2022年证券从业资格《证券交易》模拟三单选带解析

一、单项选择题600.530个)1.( )A.2004年4月B.2004年5月C.2005年4月D.2005年5月2.设证公的件不括( )。A.要东有盈利力信誉好近2无大法规录资不低人币3B.事监、管理员备职格从业员有券从资格C.有完善的风险管理与内部控制制度D.有合格的经营场所和业务设施3.报驱是种连交易市，称( )。A.价场B.做市商市场C.订单驱动市场D.经纪商市场4.在国证公要取交席，向( )提申。A.证券登记结算机构B.证券交易所C.中国证监会D.中国证券业协会5.对不行务会员证交所处分手段包括( 。A.批评B.C.D.取消会员资格6.以下关我证交易席使的法，正确的选项是( 。A.席位可以退回，也可以转让B.席位不可以退回，可以转让C.席位可以退回，不可以转让D.位可退也不以让7.在单配那么面，国用( )那么。A.格先时先B.价格优先C.做市商优先和经纪商优先D.数量优先和客户优先8.自人及般构立证账，由( 办。A.中国证券业协会B.开户代理机构C.证券交易所D.中国证监会9.上证代和圳证代都为组( 位数。A.4B.5C.6D.810.于报价价单和小动位以下法错误的选项是( 。A.A股申报价格最小变动单位为0.001元B.上海证券交易所B股价格最小变动单位为0.001美元C.债券交易(指债券现货买卖)的报价为每百元面值债券的价格D.基金交易的报价为每份基金价格户托，先的是( 。A.9时35分，11.25元买入B.9时40分，11.30元买入C.9时35分，11.30元买入D.9时40分，11.25元买入12.续价，股票买申价为15元，场时最卖申报为14.98元成交价格为( 。A.15元B.14.98元C.14.99元D.不能成交13.15(A股)20000()(2‰)A.15.O6B.15.08C.15.09D.15.1514.券收果据由国算司( )送至券司。A.每日B.每清算日C.每核算日D.每交收日15.市司现( )形，券易要对股交实其特别理。A.最近的中期会计报告显示其股东权益为负B.最近三个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C.最近二个会计年度的审计结果显示其股东权益为负D.最近-个会计年度的审计结果显示其股东权益为负16.某A股股登日收价为30元/，每10股派现红利5元送配方每10配5配股为10元/，股除参价为( 元/股。A.16.25B.20C.23D.2517.于券牌牌、牌复，法中( )。A.复牌时对已接受的申报实行集合竞价B.证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D.证券停牌时，证券交易所发布的行情中包括该证券的信息18.海券易深圳券易在( )要发包证交即行情证指等易。A.每旬B.每周C.每个交易日D.每月19.为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示》对，法中( )。A.投资者应认真详细阅读，然后由投资者B.投资者-旦，就说明了其已阅读并完全理解。且愿意承当证券市场的各种风险C.-般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险D.《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项20.券易的单，经户证经商双签和章性上就当于( 。A.委托合同B.代理协议C.交割收据D.身份证明21.国券司营道根本上是( 。A.二级渠道B.三级渠道C.直接销售渠道D.属于后是( )。A.介绍证券投资信息B.客户的关系维护C.23.属证纪业技风的是( 。A.交收失误B.通信设施发生技术故障C.直接责主人和他直责人给警，撤任资或证业从资，处以( 。A.1万元以上5万元以下的罚款B.3万元以上10万元以下的罚款C.3万元以上30万元以下的罚款D.5万元以上30万元以下的罚款25.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施方法》和上海证券交易所《沪市股票上网发资申实方法》的定在规作程中验及号为( 。A.T+2日B.T+3日C.T+1日D.T+4日26.海券易据每股股账中持股，照( )，自增加应股。A.无偿送股比例B.有偿送股比例C.有效送股比例D.约定送股比例27.海券易笔赎的金额整份，最不超过( 。A.99999900份B.99999990份C.99999999份D.1亿份28.投者于2022年6月1将有可换债转为司票其在( )以该票出。(假设中间不存在非交易日)A.6月1日B.6月2日C.6月3日D.6月4日29.份券交所出票止市决时未法定办机的由( )定时代办机。A.中国证券业协会B.证券交易所C.上市公司协会D.国监会30.券司事业务应与货司订书委协，托议应明内不括( 。A.介绍业务的范围B.执行期货保证金平安存管制度的措施C.报酬支付及相关费用的分担方式D.为客户从事期货交易提供担保31.券司行券买卖收主来于( )。A.佣金B.手续费C.低买高卖的价差D.高买低卖的价差32.券营务险性高险点要指( 。A.市场风险B.合规风险C.经营风险D.操作风险33.券司营类证及券生的计额得过资的( )。A.50%0%0%D.100%34.属操场行的是( 。A.集中资金优势连续买卖，操纵证券交易价格B.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易量C.将自营业务与经纪业务混合操作D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格35.根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证券公司将自营业务与其他业务混合操作可能会受到的处分不括( )。A.追究刑事责任B.罚款C.没收违法所得D.撤销相关业务许可36.项，于为单客办定资管理务特的是( 。A.证券公司与客户必须是-对-的B.具体投资方向应在资产管理合同中约定C.必须在单-客户的专用证券账户中经营运作D.通过专门账户为客户提供资产管理效劳37.照国监证券司户产理务试方法的定券公办定资管业务，接受个户资净不得于( )元民。A.500B.200C.100D.5038.券司现委托产嫌钱，当( 。A.履行报告义务B.直接没收该资产C.追究其刑事责任D.对其进行罚款39.券司当合资管方案开投运作日起( 个内使集资管方案的资组合比符集资管合同约。A.1B.2C.4D.640.可致管理务营险行的是( )。A.与客户签订资产管理合同不标准、约定不明B.操作人员违反合同约定买卖证券或划转资金C.操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益D.在资产管理业务中投资决策失误41.券司事券管理务用户产进不要证交的令正处以( )的罚款。给客户造成损失的，依法承当赔偿责任。A.5000元以上3万元以下B.5000元以上5万元以下C.1万元以上10万元以下D.5万元以上20万元以下42.券司请融券务格必满财务况好最近( 年各风控指持符合规定。A.3B.4C.2D.143.( A.董事会B.业务决策机构C.业务执行部门D.分支机构负责人44.户请展融券务在( )立名信资账。A.证券登记结算机构B.指定商业银行C.证券公司D.证券交易所45.券司向融资券签的资券业合中方(证公司)息包括( 。A.46.户于1家交易上证交的用证账户( 。A.可以有多个B.-般有2个C.至少有1个D.只能有1个47.可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按规定的折算率进行折算，其中，上证180指成股票深证100数分股折算最不过( )。0%B.60%C.70%D.80%48.融互基管理由( 制。A.证券金融公司B.中国证监会C.指定商业银行D.券易所49.单证券公转通的额不超证金融司资的( )。A.15%5%C.50%D.85%50.圳券易行标券度质式业债购易种包括( )A.1B.3C.7D.1451.国行债市押式购与不括( )。A.中境具人资的金机构B.中人银准设的国行事处C.中境具人资的银金机构D.在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构52.2002年布《国银间券场券易规》定全银间债市质式购最短为( )。A.7天B.1天C.2天D.15天53.海券易断式购交按照( 原那么算。A.两次成交、两次清算B.-次成交、两次清算C.两次成交、-次清算D.-次成交、-次清算54.根据中国结算公司上海分公司的规定，债券买断式回购发生融资方、融券方双方均无力履约的情况时，约证金( 。A.归融券方B.归融资方C.退还双方D.风基金55.前中结司办证登业的要依是2006年7月国证会准布的( 以及2022年4月7日修订发布的《证券持有人名册效劳业务指引》。A.D.《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理条例》56.于券违约理描中正确的选项是( )。A.于券收国算司深司将不该算与交付应的按规那么计收违约金B.中国结算公司沪深分公司将责令违约结算参与人通过补缴或补购证券等措施尽快弥补证券交收违约C.)D.深圳B股-般不存在证券交收违约处理问题57.根据财政部和中国证监会发布的《证券结算风险基金管理方法》，证券结算风险基金按证券登记结算机收、益的( )，以结参人券易金的定比收。0%0%C.25%D.50%58.券易清用于( )。A.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和B.-定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵D.企业与企业往来中应收或应付差额的资金汇划59.于额的说中( 。A.C.采用净额清算方式清算价款时，同-清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算D.采用净额清算方式清算证券时，同-清算期内且同种的证券才能合并计算60.现情来各市采的动收期时长不-，美证市场取( )。A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4答案及解析一、单项选择题B20045月.A(1)(2)32;(3);(4)BBB改正，并视情节轻重单处或者并处以下纪律处分措施：(1)在会员范围内通报批评;(2)在中国证监会指定媒;(3);(4);(5)BA(地区)BC6AA0.01C“.BCB。【解析】连续竞价时，成交价格确实定原那么为：(1)最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时.以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;(3)(15元)>(14.98元BA0.75‰P元可得：=20000P-20000P×(2‰+1‰)-20000×0.75‰=19940P-15;=20000×15+20000×15×2‰+200000.7300615元0194P一1―3006150631940=15.08(元);15.08A.D。【解析】七市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理：(1)最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负;(2)最近一个会汁年度的财务会计报告被注册会计师出具无;(3)2;(4)公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常;(5)公司主要银行账号被冻结;(6)公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议;(7)公司向控股股东或其关联方提供资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的;(8)中国证监会或证券交易所认定的其他情形。C。除权参考价BCD。【解析】证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》.以便投资者了解诸如股市的风险、合法的ACBAA()C。【解析】根据《证券公司监督管理条例》的规定.任何单位和个人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户的资产提供融资或者担保的.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤330C操作时间程序内容申购当日(T+0日)投资者申购申购日后的第一天(T+1甘)申购资金冻结、验资及配号申购日后的第二天(T+2日)摇 号 抽 签 、中签处理申购日后的第三天(T+3日)申购资金解冻最后一步结算与登记A10099999900元;单笔赎回的基金份