模块14 工程建设监理案例分析课件

1、2022/10/17 模块14 工程建设监理案例分析 【知识要点】工程建设监理基本知识；工程建设法律法规；工程建设监理目标控制与实践；工程建设监理文件；工程建设安全监理；工程建设合同管理与信息管理；工程建设风险分析。 【教学目标】工程建设监理案例分析是通过对一个含有问题在内的具体工程实际情境和事件的描述，利用工程监理基本理论知识分析和解决该事件中的问题的一种研究方法。通过监理案例学习，巩固监理基本理论知识，培养学生灵活运用所学监理知识和相关法规解决实际问题的综合能力。2022/10/17模块14 工程建设监理案例分析课题14.1 施工招标监理与监理工作阶段课题14.2 施工过程质量控制的方法课

2、题14.3 工程建设工期和费用索赔课题14.4 施工阶段质量控制的环节与依据课题14.5 施工技术交底课题14.6 施工准备和竣工验收质量控制流程课题14.7 监理文件与监理人员职责课题14.8 监理规划与监理对施工单位管理课题14.9 隐蔽工程验收与工程延期认定课题14.10 工程质量事故处理课题14.11 信息管理课题14.12 工程变更与工程暂停程序课题14.13 政府工程质量监督2022/10/17 1 知识要点 监理单位在建设初期阶段的工作内容；监理工作的阶段。 2 案例分析 监理单位在建设初期阶段主要工作内容是协助建设单位做立项准备阶段的工程筹备工作。现代工程监理的工作不仅仅局限于

3、施工阶段，已经贯穿整个工程建设阶段，这也是现代工程监理的发展趋势。 3 答题要点 （1）施工招标阶段建设监理工作的主要内容包括：拟定工程建设施工招标方案并征得建设单位同意；准备工程建设施工招标条件；办理施工招标申请；协助建设单位编写施工招标文件；标底经建设单位认可后，报送所在地方建设主管部门审核；协助建设单位组织工程建设施工招标工作；组织现场勘察与答疑会，回答投标人提出的问题；协助建设单位开标、评标及定标工作；协助建设单位与中标单位商签施工合同。 （2）监理单位的管理工作内容主要涉及的阶段有：立项阶段；设计阶段；施工招标阶段；材料、设备采购供应阶段；施工准备阶段；施工阶段；施工验收阶段。 课题

4、14.1 施工招标监理与监理工作阶段课题14.2 施工过程质量控制的方法 1 知识要点 监理工程师进行施工过程质量控制的手段；总监理工程师行使质量控制权，下达停工令。 2 案例分析 质量控制是监理工作的重要部分之一，其手段有很多种，比如旁站、测量、试验、指令性文件、停止支付等。 3 答题要点 1）监理工程师施工过程质量控制的手段 监理工程师进行施工过程质量控制的手段主要有以下5个方面：通过审核有关技术文件、报告或报表等手段进行控制；通过下达指令文件和一般管理文书的手段进行控制（一般是以通知的方式下达）；通过进行现场监督和检查的手段进行控制（包括旁站监督、巡视检查和平行检验）；通过规定质量监控工

5、作程序，要求按规定的程序工作和活动；利用支付控制权的手段进行控制。2022/10/172022/10/17 2）监理工程师控制施工质量的方法 针对题示所提出的6种情况，监理工程师应采用以下手段进行控制（逐项对应解答）。 （1）首先，通过审核分包商的资质证明文件控制分包商的资质（审核文件、报告的手段），然后通过审查总包商提交的施工方案（实际为分包商提出的基础施工方案）控制基础施工技术，以保证基础施工质量。 （2）保证进场材料、设备的质量可采取手段有：通过审查进场材料、设备的出厂合格证、材质化验单、试验报告等文件、报表、报告进行控制；通过平行检验方式进行现场监督检查控制。 （3）通过规定质量监控程

6、序严把每道工序的施工质量关；通过现场巡视及旁站监督严把施工过程关。 （4）通过旁站监督和见证取样控制混凝土拌合料、砂浆及承重结构质量。 （5）通过下达暂停施工的指令中止不合格填方继续扩大；通过停止支付工程款的手段促使承包方返工。 （6）通过下达暂停施工的指令的手段，防止质量问题恶化与扩大；通过下达质量通知单进行调查、检查，提出处理意见；通过审查与批准处理方案，下达返工或整改的指令，进行质量控制。课题14.3 工程建设工期和费用索赔 1 知识要点 监理工程师对于工程延期和索赔事件的处理。 2 案例分析 对于工程延期的批准，首要条件是非施工单位自身原因而造成的工程延期。 3 答题要点 1）监理工程

7、师处理工期拖延的方法 对于上述工程拖期，监理工程师可做出如下处理： （1）从5月10日至5月13日共3天，属于建设单位原因造成的拖期，应给予施工单位工期和费用的补偿。 （2）从5月13日至5月18日共6天，属于施工单位原因造成的拖期，由施工单位承担发生的费用，工期不予顺延。 （3）从5月19日至5月22日共4天，属于不可抗力的原因造成的拖期，施工单位承担发生的费用，工期给予顺延。2022/10/17 2）施工单位向建设单位索赔的程序 施工单位可按下列程序以书面形式向建设单位索赔： （1）索赔事件发生后28天内，向监理方发出索赔意向通知。 （2）发出索赔意向通知后28天内，向监理方提出延长工期和

8、补偿经济损失的索赔报告及有关资料。 （3）监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予签复，或要求施工单位进一步补充索赔理由和证据。 （4）监理方在收到施工单位送交的索赔报告和有关资料后25天内未予答复或未对施工单位作进一步要求，视为该项索赔已经认可。 3）设备安装单位的损失赔偿 设备安装单位的损失应由建设单位负责。因为设备安装单位与建设单位有合同关系，它与土建施工单位无合同关系。设备安装单位应获工期补偿3+6+4=13（天）。应获费用补偿为135000=65000（元）。 4）施工单位工期补偿和费用补偿 应予以补偿的具体数额为：土建施工单位应获得的工期补偿为3+4=7（天）

9、。土建施工单位应获得的费用补偿这35000-65000=-15000（元），即应扣款1.5万元。2022/10/17课题14.5 施工技术交底 1 知识要点 作业技术交底的控制。 2 案例分析 每一分项工程开始实施前均要进行技术交底。作业技术交底是施工单位对其施工组织设计或施工方案的具体化，必须由项目经理部主管技术人员编制，还需项目总工程师批准。 3 答题要点 1）施工技术交底 （1）不妥之处：工程设计单位的技术人员编制技术交底书。正确做法：工程项目经理部的主管技术人员编制技术交底书。 （2）不妥之处：技术交底书提交建设单位。正确做法：技术交底书应提交项目总工程师批准。 （3）不妥之处：经建设

10、单位工程负责人审查后实施。正确做法：经项目监理单位监理工程师审查后实施。 2）技术交底应提交监理工程师的条件 承包单位的技术交底书应报监理工程师主要有：关键部位或技术难度大；施工复杂的检验批；分项工程施工前等。2022/10/17 课题14.6 施工准备和竣工验收质量控制流程 1 知识要点 施工准备、竣工验收阶段对工程质量的系统控制。 2 案例分析 判断工程流程由谁完成的问题，应考虑各单位的责任和义务是什么。开工报审表所附材料应该是施工准备阶段施工单位对施工组织设计、施工人员的安排、施工设备的准备、施工材料的准备等事宜的安排。 3 答题要点 （1）开工前的各项流程的实施者：开工准备由承包单位进

11、行；提交工程开工报审表由承包单位进行；审查开工条件由监理单位完成；批准开工申请由监理单位完成。 （2）竣工阶段各流程的完成者是：竣工验收文件资料准备由承包单位完成；申请工程竣工验收由承包单位完成；审核竣工验收申请由监理单位完成；签署工程竣工验收申请由监理单位完成；组织工程竣工验收由建设单位完成。 （3）开工报审表应附有的材料是：施工组织设计；施工人员到场情况；施工设备到场情况；材料到场情况；分包单位资质材料。2022/10/17课题14.7 监理文件与监理人员职责 1 知识要点 监理规划编写的依据；监理规划、监理大纲的作用；监理人员职责；总监理工程师、总监理工程师代表、项目法人之间的责任关系；

12、监理单位对费用索赔的处理。 2 案例分析 监理规划编写的依据是：工程建设方面的法律、法规；政府批准的工程建设文件；工程建设监理合同；其他工程建设合同；监理大纲。监理大纲的作用是为了承揽监理任务。监理规划的作用是指导项目监理机构全面开展监理工作。 3 答题要点 （1）设计图纸不影响监理规划的编写。监理规划编写的依据是：工程建设方面的法律、法规；政府批准的工程建设文件；工程建设监理合同；其他工程建设合同；监理大纲。2022/10/17 课题14.8 监理规划与监理对施工单位管理 1 知识要点 监理规划的作用、基本原则及内容；监理对于施工单位的资格审查；监理对于分包的处理。 2 案例分析 监理规划是

13、指导项目监理机构全面开展监理工作的指导性文件。总包单位的资质审查应安排在施工招标阶段对投标单位的资格预审，对分包单位的资质审查应安排在分包合同签订前。 3 答题要点 1）监理规划的作用、编制原则及应编制的内容 第（1）条监理规划作用看得太轻，对监理规划重视程度不够。因为监理规划作为监理组织机构开展监理工作的纲领性文件，是开展监理工作的重要的技术组织文件。 第（2）条的基本作用是不正确的，因为在背景材料中给出的条件是建设单位委托监理单位进行“实施阶段的监理”，所以监理规划就不应仅限于“是指导施工阶段的监理工作”这一作用。2022/10/17 第（3）条回答不够全面，监理规划的编制不但应符合监理合

14、同、项目特征、建设单位要求等内容，还应符合国家制定的各项法律、法规、技术标准、规范等要求。 第（4）条款不妥，由于工程项目建设中，往往工期较长，所以在设计阶段不可能将施工招标、施工阶段的监理规划“一气呵成”地编就，而应分阶段进行“滚动式”编制。 其他两条原则正确。因监理大纲、监理规划、监理细则是监理单位针对工程项目编制的系列文件，具有体系上的一致性、相关性与系统性，宜由粗到细形成系列文件，监理规划应符合监理大纲的有关内容，也应为监理细则的编制提出明确的目标要求。 监理规划内容中，第（2）条监理单位的权利和义务，第（3）条监理单位的经营目标和第（4）条工程项目实施的组织等内容一般不宜编入监理规划

15、。 2）监理规划建设单位的时间 （1）设计阶段监理规划提交的时间合适。 （2）施工招标阶段提交监理规划时间不合适，应在招标开始前一定的时间内提交建设单位。 （3）施工阶段提交监理规划时间不合适，宜在第一次工地会议前一定的时间内提交建设单位。2022/10/17 5）监理工程师处理未经监理单位批准而擅自将工程分包的方法 如果监理工程师发现施工单位未经监理单位批准而擅自将工程分包，根据监理规划中质量控制的措施，监理工程师应报告总监理工程师，经总监理工程师批准或经总监理工程师授权可责令施工单位停工处理，而不能由监理工程师随意责令施工单位停工。 6）投资控制措施 在监理规划的投资控制四项措施中，第（4

16、）条不够严谨，首先，施工单位“实际完工工程量”不一定是施工图纸或合同内规定的内容或监理工程师指定的工程量，即监理工程师只对图纸或合同或工程师指定的工程量给予计量。其次，“按实际完工工程量签证工程款付款凭证”应改为“按实际完工的经监理工程师检查合格认可的工程量签证工程款付款凭证”。只有合格的工程才能办理签证。2022/10/17 课题14.9 隐蔽工程验收与工程延期认定 1 知识要点 质量事故的处理；隐蔽工程的验收程序；工程延期的认定和处理。 2 案例分析 隐蔽工程在隐蔽之前必须经过监理方的检查和认可，首先是施工单位自检，并在验收前48小时书面通知监理方检查验收。承包方发现文物、化石而发生的费用

17、和损失以及延长工期的要求是可以接受的，一般发包方应承担由此发生的费用，延误的工期相应顺延。 3 答题要点 （1）监理方不能接受这一要求。因为承包方违章作业造成的质量事故，不是由于监理的错误指令造成的，不属于监理方责任。因而扣1%监理费作为罚金是不合理的，不能接受。 （2）承包方在管道铺设在未经监理方检查和认可其质量合格的情况下，可以回填和覆盖，但必须具备如下的前提条件：承包方自检合格后，在验收前48小时已书面通知监理方检查验收；监理人员没有在合同约定的时间内到场检验，而且在不能按时到场检验的情况下，又未能提前24小时向承包方提出书面的延期检查要求。2022/10/17 管沟合法回填的前提条件是

18、：自检质量合格；要经过监理方检查并书面确认工程质量合格，符合国家或行业规范、标准以及设计文件和施工合同的要求；在按合同约定的要求时间内，承包方已书面通知监理方检查，监理方未能按约定时间到场检查，也未能提前提示延期检查的要求。 （3）承包方向发包方提出补偿管沟剥露的费用和延长工期的要求不合理。因为通常不论隐蔽工程是否已经过验收，当监理工程师提出剥露或开孔重新检验隐蔽工程的情况下，承包方都应按监理工程师的要求进行剥露。至于因剥露而发生费用及时间的补偿，则要看检验的结果来决定，若检验合格，则发包方应承担由此发生的追加合同价款，赔偿承包方损失，并相应顺延工期；若检验不合格，则承包方应承担由此发生的全部

19、费用，工期不予顺延。因此，监理工程师的处理应当根据施工合同（示范文本）第18条规定执行，建筑工程费用不予以补偿，工期不予顺延。 （4）施工中发现文物、化石及其他有考古、地质研究等价值的物品时，承包方应立即保护好现场，并于4小时内书面通知监理工程师。监理工程师应于收到书面通知后24小时内报告当地文物管理部门，并按有关管理部门的要求采取妥善的保护措施。必要时，可下达书面的暂停施工的指令。此外，监理方还应与承包方相配合，一方面要做好保护工作，另一方面要采取措施，设法尽量减少由于暂停施工给工程和承包方带来的损失。 （5）承包方向发包方提出补偿因发现文物、化石而发生的费用损失以及延长工期的要求是合理的，

20、因为一般在发生上述情况下，发包方应承担由此发生的费用，延误的工期相应顺延。2022/10/17课题14.10 工程质量事故处理 1 知识要点 工程质量问题的处理方式、依据、程序及分类；工程质量问题常见的产生原因；一般质量事故分为四个大类。 2 案例分析 影响工程质量的因素可以分为五个方面，即人、材、机械、方法、环境。 3 答题要点 1）监理工程师处理质量事故的步骤 （1）监理工程师应首先指令施工单位暂停施工。 （2）如果自己具有相应技术实力及设备，可通知施工单位，在其参加下，从已浇筑的柱体上钻孔取样进行抽样检验和试验，也可以请具有权威性的第三方检测机构进行抽检和试验。 （3）根据抽检结果判断质

21、量问题的严重程度，必要时需通过建设单位请原设计单位及质量监督机构参加对该质量问题的分析判断。 （4）根据判断的结果及质量问题产生的原因决定处理方式或处理方案。 （5）指令施工单位进行处理，监理方应跟踪监督。 （6）处理后施工单位自检合格后，监理工程师复检合格加以确认。 （7）明确质量责任，按责任归属承担责任。2022/10/17 2）常见的工程质量问题 常见的工程质量问题可能的成因有：违背建设程序；违反法规行为；地质勘查失真；设计差错；施工管理不到位；使用不合格的原材料、制品及设备；自然环境因素；使用不当。 3）工程质量问题的处理方式、处理程序和质量事故分类与判断 （1）工程质量问题的处理，根

22、据其性质及严重程度不同可有以下处理方式：当施工引起的质量问题尚处于萌芽状态时，应及时制止，并要求施工单位立即改正；当施工引起的质量问题已出现，立即向施工单位发出监理通知，要求其进行补救处理，当其采取保证质量的有效措施后，向监理单位填报监理通知回复单；某工序分项工程完工后，如出现不合格项，监理工程师应填写不合格项处置记录，要求施工单位整改，并对其补救方案进行确认，跟踪其处理过程，对处理结果进行验收，不合格不允许进入下道工序或分项工程施工；在交工使用后保修期内，发现施工质量问题时，监理工程师应及时签发监理通知，指令施工单位进行保修（修补、加固或返工处理）。2022/10/17 （2）质量事故处理的

23、一般程序是：质量事故发生后，总监理工程师签发工程暂停令，暂停有关部分的工程施工，要求施工单位采取措施，防止扩大，保护现场，上报有关主管部门，并于24小时内写出书面报告；监理工程师应积极协助上级有关主管部门组织成立的事故调查组工作，提供有关的证据，若监理方有责任，则应回避；总监理工程师接到事故调查组提出的技术处理意见后，可征求建设单位意见，组织有关单位研究并委托原设计单位完成技术处理方案，予以审核签认；处理方案核签后，监理工程师应要求施工单位制定详细施工方案，监督其实施处理；施工单位处理完工自检后报验结果，组织各方检查验收，必要时进行处理鉴定。 （3）质量事故可分为以下四类：一般质量事故、严重质

24、量事故、重大质量事故和特别重大事故。一般质量事故指直接经济损失在5000元及其以上、不满5万元者，或者是影响使用功能和结构安全，造成永久质量缺陷者。严重质量事故指具备下述条件之一者：直接经济损失达5万元及其以上不满10万元者；严重影响使用功能或结构安全、存在重大质量隐患者；事故性质恶劣或造成2人以下重伤者。重大质量事故指具备下述条件之一者：工程倒塌或报废；造成人员死亡或重伤3人以上；直接经济损失10万元以上。重大质量事故又分为四级：死亡30人以上或直接经济损失300万元以上为一级；死亡10人以上、29人以下或直接经济损失100万元以上（300万元以下）为二级；死亡3人以上、9人以下，或重伤20

25、人以上，或经济损失30万元以上（不满100万元）为三级；死亡2人以下，或重伤3人以上、19人以下，或经济损失10万元以上（不满30万元）为四级。特别重大事故一次死亡30人及其以上，或直接经济损失达500万元及其以上，或其他性质特别严重的事故。 （4）本问题中所述情况属于特别重大事故。2022/10/17课题14.11 信息管理 1 知识要点 监理工作中的信息管理；监理文件管理人员的要求；监理文件档案资料管理的主要内容。监理文件档案的传递流程。 2 案例分析 信息管理；信息的收集、加工整理、传递、储备、应用等。 3 答题要点 1）监理文件档案资料科学管理的意义 （1）可以为监理工作的顺利开展创造

26、良好条件。 （2）可以极大地提高监理工作效率。 （3）可以为工程建设档案的归档提供可靠保证。 2）监理文件档案资料管理部门和人员的要求 （1）应由项目监理部的信息管理部门专门负责工程建设项目的信息管理工作，其中包括监理文件档案资料的管理。 （2）由信息管理部门中的资料管理人员负责文件和档案资料的管理和保存。 （3）对信息管理部门中的资料管理人员的要求是：熟悉各项监理业务；全面了解和掌握工程建设进展和监理工作开展的实际情况。2022/10/17 3）监理文件档案资料管理的主要内容 主要内容：监理文件和档案收文与登记。监理文件档案资料传阅与登记。监理文件资料发文与登记。监理文件档案资料分类存放。监

27、理文件档案资料归档。监理文件档案资料借阅、更改与作废。 4）监理工作表式的种类和用途 （1）A类表共8个，为工程监理单位用表，是监理单位与承包单位之间的联系用表，监理单位填写，向承包单位发出指令或批复。 （2）B类表共14个，为施工单位报审、报验用表，是承包单位与监理单位之间的联系用表，由承包单位填写，向监理单位提交申请或批复。 （3）C类表共3个，为各方通用表，是工程监理单位、承包单位、建设单位等各有关单位之间的联系表。 5）监理文件和档案资料传递流程 （1）监理内部，所有文件和档案资料都必须先送信息管理部门，进行统一整理分类，归档保存，然后由信息管理部门根据总监理工程师或其授权监理工程师指

28、令和监理工作的需要，分别将文件和档案资料传递给有关的监理工程师。 （2）监理外部，发送或接收监理、建设单位、设计单位、施工单位、材料供应单位及其他单位的文件和档案资料时，也应由信息管理部门负责进行，这样只有一个进口通道，从而在组织上保证文件和档案资料的有效管理。 2022/10/17 课题14.13 政府工程质量监督 1 知识要点 造成工程质量事故的原因及处理办法；政府对工程建设质量监督的职能。 2 案例分析 材料进场必须通过监理单位的检验合格方能进场。对于材料质量的保证应从厂家、使用方法、材料管理等多方面入手。 3 答题要点 （1）施工单位在砖进场前未向监理申报的做法是错误的。正确做法：施工单位运进砖前，应向项目监理机构提交工程材料报审表，同时附有砖的出厂合格证、技术说明书、按规定要求进行送检的检验报告，经监理工程师审查并确认其质量合格后，方准进场。 （2）施工单位现场质量检查的内容：开工前检查；工序交接检查；隐蔽工程