(新版)环境职业健康安全体系内审检查表20791119

1、环境、职业健康安全管理体系审核通用检查表受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册早节ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果4.1理解组织 及其所处环境4.1理解组织及其所处的环境4.1理解组织及其 所处的环境组织应确定与其宗旨相关并影响其实现 环境、职业健康安全管理体系预期结果 的能力的外部和内部问题。.E :企业有无对这些内外部因素的 相关信息进行监视和评审？.行业地

2、方的新的法规要求？.E:组织的内部外部环境状况？有 哪些需要应对和管理的风险和机 遇？相关的会议纪要VVV4.2理解相关 方的需求和期 望4.2理解相关方 的需求和期望4.2理解员工及 相关方的需求 和期望组织应确定：与环境和职业健康安全管理体系有 关的相关方这些相关方的有关需求和期望这些需求和期望中哪些将成为合规 义务有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有 哪些？.这些需求和期望中哪些是合规义 务？是否具备相关的知识严格执 行？.有无对这些相关方及其要求的相 关信息进行监视和评审？VVVV4.3确定环境 职业健康安全 管理体系的范 围4.4环境职业 健康安全管理 体系4.3确定环境管

3、 理体系的范围 4.4环境管理体 系4.3确定职业健康安全管理体 系的范围4.4职业健康安全 管理体系1组织是否有文件的管理体系?相关文件 是否齐全?文件是书面形式还是电子形 式？与管理体系相关的文件有多少？ 与受审核部门相关的文件有多少？ 组织结构图、管理方针、三同时报 告等是否保存完好？电子形式文件的使用是否有效？VVVV2管理体系文件是否覆盖了标准的适用 要素（或过程）并符合其要求?要素（或过 程）之间相互作用关系是否给予确定及 描述？管理体系文件的内容是否满足 ISO14001、ISO450001 的要求？ 一体化管理体系要素（过程）间的逻 辑关系、文件的接口是否清楚？VV3查询相关文

4、件的途径有否规定查询相关文件的途径？ 文件是否便于查阅？VV受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查方法文件 查阅现场 检查检查 结果5.1领导作用 和承诺5.1领导作用与 承诺5.1领导作用和承诺最高管理者对管理体系的领导作用和 承诺提供哪些证据？内审的有效性、目标的实现程度、方 针、目标与战略的一致、文件适合于业 务过程、提供的资源、合规性评价结果、 最高

5、管理者参与或指导哪些培训、如何 支持中层领导或管理人员工作？总经理是否制定并批准书面的环 境、职业健康安全方针和目标，并采取 措施使员工正确理解并贯彻执行？ 是否通过培训、宣传、会议、评审、 报告文件等方式将相关方的要求、法 律法规的要求传达到各阶层员工？ 各阶层员工是否充分理解这些要 求的重要性，并在工作中确保这些要 求的实现？是否定期进行管理评审，确保环境、 职业健康安全管理体系的适用性、有 效性和充分性。是否为每项活动提供充分的资源。VVVVVV注 1 ：文件查阅含记录的查阅。注2： “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确

6、认）审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果5.2环境职业 健康安全方针5.2环境方针5.2职业健康安全方针1环境、职业健康安全方针的制定是否制定了管理方针？管理方针是否经最高管理者批准VV2.管理方针的内容是否与组织的宗旨相适宜。是否适合于组织活动、产品或服务 的性质、规模，适合组织环境的影响、 职业健康安全风险的性质和规模。 是否对满足顾客及其他相关方的 要求，

7、对持续改进、污染预防和降低 风险作出承诺；是否对遵守有关环境、职业健康安 全法规和其他要求作出承诺。是否提供建立和评审目标和指标 的框架。是否与公司的其他方针一致。VVVVVV3.管理方针的传达与管理如何向全体员工传达的？采取了哪些方式？询问员工，是否了解管理方针？ 为公众如何获得管理方针？VVVVVV4管理方针是否得到实施检查绩效测量结果，确认方针是否 得到实施？V5.管理方针的评审与修订是否有定期评审管理方针的规定？ 最高管理者是否定期评审方针？ 如何对管理方针进行修订？ 评审、修订的依据是什么？VVVVV一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款IS014001 :20

8、15条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果5.3岗位职责 和权限5.3组织的角 色、职责和权 限5.3组织的岗位、 责任、职责和权 限1是否明确规定了组织的组织结构、职 责、权限是否有清晰的组织结构图？相关职能部门或岗位（尤其是从事 管理、执行和验证工作的人员）的职责 是否得到规定并形成文件？受审核部门的职责是什么？VVVVV2最高管理者的职责、权限最高管理者是否明确其各项职责？ 最高管理者是否指定了管理者代 表、是否恰当地明确了管理者代表的 职责和权限？VVV3管理者的作用管理者是否为实施、控制和改进管 理体系提供必要的资源，包括人力资 源、专项技能、技术

9、和财务资源？提 供资源的途径是否明确？承担管理职责的人员，如何表明其 对持续改进的承诺？是否指定了职业健康安全员工代 表，其职责和权限是否明确？管理者如何参与和支持环境、职业 健康安全活动？VVVVVV4有关职责、权限如何传达到位的各部门、各类人员的职责、权限及 相互关系是如何传达的？各有关人员是否明确各自的职责、 权限及相互关系？各类人员是否明确完成职责任务 与实现管理方针之间的关系？VVV5管理者代表的职责权限管理者代表是否对体系的建立、实 施、保持负责？是否向最高管理者报 告管理体系的运行情况?？VV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律

10、法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果6.1应对风险 和机遇的措施6.1应对风险和 机遇的措施6.1.1总贝y6.1应对风险和机 遇的措施6.1.1总贝y1策划环境、职业健康安全管理体系时， 是否考虑到4.1和4.2中所提及的问题？ 有无指出管理体系的范围？是否考虑组织所处的环境及相关 方的需求和期望是否明确管理体系的范围VVV2.是否有确定需要应对的风险和机遇？ 以及潜在的紧急情况？有无相应的需要应对风险和机遇 的文件化信息？V6.1.2环境因素

11、危险源辨识和 职业健康安全 风险评价6.1.2环境因素1.是否建立了环境因素识别和评价的 程序有无环境因素识别和评价的程序？ 程序中是否包括环境因素识别和 评价的要求？VV2.是否对组织的活动、产品和服务中 的环境因素进行了识别是否按程序要求识别环境因素？ 是否规定了识别的范围和对象？ 是否有环境因素的清单？受审核部门的环境因素有哪些？VVVVV3.用什么方法和怎样进行环境因素的 识别是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始 资料？VVVV4.识别环境因素应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了环境因素的七种类型？ 是否考虑到可对其施加影响的

12、相 关方带来的环境因素？VVVV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果6.1.2环境因素 危险源辨识和 职业健康安全 风险评价6.1.2环境因素5.如何进行环境影响评价有无规定环境影响评价的方法、准 则和步骤？有无重大环境因素清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进了环境因 素的补充识别和评价？VVVVV6.如何对重大环境因素的控制进行朿 划是否根据环境因素评

13、价结果,制定 了重大环境因素控制措施计划？ 对重大环境因素的控制措施有哪 些？*.对潜在重大环境因素是否制定了 应急准备和响应措施？VVVVV7.环境因素能否及时更新有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？VV8.在制定万针、目标和指标时,是否考 虑了重大环境因素哪些重大环境因素列入目标和指 标？其他环境因素如何控制？VVV注 1 ：文件查阅含记录的查阅。注2： “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要

14、求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果6.1.2环境因素 危险源辨识和 职业健康安全 风险评价6.1.2危险源辨识 和职业健康安 全风险评价1.是否建立了危险源辨识、风险评价 和风险控制策划的程序有无危险源辨识、风险评价和风险 控制策划的程序？程序中是否包括危险源辨识、风险 评价和风险控制策划的要求？VV2.是否对组织的活动及活动场所中的 危险源及其风险进行了辨识是否按程序要求辨识危险源及其 风险？是否规定了辨识的范围和对象？ 是否有危险源及其风险的清单？ 受审核部门的危险源及其风险有

15、哪些？VVVVV3.用什么方法和怎样进行危险源及其 风险的辨识是否规定了辨识危险源及其风险 的方法？方法是否适宜？辨识危险源及其风险时，收集了哪 些原始资料？VVVV4.辨识危险源及其应把握的要点是否考虑三种状态？是否考虑三种时态？是否考虑了各种类型的危险情况？ 是否考虑到可对其施加影响的相 关方带来的职业健康安全风险？VVVV5.如何进行风险评价有无规定风险评价的方法、准则和 步骤？有无重大危险源及其风险清单？评价结果是否合理？对新项目和变化是否进行了风险 评价和事前评价？VVVVVVV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核

16、员：一体化管理体系要求检查内容检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款参考 文件检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果6.1.3合规义务6.1.3合规义务6.1.3确定适用的 法律法规要求 和其他要求1.是否建立并保持了识别、获得和更新 法律及其他要求的程序程序是否规定了识别适合本公司 的法规和其他要求的方法？ 程序是否明确了获得法规的渠道？ 程序中是否规定了收集、登录、保 存的责任单位和人员,是否规定了收 集频次、途径登录方法？该程序是否规定了对法规变更的 跟踪及负责人？该程序是否规定了向员工和其他 相关方法传达有关法规和其他要求 的方法和职责

17、？VVVVVVVVV2.适用于本公司的法规和其他要求有哪 些3受审核部门适用的法律法规有哪些是否建立了法规和其他要求的清 单?有无遗漏？受审核部门适用的法规有哪些？VV3法规是否及时更新由谁负责？做得如何？VV4如何向员工和其他相关方传达法律法 规和其他要求的信息法规信息如何进行内、外部沟通？ 和需要了解法律法规和其他要求 的员工面谈,看其是否充分了解？ 员工是否意识不遵守法规的后果？VVV5.本组织的守法情况及守法证明性文件过去、现在有无违法？各项环境、职业健康标准是否清 楚?有无违背情况？有无守法证明性文件,如新建、扩建 项目和技术改造项目的环境、职业健 康安全评价报告、一同时验收报告，

18、噪声的监测数据等？VVV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果6.1.4措施的策 划6.1.4措施的策划1策划的措施是否与业务活动过程相融 合？2.如何评价这些措施的有效性？是否根据环境因素识别结果，制定 了重要环境因素控制措施计划？ 对环境因素的控制措施有哪些？ 有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？ 哪些重要环境因素列入目标？ 其他环境因素如何控制？6.1.

19、4措施的策划是否根据风险评价结果，制定了风 险控制措施计划？对危险源及其风险的控制措施有 哪些？对潜在职业健康安全风险是否制 定了应急准备和响应措施？有无更新信息的规定？是否按规定实施更新？哪些重大风险列入目标？其他风险如何控制？VVVVVVVV注 1 ：文件查阅含记录的查阅。注2： “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款IS

20、O450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果6.2环境职业 健康安全目标 和实现的策划6.2环境目标及 其实现的策划6.2.1环境目标6.2职业健康安 全目标及其实 现的策划6.2.1职业健康安 全目标1.组织是否设定了管理目标和指标目标和指标是否形成文件？是否经领导批准？是否分解到有关的职能和层次？VVVV2.设定目标和指标时应考虑的内容目标和指标的内容是否符合方针 的要求？目标和指标的内容是否考虑了法 律、法规和其他要求？目标和指标的内容是否考虑了重 大环境因素、重大危险源及其风险？ 目标和指标的内容是否考虑了员 工和相关方的要求？目标和指标的内容是否考虑了技 术、财

21、务及实施的可行性？目标和指标的内容是否体现了预 防为主和持续改进的精神？目标和指标是否具有可测量性，有 无测量目标和指标的方法？是否为目标和指标的实现设置完 成时间。VVVVVVVVVV3.目标和指标的情况受审核部门是否均有相应的目标 和指标？目标和指标是否具体并尽可能量 化？是否设置了必要的可测量参数？VVV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果6.2环境职业

22、健康安全目标 和实现的策划6.2.2实现环境目标的策划6.2.2实现职业健 康安全目标的 策划1.目标和指标的实现情况是否制定了实施目标和指标的方案？ 企业资源是否能保证目标指标的实现？ 是否明确了责任部门和负责人？ 是否已向有关人员传达？有关人员是否清楚？VVVVVV2.有无目标和指标实现的证据检查绩效测量结果，确认目标和指标是否 得到实现？VV3.目标和指标是否定期评审、修订目标和指标是否定期评审、修订？依据什么评申、修订？目标和指标的评审、修订是否体现持续改 进？VVVV4.是否制定了管理方案方案是如何制定、批准的？受申核部门有否相应的方案？是否所有目标和指标都有相应的方案？VVV5.管

23、理方案的内容是否满足标准 要求是否明确了责任人？是否明确实现目标和指标的措施、方法？是否明确了时间要求？是否规定了资源保证？VVVVVV6.如何监督方案的实施由谁负责方案实施的监督？ 如何验证方案实施的效果？7.方案能否保证目标和指标的实 现是否存在一个评审方案的过程？是否所有的目标和指标都有相应的方案？有关人员是否参与方案的制定？VVVV8是否及时修订方案什么情况下修订方案？是否进行过修订？VVV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款IS014001 :2015

24、条款IS0450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果7.1资源7.1资源7.1资源1组织怎样确定并提供所需的资 源？组织是否规定了提供资源的途径？ 对与质量、环境、职业健康安全有关的人 员如何进行培训？如何进行人员补充？设施、设备更新如何 实施？VVV2提供资源是否满足体系的要求？是否配备足够的资源，有多少人员、计量 器具、设备？VV7.2能力7.2能力7.2能力1.是否确定了影响环境职业健康安 全的各类人员的能力要求对人员的能力要求，是否包括对教育、培 训和经历的要求？是否对人员能力用途与否进行了培训与 考核？人员的安排是否满足要求？VVV2是否建立了确定培训需求和实施

25、 培训的程序3组织是否制定了实施培训的具体 计划4是否根据需要制定、评审和修订 培训5应接受培训的人员是否都经过了 培训培训需求是如何确定的，是否考虑到职 责、能力、文化程度以及工作性质、环境因 素、风险的不同情况的要求？培训的对象是 否包括所有员工？组织是否根据培训需求制定培训计划？ 有没有进行方针、目标、意识、程序的培 训？有没有应急准备和响应要求方面的作 用和职责的培训？对从事特殊工作的人员是否进行了培训 并进行了资格认定？对内审员是否进行了培训？对临时工是否进行了培训？受审核部门员工培训情况如何？VVVVVVVVVVVV6培训程序和培训计划是否得到有 效实施上述重点内容的培训是否得以实

26、施？V审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果7.2能力7.2能力7.2能力是否对培训的有效性进行了评 价？培训的记录培训是否有记录？培训后是否考核？以何种方式评价培训的有效性？实际效 果如何VVVV9供方和承包方是否需要培训？效 果如何培训的内容是什么？培训的效果如何？VV10.对从事可能产生重大环境影响、 重大职业健康安全风险的工作人员 是否进行了培训，效果如何

27、可能产生重大环境影响、重大职业健康安 全风险的岗位有哪些？是否明确？这类岗位的人员是否都接受了适当培 训？这类岗位的人员是否都能胜任所担负的 工作？VVVVV7.3意识7.3意识7.3意识1现场观察员工工作习惯、行为、 与重要环境因素有关岗位人员的操 作或行为或现场的状况感知员工是否知晓管理体系方针和目标？ 员工是否知晓与工作相关的重要职业健 康安全因素和相关环境影响？员工是否知晓其对管理体系的贝献？ 员工是否知晓不符合管理体系要求的后 果？VVVV注 1 ：文件查阅含记录的查阅。注2： “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认

28、）审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果7.4信息交流7.4信息交流7.4信息和沟通1是否制定了协商和交流的程序？组织是否有协商和父流的程序?程序中是 否对协商和交流的方式内容作了规定?程序 制定过程中是否听取了员工意见？程序中是否规定与相关方的沟通和协商？ 外部人员获得管理方针的途径和方法是 否可行?是否方便？VVVVV2.内部协商的内容员工是否参与环境、职业健

29、康安全方针的 制定、修订、评审。员工是否参与管理体系文件，特别是作业 指导书的制定、修订和评申员工是否参与过程的识别与确定;环境因 素的识别与评价;危险源辨识、风险评价和 风险控制的策划。员工是否参与可能影响工作环境、职业健 康安全变化的任何活动，如引入新的或改进 的设备、原材料、技术、程序或工作模式等？ 员工是否知道员工代表以及管理者代表？VVVVV3.协商和交流的记录涉及重大投诉、事故的外部信息有无适当 处理和记录？是否有接收和答复员工意见建议的记录？VV4.通报组织管理方针和管理体系有 效性的过程5将管理体系审核和评审结果通报 组织内所有有关人员的过程6异常、紧急情况下信息如何交流是否同

30、员工、周围进行过信息交流？是否将管理体系审核和评审结果通报组 织内所有有关人员？信息通报采取何种方式？受审核部门涉及到哪些信息交流？VVVV7冋外部相关方的信息交流如何得到政府有关机构的信息？是否同供方和承包方交流有送信息？VV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果7.5文件化信 息7.5文件化信息7.5.1总贝y7.5文件化的信息7.5.1总贝y1标准要求的文件

31、化信息2.组织确定的实现环境和职业健康 安全管理体系有效性所必须的文件 化信息公司是否有文件化的管理体系？相关文件的查询途径？标准所要求的文件和记录？为确保涉及职业健康安全风险管理过程 进行有效策划、运行和控制所需的文件和记 录？VVVVV7.5.2创建与更 新7.5.2创建和更新7.5.2创建和更新1创建和更新文件化信息的识别和 描述.文件化信息的形式文件化信息的适宜性和充分性文件化信息是否对文件和记录的标识、收 集、编号、归档、保管、维护、查阅、处置 管理做出了规定？是否规定了评审文件的有效性？所有文件是否字迹清楚？标识是否明 确？文件发布前是否得到授权人的批准？VVVV7.5.3文件化信

32、 息的控制7.5.3文件化信息的控制7.5.3文件化信息 的控制1.在需要的时间和场所均可获得 并适用2受到充分的保护文件化信息内容是否完整？版本是否有 效？文件查找是否方便？文件保管是否有效？ 是否有保存期限的规定？文件修改后是否重新审批？使用时是否都使用适应文件的有效版 本？VVVVVV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款参考 文件检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果8.1运行策划 和控制8.1运行策划

33、和 控制8.1运行策划和 控制8.1.1总贝y8.1.2层级控制1.是否确定了与重大环境因素、风 险有关的运行与活动重大环境因素、重大职业健康安全风险有 哪些？与其相关的运行与活动确定了吗？受申核部门与重大环境因素、重大职业健 康安全风险有关的运行与活动有哪些？是 如何确定的？是何时确定的？是否与供方、承包方就环境/职业健康安 全签订协议？VVVVVV2对确定了的与重大环境因素、风 险有关的运行与活动是否进行了策 划，是否有程序之类的规定对缺乏程序指导可能偏离方针目标的运 行是否制定和保持了管理程序？对组织活动、工作场所、过程、安装、机 械、运行程序和工作组织的设计，是否制定 了环境、职业健康

34、安全方面的规定？与环境、职业健康安全有关的设备，是否 有日常管理规定？是否有原材料供应的重大环境因素、职业 健康安全风险评价程序？化学品入厂前是否评价？有无程序？运行程序是否有运行准则这类的内容？ 运行控制是否充分？能否达到控制重大 环境因素、风险的目的？有关的程序和要求是否通报供方和承包 方？采用何种方式通报？VVVVVVVVVVVV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容4 -4Z检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款参考 文件检查记录文件 查阅

35、现场 检查检查 结果8.1运行策划 和控制8.1运行策划和 控制8.1运行策划和 控制8.1.1总贝y8.1.2层级控制3运行控制程序的执行情况员工是否了解运行标准？实际动作是否严格按程序执行？是否超 越控制界限？是否按要求记录？有关的运行记录是否 证明其遵守程序？是否向供方和承包方通报了与他们所提 供的产品和服务有关的环境、职业健康安全 信息？对供方和承包方的环境/职业健康安全影 响是否进行了有效监视？VVVVVVV4噪音管制车间及厂界噪音排放标准是多少？ 主要噪声污染源有哪些？噪声防治设施和方法有哪些？有无社区居民投诉？VVV5化学品管制化学品的保管状况怎样？ 是否按要求使用化学品？ 使用

36、中是否存大渗漏情况？ 有无防火、防溢等措施？VVVV6.废弃物管理污染源及废弃物种类有哪些？如何控 制？确认是否向土地丢弃废弃物，若有，则是 否在规定范围内？是否有危险废弃物？如有,则如何控制？VVV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容4 -4Z检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款参考 文件检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果8.1运行策划 和控制8.1运行策划和控制8.1运行策划和 控制8.1.1总贝y8.1.2层级控制7.污水管理污水法定

37、及内部排放标准是多少？污水排放源有哪些？有无工厂内外排水管网图（边界、排放口、 最终排放点、地下渗透点等）？废水处理设施及其运行状况如何？污水中有无法定有害物质？怎样控制？污水池有无渗漏的可能性？VVVVVVV8废气管理大气污染源（烟、尘排放）有哪些？ 受审核部门的大气污染源有哪些？控制 情况如何？确认大气污染防治及其他法律法规等是 否明确？有无必须申报登记的大气污染物排放？VVVVV9能源、资源管理有无节约能源、资源的规定？采取了哪些节约能源、资源的措施？VV8.2应急准备 和响应8.2应急准备和响应8.6应急准备和 响应1组织中已识别的潜在事件或紧急 情况有哪些？组织、部门中可能产生潜在事

38、件或紧急情 况的设备、场所、活动是否得到明确？ 可能发生的事故或紧急状态是什么？ 以往是否发生过？一旦发生会产生怎样的环境、职业健康安 全风险？VVVV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果8.2应急准备 和响应8.2应急准备和响应8.6应急准备和 响应是否建立了应急准备与响应程序是否有程序？程序中是否规定了确定潜在事故 或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情

39、况规 定了处置对策？VVV依据程序作出响应，能否防止或减少 环境、职业健康安全风险针对事故和紧急状态米取的对朿 能否起到作用？对朿是怎样确定?是否经过论证？ 是否有明确的处置程序、方法、措 施和组织领导？是否有明确的职责和资源保证？ 有无与相关部门联络的规定？VVVVV有否有对程序进行定期演练的规定如何规定的？是否演练过？ 演练的效果如何？是否根据演练结果修改程序？ 有无上述记录？VVVV是否有对程序进行评审、修订的规定什么情况下评审？修订？是否规定当事故或紧急状态发生 后要评审程序并适时进行修订？ 是否对修订的程序评审、批准？ 程序的更改是否有记录？VVVV审核准则：ISO14001 :20

40、15,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检杳检查 结果9.1监视、测 量、分析和评价9.1.1总贝y9.1监视、测量、 分析和评价 9.1.1总贝y9.1监视、测量、 分析和评价9.1.1总贝y1有无环境、职业健康安全绩 效和法律法规符合性监视和测 量的程序是否建立并保持绩效及法律法规符合性监 视和测量的程序？程序疋否復盖了具有重大环境影响、重大风 险的运行与活动的关键特性？通过以具有重大环境影响、重大风险的运行

41、 与活动的关键特性的例行监视和测量，能否保 证相关活动处于受控状态？监视和测量的方法、依据有无具体的规定？监视的测量的依据是否符合法规要求？VVVVVV2是否对组织的目标及指标、 管理方案的完成情况进行例行 检杳？能否追踪目标及指标的执行情况？是否对管理方案执行情况进行追踪？VV3是否对环境、职业健康安全 日常动作进行检查？是否检查运行控制程序？结果如何？是否检查应急准备与响应程序的执行情 况？是否检查作业文件的执行结果？VVV4.是否对环境、健康安全表现 （如噪声强度、污水排放量） 进行测定有无测定记录外部项目监测是否由具有资格的单位进 行？VV5有无对事故、疾病、事件和 其他不良绩效的历史

42、证据的统 计监视？程序有无规定？是否执行了规定？统计监视的结果是否记录？是否就统计监视的结果适时采取纠正措施？VVVVV6.监测异常时如何处置？是否明确的报告程序?向谁报告？ 出现了异常之后是否采取了处置措施？处置是否生效?是否有记录？VVVV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果9.1.2合规性评 价9.1.2合规性评价9.1.2法律法规要 求和其他要求 的合规

43、性评价1.适用于本公司的法规和其他 要求有哪些2受审核部门适用的法律法规 有哪些是否建立了法规和其他要求的清单？有无遗 漏？受审核部门适用的法规有哪些?有无遗漏？VVVV3法规是否及时更新由谁负责？做得如何？VV4如何向员工和其他相关方传 达法律法规和其他要求的信息法规信息如何进行内、外部沟通?谁负责？ 和需要了解法律法规和其他要求的员工面 谈,看其是否充分了解？员工是否意识到不遵守法规的后果？VVVV5.本组织的守法情况及守法证 明性文件过去、现在有无违法？各项质量、环境、职业健康标准是否清楚？ 有无违背情况？有无守法证明性文件，如新建、扩建项目和技 术改造项目的环境、职业健康安全评价报告、

44、 三同时验收报告,噪声的监测数据等？VVVV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果9.2内部审核9.2内部审核9.2.1总贝y9.2内部审核9.2.1内部审核目标1组织是否建立了内部管理 体系审核程序文件程序是否包括实施审核、确保审核的独立 性、记录审核结果并向管理者报告的职责和要 求？程序是否包含审核的范围、频次、计划、方法？VV9.2内部审核9.2.2内部审核

45、万案9.2.2内部审核过程1.内部申核方案的朿划是否进行年度内审方案策划且明确规定了审 核的准则、范围、频次、方法？年度内审方案是否经管理层批准？年度内审方案是否发给有关部门？是否按年度内审方案的计划实施了审核？VVVV2内部审核的实施是否制定了内审实施计划？内审实施计划是否覆盖全部要素和部门？审核是否由非受审活动的人员进行？审核员是否经过培训，并取得了资格证？ 审核是否抓住了重大环境因素、重大职业健康 安全风险？审核用检查表是否充分符合要求？审核报告内容是否全面？能否说明管理体系 的符合性和有效性？VVVVVVV3.对内部审核中发现的不符 合是否采取了纠正措施对内部审核中发现的不符合是否采取

46、了纠正 措施？采取的纠正措施是否按期完成？对纠正措施的初稿效果是否进行了验证，有无 记录？验证结果是否报告了相关部门？VVVVV审核准则：ISO14001 :2015,IS0450001:2018,体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：一体化管理体系要求检查内容参考 文件检查结果和记录手册 条款ISO14001 :2015条款ISO450001:2018条款检查记录文件 查阅现场 检查检查 结果9.3管理评审9.3管理评审9.3管理评审1是否有定期进行管理评审的规定评审的时间间隔是怎样规定的？ 是否按规定的时间进行管理评审？ 管理评审是否由总经理亲自主持？VVV2受审核部门应为管理评审提供什么资 料3管理评审的输入是否充分受审核部门应为管理评审提供什 么资料？管理评审的输入是否包括下列内 容：内、外部审核结果。方针、目标和指标、管理方案实施 情况。事故、事件调查处理情况。不符合、纠正和预防措施实施情 况。相关方（顾客）的投诉，建议及其要 求。监视和测量情况报告；法规及其他 要求符合性报告。来自管理者代表的关于综合管理 体系总体运行情况的报告；法规及其 他要求符合性报告。危险源辨识、风险评价和风险控制 善的总结报告；环境因素识别与评价 的总结报告。可能引起管理体系变化的企业内 外部要求，如法律法规的变化、