XX期货公司信息披露管理办法

1、XX期货公司信息披露管理办法第一章总则第一条为规范公司及营业部的信息披露行为，增强公司及营业 部信息透明度，同时 也便于期货投资者树立正确的投资理念和风 险意识，促进公司规范运作、完善经营管理,经公司董事会研究决定，根据中国证监会深圳证监局深圳辖区期货经营机构信息披露 指引等相关规定，并结合公司的实际情况制定本制度。公司各营 业部依据本制度制定 各自信息披露制度并报公司总部审核通过。第二条信息披露制度，是指公司及营业部面向所服务的投资者 披露、提供相关信息 并进行必要培训的工作安排。公司及营业部 的信息披露是期货市场信息披露制度的重要组成部分，其建立和完善对于防范潜在风险、保护投资者权益具有重

2、要的作用。因此， 公司及营业部必须把好信息披露质虽关，做到信息披露真实、准 确、完整和及时。同时,公司及营业部要参照本制度做好向中国证 监会深圳证监局信息报送工作。第二章信息披露的内容第三条公司应披露的信息：1、公司概况公司概况应至少包括以下内容:公司法定中、英文名称；法定代表人、总经理名称；经营范围、注册资本；公司注册地址、办公地址、互联网网址、电子邮箱、联系电话、投诉联系人、投诉电话；公司历史沿革，包括历年改制重组、增资扩股的情况；公司员工情况，包括全体员工名册、是否具有期货从业资格、专业结构、受教 育程度等，公司员工信息应当每月更新； 公司组织架构，包括公司总部主要职能部门，境内外分、

3、子公司和境内营业 部的设立时间、负责人、联系电话和经营范 围等。其中(1)(2)(3)(4)和(7)项内容如发生变更，应在有关部门批准，办理工商 变更后十个工作巳内在协会网站进 行披露，(5) (6)项内容应于每半年进行更新。2、董事、监事和高管人员信息应披露有关人员信息包括：董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职责的人。披露内容应包括高管人员姓名、职务、年龄和简 要经历，其中独立董事还应披露在公司以外担任的职务。董事、监事和高管人员的任职如发生变化，应在公司任用后十个工作巳内在协会

4、网 站进行披露3、股东信息股东信息应包括股东名称、持股比例、股东法人代表和注册地址。股东情况如发生 变化，应在有关部门批准，变更工商登记后 十个工作巳内在协会网站进行披露。4、公司银行保证金账户信息公司应披露所有银行保证金账户信息，包括开户行名称（具体到支行）、开户人名称、账号等信息，公司变更银行保证金账户时应在变更后十个工作巳内在协会网站上做更新。5、居间人信息公司应披露岛有居间人或经纪人的有关信息，包括：居间人或经纪人姓名、照片、是否具有期货从业资格、简历等基本信息。对于法人居间，应披露居间法人的有关信息以及具体居间人的相关信息。居间人或经纪人信息每半年更新一次。6、财务信息财务信息指标包

5、括客户保证金、总资产、总负债、净资产、代理交易额、代理交易 虽、营业收入、手续费收入、手续费率（单位：万分之）、净利润、净资本、净资本与客户权益比率、净资本与净资产比率、流动比率、负债与净资产比率、返佣比率。公司应于年度报告及中期报告披露并更新财务信息。各个指标计算如下：（1）客户保证金二报告期末的客户权益总额（亿元）总资产二报告期末的各项资产总和(亿元)；总负债二报告期末的各项负债总和(亿元)；净资产二报告期末公司所有者权益总和(亿元)；代理交易额二报告期间各期货品种代理交易额总和(亿元)；代理交易虽二报告期间各期货品种代理交易虽总和(亿于)；营业收入二报告期间各项收入总和(万元)；手续费收

6、入二报告期间手续费净收入(万元) 手续费率二报告期间手续费净收入/代理交易额(万分 之)净利润二报告期间净利润(万元)；净资本二报告期末按照证监会净资本计算规则计算净资本 金额(亿元)；净资本与客户权益比率二报告期末净资本/客户权益X100%净资本与净资产比率二报告期末净资本/净资产X100%流动比率二报告期末(流动资产一客户权益)/(流动负债- 客户权益)X100%;负债与净资产比率二报告期末(负债一客户权益)/净资产X 100%;返佣比率二报告期间返佣总额/手续费总收入7、7、年度及中期报告公司应于每年4月30巳前披露上年度的年度报告。年度报告主 要包括经具有从事证 券期货相关业务资格的会

7、计师事务所审计的 财务报表、风险监管报表、审计报告等，具体包括审计意见全文、资产负债表、利润表及利润分配表、现金流H表、会计报表附注 风险监管指标汇总表。公司应于每年8月30巳前披露当年的中期报告，主要包括资产负债表、利润表及利润分配表和风险监管指标汇总表等。8、重大事件信息公司如发生下列重大事件，应在重大事件发生后五个工作巳内予以披露：公司更换会计师事务所；公司高级管理人员、独立董事受到重大处罚； 公司遭受重大亏损或遭受超过净资产白分之十以上的重大 损失；公司或有负债超过净资产白分之二十；公司合并、分立； 涉及公司的重大诉讼、仲裁；其他法律法规规定的事项。公司如果就重大传闻进行澄清或证实，应

8、当及时在协会网站进行披露。9、其他定期或不定期披露信息公司应每月结束后7个工作0内披露如下信息： 期货保证金监控中心当月有效预警信息次数和预警内容概要；风险监管指标的预警或不达标情况； 收到监管部门的书面监管意见主要内容公司及营业部未及时报送监管部门要求材料的信息统计公司及其高管人员被监管部门采取期货交易管理条例(国务院令第489号)第五十九条规定的有关措施，应在接到有关处罚通 知五个工作巳内在协会网站上披露有关信息。第四条 营业部应披露的信息：1、营业部概况营业部概况应至少包括以下内容： 营业部法定中、英文名称；营业部负责人名称；营业部办公地址、互联网网址、电子邮箱、联系电话、投 诉联系人、

9、投诉电话；营业部员工情况，包括全体员工名册、是否具有期货从业 资格、专业结构、受 教育程度等。其中(1) (2)项内容如发生变更，应在有关部门批准，变更工商 执照后十个工作巳 内在协会网站进行披露，(3) (4)项内容应每半 年进行更新。2、营业部对应公司的董事、监事和高管人员信息应披露有关人员信息包括：董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官、除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事、财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职责的人。披露内容应包括高管人员姓名、职务、年龄和简要经历，其中独立董事还应披露在公司以外担任的职务。董事、监事和高管人员的任职如发生变化，应在公

10、司任用后十个工作巳内在协会网 站进行披露。3、营业部对应公司的股东信息股东信息应包括股东名称、持股比例、股东法人代表和注册地址。股东情况如发生 变化，应在有关部门批准，变更工商登记后 十个工作巳内在协会网站进行披露。4、营业部对应公司的银行保证金账户信息营业部应披露自身及对应公司的所有银行保证金账户信息，包括开户行名称（具体 到支行）、开户人名称、账号等信息，变更银行保证金账户时应在变更后五个工作巳内在协会网站上做更新5、居间人信息营业部应披签所有居间人或经纪人的有关信息，包括：居间人或经纪人姓名、照片、是否具有期货从业资格、简历等基本信息。居间人或经纪人信息每半年更新一次。6、财务信息财务信

11、息指标包括代理交易额、代理交易虽、客户保证金余额、营业收入、手续费 收入、手续费率（单位：万分之）、净利润、返佣比率。营业部应每半年更新财务信息。各个指标计算如下：代理交易额二报告期间各期货品种代理交易额总和(亿元)；代理交易虽二报告期间各期货品种代理交易虽总和(亿于)；客户保证金余额二报告期末客户权益总额(亿元)营业收入二报告期间各项收入总和(万元)；手续费收入二报告期间手续费净收入(万元) 手续费率二报告期间手续费净收入/代理交易额(万分 之)净利润二报告期间净利润(万元)；返佣比率二报告期间返佣总额 /手续费总收入7、营业部对应公司的年度及中期报告每年4月30巳前披露上年度的年度报告。年

12、度报告主要包括经具有从事证券期货相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表、风险监管报表、审计报告，具体包括审计意见全文、资产负债表、利润表及利润分配表、现金流H表、会计报表附注及风险监 管指标汇总表。每年8月30日前披露当年的中期报告，主要包括资产负债表、 利润表及利润分配表 和风险监管指标汇总表等。8、重大事件信息营业部对应公司如发生下列重大事件，应在重大事件发生后五个工作巳内予以披露：公司章程变更、注册资本金和注册地址变更；公司更换会计师事务所；公司高级管理人员、独立董事受到重大处罚；公司遭受重大亏损或遭受超过净资产白分之十以上的重大损失；公司或有负债超过净资产白分之二十；公司合并、分立；

13、涉及公司的重大诉讼、仲裁；收到监管部门的书面监管意见主要内容其他法律法规规定的事项。营业部对应公司就重大传闻进行澄清或证实，应当及时在协会网站进行披露。9、其他应披露信息每月结束后7个工作巳内披露营业部未及时报送监管部门要求材料的信息统计。营业部及其负责人被监管部门采取期货交易管理条例(国务院令第489号)第五 十九条规定的有关措施，应在接到有关处罚通知五个工作巳内在协会网站上披露有关信息第二章信息披露的方式和途径第五条公司及营业部应将所有应披露信息通过深圳期货同业协会网站公开披露，协 会按照管理制度的要求，在网站上对各期货经营机构分别建立诚信档案，并按要求对档案进行更新及公示；第六条 公司及

14、营业部也可通过自身网站披露有关信息。备公司 及营业部需要披露的年度报告应以.Pdf文件格式按照中国证监会深圳证监局的有关要求按时报送至深圳期货 同业协会邮箱 szfavip. 163. com及中国证监会深圳证监局邮箱qhccsrcs . cn,其 余披露内容应以.doc只读文件格式报送至深圳期货同 业协会邮箱及中国证监会深圳证监局邮箱。外地营业部要按此原则向当地证监局及期货业协会报送相关信息。第四章信息披露管理第七条公司指定一名副总经理负责对外信息披露，如更改人选 须经公司董事会审 议通过，并报中国证监会深圳证监局备案。营 业部指定一名副经理负责对外信息披露，如更改人选须经其公司总部审核通过后，报中国证监会深圳证监局及营业部所属证监局备案。第八条 公司董事及高级管理人员应当勤勉尽责，密切关注信息 披露的编制情况，保证有关信息在规定期限内披露，配合公司履行信息披露义务。营业部负责人应当勤勉尽责，密切关注信息披露的编制情况，保证有关信息在规定期限内披露。第九条公司监事应当对公司董事、高级管理人员履行信息披露