按，且未超超出规定定比例填填写经费预算表表中

22、“备注(计算依依据与说说明)”已按实填写写，且内容容符合要要求劳务费：已已按“用于直直接参加加项目研研究的研研究生、博博士后人人员的劳劳务费用用”填写说明明协作费：指指外单位位(不包括括合作单单位)协作承承担自然然科学基基金项目目部分研研究试验验工作的的费用。协协作费的的支出列列入“研究经经费-协作费费”预算科科目，使使用时由由项目依依托单位位依据协协作合同同转拨合作费：指指参加本本项目和和合作单单位，共共同完成成本项目目研究工工作的费费用。经经费决算算表中无无“合作费费”预算科科目，在在编制项项目经费费预算时时，合作作费首先先由各合合作单位位按照用用途分别别列入各各支出预预算科目目中，再再由

23、牵头头单位汇汇总报告正文部部分13申请书按所所报项目目类别正正文撰写写提纲填填写，无无遗漏，内内容规范范、真实实14年度研究计计划时间间与基本本信息表表中研究究期限一一致15申请人简历历个人论论著目录录: 已详详细列出出所有作作者姓名名、论著著题目、期期刊名或或出版社社名、年年、卷(期)、起止止页码等等；奖励励情况已已详细列列出全部部受奖人人员及其其排名、奖奖励名称称等级、授授奖年度度等16申请者简历历部分必必须包括括项目组组主要成成员的学学历和研研究工作作简历，近近期已发发表与本本项目有有关的主主要论著著目录，获获得学术术奖励情情况，以以及在本本项目中中承担的的任务17正在承担的的科研项项目

24、情况况已按要要求注明明项目的的名称和和编号、经经费来源源、起止止年月、负负责的内内容等18申请者负责责的前一一个已结结题国家家自然科科学基金金项目(项目名名称及批批准号)完成情情况、后后续研究究进展及及与本申申请项目目的关系系已作详详细说明明，并已已附该已已结题项项目研究究工作总总结摘要要(限5000字)和相关关成果目目录19若有购置55万元以以上固定定资产及及设备, 已逐逐项说明明其购置置与项目目研究的的直接相相关性及及必要性性20生命科学部部特别要要求: (1)个人简简历一栏栏中要详详细提供供申请者者及项目目组主要要成员的的工作简简历和受受教育情情况、以以往获基基金资助助情况、结结题情况况

25、、发表表相关论论文情况况。所列列论文要要求将已已发表论论文和待待发表论论文分别别列出。对对已发表表论文，要要求列出出杂志名名称、全全部作者者姓名、论论文题目目、发表表的年份份、期刊刊号、页页码等，并并按论著著、论文文摘要、会会议论文文等类别别分别列列出；(2)必必要时需需要出具具伦理委委员会同同意证明明/赠与证证明/国际合合作协议议/知情同同意书等等证明材材料21管理学部特特别要求求:凡已获获得并主主持在研研社科基基金项目目者(含20008年获获资助者者)，基金金委不再再受理其其20009年申请; 学部不不赞成申申请人同同一年份份同时申申请社科科基金和和自然科科学基金金项目, 凡同同时申请请者

26、须将将社科基基金申请请书同时时附上(和NSFFC申请请书装订订在一起起)；申请请管理学学部重点点项目者者也适用用于上述述要求。签字和盖章章页22项目负责人人亲笔签签字23项目组成员员亲笔签签字(若有代代为签名名，已附附有被代代为签名名者的委委托签字字证明文文件)24已正确加盖盖申请和和合作单单位公章章(基金委委注册单单位的二二级单位位, 附属属医院, 科技技处公章章等无效效)附件材料25推荐信: 中级职职称申请请者须提提供2位高级级专业技技术职务务同行专专家推荐荐信，推推荐者亲亲笔签字字26导师同意项项目申请请证明: 在职职研究生生申请项项目的导导师推荐荐信，在在导师的的推荐信信中，需需要说明

27、明申请课课题与学学位论文文的关系系，承担担课题后后的工作作时间和和条件保保证等。27知情同意书书/委托书书: 有境境外人员员参加的的项目, 已提提供国际际合作协协议书或或境外人人员的知知情同意意书/委托签签字的委委托书28伦理委员会会同意证证明/赠与证证明: 生命科科学部-对于涉涉及医学学伦理学学的研究究项目，要要求申请请者在申申请书中中提供所所在单位位或上级级主管单单位伦理理委员会会的证明明。对于于如利用用基因工工程生物物等开展展的研究究工作，要要求写明明其来源源，如需需要由其其他实验验室赠予予，需提提供对方方同意赠赠予的证证明。29管理科学部部: 20009年同时时申请国国家社科科基金项项目的自自然科学学基金项项目申请请人须附附社科基基金项目目申请书书(同国家家自然科科学基金金项目申申请书一一块装订订)30合作研究协协议书：海外及及港澳学学者合作作研究基基金已附附合作研研究协议议书重点项目31重点项目合合作单位位2个32重点项目申申请代码码: 已按