信息保密管理制度

欢迎下载内容仅供参考A有限公司信息保密管理制度第一章 总则第一条A（以下称“公司”或者对公司构成重大合规风险，维护投资者的合法权益，特制订本制度。第二条本制度系根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、第三条 公司管理层和全体员工应根据要求做好公司重要信息的保密管理工作公司总经理负责组织公司重要信息保密管理工作的开展风控风控法务部与总经办协助分管领导做好公司重要信息保密管理工作的开展风控风控法务部对公司重要信息保密管理制度实施情况进行监督公司相关部门应将公司重要信息保密管理纳入相关业务的工作中。第四条公司员工对旗下管理的私募投资基金的投资人信息及项目投资信息等相外，不得向任何机构或者个人泄露相关信息和资料。第五条公司应开展经常性的保密教育，使员工牢固树立保密意识，确保公司业务涉及的保密信息不被泄露。第六条本制度适用范围为全体与公司签订正式劳动合同并建立正式劳动关系的员等。第二章公司重要信息及信息知情人内容仅供参考第七条 本制度所称公司重要信（以下简称“重要信息包括但不限于如内容：（一）专有信息、技术资料及知识产权等商业秘密；（二）公司为受托管理的客户企业进行投资分析、决策、交易或者向客户提供投资咨询建议的信息；（三）公司客户、投资人及关联方向公司报送的尚未公开披露的文件；（四）基金销售及投后管理工作中所涉及的客户个人隐私信息及合作伙伴等相关信息；（五）重要人事变动等对公司发展有重大影响的未公开披露的信息；（六）公司订立的重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响。（七）其他尚未批准公开披露的信息。领导申请批准，未批准的不得对外披露。第八条重要信息的存续期间为自该重要信息形成之日起至该信息被依法公开披露之日。总经理会议授权分管领导有权决定重要信息的公开披露之日。第九条本制度所称重要信息知情人指在重要信息公开披露前可直接或间接获取重要信息的员工。包括但不限于：（一）公司董事、监事及高级管理人员、涉及本制度规定的重要信息的公司关联方；（二）（三）内容仅供参考露部等相关员工；（四）其他由于所任职务可以获取公司有关重要信息的人员，包括参与重大投资事项的商议筹划、论证咨询的相关人员等；（五）公司根据实质重于形式的原则确定的其他人员，包括上述(一)至（四）项中自然人的配偶、子女和父母等信息知情人。第十条下列事项不属于上述应保密的重要信息，公司应在经总经理会议通过或事项：（一）他重大信息；（二）6业绩报酬，包括计提基准、计提方式和支付方式、基金合同约定的其他信息；（三）（四）其他依据《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金信息披内容仅供参考露管理办法》等规定需要对外披露的事项。第三章重要信息保密措施第十一条公司各业务岗位应妥善处理业务相关资料，不得擅自对外透露业务相第十二条公司业务相关资料如需在会议、培训班等较多人参与的活动中散发，要求领取人妥善保管，不得扩散。第十三条公司员工应严格保密公司旗下基金产品信息及项目投资信息，不得对外泄露及谈论产品投资组合情况，不得将产品及项目的财务报表和交易文件外传。第十四条项目投融资过程中，项目负责人系防止重要信息泄露的主要负责人，对其团队成员的信息保密工作负有直接责任。其工作内容包括：（1）息对外报送表及承诺函》（详见附件一）；（2）项目负责人应确保在信息披露前，已与接收方签订相关《保密协议》（详见附件二）；（3）若发生重要信息30关泄露人员，并将核查结果上报至分管领导；（4）如发生重要信息知情人员变或有关部门汇报交接及委派情况。第十五条公司各部门根据要求对外报送的文件、音像及光盘等涉及公司重要信息的，应当严格按照本制度做好公司外部报送程序的登记。内容仅供参考并在最终签订后一起交由公司档案部归档。第十六条 在劳动合同期限内及劳动合同解除或终止后员工保证将严守重要信息除非为公司的利益不会使用任何重要信息未获得公司的书面授权不得向任何个人（包括按照公司的保密规定无权知悉该项重要信息的公司其他员工）企业披露、传播、公布、发表、传授、转让任何重要信息。员工同意将对这些要信息保密，并至少以不低于合理的谨慎来保护和维护重要信息不被擅自使用披露、报道、转让或出版。第十七条 信息披露主管部门和相关业务主管部门等应当做好重要信息的管理工作及时交由公司档案部归档保存保存期限自该业务完成之日起至少保存年。第四章防止重要信息泄露及责任追究第十八条 各部门负责人应对部门重要信息知情人做好相关信息保密义务的醒及教育，并定期及不定期的向分管领导汇报信息保密情况。第十九条公司员工不得将知晓的重要信息对外泄露，或利用重要信息进行内幕交易或建议他人利用重要信息进行交易。第二十条 公司员工应当严格遵守法律法规及本制度的有关规定对违反规定的公司有权委派相关代表对该员工进行调查相关部门和人员应当配合做好相关调查工作。第二十一条 公司员工违反本制度规定由公司总经理会议视情节轻重给予该员工相应处分。具体操作规则如下：（1）若公司员工在披露重要信息过程中，已获得公司内部批准并完成了相关登记手续但未与接收方签《保密协议且未给公司造成严重后果的则公司有权给予该员工警告或扣罚部分绩效奖金的处罚（2）若公司员工未填写《重要信息对外报送表及承诺函》而将公司应保密的重性质及恶劣程度给予其扣罚所有绩效奖金、开除等处罚；（3）内容仅供参考/给公司造成损失的，公司有权向该员工追偿，公司保留追究其法律责任的权利；（4）若对外报送重要信息的员工已完成所有公司内部报送手续且与接收方签订30理会议另行协商处理办法。认定该主管或项目负责人为第二直接责任人并给予其相应处罚。第五章附则第二十二条 本制度自公布之日起施行，下属子公司均应按照本制度执行。务部审核的务部审核的并将该协议与将已核准的填写《重要信《重要信息对项目组成立并息对外报送