XX期货公司金融期货经纪业务管理办法

1、XX期货公司金融期货经纪业务管理办法第一章总则第一条为规范公司金融期货经纪业务行为，加强风险防 范，维护公司 和客户利益，根据中华人民共和国公司法、 期货交易管理条例、期货 公司管理办法、期货 公司内部控制指引等国家法律、法规和中国证监会的有关规范性文件及公司内控制度，结合公司实际情况，制定本 制度。公司有关部门及所有工作人员从事金融期货业务，应严 格执行本制度。第二条公司金融期货经纪业务包括：（一）金融期货经纪业务；（二）为客户进行资金结算业务。公司金融期货经纪业务的开展遵循本办法及中国证监会 发布的其他相 关法规执行。第三条本办法适用于金融期货经纪业务管理的工作规范 和风险控制。第四条公司

2、金融期货经纪业务的决策机构为金融业务管 理投资决策委员会和公司风险管理委员会，职能部门为公 司业务部、旧业务部，公司结 算部和风险控制等部门。结算部负责公司金融期货经纪业务中的账户管理和资金 结算；财务部负责金融期货业务中的财务核算和资金管理；风险管理部为风险控制管理部门。第五条公司开展金融期货经纪业务，应当建立健全风 险控制制度，严格控制和防范金融期货经纪业务开展过程中 出现的各种不同类型的风险。第二章经纪业务管理第六条公司业务部和旧业务部负责公司金融期货业务 的客户开发与 维护工作，公司鼓励其他部门推荐符合开户 要求的客户到公司进行金融期货 交易。第七条客户分机构客户和个人客户，两类客户均

3、应当对 其资产来源及用途的合法性做出承诺。客户未做承诺或者 明知客户资产来源或者用途不合 法的，不得与之签订金融 期货经纪合同。合同签订之前，机构客户应提供如下资料：（一）法人授权委托书（二）税务登记证复印件；（三）营业执照复印件；（四）经办人的身份证复印件；（五）法人身份证复印件。个人客户应提供如下资料：（-）开户人身份证复印件；（二）交易指令下达人的身份证复印件；（三）资金调拨人身份证复印件；（四）结算单确认人身份证复印件.第八条公司应对委托人提供的材料进行严格审查，确保 委托人是依照有关规定具备合格的金融期货交易资格。公司不得接受下列委托人的委托为其进行期货交易：（-）国家机关和事业单位

4、；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）无民事行为能力或者限制民事行为能力的个人；（六）期货公司的工作人员及其配偶；（七）中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保 证金安全存管监 控机构和中国期货业协会的工作人员及其配偶；（八）中国证监会规定不得从事期货交易的其他单位和 个人。第九条公司在为客户开立期货帐户前，必须向客户出示 期货交易风 险说明书，由客户签字确认已了解有关内 容，并签订期货经纪合同。公司 不得为未签订期货经纪合 同的客户开立期货帐户。第十条公司及营业

5、部应向客户充分揭示期货交易的风 险，并在营业场 所内备置期货交易相关法规、期货交易所 业务规则，并公开金融期货经纪业 务流程、相关从业人员 资格证明等材料供客户查阅。第十一条公司保证金专用帐户、自有资金帐户必须严格 分离。公司为客户办理出入金业务，需要严格执行保证金 管理制度和客户资金划转流程。第十二条客户出入金必须在公司保证金专用帐户和客户 指定期货结算帐户的银行帐号之间进行。第十三条客户在从事金融期货交易之前，由公司交易部 按照规定为客 户申请交易编码；在客户销户时，应按规定 及时向交易所申请注销客户的交易编码。第十四条客户期货帐户结算实行每日结算，由公司结算 部门完成，并 在每个工作日完

6、成结算后将每个客户的交易 结算报表数据报送保证金监控 中心，客户可以通过登录中 国期货保证金监控中心网站查询。第十五条本地客户销户需要到公司总部业务部或者营业部客户服务部 处，凭本人身份证填写销户申请书；异地 客户凭身份证复印件、销户申请书传真至总部客户服务中 心。首先应请客户办理出金手续，将其在公司开立的期货帐户的资金清零，及时申请将其在期货交易所的交易编码撤 消，即完成销户手续。第十六条公司客户服务人员要按公司客户管理办法的具 体规定服务 公司客户，并注意及时处理客户投诉，金融期 货业务拓展过程中的有关问题要反映给公司主管业务的副 总经理。第三章中间介绍业务管理第十七条根据证券公司为期货公

7、司提供中间业务管理 暂行办法及其他法律法规的规定，公司在与证券公司合 作开展中间介绍业务之前，需先 行签订中间业务委托协 议，约定双方权利义务，包括报酬支付、费用负 担、客 户投诉处理及违约责任等，另外还需制定介绍业务规则，明 确业务范 围及声明各自具备资格条件等。第十八条 公司需要设置相应的部门，配备人员，提供场 所和设备，从而为证券公司进行中间介绍业务提供必要的 条件。第十九条公司旧业务部负责期货公司与证券公司之间 开展有关中间 介绍业务的具体联络和沟通，并根据中国证 监会的有关规定制订公司 旧业务管理办法，配备专门的人 员和岗位，严格执行旧业务流程的具体规定。第二十条公司应向开展中间介绍

8、业务的证券公司提供 与期货交易业 务有关的期货经纪合同、期货交易风 险说明书、期货交易流程、期货 保证金安全存管的方式 和要求、期货结算结果查询方式等资料，并为其提供开展业务必需的业务培训，提供相应的业务支持。第二十一条公司应向开展中间介绍业务的证券公司提供 风险控制系统和报表，证券公司应协助公司进行期货交易 的风险控制工作。第二十二条 公司的保证金专用帐户、自有资金帐户和开 展中间介绍业 务的证券公司的银行帐号必须严格分离，不 得相互借用。客户出入金必须在 公司保证金专用帐户和客 户指定的期货结算帐户的银行帐号之间进行。第二十三条公司应会同证券公司一起处理客户投诉，并 建立相应的客户投诉处理

9、制度。第四章交易结算管理第二十四条公司交易部负责对从事金融期货交易的客户 进行交易管理。第二十五条公司从事金融期货交易的客户可以通过书面、电话、电脑 和互联网等委托方式下达交易指令。公司 按照时间优先的原则为客户传递交 易指令。第二十六条客户委托他人为自己下达指令、调拨资金等 事项的，需在 期货经纪合同中指定受托人及明确其受托权 限，约定联络方式、指令下达方 式并预留受托人签字。第二十七条公司结算部负责公司的客户结算业务管理第二十八条结算部每天在收市之后对客户的期货帐户进行结算，为客 户提供交易结算报表，包括持仓明细、资金 明细、盈亏状况、手续费收取情 况和客户权益等的内容。第二十九条公司结算

10、部应该妥善保管结算资料、资金结 算报表及相关凭证，以备查询核验。公司应在期货经纪合 同、本公司网站和营业场所提示 客户可以通过期货保证金 安全存管监控机构查询服务系统，查询客户期货交易结果和有关期货交易的其他信息第三十条客户对交易结算报告有异议的，公司结算部应 在期货经纪合 同约定的时间内予以核实。第三条公司交易结算部门应建立错单处理业务规则。第五章风险控制管理第三十二条 公司设风险管理部，负责公司业务发展的风 险监控，对部 门制度执行，业务流程及经营过程中的风险 点进行监督管理。第三十三条风险管理部按照本办法对金融期货业务的开 展进行事前、 事中的全面风险监控，合规审查部负责对金 融期货的业

11、务进行审计。风险管理部在次月前十个工作日前提交月报的同时，应 向公司首席风险官、总经理提交月度风险提示报告。第三十四条如果发现交易异常、违反有关法律法规和本 办法，或预测 将出现风险，风险管理部将及时进行情况核 查，将情况报首席风险官和公司总经理。第三十五条当公司金融期货业务经营过程中出现重大风 险事件时，风险管理部应及时拟订风险处理预案报首席风 险官O经请示公司总经理同意后，首席风险官可提请召开风险 管理委员会会议，对所发生风险事件的处理预案讨论决定。第三十六条风险管理部负责公司金融期货业务内控环境、制度执行、交易过程以及经营成果等可能出现的风险 点进行评判。第三十七条合规审查部则对公司金融期货经纪业务的流 程和内控制 度执行等实行监督检查。检查方式采用定期检查和不定期检查方式，合规审查部 同时负责跟踪整改措施的落实情况。第六章金融期货业务档案管理第三十八条公司应根据要求制订业务档案管理办法，建 立客户资料档案，除依法接受调查和检查外，应当为客户 保密。第三十九条公司应建立交易、结算和财务数据的备份制度。有关客户 开户、变更、销户的客户资料档案应自合同 终止之日至少保存20年；交易 指令记录、交易结算记录、错单纪录、客户投诉