SO14001：2015环境管理体系审核通用检查表

SO14001：2015环境管理体系审核通用检查表要求事项检查项目提问文件查阅实施检查记录4组织的环境4.1

理解组织及其环境组织应确定影响其达成环境管理体系预期目标有关的内部和外部因素，这些因素应包括能够影响组织、或能够被组织影响的环境条件。l

组织是否确定影响公司发展及环境管理体系的各种外部、内部因素。l

因素是否考虑国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、、社会、和经济因素。l

因素是否考虑公司的价值观、文化、知识和绩效。l

最高管理者是否亲自参与及安排确定外部、内部因素？l

是否有外部、内部因素的分析报告？〇〇〇4.2

理解相关方的需求和期望组织应确定a)与环境管理体系有关的相关方；b)相关方的需求与期望（需要时）；c)那些成为组织合规义务的需求与期望。l

是否组织识别了与环境管理体系有关的相关方？l

是否确定了相关方的要求？l

是否有相关方清单？l

是否有相关方要求的清单？〇〇4.3

确定环境管理体系的范围组织应确定环境管理体系的边界及适用性以便确立环境管理体系的范围。当确定环境管理体系的范围时，组织应考虑：a)4.1条款提及的内部及外部的环境；b)4.2条款中提及的合规义务；c)

组织单元、职责和物理边界;d)

活动、产品和服务；e)

实施控制和影响的权利和能力。环境管理体系范围一旦明确，组织在所明确的范围内的所有的活动、产品和服务应包括在环境管理体系的范围内。环境管理体系范围应形成文件并可为相关方获取。l

是否确定公司环境包括哪些？l

是否对ISO14001：2015所有条款要求进行识别，是否存在不适用。l

以上内容是否形成文件化信息。l

有无文件化信息l

文件化信息是否明确公司环境？l

文件化信息是否考虑了内部、外部因素；是否考虑了相关方要求；是否考虑了公司的产品与服务？〇〇〇4.4环境管理体系组织应依据本国际标准的要求建立、实施、保持并持续改进环境管理体系，包括所需要的过程及其相互作用，以达成组织的预期结果，包括增强其环境绩效。组织应在建立和维护环境管理体系时考虑在4.1和4.2条款中所获取的背景知识。l

公司是否按照标准要求建立了文件化的环境管理体系，并予以实施和保持？l

是否识别了可能影响环境管理体系运行的风险及及机会？l

环境管理体系文件化信息中是否有针对环境问题的组织简介、厂区或社区简图、生产工艺简介、文件受控标识、发放清单、修改记录页l

公司于何年何月何日开始按照ISO14001：2015

版标准建立环境管理体系？是否有推行计划？l

保持了多少文件化信息（文件）？l

保留了多少文件化信息（记录）？l

是否有风险识别及评估，是否制定降低风险的解决方案？l

是否发生变更及变更的实施。l

最高管理者是否签署了环境管理体系文件发布令？〇〇〇〇〇〇〇〇〇5

领导作用5.1

领导作用和承诺最高管理者应通过以下方式表现出对于环境管理体系的领导作用与承诺：a)

为环境管理体系的有效性负责;b)

保证环境方针及环境目标的建立并且它们是与组织的战略方向和组织背景一致；c)

保证环境管理体系的要求与组织的运营过程相融合；d)

提供环境管理体系所需的资源；e)

传递有效的环境管理和遵守环境管理体系要求的重要性；f)

保证环境管理体系实现其预期的结果；g)

指导及支持有助于环境管理体系有效性的人员；h)

推动持续改进；i)

支持其他相关管理岗位的管理者在其职责范围内的领导作用。注：此国际标准中指出的“运营”可以慨括的理解为组织存在的核心活动。l

是否将最高管理者的职责在岗位职责中予以明确？l

最高管理者是否清楚在环境体系中的职责要求？l

最高管理者是否清楚自己在环境体系中的职责？l

如何落实这些职责？〇〇〇5.2环境方针最高管理者应在界定的环境管理体系范围内建立、实施和保持环境方针，a）其适合于组织的目的和背景，背景包括组织的性质、规模和其活动、产品和服务的环境影响；b）为设定环境目标提供框架；c）包括对环境保护的承诺，包括了防止污染和组织背景有关的其他细节；注：环境保护的其他详细的承诺可以包括：可持续资源的使用，缓解和适应气候变化，保护生物多样性和生态系统，或者其他相关的环境因素。d）包括遵守合规性要求的承诺；e）包括为增强环境绩效持续改进环境管理体系的承诺。环境方针应：----保持形成文件化信息；----在组织内沟通；----可为相关方所获取。l

最高管理者是否制定了本组织的环境方针l

最高管理者是否批准、签署了环境方针？l

环境方针是否与本组织的活动、产品、服务的性质、规模及环境影响相适应？l

环境方针中是否包含对保护环境、持续改进和污染预防的承诺？l

环境方针中是否包含遵守法律、法规及其他要求的承诺？l

环境方针中是否包括环境目标、指标的框架？l

是否传达到所有为组织工作或代表它工作的人员，形成并付诸实施？l

是否同上级组织的环境方针相协调？l

是否可为公众所获得？l

最高管理者是否定期评审、修订环境方针？l

由谁主持制定的？l

何时、何地制定的？l

如何制定的？l

由谁批准的？l

何时批准的？l

组织活动的性质和环境影响是什么？l

组织的产品的性质、规模及其环境影响是什么？l

组织的服务的性质、规模及其环境影响是什么？l

如何向全体员工传达的？l

采取了哪些方式？l

取得了怎样的效果？l

上级组织有否环境方针？l

本组织的环境方针是否征得上级组织的同意？l

是否以上级组织的环境方针为基础？l

为公众获得环境方针提供了何种方便？l

何时、何地可以获得？l

是否有定期评审规定？l

是否进行过评审？l

评审、修订的依据是什么？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇5.3

组织的角色、职责和权限最高管理者应保证环境管理体系内相关岗位的职责和权限得到分配和在组织内交流。最高管理者应分配职责和权限，以便：a)

保证环境管理体系符合本国际标准的要求b)

向最高管理者报告环境管理体系的表现，包括环境绩效。l

为实施环境管理体系是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限？l

最高管理者的职责、权限l

体系负责人的职责、权限l

有关职责、权限如何传达到位的l

是否有环境管理体系范围内的组织结构图？l

各有关部门的职责权限是否明确？是否文件化？l

各类人员的职责、权限是否文件化？l

最高管理者是否明确其各项职责？l

最高管理者是否任命了体系负责人，并规定其职责、权限？l

为确保EMS的有效运行，最高管理层如何识别和配置需要的资源要求？l

体系负责人是否对体系的建立、实施、保持负责？l

是否向最高管理者报告环境管理体系的运行情况？l

各部门、各类人员的职责权限是如何传达的？l

各有关人员是否明确各自的职责权限？l

各类人员是否明确完成职责任务与实现环境方针之间的关系？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇6.策划6.1

采取行动辨别风险和机会6.1.1总则

组织应计划和实施一个过程以满足6.1.1的要求，确保组织能够实现其环境管理系统的预期结果，以防止或减少不期望的效果，并实现持续改进。该组织可以通过确定其需要解决的风险和机会，并计划采取行动，以解决它们。这些风险和机会可以是相关环境因素，合规要求，其他问题或相关方的需求及期望。

环境因素（见6.1.2）可能会产生不利的环境影响，有益的环境影响，及其他对组织的影响的风险和机会，环境因素的风险和机会可以一起进行重要性明确，或者单独分开进行明确。合规义务（见6.1.3）可能产生风险和机会，如未能遵守（这可能损害本组织的声誉或导致法律行为的结果）或履行超出其合规性的行为义务（可以提高组织的声誉）。组织还可能有与其他问题相关的风险和机会，包括环境条件或利害关系方的需求和期望，这可能会影响到组织实现其环境管理体系达到预期结果的能力，如A）由于文化或语言的障碍，工人无法理解当地的作业程序导致环境事件。B）由于气候变化造成的洪水泛滥，可能会影响到组织的承诺。C）由于经济限制导致缺乏资源维持有效的环境管理体系。D）通过政府补助，引进新技术，可以改善空气环境。E）干旱期间的水短缺，可能会影响组织的排放控制设备的运行能力。

紧急情况是非计划或非预期的事件，需要紧急应用的具体能力，资源或过程，以防止或减轻其实际或潜在的后果。紧急情况下可能会造成不利的环境影响或其他对组织的影响。当确定潜在的紧急情况（如火灾，化学泄漏，极端的天气），组织应考虑：--现场危害的性质（如易燃液体，储存罐，压缩气体）；--最有可能的类型和紧急情况的规模；----紧急情况附近的设施（如工厂，道路，铁路线）虽然风险和机会需要加以明确和辨别，没有要求正式的风险管理或文件化风险管理的过程，由公司自己选择风险和机会明确的方法，此方法应包含公司操作中需要使用的简单的定性或全面的定性评估的措施。风险和机会的识别（见6.1.1到6.1.3）是采取行动（见6.1.4）和环境目标（见6.2）的输入。l

检查组织是否制定建立环境体系的计划。l

检查是否识别环境因素，及环境因素可能产生不利的环境影响。l

检查法律法规可能产生的风险和机会。l

是否制定建立环境体系的计划？l

是否识别环境因素，及环境因素可能产生不利的环境影响？l

是否对法律法规进行识别与评价？〇〇〇〇〇〇6.1.2环境因素在明确的环境管理体的范围内，组织应当确定它的活动、产品和服务产生的环境因素，包括可以控制，影响和考虑产品生命周期所产生的相关环境影响。在确定环境因素时，组织应考虑：a）变化，包括新计划或新发展，以及新的或修改的活动，产品和服务；b）异常状况和可预见的紧急情况组织应通过建立的评价准则确定这些方面具有或可能具有重大环境影响，即重要环境。组织应充分交流它自身的重要环境因素，在组织内各层次和职能间，适用时。组织应保持记录的信息：----环境因素和相关的环境影响；----用于确定重要环境因素的标准；----重要环境因素。注：重要环境因素可以导致任何不良环境影响相关的风险（威胁）或有益的环境影响（的机会）。l

是否建立、实施了识别环境因素评价环境影响文件化信息。l

是否对组织的活动、产品或服务的环境因素做了识别。l

用什么方法和怎样识别的。l

识别环境因素应把握哪些要点。l

如何进行环境影响评价的。l

环境因素的信息能否及时更新。l

应确保在建立、实施和保持环境管理体系时，对重要环境因素加以考虑。l

在制定环境目标时是否考虑了重大环境因素。l

受控文件发放情况。l

有无程序l

程序内容是否全面、适宜l

识别时是否应用该程序？l

识别的范围和对象l

是否有环境因素清单？l

识别的过程l

采用的方法l

收集的原始资料l

是否考虑三种状态？l

是否考虑三种时态？l

应考虑到的主要方面是否有遗漏？l

是否考虑到可对其施加影响的环境因素？l

是否全面考虑了环境因素的类型和以往事故事件？l

评价是怎样进行的？l

有无评价准则？l

有无重大环境因素清单？l

评价结果是否合理？l

对新项目和变化是否进行了评价和事前评价？l

在文件中是否规定了各类、各级环境因素的管控方式？l

有无更新信息的规定？l

是否按规定实施更新？l

哪些重大环境因素列入目标？l

其他因素如何控制？l

评价是否有准则？l

评价是否合理？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇6.1.3合规的义务组织应：a）识别和获取它的环境方面的相关规定的义务；b）确定这些合规义务适用于组织。c）通过合规义务去建立、实施、维持和持续改进其环境管理体系。组织应保持其履约义务记录信息。注：合规的义务会导致与相关的不利影响的潜在风险（威胁）或有益的影响（机会）的组织

。l

是否建立了识别和获得相关法律法规的文件化信息。l

确定这些要求是如何应用于它的环境因素的。l

在建立、实施和保持环境管理体系时，对这些适用的法律、法规要求和其他环境要求是否加以考虑。l

实施上述程序的结果。l

程序中是否包括法规信息及时变更的规定？l

组织如何使职工了解有关的法规信息l

本组织的守法情况l

该程序是否明确了获得法规的途径？l

该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪及负责人？l

该程序是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？l

是否将收集的法律法规和环境因素进行鉴别(识别)，建立受控的法规清单？l

相关法规清单l

相关法规内容和要求明细表l

法规要求特定设备登记表l

法规要求特种物资登记表l

由谁负责？l

做得怎样？l

法规信息如何进行内部沟通？谁负责？l

职工是否意识到不遵守法规的后果？l

过去、现在有无违法？l

各项排放指标是否清楚？有无超标排放？l

有无守法证明性文件，如环境影响评价、三同时验收证明、环保守法证明、消防验收证明等〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇6.1.4策划行动组织应策划：a）采取行动来解决1，重要环境因素

2，合规义务3，如6.1.1中风险和机会的识别。b）如何：1．整合到其环境管理体系或其他商业行为的实施过程；2．评估这些行动的有效性（见9.1）。在策划这些行动时，组织应考虑其技术方案及其财务，运营和业务需求。l

检查是否对环境因素进行了评价，检查“环境因素评价表”。l

检查是否确定了重大环境因素，建立重大环境因素清单，并确定了控制手段。l

检查是否对法律法规进行了收集、评价。l

检查是否对重大环境因素、法律法规的风险进行识别，并确定控制措施。l

是否对环境因素进行了评价？l

是否确定了重大环境因素？是否确定了控制手段。l

是否对法律法规进行了收集、评价？l

是否对重大环境因素、法律法规的风险进行识别？并确定控制措施。〇〇〇〇〇〇〇〇6.2

环境目标和实现目标的策划6.2.1环境目标组织应在有关职能和层次上建立环境目标：考虑到组织的重要环境因素和合规义务；考虑威胁和机遇相关的风险。环境目标应A）符合环境方针；B）是可衡量的（如果可行）；C）被监控；C)

被沟通的；D）适当时，更新。组织应保持环境目标的文件化信息。l

检查组织是否设定了环境目标和指标l

设定目标指标时应考虑的一些方面（可测量，与环境方针一致）l

目标、指标是否得到落实？l

环境目标、指标是否定期评审、修订？l

目标是如何确定的？l

指标是如何确定的？l

是否经领导批准？l

是否形成文件并受控下发？l

是否体现了环境方针？l

是否考虑了重大环境因素？l

是否考虑了法规要求？l

是否考虑了相关方要求？l

是否体现了持续改进？l

有关职能和层次是否均有相应的目标、指标？l

目标是否具体、指标是否量化？l

是否设置了可测参数？l

是否明确了执行部门和负责人？l

是否已向有关人员传达？l

有关人员是否清楚？l

是否规定了目标指标的实施的期限和监测的频次？l

环境目标、指标是否定期评审、修订？l

依据什么评审、修订？l

如何体现持续改进？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇6.2.2行动规划，以实现环境目标当策划如何实现其环境目标，组织应确定：A）将做什么；B）需要哪些资源；C）谁负责；D）何时将完成；E）如何将评估的结果，包括监测对可测量的环境目标的实现进度指标（见9.1.1）。组织应考虑实现其环境目标的行动可以整合到组织的业务流程中。7.1

资源为了实施和持续改进环境管理体系，提高环境绩效，需要提供资源。资源包括人力资源，自然资源，基础设施，技术和财务资源，比如人力资源，包括特定的能力和知识，基础设施包括组织的建筑，设备，地下储罐和排水系统。l

组织是否制定了环境管理方案？l

环境管理方案的内容是否满足规范要求？l

方案是如何监督实施的？l

方案能否保证目标、指标的实现？l

方案是否及时修订？l

有无各相关部门和岗位的实施计划l

方案是如何制定的？l

是否所有的目标、指标都有相应的方案？l

方案是否经过充分论证和批准？l

是否明确了责任人？l

是否明确了实现目标、指标的措施、方法？l

是否明确了时间要求？l

是否规定了资源保证？l

由谁负责方案实施的监督？l

如何验证方案实施的效果？l

如果方案在实施中发生偏差如何解决（由谁提出纠正和预防等）l

是否存在一个评审方案的过程？l

是否所有的目标、指标都有相应的方案？l

有关人员是否参与方案的制定？l

什么情况下修订方案？l

是否进行过修订？l

如果方案实施情况良好，在何情况下可以用其他方法替代？l

计划是否分年度？l

计划是否经批准？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇7.2能力组织应：a)确定在组织内从事影响环境绩效的人员和满足合规性要求的人员所必要的能力b）基于适当的教育，培训或经验，确保这些人员具备能力；c)确定与环境影响及环境管理体系相关的培训需求d)适用时，采取措施获得必要的能力，并评价所采取措施的有效性注：适用的措施包括：例如：为现有员工提供培训，导师指导，重新分配，或雇佣或包给有能力的人。保持适当的文件化信息作为能力的证据。l

是否建立了确定培训需求和实施培训的程序l

组织是否制定了实施培训的具体计划l

培训程序和培训计划是否得以有效实施？l

培训的记录和评价l

是否根据需要制定、评审和修订培训计划l

应接受培训的人员是否都经过了培训？l

供方和承包方是否需要培训？效果如何？l

对从事可能产生重大环境影响的工作人员是否进行了培训？效果如何？l

培训需求是如何确定的？需求情况如何？l

组织是否根据培训需求制定了培训计划？l

是否有与实现方针、目标指标相关的知识培训？l

是否有提高职工环境意识的培训？l

是否有针对可能具有重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训？l

上述重点内容的培训是否得以实施？l

对内审员是否进行了培训？l

应急响应的训练是否进行了？l

培训是否有教材？l

对临时工是否培训？l

培训是否有记录？l

培训是否考核？l

接受培训的人数和比率l

经过培训的人员是否达到了规范要求的a~d的效果l

培训的内容l

培训的效果l

哪些人员属于这类人员？是否明确？l

这类人员是否都接受了适当的培训？l

这类人员是否都能胜任所担负的工作？l

是否对应法规（包括新增的法规）定期评价特定岗位的有效〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇7.3意识组织应确保在本组织的控制下进行工作的人员都了解：1）环境方针2）重要的环境因素及和他们工作相关的实际的或替在的环境影响3）他们对环境管理系统的有效性的贡献，包括提升环境绩效的好处；4）不符合环境管理体系要求的影响，包括未全部履行本组织的合规义务。l

检查是否通过培训、宣导、组织学习等手段，使员工了解环境方针、工作义务、法律法规等。l

是否通过培训、宣导、组织学习等手段，使员工了解环境方针、工作义务、法律法规等？〇〇7.4沟通7.4.1

总则组织应策划和实施内部和外部的环境管理体系相关的沟通过程，包括：a)

沟通内容b)

沟通时机c)

沟通对象d)

沟通方法当建立沟通过程时，组织应：---考虑合规的义务；---确保环境信息沟通与环境管理系统中所产生的信息的一致性，是可靠的。组织应负责在其环境管理体系中的相关的沟通。组织应保持记录作为其沟通的证据，适当时。7.4.2

内部沟通组织应：a）与环境管理体系相关的组织内各层次和职能间进行内部沟通，包括对环境管理体系的变化，适当时；b）确保其沟通过程使在组织的控制下的人员做的工作有助于持续改进。7.4.3

外部沟通按照组织的沟通过程和其遵守合规义务的要求决定，组织应进行与环境管理体系有关信息的外部沟通。l

检查是否制定了文件化信息对沟通进行了规定。文件是否明确了沟通的内容；沟通的时机；沟通的对象；如何沟通；谁负责沟通。l

检查是否保留了沟通的记录。l

是否制定了文件化信息对沟通进行了规定？文件是否明确了沟通的内容；沟通的时机；沟通的对象；如何沟通；谁负责沟通？l

有沟通的记录吗？〇〇〇〇7.5

文件化信息7.5.1

总则组织的环境管理体系应包括：a)

本标准所要求的文件化信息；b)

组织确定的为表明环境管理体系有效运行所必须的文件化信息。注：一个组织与另一个组织的环境管理体系文件化信息的程度可以因以下方面而不同：a)

组织的规模、活动、过程、产品和服务的类型；b)

过程及其相互作用的复杂程度；c)在组织控制下工作人员的能力。7.5.2

编制和更新当产生和更新文件化的信息时，组织应保证恰当的a)

识别和描述（如标题，日期，作者，或引用的数字）b)

格式（如语言，软件版本，图片）和媒介（如纸张，电子媒介）c)

对适用性和充分性进行评审和批准。l

本组织环境管理体系文件的结构是否明确l

环境管理体系文件是书面形式还是电子形式？l

环境管理体系文件是否描述了核心要素及其相互关系l

相关文件是否齐全l

与环境管理体系相关的文件有多少？是否有摘要或目录？l

电子形式文件使用是否有效？l

环境管理手册的内容是否满足ISO14001要求？l

环境管理体系要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？l

表格、记录、报告、作业指导书、环境因素清单、法规要求清单、三同时报告、初评报告、排污许可证、组织结构图、地下管网图、现场平面图等。l

有否规定查询相关文件的途径？l

文件是否便于查阅？〇〇〇〇〇7.5.3

文件化信息的控制组织环境管理体系和本标准所要求的文件化的信息应予以受控以确保a)在需要的地方和需要使用的时候，可获得的和适宜使用b)受到充分的保护（如，避免泄密，不当使用或缺失）。对于文件化信息的控制，适用时组织应强调以下活动，a)

分发、获取、检索和使用；b)

储存、保护，包括保持清晰；c)

更改的控制（如：版本控制）；d)

保留和处置。对于环境管理体系的策划和运行是必要的，组织确定的，由外部产生的文件化的信息应被恰当的识别和恰当的控制。注：获得可能表明针对评审文件化信息的许可的决定，或者查看和更改文件化信息的许可和授权。

l

组织是否建立并保持文件控制程序？l

是否明确规定了制定、评审、修订文件的程序与职责l

文件编写的环境要求l

文件管理的具体工作是否到位l

文件是否有固定的保管场所和保管方法？l

是否规定及时和定期评审文件的时效性？l

是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？l

是否规定了失效文件的处置办法？l

失效但需保留的文件是如何标识的？l

能否防止文件误用？l

程序是如何规定的？l

如何实施的？l

由谁负责实施？l

是否有记录？l

所有文件是否字迹清楚？l

所有文件标识是否明确？l

所有文件是否均注明制定或修订日期？l

文件的标识、分类、归档、保存、发放、回收、更新、处置等是否有具体规定，执行情况如何？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇l

组织是否建立了对记录进行管理的程序l

程序的执行情况l

记录的作用(功能)环境记录系统中是否包含下列项目：a)

环境因素和环境影响评价记录b)

与适用的环境法规要求事项相关的信息c)

与环境方针、目标、指标的实现程度有关的记录d)

环境管理方案e)

环境教育、培训f)

信息交流记录g)

与供方和承包方相关信息的记录h)

紧急事态的准备和应对记录i)

监测和测量记录j)

纠正和预防措施记录k)

环境管理体系审核记录l)

管理评审记录l

本组织与环境管理有关的记录有哪些？l

程序中是否对记录的标识、收集、编目、归档、保存、维护、查阅、处置等管理内容做了归档？l

程序中是否包含对记录的环境要求？l

是否有保存期限的规定？l

记录是否便于查阅？l

程序的有关规定是否被认真执行？l

对记录的管理是否符合程序规定？l

记录的环境如何？l

记录是否被妥善保管，能否防止损坏、变质和遗失？l

为实施有效的环境管理，本组织需要哪些方面的环境信息，现行记录能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？l

为实现环境目标，本组织如何跟踪环境行为参数及其他有关数据？l

记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？l

职工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？l

环境因素调查表l

环境因素清单l

环境影响评价准则l

环境影响评价记录l

重要环境因素清单l

关键设备台帐l

适用法规清单及法规要求事项一览表l

政府及社区的要求l

本组织的规定l

能源消耗记录l

资源利用情况统计表l

废弃物排放量统计表l

其他环境因素记录l

对不同层次人员的培训记录l

对特殊岗位的培训计划、结果记录l

内审员培训计划、结果记录l

其他培训(环境意识、环境方针、环境管理体系知识、法律、法规、环境管理体系文件、专业知识和技能)记录l

内部环境信息接收回答记录l

外部环境信息接收回答记录l

合同、契约书、许可书l

有关环境信息的交流记录l

紧急处置过程记录l

紧急处置报告书l

响应程序训练记录l

程序修改记录l

重要环境因素监测记录l

水、气、声、渣等测定记录l

监测设备检定、校正、修理记录l

不符合原因调查记录l

纠正和预防措施执行情况记录l

文件更改记录l

内部审核计划l

内部审核记录l

不符合报告表l

内部(含外部)审核报告l

管理评审计划l

评审记录〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇8.1

运行的策划和控制组织应建立、实施、控制和保持为满足环境管理体系要求所需的过程，以便实施6.1和6.2所确定的活动，--建立过程的准则--依照准则，实施过程的控制注：控制可包括工程控制，程序等，可通过层次结构实施（如，消除，替代，行政）并可以单独或组合使用必要时，组织应控制策划的更改和评审非预期更改的后果，采取措施以便降低任何负面作用。组织应确保外包过程是受控的或受影响的。适用于这些过程控制或影响的类型和程度应在环境管理体系中明确。符合生命周期角度来看，组织应：a)

适当时，考虑在生命周期的每个阶段，建立控制以确保在产品和服务的设计与开发过程。b）确定产品和服务的采购环境的要求，适当时；c）与外部供应商，包括承包商相关的环境要求的沟通；d）在产品或服务的运输、交付、使用、报废处理和最终处置过程中，考虑需要提供对潜在的重大环境影响的信息。组织对必须的内容应保持文件化的信息，以确信这个过程是已经按计划进行的。l

组织是否根据方针、目标和指标确定了与所标识的重要环境因素有关的运行与活动l

对上述运行与活动是否进行了策划，是否有程序之类的规定l

运行控制程序是否被认真执行、是否有效l

噪音管制l

化学品管制l

危险化学品的管制l

大气/粉尘污染管制l

固体废弃物管制l

特种设备管理l

重要环境因素有哪些？l

与其相关的运行与活动确定了吗？l

确定了哪些运行与活动？l

如何确定的？l

何时确定的？l

对缺乏程序指导可能偏离方针、目标的运行是否制定和保持了管理程序？l

组织所使用的产品和服务中可标识的重要环境因素是否规定了管理程序？l

与环境有关的设备，是否有日常管理规定？l

是否有原材料供应的环境影响评价程序？l

化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？l

运行程序中是否有运行标准之类内容？l

对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？l

程序、作业标准是否被认真执行？是否超越控制界限？l

是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务中环境因素的信息？采用何种方式通报(控制)？l

有关的直接责任者是否按程序的规定实施其职责？l

是否按要求记录？l

厂界噪音排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？l

噪声防治设施和方法有哪些？l

有无相关方投诉？l

化学品的保管状况怎样？l

是否按要求使用化学品？l

使用中是否存在渗漏情况？l

储存的最高限量是多少？是否有超过限量？l

人员对化学品的性质是否了解？是否有相关MSDS？l

是否有应急措施或计划？l

以往是否发生过泄漏？l

有哪些危险化学品？l

谁负责？是否有培训和资质？l

如何管理的？是否有文件？l

标准是多少？遵守情况如何？l

污染源有哪些，如何控制的？l

是否有监测计划？l

为防止或者减少固体废物对环境的污染，组织采取了哪些措施？l

组织采取了哪些防扬散、防流失、防渗漏或者其他防止污染环境的措施？运输途中是如何处理的？l

对收集、贮存、运输、处置固体废物的设施、设备和场所，组织采取了哪些管理和维护措施？l

危废是否有分类？如何分类？分类是否合理？是否按照危险废物特性分类？l

有哪些危险废物？是否包括了危险废物的容器和包装物？l

对危险废物的收集、贮存、运输、处置的设施、场所是如何管理的？是否有识别标志？l

危险废物是否按照国家有关规定进行了申报？l

是否存在将危险废物提供或者委托给无经营许可证的单位从事收集、贮存、处置的现象？l

是否存在将危险废物混入非危险废物中贮存的现象？l

转移危险废物时，是否按照国家有关规定填写危险废物转移联单？l

直接从事收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的人员，是否接受专业培训，经考核合格？l

是否制定了在发生意外事故时采取的应急措施和防范措施？措施是否有效？是否进行了试验？l

公司有哪些特种设备？分布情况如何？l

这些特种设备是否有安全认可证？是否有验收检验和定期检验？l

特种设备是否经过特种设备安全监察机构注册登记？l

安全检验合格标志是否已固定在特种设备显著位置上？l

是否已建立特种设备管理制度？包括技术档案管理、安全操作、常规检查、维修保养、定期报检和应急措施等l

特种设备技术档案是否完整、准确？l

是否存在安全隐患？是否有长期停用的设备？l

特种设备人员(安装、维修、保养等作业的人员)是否经过专业培训和考核？是否有相应的合格证明？l

特种设备年检、月检、日检等常规检查制度是否已严格执行？l

检查中是否有发现过故障或隐患？这些故障或隐患是如何处理的？是否出现带病运行的情况？l

是否有保留详细的检查记录？l

是否有按期进行定期检定？是否有超期运行的情况？是否有及时更新安全检验合格标志？l

特种设备是否带有安全装置？这些安全装置是否有定期检验或试验？结果如何？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇8.2应急准备和响应组织应建立，实施和保持程序以准备和响应潜在的紧急情况（6.1.1识别的）组织应：a)

按照计划活动准备响应以防止或减缓紧急情况时的负面环境影响b)

对实际的紧急情况进行响应c)

采取措施防止或减缓环境紧急情况和事故的发生的后果d)

如果可行，定期测试程序；e)

定期地评审和修订程序。尤其在事故,紧急情况发生或演习之后f)

提供与紧急准备和响应的相关的信息和培训，适用时，包括在组织控制下的相关方组织应保留文件化信息以表明程序被按计划执行l

是否明确了哪些设备和作业可能发生具有重大环境影响的事故或紧急状态l

是否建立了应急准备和响应程序l

依据程序做出响应，能否防止或减少环境影响l

有否对程序进行定期演练的规定？l

是否有对程序进行修订的规定？（是否定期评审应急准备和响应程序？特别是在事故或紧急情况发生后，对其进行修订？）l

设备是否明确了？l

作业(岗位)是否明确了？l

可能发生的事故或紧急状态是什么？l

以往是否发生过？l

一旦发生会产生怎样的环境影响？l

是否有程序？l

程序中是否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？l

是否针对潜在事故和紧急情况规定了处置对策？l

是否明确了发生事件后，和政府等相关方进行沟通的方法和渠道？是否有效l

针对事故和紧急状态采取的对策能否起作用？l

对策是怎样确定的？是否经过论证？l

是否有明确的处置程序、方法、措施和组织领导？l

是否有明确的职责和资源保证？l

有无与相关部门联络的规定？l

如何规定的？l

是否演练过？l

演练的效果如何？l

是否根据演练结果对程序加以修改？l

有无上述记录？l

什么情况下修订？l

是否明确规定当事故或紧急状态发生后要对程序予以修订？l

修订过程是否进行评审？l

对纠正措施和程序更改是否记录？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇9.1

监视、测量、分析和评价9.1.1

总则组织应监视、测量、分析和评环境绩效组织应确定a)

什么需要被监视和测量，b)

监视、测量、分析和评的方法，适用时，确保有效结果c)

使用适宜的指标作为组织用来评估环境绩效的准则d)

什么时候监事和测量应被实施e)

什么时候监事和测量的结果应被分析和评估。适用时，组织应保证经过校验的或验证的监视和测量设备被使用和保持。组织应评估其环境绩效和环境管理体系的有效性。组织应按照沟通程序和合规性义务所确定的，将与它的环境绩效相关的信息进行沟通，包括内部的和外部的。组织应保持适当地文件化的信息作为监视，测量，分析与评估结果的证据。l

组织是否建立并保持监测和测量程序？l

该程序中是否包括对目标、指标及管理方案完成情况的监测l

对具有重大影响的运行与活动的环境绩效是否测定l

程序中是否包括对环境管理体系日常运作的检查l

有否定期评价法律法规符合情况的程序l

测定值异常时应如何处置？l

是否对监测设备的校准和维护作了规定，是否按程序要求保存记录l

该程序是否包括了对可能具有重大影响的关键活动的关键特性进行例行监测和测量的规定？l

关键活动及其关键特性是否明确？l

这些特性是如何确定的？有哪些？l

由谁、何时确定的？l

通过对这些特性的例行监测和测量，能否保证相关活动处于受控状态？l

能否追踪目标和指标的执行情况？l

是否包含对环境管理方案执行情况的追踪？l

能否获得环境绩效信息？有无测定记录？l

是否检查运行控制程序？结果如何？l

是否检查应急准备与响应程序的执行情况？l

是否检查作业文件的执行结果？l

对重点工序、设备的日常监测，是否有记录？l

程序是怎样规定的？l

是否按规定执行了？l

测定了哪些环境绩效信息？l

对比(评价)标准是如何确定的？l

评价工作何时、由谁进行的？l

评价结果是否有记录？l

评价信息是否向有关方面及时通报？l

是否有明确的报告程序？向谁报告？l

出现异常之后是否采取了处置措施？l

处置是否生效？l

是否有记录？l

监测设备有否校准规定或程序？l

哪些设备必须按规定校准？l

是否明确了设备管理的责任部门和责任人？l

监测设备是否贴有校准有效期的标志？l

监测设备的校准记录是否妥善保管？〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇9.1.2

符合性评估组织应策划和实施一个程序以便评估其合规性义务。组织应：a)确定符合性评估的频率。b)评估符合性并且，必要时采取措施；c)保持知晓及理解组织的合规性义务的符合状态。组织应保留文件化信息作为符合性评估结果的证据。l

组织是否建立、实施并保持相关程序，以定期评价对适用法律、法规（包括其他要求）的遵循情况。并保持记录。l

对法律、法规及其他要求，是否安排进行浏览和识别，确认与本公司有关。l

是否对与本公司有关的法律、法规及其他要求进行详细条款识别，确定与本公司有关的环境因素和其他事项，针对现状进行评价，以确保符合。〇〇9.2

内部审核9.2.1总则组织应按照策划的时间间隔实施内审以提供信息。信息是关于环境管理体系是否；a)符合--组织自己的环境管理体系的要求--本标准的要求；b)

有效地实施和保持。9.2.2内部审核方案组织应策划，建立，实施和保持审核方案，包括频次，方法，职责，策划要求和报告。审核计划应考虑到所关注过程的环境重要性，与危害和机会相关的风险以及以前审核的结果；组织应：a)

定义审核准则和每次审核的范围；b)

选择审核员何实施审核以保证客观性和审核过程的公正性；c)

保证向相关管理层面报告审核结果。组织应保持文件化的信息以作为审核计划的实施和审核结果的证据。l

组织是否建立了环境管理体系审核程序l

是否根据程序的要求编制了审核计划(方案)l

是否定期进行环境管理体系审核l

是否指定(任命)了内部环境管理体系审核员l

审核活动是否按程序和方案(计划)进行，审核结果能否判定环境管理体系的符合性和有效性l

环境审核报告书l

审核员的选择和对审核的实施是否确保审核过程的客观性和公正性？l

程序中是否包含审核的范围、频次、计划、方法以及实施审核、报告结果的职责与要求？l

方案是否明确了审核目的、范围和审核准则？l

被审核的部门及有关责任人l

环境管理体系要素和优先事项l

明确参照文件l

现场审核的预定日期和场所l

审核组成员姓名l

日程表(含与管理者交流的会议)l

环境审核报告书的内容、发布时间及发放范围l

对文件保存的要求事项l

是否制定了年度环境内审计划l

计划是否经管理层批准l

计划是否发给有关方面(被审核部门、审核组及管理者)l

是否按计划实施了审核？l

内审员是否经过培训？是否具备相应的能力？l

审核组能否独立地进行审核？能否保持公正？l

审核是否全面，是否覆盖了所有要素和所有部门？l

审核是否抓住了关键环节(部门、设备、活动)和重要环境要素？l

审核用检查表是否充分、符合要求？l

是否按程序进行，是否符合审核原则？l

是否由与被审核对象无直接责任人员执行审核？l

审核结果如何？不符合是如何纠正的？l

报告书的内容是否全面？能否说明问题？a)

判定环境管理体系是否符合预定安排和标准要求；b)

环境管理体系是否得到了正确的实施和保持。l

报告书的特定事项是否有遗漏(如日期、组长签字、发放范围、附件等)〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇〇9.3

管理评审最高管理者应按策划的时间间隔评审组织的环境管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。管理评审应包括以下方面的考虑a)

以往管理评审的措施状态；b)变更，包括1）与环境管理体系相关的组织外部和内部议题2）相关方的需求和期望，包括合规性义务；3）组织的重要环境因素4）风险和机会；c)

目标达成的程度；d)

环境绩效的信息，包括在以下方面的趋势：--不符合和纠正措施--监视和测量的结果；--与组织合规性义务的一致性；以及--审核结果；e)

充足的资源f)

与外部相关方的沟通，包括投诉。g)

持续改进的机会；管理评审的输出应包括：---在环境管理体系持续的适宜性，充分性和有效性方面的结论；---与持续改进机会相关的决定；---环境管理体系更改的任何需求，包括资源需求;---当目标未达成时所必要的措施；---需求时，提升环境管理体系整合到业务过程中的机会---组织战略方向的任何影响；组织应保留文件化的信息作为管理评审结果的证据。l

组织是否建立了环境管理体系审核程序l

是否根据程序的要求编制了审核计划(方案)l

是否