XX期货经纪公司教育培训管理办法

1、XX期货经纪公司教育培训管理办法第一章总则第一条为了加强期货从业人员和客户的教育培训工作， 不断提高期货从业人员和客户的素质，使公司的培训教育 工作逐步走向规范化、制度化，根据关于加强期货经纪 公司内部控制的指导原则，制定本制度。第二条本制度所称教育培训是指对本公司的从业人员进 行期货知识、 业务技能、法律法规、职业道德等方面的培 训和教育，以及对期货客户进行 期货知识、投资技巧、资 金风险管理、相关法规等方面的培训和服务。第三条教育培训工作的主要目标是通过有计划、有步骤 的培训，使从 业人员做到知法守法，行为规范，道德良好， 操作专业，恪尽职守，勤勉尽 责，诚实信用；使客户做到 依法投资，理

2、性交易，规避风险；使期货经纪公司做到专业经营，科学管理，守法守规，稳健高效地运营。第二章教育培训工作的组织与领导第四条公司教育培训机构是全公司从业人员教育培训的 管理机构，负 责制定教育培训的发展规划，指导、协调教 育培训工作，监督、检查教育培 训的执行情况。第五条公司把教育培训工作纳入发展规划和年度计划， 并逐步建立一套完整、科学、适用的教育培训工作考核标 准。公司分管领导应定期检查培训计划的落实情况和培训 任务的完成情况，并组织考核和评比，针对考核和评比情况进行表扬、奖励或处罚。第六条公司教育培训包括对从业人员的岗位培训和对 客户的培训和服务。第三章 期货从业人员培训的原则和内容第七条期货

3、从业人员培训应遵循以下原则：（一）德才兼备原则。期货从业人员培训的根本目的，是使受教育者成为热爱期货事业，适应期货市场发展要求 的德才兼备的专业人才。（二）学用一致原则。期货从业人员培训要坚持理论联系实际。培训是 为进入岗位、转换岗位提供保障。对于 经过培训达到合格标准的人员，应根 据所培训的专业定向 分配使用，对优秀人才应委以重任，使他们能发挥自己的特长。（三）按需施教原则。培训内容的设计应本着按需施 教的原则，既要根 据行业要求，又要考虑本单位的实际情 况；既要立足当前，又要着眼长远， 努力丰富培训内容， 适应期货市场发展的需要。（四）讲求实效原则。实效和质量是期货从业人员培 训成效的标志

4、，对 教学质量必须做到高标准、严要求。首 先要制定科学的、切合实际的从业人 员培训计划，认真调查研究各类各级从业人员的状况，要从公司实际出发分类 分层次地进行培训，要重视培训基础工作，建立健全从业人 员培训的各种 管理制度，确保培训的高质量、高效益。第八条期货从业人员培训内容如下：（一）公共知识。包括相关的国家政策与法规、行政 管理制度、执业行 为规范、社会公德等。（二）岗位专业知识。包括期货基础知识、经济金融 专业常识、计算机基本操作和岗位专业技能等。第四章 期货从业人员的岗位培训第九条公司对公司员工进行岗位培训。岗位培训包括上 岗培训、在岗培训和综合培训。（一）上岗培训。公司应针对期货市场

5、的特点对准备录 用的人员进行必要的教育培训。对定岗的人员，由其所在 部门安排对口专业培训，培训结束 后由其部门负责人会同 公司培训机构进行考核，考核合格者方可考虑聘用和上岗。考核情况记录在案（二）在岗培训。公司对在职从业人员定期进行针对性的业务培训，以适应期货市场的发展对从业人员的要求。通过培训使全体从业人员不断更新 业务知识，提高自身素质，自觉养成遵纪守法的良好习惯，增强风险意识。根据期货交易管理暂行条例的要求，期货经纪公司应组织 本单位员工参加中国证监会组织的期货从业人员资格考 试。（三）综合培训。公司可根据自身的具体情况安排员工学习了解其他岗位的业务知识，增强员工的全局观念，保证工作的衔

6、接配合，提高工作效率和服务质量。公司必须加强对高级管理人员的培训。公司应鼓励员工在不影响本职工作的前提下参加各种形式的继续教育， 利用业余时间完成所学课程。第五章客户的培训和服务第十条客户培训是公司教育培训和客户服务工作的重要 组成部分。公 司通过对客户进行培训，使客户了解期货市 场的基本概况和特性，树立正确 的投资观念和风险意识。第一条客户培训的主要内容包括期货基础知识、期货 交易的风险揭 示、期货交易的基本制度、期货交易流程、 期货法律法规、交易所及期货经纪公司的有关规章制度。第十二条公司应以举办讲座班和研讨会的形式对客户进 行经常性培 训、指导。针对市场的不同特性和客户的需要， 组织学习期货交易的风险控制和交易技巧，不断提高客户