尾矿库危险源辨识风险评价与控制措施程序

1、福建省德化县金灿矿业有限公司 发布2011125实施2011125发布危险源辩识、风险评价与控制措施程序编 制： 林庆勇审福建省德化县金灿矿业有限公司 发布2011125实施2011125发布危险源辩识、风险评价与控制措施程序编 制： 林庆勇审 核： 张英勤批 准： 林梓荣Q/JJC福建省德化县金灿矿业有限公司企业标准危险源辩识、风风险评价与控控制措施程序序1 范围为了辩识和评价价矿山范围内内的职业健康康安全危险源源，并评价其其风险程度，进进行风险分级级，通过实施施不断有效的的风险控制来来取得职业健健康安全绩效效，特制定本本程序。2 引用文件GB182188-20000重大危险险源辨识。3 术

2、语和定义义本程序采用GBB/T2800012001中所所采用的术语语和定义。4 职责4.1 管理者者代表负责危危险源辩识和和风险评价的的组织领导工工作，并负责责矿山重大风风险因素的最最终确认。4.2各单位、各部门负责各自范围内的危险源辩识、风险评价和编制风险控制措施的基础工作，并将结果汇总到生产安全技术科。4.3生产安全全技术科负责责对各单位危危险源辨识、风风险评价和风风险控制措施施的结果进行行汇总、审核核，评审控制制措施计划的的充分性、有有效性。5 工作程序5.1 危险源源辨识、风险险评价与风险险控制措施的的基本步骤：业务活动分类判定风险是否可容许风险评价危险源辨识业务活动分类判定风险是否可

3、容许风险评价危险源辨识评审措施计划的充分性编制风险控制措施计划（如有必要）评审措施计划的充分性编制风险控制措施计划（如有必要）5.2 业务务活动分类5.2.1业务务活动的分类类要考虑对危危险源的易于于控制和必要要信息的收集集，既要包括括日常的生产产活动，又要要包括不常见见的维修任务务等。一个单单位通常有多多种业务活动，对对业务活动划分分的总要求是是：所划分出出的每种业务务活动既不能能太复杂(如如包含多达几几十个作业步步骤或作业内内容)，也不能太简简单(如仅由由一、二个作业步骤骤或作业内容容构成)。5.2.2 可可考虑按作业业类别和工作作系统层次分分解的方法划划分业务活动，一一般来说：a) 按生

4、产(工作)流程程的阶段分；b) 按地理区区域分；c) 按装置分分；d) 按业务（作业）任务分；e) 上述几种种方法的结合合。5.2.3 对对于每项业务务活动，在进进行危险源辨辨识前要收集集如下业务活动信息息（但不限于于以下几个方方面）：a) 任务：所所执行的任务务的期限、人人员、该任务务实施的频率率；b) 设备：可可能用到的机机械、机器、工具；c) 物料：用用到或遇到的的物质及其物物理形态(烟烟气、蒸气、液液体、粉末、固固体)和化学学性质；可能能要搬运的物物料的尺寸、形形状、重量、表表面特征；物物料要移动的的距离和高度度；d) 能力：工工作（作业）人员员的能力和已已接受的任务务培训；e) 程序

5、：作作业程序或作作业指导书，包包括特种作业业任务的持证上岗程序序；f) 数据：业业务活动及作作业环境监测测数据；g) 事故：发发生过的与该该作业活动有有关的事故经经历。5.3 职业业健康安全危危险源的辩识识5.3.1各单单位分管领导导负责组织、制制定计划，组组织成立危险险源辨识组(由安全、技技术、生产管管理、设备、消消防、工会等等部门的人员员参加)。5.3.2 各各单位的分包包方活动范围围内的危险源源由各业务主主管单位负责责组织分包方方辨识。5.3.3 危危险源辨识应应全面、系统统，危险源辨辨识应考虑以以下范围的活活动、产品或或服务所产生生的风险因素素：常规的活动（如如正常的采矿矿和选矿活动动

6、）和非常规规的活动（如如临时抢修、紧紧急抢险活动动）；所有进入作业场场所的人员（含含本公司的员员工、合同方方的员工、访访问者）的活活动；工作场所的所有有设施，如建建筑物、设备备、设施等（含含单位所有或或租赁使用的的）。5.3.4 进行危险源源辨识时，应结合矿矿山的实际情情况，考虑过过去、现在和和将来三种时时态；正常、异常常和紧急三种种状态。5.3.5 危危险源辨识顺顺序:厂址；厂区平面布局；建(构)筑物；生产工艺流程；生产设施、设备备及物质和作作业环境。5.3.6 危危险源分类：根据危险源源在事故发生生发展过程中中的作用进行行的分类。a) 第一类危危险源:生产产过程中存在在的，可能发发生意外释

7、放放的能量（能能源或能量载载体）或危险险物质。为了了防止第一类类危险源导致致事故，必有有采取措施约约束、限制能能量或危险物物质，控制危危险源。b) 第二类危危险源：导致致能量或危险险物质约束或或限制措施破破坏或失效的的各种因素。主主要包括物的的故障、人的的不安全行为为和环境因素素。说明：一起伤亡亡事故的发生生往往是两类类危险源的共共同作用。第第一类危险源源是伤亡事故故发生的能量量主体，决定定事故后果的的严重程度；第二类危险险源是第一类类危险源造成成事故的必要要条件，决定定事故的可能能性。两类危危险源相互关关联、相互依依存，第一类类危险源的存存在是第二类类危险源出现现的前提，第第二类危险源源的出

8、现是第第一类危险源源导致事故的的必要条件。因因此，危险源源辨识的首要要任务是辨识识第一类危险险源；在此基基础上再辨识识第二类危险险源。5.3.7 危危险源辨识方方法：现场观观察、询问与与交流、查阅阅有关记录、获获取外部信息息、工作任务务分析、安全全检查表、危危险与可操作作性研究、事事件树分析、故故障树分析、工工作安全分析析法等。在实实际工作中可可采用作业安全分析析法和基本分分析法相结合合进行危险源源辨识：即先选定需要要识别的系统统，在系统中中按作业流程程的先后顺序序，将作业流流程进行细化化后，在每个个作业流程中中考察每一个个动作、系统统的功能和结结构、工艺条条件、环境因因素等，再运运用现场察看

9、看询问(现场场作业人员或或相关人员)的方式，对对照危险源分分类表，从“人人、机（机器器设备）、料料（使用材料料）、法（作作业方法）、环环（作业环境境）”等五个个方面，来识识别或考虑：什么情况况下会可能导导致伤亡事故故；有没有有违反国家法法律法规及标标准；是否否会发生职业业危害等，如如果发生或将将会发生上述述三种结果之之一或三种结结果的组合，即即为危险源。a) 对每个作作业流程，参考危危害类别(附附录1)中前前两大类的分分类内容，辨辨识出与此流流程有关的物物的不安全状状态和人的不不安全行动，然然后将各流程程中的危害因素素汇总。b) 将整个作作业活动作为为一个整体，参参考危害类别别(附录1)中后两

10、大类类的分类内容容，辨识出与与此作业活动动有关的作业业环境的缺陷陷和安全健康康管理的缺陷陷。c) 将上述辨辨识出的危害害因素汇总，汇汇总中合并同同类项。d) 进行危险险源辨识时，还还可参考GBB6441-86企业业职工伤亡事事故分类、GGB/T133816生生产过程危险险、危害因素素分类与代码码。5.3.8 危危险源辨识充充分性的确认认a) 辨识的结结果确已覆盖盖了所有已发发生过的事故故的原因；b) 辨识的结结果确已覆盖盖了所有违反反法律、法规规、标准的现现象。为此，要把所有有本单位发生生过的事故的的原因清楚的的列出，把与与本单位有关关的职业健康康安全方面的的安全规章（其其中特别是关关于机械设

11、备备、工艺、作作业场所暴露露的规定，如如粉尘浓度、噪噪声等级、有有毒有害气体体浓度、机械械安全防护、氧氧气瓶和乙炔炔瓶的距离、高高处作业的防防护栏杆、电电气设备的安安全防护等等等）清楚的列列出，与辨识识的结果进行行对照，检查查一下：是否否还有事故的的原因和违反反职业健康安安全法规、标标准、规定的的现象在辨识识的结果中没没有被包括。5.3.9 各各单位将本单单位负责范围围内的危险源源登记在业业务活动危险险源登记表内内。5.4 职业健健康安全风险险评价5.4.1 对对作业过程中中的危险源宜宜先采取“专家经验判判断法”等进行评价价，初步确定定风险级别,再通过定量量评价法分析析危险源导致致风险事件发发

12、生的可能性性和后果，确确定风险的大大小。定量评评价主要采取取作业条件风风险评价法。5.4.2 风风险评价按作作业条件风险险评价法执行行。a) 作业条件件风险评价法法用与系统风风险性有关的的三种因素指指标值之积来来评价系统人人员伤亡风险险的大小，其其简化公式是是：D=LECL发生事故的的可能性大小小；E暴露露于风险环境境的频繁程度度；C发生事故可可能造成的后后果；D风风险性分值b) 事故或风风险事件发生生的可能性大大小，当用概概率来表示时时，绝对不可可能发生的事事件概率为00；而必然发发生的事件概概率为1，但但在作系统安安全考虑时，绝绝对不发生事事故是不可能能的，所以人人为地将发生生事故可能性性

13、极小的分数数定为0.11，而必然要要发生的事故故的分数定为为10。将介介于两者之间间的各种情况况规定若干个个中间值，如如表1所示。表1 发生事事故的可能性性（L）分数值事故发生的可能能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常常1可能性小，完全全意外0.5很不可能，可以以设想0.2极不可能0.1实际不可能c) 人员出现现在风险环境境中的时间越越多，则风险险性越大。规规定连续暴露露在此风险环环境的情况定定为10，而而非常罕见地地出现在风险险环境中定为为0.5。同同样，将介于于两者之间的的各种情况规规定若干个中中间值，如表表2所示。表2 暴露于于风险环境的的频繁程度（EE）分数值暴露于风险环境境

14、的频繁程度度10连续暴露6每天工作时间内内暴露3每周一次2每月一次1每年几次0.5非常罕见说明：8小时不不离工作岗位位，算“连续暴露”； 88小时内暴露露一至几次的的，算“每天工作时时间暴露”。d) 事故造成成的人身伤害害变化范围很很大，对伤亡亡事故来说，可可从极小的轻轻伤直到多人人死亡的严重重结果。由于于范围广阔，所所以规定分数数值为11100，把需需要救护的轻轻伤规定分数数为1，把造造成十人以上上死亡的可能能性分数规定定为100，其其他情况的数数值均在1与与100之间间，如表3所所示。表3发生事故产产生的后果（CC）分数值产生的后果伤害职业病10010人以上死亡亡4029人死亡严重职业病现

15、象象151人死亡职业病（多人）7永久失能职业病（一人）3重伤职业性多发病1轻伤身体不适说明：永久失能能：某肢体残残缺，或虽未未残缺但功能能完全丧失。职业病：按原卫卫生部、劳动动人事部、财财政部、中华华全国总工会会(87)卫卫防字第600号文件的规规定，包括99类、99项项。与职业性性多发病不同同，职业病的的病因是单一一的因素不良工作条条件。 职业性性多发病：我我国职业病防防治机构将职职业性多发病病定义如下：凡是职业性性有害因素直直接或间接地地构成该病病病因之一的非非特异性疾病病均属于职业业性多发病(也称工作有有关疾病、职职业性相关疾疾病)。如疲疲劳、矿工中中的消化性溃溃疡、建筑工工中的肌肉骨骨

16、骼疾病(如如腰背痛)、各各种职业性综综合症、某些些妇女病以及及已发现与职职业因素有关关的一些常见见病、多发病病等。这些病病症与多种非非职业性因素素有关，职业业性有害因素素不是唯一的的直接的病因因，但能促使使潜在的疾病病显露或加重重已有疾病的的病症。通过过改善工作条条件，所患疾疾病可得以控控制或缓解。e) 根据公式式就可以计算算作业的风险险程度(D)，但关键是是如何确定各各个分值和总总分的评价。根根据经验，总总分在20以以下被认为是是低风险，这这样的风险比比日常生活中中骑自行车上上班还要安全全，属于稍有有危险可以接接受；分值在在20700之间属于一一般危险，需需要引起注意意；如果风险险分值到达7

17、701600之间，那就就有显著的风风险性，需要要及时整改；如果风险分分值在1600320之之间那么这是是一种必须立立即采取措施施进行整改的的高度风险环环境；分值在在320以上上的表示环境境极其危险，应应立即停止生生产直到环境境得到改善为为止。风险等等级的划分是是凭经验判断断，难免带有有局限性，不不能认为是普普遍适用的，也也不是长期固固定不变的，应应用时需要根根据实际情况况予以修正和和根据具体情情况来确定风风险级别的界界限值，以符符合持续改进进的思想。风风险等级划分分如表4所示示。5.4.3 经经评价后的结结果登记在风风险评价表中中。表4风险等级划划分（D）D值风险程度风险等级320不可容许的风

18、险险A1603200重大风险B70160中度风险C2070可容许的风险D1600的。f) 长期地或或者临时地生生产、搬运、使使用或者储存存危险物品，且且危险物品的的数量等于或或者超过临界界量的单元（包包括场所和设设施）。（GGB182118-20000重大危危险源辨识）5.5.2重大大职业健康安安全危险源的的辩识与评价价由生产安全全技术科根据据各单位上呈呈的危险源辨辨识与风险评评价结果结合合实际情况确确定。5.6 风险控控制措施5.6.1风险险控制措施的的策划原则：a) 如果可能能,完全消除危危险源或风险险,如用安全品品取代危险品品；b) 如果不可可能消除,应努力降低低风险,如使用低压压电器；

19、c) 可能情况况下,使工作适合合于人,如考虑人的的精神和体能能等因素；d) 利用技术术进步,改善控制措措施；e) 保护每个个工作人员的的措施；f) 将技术管管理与程序控控制结合起来来；g) 要求引入入计划的维护护措施;如机械安全全防护措施装装置；h) 在其他控控制方案均已已考虑过后,作为最终手手段,使用个人防防护用品；i) 应急预案案的需求；j) 预防性测测定指标，对对于监测控制制措施是否符符合计划要求求十分必要。5.6.2 风风险控制措施施与风险程度度（等级）对对照表风险风险控制措施可忽略的风险（EE）不需采取措施且且不必保留文文件和记录可容许的风险（DD）不需要另外的控控制措施,可保持现有

20、有的控制措施施, 主要是通通过岗位的安安全管理规定定进行控制中度的风险（CC）应努力降低风险险,在考虑成本本的情况下,在规定的时时间内实施降降低风险措施施重大的风险（BB）风险降低后才能能继续工作,当风险涉及及正在进行的的工作,就应采取应应急措施不可容许的风险险（A）立即停止工作,直至风险已已降低后才能能继续工作5.6.3生产产安全技术科科评价出重大大风险因素并并制定相应措措施，填写各各类重大OHHS风险因素素及其控制计计划清单，报报管理者代表表审批。根价各H含0控危单制5.6.5 重重大风险因素素是制定公司司OHS目标标、指标、管管理方案的基基础和依据。5.6.6需上上硬件设施才才能控制住的

21、的风险，要求求采用“目标管理方案”方式，填写写“职业健康安安全管理方案案”。5.6.7属于于经常性或周周期性工作中中的主要危险险源，不需要要上硬件设施施，但需要制制定新的程序序（或作业指指导书）或修修订原来的程程序，这种情情况属于“运运行控制”的的方式。5.6.8现有有的规定对于于风险控制是是充分的，即即按规定去做做就能控制风风险，但未能能做到，采用用 “目标管理方案”方方式(措施可可包括加强培培训、加强监监督检查等)。5.7 危险源源的更新与持持续改进5.7.1 各各单位在相关关的法律、法法规变更或公公司的活动与与运行条件，以以及相关方要要求等情况下下，要重新识识别并评价风风险因素。并并将结

22、果上报报生产安全技技术科。5.7.2安全全应根据实际际情况及时调调整重大风险险因素，并制制订相应的控控制措施。6 记录记录编号记录名名称 保存部门门保存存期限Q/JTK-HHA-（OPP）-0022B1危险险源辨识、风风险评价与风风险控制措施施一览表生生产安全技术术科、各厂长期Q/JTK-HHA-（OPP）-0022B3职业业健康安全管管理方案登记记表 生产安安全技术科、各各厂2年年Q/JTK-HHA-（OPP）-0022B2各类类重大OHSS风险因素及及其控制计划划清单 生产安安全技术科、各各厂长期期7 附录1:危危害类别 附录1危 害 类 别别一、物的不安全全状态1、装置、设备备、工具、厂

23、厂房等1）设计不良强度不够；稳定性性不好；密封不良；应力集集中；外外型缺陷、外外露运动件；缺乏必必要的连接装装置；构构成的材料不不合适；其他。2）防护不良没有安全防防护装置或不不完善；没有接地、绝绝缘或接地、绝绝缘不充分；缺乏个个体防护装置置或个体防护护装置不良；没有指指定使用或禁禁止使用某用用品、用具；其他。3）维修不良废旧、疲劳劳、过期而不不更新；出故障未处处理；平平时维护不善善；其他他。2、物料1）物理性高温物（固固体、气体、液液体）；低温物（固固体、气体、液液体）；粉尘与气溶溶胶；运运动物。2）化学性易燃易爆性性物质（易燃燃易爆性气体体、易燃易爆爆性液体、易易燃易爆性固固体、易燃易易爆

24、性粉尘与与气溶胶、其其他易燃易爆爆性物质）；自燃性性物质；有毒物质（有有毒气体、有有毒液体、有有毒固体、有有毒粉尘与气气溶胶、其他他有毒物质）；腐蚀性性物质（腐蚀蚀性气体、腐腐蚀性液体、腐腐蚀性固体、其其他腐蚀性物物质）；其他化学性性危害因素。3）生物性致病微生物物（细菌、病病毒、其他致致病微生物）；传染病媒媒介物；致害动物；致害植物物；其他生物物性危害因素素。3、有害害噪声的产生生（机械性、液液体流动性、电电磁性）4、有害振动的的产生（机械械性、液体流流动性、电磁磁性）5、有害电磁辐辐射的产生电离辐射（XX射线、离离子、离子子、高能电子子束等）；非电离辐射射（超高压电电场、此外线线等）。二、

25、人的不安全全行动1、不按规定的的方法没有用规定定的方法使用用机械、装置置等；使使用有毛病的的机械、工具具、用具等；选择机机械、装置、工工具、用具等等有误离离开运转着的的机械、装置置等；机机械运转超速速；送料料或加料过快快；机动动车超速；机动车违违章驾驶；其他。2、不采取安全全措施不防止意外外风险；不防止机械械装置突然开开动；没没有信号就开开车；没没有信号就移移动或放开物物体；其其他。3、对运转着的的设备、装置置等清擦、加加油、修理、调调节对运转中的的机械装置等等；对带带电设备；对加压容容器；对对加热物；对装有危危险物；其他。4、使安全防护护装置失效拆掉、移走走安全装置；使安全装装置不起作用用；安全装置置调整错误；去掉其他他防护物。5、制造危险状状态货物过载；组装中混混有危险物；把规定的的东西换成不不安全物；临时使用用不安全设施施；其他。6、使用保护用用具的缺陷不使用保护护用具；不穿安全服服装；保护用具具、服装的选选择、使用方方法有误。7、不安全放置置使机械装置置在不安全状状态下放置；车辆、物物料运输设备备的不安全放放置；物料、工工具、垃圾等等的不安全放放置；其他。8、接近