XXXX期货从业资格法律法规精讲班讲义15-16

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法一、制定目目的及依依据1、加强对期期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员任职资资格的管管理；2、规范期货货公司运运作，防防范经营营风险；；3、根据《公司法》和《期货交易易管理条条例》，制定本本办法。。第一章总总则则二、适用对对象1、期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员的任职职资格管管理，适适用本办办法。2、高级管理理人员：：经理层层人员（（总经理理、副总总经理、、首席风风险官）），财务务负责人人、营业业部负责责人以及及实际履履行上述述职务的的人员。。第一章总总则则例题．以下不不属于《期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员任职资资格管理理办法》所称高级级管理人人员的是是())。A．期货公公司的总总经理、、副总经经理B．董事C．研发总总监D．营业部部负责人人答案：BC第一章总总则则三、高管任任职资格格1、期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员应当当在任职职前取得得中国证证监会核核准的任任职资格格。2、期货公公司不得得任用未未取得任任职资格格的人员员担任董董事、监监事和高高级管理理人员。。第一章总总则则例题．期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员应当在在任职前前取得（（））核核准的任任职资格格。A．中国期期货业协协会B．中国证证监会C．国家外外汇管理理局D．商务部部答案：B第一章总总则则三、基本行为为规范司董事、、监事和和高级管管理人员员应当遵遵守法律律、行政政法规和和中国证证监会的的规定，，遵守自自律规则则、行业业规范和和公司章章程，恪恪守诚信信，勤勉勉尽责。。第一章总总则则四、监管主主体1、中国证监监会依法法对期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员进进行监督督管理。。2、中国证监监会派出出机构依依照本办办法和中中国证监监会的授授权对期期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员进行监监督管理理。3、中国期期货业协协会、期期货交易易所依法法对期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员进进行自律律管理。。第一章总总则则例题．以下描述述不正确的是())。A．中国证证监会依依法对期期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员进行监监督管理理B．中国证证监会派派出机构构依法和和中国证证监会的的授权对对期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员进行行监督管管理C．中国期期货业协协会、期期货交易易所依法法对期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员进进行自律律管理D．中国期期货业协协会依法法对期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员进进行监督督管理答案：D第一章总总则则一、任职资资格基本本要求申请期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员的的任职资资格，应应当具有有诚实守守信的品品质、良良好的职职业道德德和履行行职责所所必需的的经营管管理能力力。第二章任任职职资格条条件二、申请除除董事长、、监事会会主席、、独立董董事以外外的董事事、监事事的任职职资格应应当具备备的条件件：（一）具有从事事期货、、证券等等金融业业务或者者法律、、会计业业务3年以上经经验，或或者经济济管理工工作5年以上经经验；（二）具有大学学专科以以上学历历。第二章任任职职资格条条件例题．申请除除董事长长、监事事会主席席、独立立董事以以外的董董事、监监事的任任职资格格，不属属于其任任职资格格条件的的是())。A．具有从从事期货货、证券券等金融融业务或或者法律律、会计计业务3年以上经经验，或或者经济济管理工工作3年以上经经验B．具有大大学专科科以上学学历C．通过中中国证监监会认可可的资质质测试D．有履行行职责所所必需的的时间和和精力答案：ACD第二章任任职职资格条条件三、申请独立立董事的的任职资资格应当当具备的的条件：：（一）具具有从事事期货、、证券等等金融业业务或者者法律、、会计业业务5年以上经经验，或或者具有有相关学学科教学学、研究究的高级级职称；；（二）具具有大学学本科以以上学历历，并且且取得学学士以上上学位；；（三）通通过中国国证监会会认可的的资质测测试；（四）有有履行职职责所必必需的时时间和精精力。第二章任任职职资格条条件例题．属于申申请独立立董事的的任职资资格应当当具备的的条件的的是（））。。A．具有从从事期货货、证券券等金融融业务或或者法律律、会计计业务5年以上经经验，或或者具有有相关学学科教学学、研究究的高级级职称B．具有大大专以上上学历C．通过中中国证监监会认可可的资质质测试D．有履行行职责所所必需的的时间和和精力答案：ACD第二章任任职职资格条条件四、不得担任任期货公公司独立立董事的的人员：：（一）在期货公公司或者者其关联联方任职职的人员员及其近近亲属和和主要社社会关系系人员；；（二）在下列机机构任职职的人员员及其近近亲属和和主要社社会关系系人员：：持有或或者控制制期货公公司5％以上股股权的单单位、期期货公司司前5名股东单单位、与与期货公公司存在在业务联联系或者者利益关关系的机机构；第二章任任职职资格条条件（三）为期货公公司及其其关联方方提供财财务、法法律、咨咨询等服服务的人人员及其其近亲属属；（四）最近1年内曾经经具有前前三项所所列举情情形之一一的人员员；（五）在其他期期货公司司担任除除独立董董事以外外职务的的人员；；（六）中国证监监会认定定的其他他人员。。第二章任任职职资格条条件五、申请请董事长长和监事会会主席的的任职资资格的条条件：（一）具有从事事期货业业务3年以上经经验，或或者其他他金融业业务4年以上经经验，或或者法律律、会计计业务5年以上经经验；（二）具有大学学本科以以上学历历或者取取得学士士以上学学位；（三）通过中国国证监会会认可的的资质测测试。第二章任任职职资格条条件例题．不不属于申请董事事长和监监事会主主席的任任职资格格条件的的是（））。A．具有从从事期货货业务3年以上经经验，或或者其他他金融业业务4年以上经经验，或或者法律律、会计计业务5年以上经经验B．具有大大学本科科以上学学历或者者取得学学士以上上学位C．通过中中国证监监会认可可的资质质测试D．有履行行职责所所必需的的时间和和精力答案：D第二章任任职职资格条条件六、申请经经理层人人员的任任职资格格的条件件：（一）具有期货货从业人人员资格格；（二）具有大学学本科以以上学历历或者取取得学土土以上学学位；（三）通过中国国证监会会认可的的资质测测试。第二章任任职职资格条条件七、申请总总经理、、副总经经理的任任职资格格，除具具备经理理层规定定条件外外，还应应当具备备下列条条件：（一）具有从事事期货业业务3年以上经经验，或或者其他他金融业业务4年以上经经验，或或者法律律、会计计业务5年以上经经验；（二）担任期货货公司、、证券公公司等金金融机构构部门负负责人以以上职务务不少于于2年，或者者具有相相当职位位管理工工作经历历。第二章任任职职资格条条件例题．申请总总经理、、副总经经理的任任职资格格，应当当具备（（））。。A．具有期期货从业业人员资资格B．具有大大学本科科以上学学历或者者取得学学士以上上学位C．具有从从事期货货业务5年以上经经验，或或者其他他金融业业务4年以上经经验，或或者法律律、会计计业务5年以上经经验D．担任期期货公司司、证券券公司等等金融机机构部门门负责人人以上职职务不少少于3年，或者者具有相相当职位位管理工工作经历历答案：AB第二章任任职职资格条条件八、申请首席席风险官官的任职职资格，，除具备备经理层层规定条条件外，，还应当当具备以以下条件件：1、具有从事事期货业业务3年以上经经验；2、担任期货货公司交交易、结结算、风风险管理理或者合合规负责责人职务务不少于于2年；或者者具有从从事期货货业务l年以上经经验，并并具有在在证券公公司等金金融机构构从事风风险管理理、合规规业务3年以上经经验。第二章任任职职资格条条件九、申请财财务负责责人、营营业部负负责人的的任职资资格的条条件；（一）具有期货货从业人人员资格格；（二）具有大学学本科以以上学历历或者取取得学士士以上学学位。（三）财务负责责人的任任职资格格，还应应当具有有会计师师以上职职称或者者注册会会计师资资格；（四）营业部负负责人的的任职资资格，还还应当具具有从事事期货业业务3年以上经经验，或或者其他他金融业业务4年以上经经验。第二章任任职职资格条条件例题．不属于于申请财财务负责责人、营营业部负负责人的的任职资资格条件件的是（（））。A．具有期期货从业业人员资资格B．具有大大学专科科学历C．具有从从事期货货业务3年以上经经验，或或者其他他金融业业务4年以上经经验，或或者法律律、会计计业务5年以上经经验D．从事期期货业务务3年以上经经验，并并担任期期货公司司交易、、结算、、风险管管理或者者合规负负责人职职务不少少于2年；或者者具有从从事期货货业务1年以上经经验，并并具有在在证券公公司等金金融机构构从事风风险管理理、合规规业务3年以上经经验第二章任任职职资格条条件BCD十、法定代代表人法定代表表人应当当具有期期货从业业人员资资格。十一、学力和和从业经经验要求求放宽情情形1、从事期货货业务10年以上经经验或者者曾担任任金融机机构部门门负责人人以上职职务8年以上的的人员，，申请期期货公司司董事长长、监事事会主席席、高级级管理人人员任职职资格的的，学历历可以放放宽至大大学专科科。第二章任任职职资格条条件2、具有期货货等金融融或者法法律、会会计专业业硕士研研究生以以上学历历的人员员，申请请期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员任职职资格的的，从事事除期货货以外的的其他金金融业务务，或者者法律、、会计业业务的年年限可以以放宽1年。3、在期货货监管机机构、自自律机构构以及其其他承担担期货监监管职能能的专业业监管岗岗位任职职8年以上的的人员，，申请期期货公司司高级管管理人员员任职资资格的，，可以免免试取得得期货从从业人员员资格。。第二章任任职职资格条条件例题.1．具有从事事期货业业务（））年以以上经验验的人员员，申请请期货公公司董事事长、监监事会主主席、高高级管理理人员任任职资格格的，学学历可以以放宽至至大学专专科。A．5B．8C．10D．12答案：C第二章任任职职资格条条件2．以下需要要具备期期货从业业人员资资格的是是（））。A．期货公公司董事事长和监监事会主主席B．期货公公司总经经理C．财务负负责人、、营业部部负责人人D．期货公公司法定定代表人人答案：BCD第二章任任职职资格条条件十二、不得申请请期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员的任任职资格格的情形形（一）《公司法》第一百四四十七条条规定的的情形；；（二）因违法行行为或者者违纪行行为被解解除职务务的期货货交易所所、证券券交易所所、证券券登记结结算机构构的负责责人，或或者期货货公司、、证券公公司的董董事、监监事、高高级管理理人员，，自被解解除职务务之日起起未逾5年；第二章任任职职资格条条件（三）因违法行行为或者者违纪行行为被撤撤销资格格的律师师、注册册会计师师或者投投资咨询询机构、、财务顾顾问机构构、资信信评级机机构、资资产评估估机构、、验证机机构的专专业人员员，自被被撤销资资格之日日起未逾逾5年；（四）因违法行行为或者者违纪行行为被开开除的期期货交易易所、证证券交易易所、证证券登记记结算机机构、证证券服务务机构、、期货公公司、证证券公司司的从业业人员和和被开除除的国家家机关工工作人员员，自被被开除之之日起未未逾5年；第二章任任职职资格条条件（五）国家机关关工作人人员和法法律、行行政法规规规定的的禁止在在公司中中兼职的的其他人人员；（六）因违法违违规行为为受到金金融监管管部门的的行政处处罚，执执行期满满未逾3年；（七）自被中国国证监会会或者其其派出机机构认定定为不适适当人选选之日起起未逾2年；第二章任任职职资格条条件（八）因违法违违规行为为或者出出现重大大风险被被监管部部门责令令停业整整顿、托托管、接接管或者者撤销的的金融机机构及分分支机构构，其负负有责任任的主管管人员和和其他直直接责任任人员，，自该金金融机构构及分支支机构被被停业整整顿、托托管、接接管或者者撤销之之日起未未逾3年；（九）中国证监监会认定定的其他他情形。。第二章任任职职资格条条件例题．以下可以以申请期期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员的任职职资格的的是（））A．因违法法行为或或者违纪纪行为被被解除职职务的期期货交易易所、证证券交易易所、证证券登记记结算机机构的负负责人，，或者期期货公司司、证券券公司的的董事、、监事、、高级管管理人员员，自被被解除职职务之日日起满3年B．因违法法行为或或者违纪纪行为被被撤销资资格的律律师、注注册会计计师或者者投资咨咨询机构构、财务务顾问机机构、资资信评级级机构、、资产评评估机构构、验证证机构的的专业人人员，自自被撤销销资格之之日起已已满3年第二章任任职职资格条条件C．因违法法违规行行为受到到金融监监管部门门的行政政处罚，，执行期期已满3年D．因违法法违规行行为或者者出现重重大风险险被监管管部门责责令停业业整顿、、托管、、接管或或者撤销销的金融融机构及及分支机机构，其其负有责责任的主主管人员员和其他他直接责责任人员员，自该该金融机机构及分分支机构构被停业业整顿、、托管、、接管或或者撤销销之日起起已满3年答案：CD第二章任任职职资格条条件一、核准主体体1、期货公司司董事长长、监事事会主席席、独立立董事、、经理层层人员的的任职资资格，由由中国证证监会依依法核准准。2、经中国证证监会授授权，可可以由中中国证监监会派出出机构依依法核准准。第三章任任职职资格的的申请与与核准一、核准主体体3、除董事长、、监事会会主席、、独立董董事以外外的董事、、监事和和财务负负责人的的任职资资格，由由期货公公司住所所地的中中国证监监会派出出机构依依法核准准。4、营业部负负责人的的任职资资格由期期货公司司营业部部所在地地的中国国证监会会派出机机构依法法核准。。第三章任任职职资格的的申请与与核准例题．营业部部负责人人的任职职资格由由（））依法核核准。A．中国证证监会B．期货公公司所在在地中国国证监会会派出机机构C．期货公公司营业业部所在在地的中中国证监监会派出出机构D．中国期期货业协协会答案：C第三章任任职职资格的的申请与与核准二、申请期期货公司司董事长长、监事事会主席席、独立立董事的的任职资资格1、当由拟拟任职期期货公司司向中国国证监会会或者其其授权的的派出机机构提出出申请；；2、提交的的申请材材料：（1）申请书；；（2）任职资格格申请表表；第三章任任职职资格的的申请与与核准（3）2名推荐人人的书面面推荐意意见；（4）身份、学学历、学学位证明明；（5）资质测试试合格证证明；（6）中国证监监会规定定的其他他材料。。申请独立立董事任任职资格格的，还还应当提提供拟任任人关于于独立性性的声明明，声明明应当重重点说明明其本人人是否存存在本办办法第九九条所列列举的情情形。第三章任任职职资格的的申请与与核准例题．申请期货货公司董董事长、、监事会会主席、、独立董董事的任任职资格格，应提提交的申申请材料料包括（（））。。A．申请书书B．任职资资格申请请表C．3名推荐人人的书面面推荐意意见D．期货从从业人员员资格答案：AB第三章任任职职资格的的申请与与核准三、申请经经理层人人员的任任职资格格1、由本人人或者拟拟任职期期货公司司向中国国证监会会或者其其授权的的派出机机构提出出申请第三章任任职职资格的的申请与与核准2、提交的申申请材料料：（1）申请书；；（2）任职资格格申请表表；（3）2名推荐人人的书面面推荐意意见；（4）身份、学学历、学学位证明明：（5）期货从业业人员资资格证书书；（6）资质测试试合格证证明；（7）中国证监监会规定定的其他他材料。。第三章任任职职资格的的申请与与核准四、推荐人人的条件件1、推荐人人应当是是任职1年以上的的期货公公司现任任董事长长、监事事会主席席或者经经理层人人员。2、拟任人人不具有有期货从从业经历历的，推推荐人中中可有1名是其原原任职单单位的负负责人。。3、拟任人为为境外人人土的，，推荐人人中可有有1名是拟任任人曾任任职的境境外期货货经营机机构的经经理层人人员。第三章任任职职资格的的申请与与核准4、推荐人应应当了解解拟任人人的个人人品行、、遵纪守守法、从从业经历历、业务务水平、、管理能能力等情情况，承承诺推荐荐内容的的真实性性，对拟拟任人是是否存在在本办法法第十九九条所列列举的情情形作出出说明，，并发表表明确的的推荐意意见。5、推荐人每每年最多多只能推推荐3人申请期期货公司司董事长长、监事事会主席席、独立立董事或或者经理理层人员员的任职职资格。。第三章任任职职资格的的申请与与核准例题．关于推推荐人，，描述不正确的是（））。A．推荐人人应当是是任职2年以上的的期货公公司现任任董事长长、监事事会主席席或者经经理层人人员B．拟任人人不具有有期货从从业经历历的，推推荐人中中可有1名是其原原任职单单位的负负责人C．拟任人人为境外外人士的的，推荐荐人中可可有1名是拟任任人曾任任职的境境外期货货经营机机构的经经理层人人员D．推荐人人每年最最多只能能推荐2人申请期期货公司司董事长长、监事事会主席席、独立立董事或或者经理理层人员员的任职职资格答案：AD第三章任任职职资格的的申请与与核准五、申请除董事长、、监事会会主席、、独立董董事以外外的董事、、监事和和财务负负责人的的任职资资格1、由拟任职职期货公公司向公公司住所所地的中中国证监监会派出出机构提提出申请请第三章任任职职资格的的申请与与核准2、提交的申申请材料料：（1）申请书；；（2）任职资格格申请表表；（3）身份、学学历、学学位证明明；（4）中国证监监会规定定的其他他材料。。申请财务务负责人人任职资资格的，，还应当当提交期期货从业业人员资资格证书书，以及及会计师师以上职职称或者者注册会会计师资资格的证证明。第三章任任职职资格的的申请与与核准六、申请营业业部负责责人的任任职资格格1、由拟任任职期货货公司向向营业部部所在地地的中国国证监会会派出机机构提出出申请2、提交的申申请材料料：（1）申请书；；（2）任职资格格申请表表；（3）身份、学学历、学学位证明明；（4）期货从业业人员资资格证书书；（5）中国证监监会规定定的其他他材料。。第三章任任职职资格的的申请与与核准七、提交学学历文凭凭的规范范申请人提提交境外外大学或或者高等等教育机机构学位位证书或或者高等等教育文文凭，或或者非学学历教育育文凭的的，应当当同时提提交国务务院教育育行政部部门对拟拟任人所所获教育育文凭的的学历学学位认证证文件。。八、审核方式式中国证监监会或者者其派出出机构通通过审核材料料、考察察谈话、、调查从从业经历历等方式式，对拟任任人的能能力、品品行和资资历进行行审查。。第三章任任职职资格的的申请与与核准九、中国证监监会或者者其派出出机构可可以作出出终止审审查决定定情形：：（一）拟任人死死亡或者者丧失行行为能力力；（二）申请人依依法解散散；（三）申请人撤撤回申请请材料；；（四）申请人未未在规定定期限内内针对反反馈意见见作出进进一步说说明、解解释第三章任任职职资格的的申请与与核准（五）申请人或或者拟任任人因涉涉嫌违法法违规行行为被有有权机关关立案调调查（六）申请人被被依法采采取停业业整顿、、托管、、接管、、限制业业务等监监管措施施；（七）申请人或或者拟任任人因涉涉嫌犯罪罪被司法法机关立立案侦查查；（八）中国证监监会认定定的其他他情形。。第三章任任职职资格的的申请与与核准例题．申请人或或者拟任任人有下下列情形形之一的的，中国国证监会会或者其其派出机机构可以以作出终终止审查查的决定定（））。A．拟任人人死亡或或者丧失失行为能能力B．申请人人撤回申申请材料料C．申请人人或者拟拟任人因因涉嫌违违法违规规行为被被有权机机关立案案调查D．申请人人或者拟拟任人因因涉嫌犯犯罪被司司法机关关立案侦侦查答案：ABCD第三章任任职职资格的的申请与与核准十、任职手续续办理1、期货公司司应当自自拟任董董事、监监事、财财务负责责人、营营业部负负责人取取得任职职资格之之日起30个工作日日内，按按照公司司章程等等有关规规定办理理上述人人员的任任职手续续。2、自取得任任职资格格之日起起30个工作日日内，上上述人员员未在期期货公司司任职，，其任职职资格自自动失效效，但有有正当理理由并经经中国证证监会相相关派出出机构认认可的除除外。第三章任任职职资格的的申请与与核准例题．自取得任任职资格格之日起起（））个工作作日内，，拟任董董事、监监事、财财务负责责人、营营业部负负责人的的人员未未在期货货公司任任职，其其任职资资格自动动失效，，但有正正当理由由并经中中国证监监会相关关派出机机构认可可的除外外。A．15B．30C．45D．60答案：B第三章任任职职资格的的申请与与核准十一、任用高管管人员的的报备制制度1、期货公司司任用董董事、监监事和高高级管理理人员，，应当自自作出决决定之日日起5个工作日日内，向向中国证证监会相相关派出出机构报报告第三章任任职职资格的的申请与与核准2、提交的材材料：（1）任职决定定文件；；（2）相关会议议的决议议；（3）相关人员员的任职职资格核核准文件件；（4）高级管理理人员职职责范围围的说明明；（5）中国证监监会规定定的其他他材料。。第三章任任职职资格的的申请与与核准十二、期货公司司免除董董事、监监事和高高级管理理人员职职务的报报备制度度1、应当自自作出决决定之日日起5个工作日日内，向向中国证证监会相相关派出出机构报报告第三章任任职职资格的的申请与与核准2、提交的的材料：：（1）免职决定定文件；；（2）相关会议议的决议议；（3）中国证监监会规定定的其他他材料。。3、期货公司司拟免除除首席风风险官的的职务，，应当在在作出决决定前10个工作日日将免职职理由及及其履行行职责情情况向公公司住所所地的中中国证监监会派出出机构报报告。第三章任任职职资格的的申请与与核准例题．期货公公司免除除董事、、监事和和高级管管理人员员的职务务，应当当自作出出决定之之日起（（））个个工作日日内，向向中国证证监会相相关派出出机构报报告。A．2B．3C．5D．10答案：D第三章任任职职资格的的申请与与核准十三、兼任职职务相关关的禁止止性规定定1、期货董事事、监事事和高级级管理人人员不得得在党政政机关兼兼职。2、期货公司司高级管管理人员员最多可可以在期期货公司司参股的的2家公司兼兼任董事事、监事事，但不不得在上上述公司司兼任董董事、监监事之外外的职务务，不得得在其他他营利性性机构兼兼职或者者从事其其他经营营性活动动。第三章任任职职资格的的申请与与核准3、期货公司司营业部部负责人人不得兼兼任其他他营业部部负责人人。独立立董事最最多可以以在2家期货公公司兼任任独立董董事。期期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员兼职的的，应当当自有关关情况发发生之日日起5个工作日日内向中中国证监监会相关关派出机机构报告告。第三章任任职职资格的的申请与与核准十四、境外人人士担任任经理层层职务比比例限制制期货公司司任用境境外人土土担任经经理层人人员职务务的比例例不得超超过公司司经理层层人员总总数的30％。第三章任任职职资格的的申请与与核准例题．期货公公司任用用境外人人士担任任经理层层人员职职务的比比例不得得超过公公司经理理层人员员总数的的（））％。A．10B．20C．30D．40答案：C第三章任任职职资格的的申请与与核准例题．关于期货货公司董董事、监监事和高高级管理理人员兼兼职的规规定描述述不正确的是（））。A．期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员不得得在党政政机关兼兼职B．期货公公司高级级管理人人员最多多可以在在期货公公司参股股的3家公司兼兼任董事事、监事事C．期货公公司高级级管理人人员不得得在其他他营利性性机构兼兼职或者者从事其其他经营营性活动动D．独立董董事最多多可以在在3家期货公公司兼任任独立董董事答案：BD第三章任任职职资格的的申请与与核准十五、离任与任任职资格格1、期货公司司董事、、监事、、财务负负责人、、营业部部负责人人离任的的，其任任职资格格自离任任之日起起自动失失效。2、有以下下情形的的．不受受前款规规定所限限：（1）期货公司司除董事长长、监事事会主席席、独立立董事以以外的董事、、监事，，在同一一期货公公司内由由董事改改任监事事或者由由监事改改任董事事；第三章任任职职资格的的申请与与核准（2）在同一期期货公司司内，董董事长改改任监事事会主席席，或者者监事会会主席改改任董事事长，或或者董事事长、监监事会主主席改任任除独立立董事之之外的其其他董事事、监事事；（3）在同一期期货公司司内，营营业部负负责人改改任其他他营业部部负责人人。第三章任任职职资格的的申请与与核准3、期货公司司董事长长、监事事会主席席、独立立董事离离任后到到其他期期货公司司担任董董事长、、监事会会主席、、独立董董事的，，应当重重新申请请任职资资格。上上述人员员离开原原任职期期货公司司不超过过12个月，且且未出现现本办法法第十九九条规定定情形的的，拟任任职期货货公司应应当提交交下列申申请材料料：（1）申请书；；（2）任职资格格申请表表；（3）拟任人在在原任职职期货公公司任职职情况的的陈述；；（4）中国证监监会规定定的其他他材料。。第三章任任职职资格的的申请与与核准4、取得经理理层人员员任职资资格的人人员，担担任董事事（不包包括独立立董事））、监事事、营业业部负责责人职务务，不需需重新申申请任职职资格，，由拟任任职期货货公司按按照规定定依法办办理其任任职手续续。第三章任任职职资格的的申请与与核准一、董事行为为规则1、期货公司司董事应应当按照照公司章章程的规规定出席席董事会会会议，，参加公公司的活活动，切切实履行行职责。。2、期货公司司独立董董事应当当重点关关注和保保护客户户、中小小股东的的利益，，发表客客观、公公正的独独立意见见。第四章行行为为规则二、高级管理理人员基基本行为为规范1、期货公司司高级管管理人员员应当遵遵循诚信信原则，，谨慎地地在职权权范围内内行使职职权，维维护客户户和公司司的合法法利益，，不得从从事或者者配合他他人从事事损害客客户和公公司利益益的活动动，不得得利用职职务之便便为自己己或者他他人谋取取属于本本公司的的商业机机会。2、期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员不得收收受商业业贿赂或或者利用用职务之之便牟取取其他非非法利益益。第四章行行为为规则例题．以下属属于期货货公司高高级管理理人员行行为规则则的是（（））。。A．维护客客户和公公司的合合法利益益B．保护客客户、中中小股东东的利益益C．不得从从事或者者配合他他人从事事损害客客户和公公司利益益的活动动D．谨慎地地在职权权范围内内行使职职权答案：ACD第四章行行为为规则三、高官人员员近亲属属从事期期货交易易的行为为规则1、期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员的近亲亲属在期期货公司司从事期期货交易易的，有有关董事事、监事事和高级级管理人人员应当当在知悉悉或者应应当知悉悉之日起起5个工作日日内向公公司报告告，并遵遵循回避避原则。。2、公司应当当在接到到报告之之日起5个工作日日内向中中国证监监会相关关派出机机构备案案，并定定期报告告相关交交易情况况。第四章行行为为规则例题．期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员的近近亲属在在期货公公司从事事期货交交易的，，有关董董事、监监事和高高级管理理人员应应当在知知悉或者者应当知知悉之日日起（））个工工作日内内向公司司报告，，并遵循循回避原原则。A．2B．3C．5D．10答案：C第四章行行为为规则四、经理人人员行为为规则1、期货公司司总经理理应当认认真执行行董事会会决议，，有效执执行公司司制度，，防范和和化解经经营风险险，确保保经营业业务的稳稳健运行行和客户户保证金金安全完完整。2、副总经经理应当当协助总总经理工工作，忠忠实履行行职责。。第四章行行为为规则一、资格年检检1、中国证监监会对取取得经理理层人员员任职资资格但未未实际任任职的人人员实行行资格年年检。2、自取得任任职资格格的下一一个年度度起，在在每年第第一季度度向住所所地的中中国证监监会派出出机构提提交由单单位负责责人或者者推荐人人签署意意见的年年检登记记表，对对是否存存在本办办法第十十九条所所列举的的情形作作出说明明。第五章监监督督管理3、取得经经理层人人员任职职资格但但未实际际任职的的人员，，未按规规定参加加资格年年检，或或者未通通过资格格年检，，或者连连续5年未在期期货公司司担任经经理层人人员职务务的，应应当在任任职前重重新申请请取得经经理层人人员的任任职资格格。第五章监监督督管理例题．取得经理理层人员员任职资资格但未未实际任任职的人人员，不不需要在在任职前前重新申申请取得得经理层层人员的的任职资资格的情情形是（（））。A．未按规规定参加加资格年年检B．未通过过资格年年检C．连续5年未在期期货公司司担任经经理层人人员职务务的D．连续3年未在期期货公司司担任经经理层人人员职务务的答案：D第五章监监督督管理二、业务培训训期货公司司董事长、、监事会会主席、、独立董董事、经经理层人人员和取取得经理理层人员员任职资资格但未未实际任任职的人人员，应当至至少每2年参加1次由中国国证监会会认可、、行业自自律组织织举办的的业务培培训，取取得培训训合格证证书。第五章监监督督管理例题．期货公公司董事事长、监监事会主主席、独独立董事事、经理理层人员员和取得得经理层层人员任任职资格格但未实实际任职职的人员员，应当当至少每每（））年参加加1次由中国国证监会会认可、、行业自自律组织织举办的的业务培培训，取取得培训训合格证证书。A．1B．2C．3D．5答案：B第五章监监督督管理三、期货公公司董事事长、总总经理、、首席风风险官在在失踪、、死亡、、丧失行行为能力力等特殊殊情形下下不能履履行职责责的。1、期货公公司可以以按照公公司章程程等规定定临时决决定由符符合相应应任职资资格条件件的人员员代为履履行职责责，并自自作出决决定之日日起3个工作日日内向中中国证监监会及其其派出机机构报告告。2、公司决定定的人员员不符合合条件的的，中国国证监会会及其派派出机构构可以责责令公司司更换代代为履行行职责的的人员。。第五章监监督督管理3、代为履行行职责的的时问不不得超过过6个月。公公司应当当在6个月内任任用具有有任职资资格的人人员担任任董事长长、总经经理、首首席风险险官。第五章监监督督管理例题．代为履履行职责责的时间间不得超超过（））个月月。公司司应当在在该期间间内任用用具有任任职资格格的人员员担任董董事长、、总经理理、首席席风险官官。A．2B．3C．6D．12答案：C第五章监监督督管理四、报备制度度1、期货公司司调整高高级管理理人员职职责分工工的，应应当在5个工作日日内向中中国证监监会相关关派出机机构报告告。2、期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员因涉涉嫌违法法违规行行为被有有权机关关立案调调查或者者采取强强制措施施的，期期货公司司应当在在知悉或或者应当当知悉之之日起3个工作日日内向中中国证监监会相关关派出机机构报告告。第五章监监督督管理3、期货公司司对董事事、监事事和高级级管理人人员给予予处分的的，应当当自作出出决定之之日起5个工作日日内向中中国证监监会相关关派出机机构报告告。4、期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员受到到非法或或者不当当干预，，不能正正常依法法履行职职责，导导致或者者可能导导致期货货公司发发生违规规行为或或者出现现风险的的，该人人员应当当及时向向中国证证监会相相关派出出机构报报告。第五章监监督督管理例题：1．期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员因涉嫌嫌违法违违规行为为被有权权机关立立案调查查或者采采取强制制措施的的，期货货公司应应当在知知悉或者者应当知知悉之日日起（））个工工作日内内向中国国证监会会相关派派出机构构报告A．2B．3C．6D．12答案：B第五章监监督督管理2．期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员受到非非法或者者不当干干预，不不能正常常依法履履行职责责，导致致或者可可能导致致期货公公司发生生违规行行为或者者出现风风险的，，该人员员应当及及时向（（））报报告。A．中国证证监会B．中国证证监会或或其派出出机构C．中国证证监会相相关派出出机构D．中国期期货业协协会答案：C第五章监监督督管理五、期货公司司有下列列情形之之一的，，中国证证监会及及其派出出机构可可以责令令改正，，并对负负有责任任的主管管人员和和其他直直接责任任人员进进行监管管谈话，，出具警警示函：：（一）法人治理理结构、、内部控控制存在在重大隐隐患；（二）未按规定定报告高高级管理理人员职职责分工工调整的的情况；；（三）未按规定定报告相相关人员员代为履履行职责责的情况况；第五章监监督督管理（四）未按规定定报告董董事、监监事和高高级管理理人员的的近亲属属在本公公司从事事期货交交易的情情况：（五）未按规定定对离任任人员进进行离任任审计；；（六）中国证监监会认定定的其他他情形。。第五章监监督督管理六、期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员有下下列情形形之一的的，中国国证监会会及其派派出机构构可以责责令改正正，并对对其进行行监管谈谈话，出出具警示示函：（一）未按规定定履行职职责；（二）未按规定定参加业业务培训训；（三）违规兼职职或者未未按规定定报告兼兼职情况况；（四）未按规定定报告近近亲属在在本公司司从事期期货交易易的情况况；（五）中国证监监会认定定的其他他情形。。第五章监监督督管理七、任用境外外人士比比例违规规的监管管措施期货公司司任用境境外人士士担任经经理层人人员职务务的比例例违反本本办法规规定的，，中国证证监会及及其派出出机构可可以责令令公司更更换或调调整经理理层人员员。八、不适当人人选的认认定1、期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员在任职职期间出出现下列列情形之之一的，，中国证证监会及及其派出出机构可可以将其其认定为为不适当当人选：：第五章监监督督管理（1）向中国证证监会提提供虚假假信息或或者隐瞒瞒重大事事项，造造成严重重后果；；（2）拒绝配合合中国证证监会依依法履行行监管职职责，造造成严重重后果；；（3）擅离职守守，造成成严重后后果；第五章监监督督管理（4）1年内累计计3次被中国国证监会会及其派派出机构构进行监监管谈话话；（5）累计3次被行业业自律组组织纪律律处分；；（6）对期货公公司出现现违法违违规行为为或者重重大风险险负有责责任；（7）中国证监监会认定定的其他他情形。。第五章监监督督管理2、期货公公司董事事、监事事和高级级管理人人员被中中国证监监会及其其派出机机构认定定为不适适当人选选的，期期货公司司应当将将该人员员免职。。3、自被中国国证监会会及其派派出机构构认定为为不适当当人选之之日起2年内，任任何期货货公司不不得任用用该人员员担任董董事、监监事和高高级管理理人员。。第五章监监督督管理例题.1．不属于期期货公司司董事、、监事和和高级管管理人员员被中国国证监会会及其派派出机构构可以将将其认定定为不适适当人选选的情形形是（））。A．向中国国证监会会提供虚虚假信息息或者隐隐瞒重大大事项，，造成严严重后果果B．拒绝配配合中国国证监会会依法履履行监管管职责，，造成严严重后果果C．1年内累计计5次被中国国证监会会及其派派出机构构进行监监管谈话话D．对期货货公司出出现违法法违规行行为或者者重大风风险负有有责任答案：C第五章监监督督管理2．自被中国国证监会会及其派派出机构构认定为为不适当当人选之之日起（（）