五月证券从业资格考试《证券基础知识》第一阶段全攻略（附答案及解析）

五月证券从业资格考试《证券基础知识》第一阶段全攻略（附答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、场外交易市场是一个以（）方式进行证券交易的市场。A、公开招标B、议价C、上网竞价方式D、累计投标询价方式【参考答案】：B2、不是影响债券利率的因素有（）。A、筹资者资信B、债券票面金额C、筹资用途D、借贷资金市场利率水平【参考答案】：B3、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。A、代销B、余额包销C、全额包销D、包销【参考答案】：A4、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A、基点资本B、基金总资产C、未分配收益D、基金净资产【参考答案】：D5、某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（）。A、优先股股东、债权人、普通股股东B、债权人、优先股股东、普通股股东C、优先股股东、普通股股东、债权人D、普通股股东、债权人、优先股股东【参考答案】：B6、中央银行参与金融市场与其他参与者有着本质的不同，其参与目的是（）。A、拥有剩余资金B、盈利C、弥补资金的不足D、宏观调控【参考答案】：D【解析】中央银行是代表一国政府制定和执行货币政策的政府机关，所以中央银行参与金融市场的主要目的是为了宏观调控。7、我国的二板市场指的是（）。A、代办股份转让系统B、主板市场C、中小企业板块市场D、创业板市场【参考答案】：D【解析】掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215。8、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。A、实力雄厚的证券公司B、信托投资公司C、商业银行D、基金公司【参考答案】：C9、基金参与股指期货交易的目的是（）。A、套利B、套期保值C、投机D、增强市场流动性【参考答案】：B【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P142。10、证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。A、5000万元B、1亿元C、2亿元D、5亿元【参考答案】：A11、公司股权分置改革的动议原则上应当由（）一致同意提出。A、董事会B、高级管理人员C、全体非流通股股东D、全体流通股股东【参考答案】：C【解析】熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P75。12、股票的未来股息之和、债券的本息和，可以称之为（）。A、现值B、期值C、贴现值D、复利值【参考答案】：B13、上证国债指数的样本是（）。A、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B、在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D、在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债【参考答案】：B14、2005年4月，经国务院批准，中国证监会批复同意在（）设立中小企业板块。A、深圳证券交易所主板市场内部B、深圳证券交易所主板市场之外C、上海证券交易所主板市场内部D、上海证券交易所主板市场之外【参考答案】：B15、我国的商业银行债券不包括（）。A、在全国银行间发行债券市场发行的金融债券B、商业银行委托信托投资公司发行的信托产品C、商业银行混合资本债券D、商业银行次级债券【参考答案】：B【解析】答案为B。商业银行债券包括：(1)金融债券。金融债券是指依法在中华人民共和国境内设立的金融机构法人在全国银行间债券市场发行的、按约定还本付息的有价证券；(2)商业银行次级债券。商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券；(3)混合资本债券。我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。16、设在一个交易所进行认股权证的交易，某认股权证的市价为2．50元，每手认股权限证为l00张，一共可购买500股普通股股票，每股普通股的认股价是9．6元，那么其行使价格为（）元。A、7.10B、9.60C、10.10D、12.10【参考答案】：C17、某股价平均数以甲、乙、丙三种股票为样本股，这三种股票的发行股数分别为10000万股、8000万股和5000万股。某计算日，这三种样本股的收盘价分别为8.00元、9．00元和7．60元，则该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数为（）。A、9．43B、8．43C、10．11D、8．26【参考答案】：D【解析】加权股价平均数=(8×10000+9×8000+7．6×5000)／(10000+8000+5000)≈8．26。18、不属于建构模块工具的是（）。A、金融远期合约B、金融期权C、金融期货D、结构化金融衍生工具【参考答案】：D19、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的（）。A、30%B、40%C、50%D、60%【参考答案】：C20、以下不属于金融期货合约的基础工具的是（）。A、外汇B、股价指数C、债券D、商业票据【参考答案】：D21、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（）。A、国务院决定B、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会D、财政部【参考答案】：A22、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有（）。A、公司分配股利或者增资的计划B、公司股权结构的重大变化C、公司债务担保的重大变更D、没上市公司收购的有关方案【参考答案】：D【解析】根据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中属于内幕信息的有1.公司分配股利或者增资的计划2.公司股权结构的重大变化3.公司债务担保的重大变更4.上市公司收购的有关方案23、可转换公司债券享受转换特权，在转换前和转换后的形式分别为（）。A、公司债券、股票B、股票、公司债券C、股票、股票D、债券、债券【参考答案】：A【解析】可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势，转换以前为公司债券，转换以后为股票。24、美国的证券市场是从买卖（）开始的。A、商业票据B、企业债券C、政府债券D、股票【参考答案】：C25、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。A、基金负债B、银行存款本息C、各类证券的价值D、基金应收的申购基金款【参考答案】：A26、证券从业人员的保证性行为包括（）。A、向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见B、劝说客户参与证券交易C、接受客户买卖证券的全权委托D、准确执行客户命令，为客户保密。【参考答案】：D【解析】A、B、C选项属于禁止性行为。27、互换交易的主要用途是（），从而规避相应的风险。A、套期保值B、改变交易者资产或负债的风险结构C、价格发现D、套利【参考答案】：B【解析】考点：了解互换交易的定义、主要类别和交易特征。见教材第五章第二节，P173。28、开放式基金特有的风险是（）。A、管理能力风险B、市场风险C、技术风险D、巨额赎回风险【参考答案】：D【解析】开放式基金可以赎回，所以具有巨额赎回风险；A、B、C三个选项是所有基金共同的风险。29、债券的主要风险是（）。A、信用风险B、经营风险C、财务风险D、市场风险【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P261。30、股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金一般反映的则是（）。A、债权债务关系B、信托关系C、借贷关系D、所有权关系【参考答案】：B【解析】一般来说，基金反应的是信托关系，即由基金托管人托管，基金管理人管理和运用资金。需要注意的是，公司型基金不反映信托关系，所以本题题目强调“一般反映的是……”。31、把未来盈利增长趋势强劲的公司股票称为（）。A、蓝筹股B、高增长型股票C、红筹股D、绩优股【参考答案】：B【解析】考点：掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P59。32、按照《公司法》的规定，普通股股东不享有（）的股东权益。A、资产受益B、重大决策权C、选择管理者D、优先分派股息权【参考答案】：D【解析】普通股股东不具有优先分派股息权；优先股股东具有优先分派股息权。33、中国证监会可以要求证券交易所之间建立以（）监管为目的的信息交换制度和联合监管制度。A、政府B、自主C、市场D、独立【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理。见教材第八章第三节，P367。34、不属于证券服务机构的是（）。A、会计师事务所B、证券登记结算公司C、投资咨询机构D、资信评级机构【参考答案】：B35、内资证券公司申请变更为外资参股证券公司的，获批变更的，在批准文件签发之日起（）个月内办理股权转让或增资事宜。A、2B、3C、5D、6【参考答案】：D【解析】考点：掌握外资参股证券公司设立的有关规定。见教材第七章第一节，P272。36、目前在国际上影响最大、历史最悠久的道一琼斯股价平均数采用修正平均股价法来计算股价平均数，每当股票分割、送股或增发、配股数超过原股份（）时，就对除数作相应的修正。A、9%B、10%C、12%D、15%【参考答案】：B37、公司股权分布或股东人数不符合上市条件且未能在停牌后1个月内提交解决方案，或复牌后（）内其股权分布或股东人数仍不能符合上市条件的，深圳证券交易所决定暂停其股票在创业板上市。A、3个月B、6个月C、9个月D、12个月【参考答案】：B【解析】考点：熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节，P221。38、关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（）。A、期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B、期货价格成为世界各地现货成交价的基础C、期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点D、理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如若现货价格不变，期货价格就不会与之存在差异【参考答案】：D39、我国《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在（）。[2011年3月真题]A、保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序B、保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益C、规范证券市场的投资活动，促进证券市场的健康发展D、防范证券公司风险，保护客户的合法权益和社会公共利益，促进证券业监控发展【参考答案】：B【解析】本题考核的是《证券法》的核心。《证券法》的调整范围涵盖了在中国境内的股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行、交易和监管，其核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。40、关于债券的基本性质描述错误的是（）。A、债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现B、债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券也就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移C、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外D、债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权【参考答案】：D41、集合竞价期间，进行连续竞价时，成交价格的确定原则不包括（）。[2011年3月真题]A、最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格C、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格D、最高买入申报价格大于最低卖出申报价格时，以二者的平均价格为成交价格【参考答案】：D【解析】本题考核的是集合竞价期间连续竞价时，成交价格的确定原则。具体原则包括：(1)最高买入申报价格与最低卖出申报价格相同，以该价格为成交价格。(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格的，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价格。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格的，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价格。42、（）是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。A、S股B、N股C、H股D、红筹股【参考答案】：C43、ETF的最大特点是（）。A、是一种指数基金B、实行一级市场和二级市场并存的交易制度C、实物申购、赎回机制D、风险较小【参考答案】：C【解析】本题考核ETF的相关知识。ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。44、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A、《金融服务现代化法案》B、《格拉斯一斯蒂格尔法案》C、《证券交易所法》D、《格林斯潘法》【参考答案】：A45、经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下列对经济周期变动影响股票价格的环节描述正确的是（）。A、经济周期变动－公司利润增减－股息增减－投资者心理和投资决策变化－供求关系变化－股票价格变化B、经济周期变动－投资者心理和投资决策变化－公司利润增减－股息增减－供求关系变化－股票价格变化C、经济周期变动－供求关系变化－公司利润增减－股息增减－投资者心理和投资决策变化－股票价格变化D、经济周期变动－公司利润增减－供求关系变化－股息增减－投资者心理和投资决策变化－股票价格变化【参考答案】：A46、记名股票的特点不包括（）。A、安全性较差B、股东权利归属于记名股东C、可以一次或分次缴纳出资D、转让相对复杂或受限制【参考答案】：A47、下列不是证券发行市场上的投资者的是（）。A、人民银行B、商业银行C、保险公司D、社会团体【参考答案】：A【解析】证券市场上投资者主要有政府机构，金融机构，企业和事业性机构以及各类基金。48、相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）。A、政府债券B、政府机构债券C、中央政府债券D、中央银行发行的债券【参考答案】：C【解析】答案为C。一般情况下中央政府债券不存在违约风险，因此这一类证券被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率，是金融市场上最重要的价格指标。49、根据标的物不同，招标发行可分为（）。A、价格招标，单一价格中标和多种价中标B、荷兰式招标和美式招标C、单一价格中标和多种价格中标D、价格招标、收益率招标和缴款期招标【参考答案】：D50、在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以（）优先认购一定数量新股的权利。A、等于市场价格B、低于市价的某一特定价格C、前3个月市场最低交易价格D、理论价格【参考答案】：B【解析】普通股股东的优先认股权，是指当股份公司为增加资本而决定发行新的股份时，原普通股股东享有按其持股比例、以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利。51、关于中小企业板指数描述错误的是（）。A、中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B、中小板指数以第10只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点C、中小企业板指数属于综合指数类D、中小板指数以最新自由流通股本数为权重【参考答案】：B【解析】基础书P205，中小企业板以全部在中小企业板上市的并正常交易的股票为样本，中小版指数以第50只中小企业板股票上市交易的日期2005年6月7日为基日，设定基点为1000点…，中小版指数以最新自由流通股本为权重。52、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。A、流动性风险B、信用风险C、基差风险D、法律风险【参考答案】：C53、对设立证券公司的行政审批，证券监督管理机构应当自受理之日起（）个月内作出。A、2B、4C、6D、8【参考答案】：C【解析】证券监督管理机构应当自受理证券公司设立申请之日起6个月内，依照法定条件和法定程序并根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不予批准的决定，并通知申请人；不予批准的，应当说明理由。54、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的（）纳入证券投资者保护基金。A、20%B、25%C、30%D、35%【参考答案】：A55、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A、6B、12C、1B【解析】D、24【参考答案】：B56、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、中国证监会【参考答案】：A57、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前（）日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A、7B、10C、15D、30【参考答案】：D58、中证全债指数体系包括（）只分年期指数和（）只分类别指数。A、3，4B、4，3C、3，3D、4．4【参考答案】：B59、广义的有价证券包括（）、货币证券和资本证券。A、商品证券B、凭证证券C、权益证券D、债务证券【参考答案】：A【解析】广义的有价证券包括：商品证券，货币证券，资本证券。60、（）是ADR的发行人和ADR的市场中介，为ADR的投资者提供所需的一切服务。A、中央存托公司B、存券银行C、托管银行D、信托投资公司【参考答案】：B二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、普通股票股东的义务有（）。A、公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任B、公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益C、公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益D、公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握普通股票股东的权利和义务。见教材第二章第三节，P67。2、货币市场包括（）。A、短期信贷市场B、同业拆借市场C、股票市场D、商业票据市场【参考答案】：A,B,D【解析】C选项中的股票市场属于资本市场。3、国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在（）。A、资金来源广、发行规模大B、存在利率风险C、有国家主权保障D、以自由兑换货币作为计量货币【参考答案】：A,C,D4、由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有（）。A、转换价值B、理论价值C、市场价格D、投资价值【参考答案】：A,B,C,D5、属于公司型基金特征的是（）。A、基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构B、按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上C、投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人D、基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有。【参考答案】：A,B,D6、证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（）。A、审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告B、执行会员大会的决议C、审定对会员的接纳D、制定、修改证券交易所的业务规则【参考答案】：B,C,D【解析】根据《证券法》和《证券交易所管理办法》规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议；(2)制定、修改证券交易所的业务规则；(3)审定总经理提出的工作计划；(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案；(5)审定对会员的接纳；(6)审定对会员的处分；(7)根据需要决定专门委员会的设置；(8)会员大会授予的其他职责。7、金融远期合约的缺点包括（）。A、搜索困难B、场外交易C、交易成本较高D、存在对手违约风险【参考答案】：A,C,D【解析】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P159。8、为了加强对证券自营业务的管理，有关法规明确列示了以下禁止活动：（）。A、禁止内幕交易B、禁止操纵市场C、禁止将自营业务和代理业务混合操作D、禁止将自营账户借给他人使用【参考答案】：A,B,C,D9、中证指数公司发布的指数有（）。A、发行量加权股价指数B、沪、深300行业指数C、沪、深300指数D、中证流通指数【参考答案】：B,C,D10、金融期货交易结算所所实行的结算制度是一种（）。A、每日清算的制度B、逐日盯市的制度C、无负债的结算制度D、有负债的结算制度【参考答案】：A,B,C11、可转换证券的主要类型是（）。A、可转换普通股票B、可转换基金C、可转换债券D、可转换优先股票【参考答案】：C,D12、中证指数公司发布的指数有（）。A、发行量加权股价指数B、中小企业板指数C、沪、深300指数D、中证流通指数【参考答案】：C,D13、债券的特征包括（）。A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性【参考答案】：A,B,C,D14、关于凭证式债券的论述正确的是（）。A、我国1994年开始发行凭证式国债B、我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C、券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额D、可记名、挂失、可以上市流通，从购买之日起计息【参考答案】：A,C15、我国《基金法》规定，基金份额持有人享受下列权利（）。A、分享基金财产收益B、参与分配清算后的剩余基金财产C、按照规定要求召开基金份额持有人大会D、在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额【参考答案】：A,B,C16、契约型与公司型基金的不同点主要表现在（）。A、法律依据B、运作原理C、当事人角色D、组织形态【参考答案】：A,C,D17、上证180指数样本股的选择主要考虑（）。A、行业代表性B、流通市值的规模C、交易活跃程度D、地区代表性【参考答案】：A,B,C【解析】新编制的上证180指数的样本数量扩大到180家，入选的个股均是一些规模大、流动性好、行业代表性强的股票。该指数不仅在编制方法的科学性、成分选择的代表性和成分的公开性上有所突破，同时也恢复和提升了成分指数的市场代表性，从而能更全面地反映股价的走势。18、公司申请公司债券上市交易应当符合的条件包括（）。A、公司债券的期限为1年以上B、公司债券实际发行额不少于人民币3000万元C、公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件D、公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载【参考答案】：A,C19、证券自营业务信息报告内容包括（）。A、自营业务账户情况B、涉及自营业务规模等方面的重大决策C、自营风险监控报告D、自营业务席位情况【参考答案】：A,B,C,D20、基金信息披露的原则为保证信息的（）。A、真实性B、准确性C、完整性D、及时性【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解基金的信息披露要求。见教材第四章第四节，P140。三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、金融期货主要包括（）。A、货币期货B、利率期货C、汇率期货D、股票指数期货【参考答案】：A,B,D【解析】掌握金融期货合约的主要种类。见教材第五章第二节，P161。2、我国《证券法》授予证券监管机构对证券服务机构有（）。A、监管权B、现场检察权C、检察权D、管理权【参考答案】：A,B【解析】熟悉证券服务机构的法律责任和市场准人。见教材第七章第四节，P312～313。3、基金交易费当中的（）由登记公司或交易所按有关规定收取。A、印花税B、过户费C、经手费D、交易佣金【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定。见教材第四章第三节，P136。4、关于期货交易所论述正确的是（）。A、期货交易所是专门进行期货合约买卖的场所，是期货市场的核心B、期货交易所为期货交易提供交易场所和必要的交易设施，制定标准化的期货合约，为期货交易制定规章制度和交易规则C、期货交易所一般实行会员制度(但近来出现了公司化倾向)，只有交易所的会员才能直接进场进行交易D、期货交易所承担着组织、监督期货交易的重要职能【参考答案】：A,B,C,D5、股票的特征有（）。A、收益性、风险性B、流动性C、参与性D、永久性【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P47～48。6、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）A、存款准备金制度B、发行国债C、调节税率D、再贴现政策、公开市场业务【参考答案】：A,D7、（）属于基金性质的机构投资者。A、证券投资基金B、社保基金C、企业年金D、社会公益基金【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P13。8、股票投资的收益由（）组成。A、股息收入B、资本利得C、利息D、公积金转增股本【参考答案】：A,B,D9、目前全世界的证券发行方式主要有（）。A、注册制B、特许制C、公告制D、核准制【参考答案】：A,D10、债权类资产的远期合约主要包括（）。A、定期存款单B、短期债券C、长期债券D、商业票据【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融远期合约的概念、类型。见教材第五章第二节，P159。11、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（）。A、证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易'B、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C、因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D、涨跌停板规定【参考答案】：A,B,C,D12、证券公司债券包括（）。A、普通债券B、短期融资债券C、长期融资债券D、次级债券【参考答案】：A,B【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P100。13、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势D、不断提高证券、期货市场参与人员综合素质【参考答案】：A,B,C14、新《公司法》明确了关联交易的概念，具体规定包括（）。A、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B、明确规定公司控股股东、实际控制人、董事，监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C、利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权【参考答案】：A,B,C,D15、通常情况下判断股票流动性强弱的主要分析对象包括（）。A、市场深度B、报价紧密度C、股票发行公司经营业绩性D、股票的价格弹性或者恢复能力【参考答案】：A,B,D【解析】掌握股票的定义、性质、特征和分类。见教材第二章第一节，P48。16、证券公司的（）必须经证券监督管理机构批准。A、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人B、设立、收购或者撤销分支机构C、变更公司章程中的一般条款D、变更业务范围或者注册资本【参考答案】：A,B,D17、股票价格指数的编制步骤包括（）。A、选择样本股B、选定某基期C、计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正D、指数化【参考答案】：A,B,C,D18、证券市场监管机构包括（）。A、国务院证券监督管理机构B、国务院证券监督管理机构的派出机构C、证券登记结算公司D、行业协会【参考答案】：A,B【解析】掌握国务院证券监督管理机构及其组成。见教材第八章第二节，P346。19、合规总监任职条件包括（）。A、从事证券工作5年以上B、取得证券公司高级管理人员任职资格C、熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能D、通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上【参考答案】：A,B,C20、优先股票根据不同的条件，可以分为（）。A、累积优先股票与非累积优先股票B、参与优先股票与非参与优先股票C、可转换优先股票与不可转换优先股票D、股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票【参考答案】：A,B,C,D【解析】优先股根据不同的附加条件，可分为：累积优先股票与非累积优先股票；参与优先股票与非参与优先股票；可转换优先股票与不可转换优先股票；可赎回优先股与不可赎回优先股；股息率可调整优先股票与股息率固定优先股票。四、判断题（共40题，每题1分）。1、证券公司在特殊情况下可以委托其他证券公司代为买卖证券。（）【参考答案】：错误2、利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险。（）【参考答案】：正确【解析】在金融市场中，利率是一个变化频繁的因素，它对固定收益债券的价格的影响也比较剧烈，因此，利率风险是固定收益证券特别是债券的主要风险3、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的种类包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）【参考答案】：正确4、基金管理费通常是基金净产值逐月计算逐月提取。（）【参考答案】：错误【解析】基金的托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计按月支付给托管人5、证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。（）【参考答案】：错误6、永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无期限的法律凭证。（）【参考答案】：正确7、金融期货的交易价格是在交易过程中形成的，但这一交易价格是对金融现货未来价格的预期，这相当于在交易的同时发现了金融现货基础工具(或金融变量)的未来价格。（）【参考答案】：正确【解析】考点：熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别。见教材第五章第二节，P161。8、美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。（）【参考答案】：正确9、《公司法》由全国人民代表大会会议修订。（）【参考答案】：错误【解析】全国人民代表大会常务委员会10、指数基金的管理费用相对较高。（）【参考答案】：错误11、股票票面有一定的货币金额，属于货币证券。（）【参考答案】：错误【解析】货币证券是指本身能使持有者或第三者取得货币索取权的有价证券，分为商业证券和银行证券；而股票是由金融投资活动产生的证券，持有者有一定的收入请求权，因此属于资本证券而不属于货币证券。12、目前权证交易实行T+1回转交易。（）【参考答案】：错误【解析】目前权证交易实行T+0回转交易。13、所谓储备风险是指国家、银行、公司等持有的储备性外汇资产因汇率变动而使其实际价值减少的可能性。（）【参考答案】：正确14、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15%。（）【参考答案】：错误15、中国证券登记结算有限责任公司的成立标志着全国集中统一的证券登记结算体制的组织构架基本完成。（）【参考答案】：正确【解析】2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立，原上海证券交易所和深圳证券交易所所属的证券登记结算公司重组为中国证券登记结算有限责任公司的上海分公司和深圳分公司，这标志着建立全国集中、统一的证券登记结算体制的组织构架已经基本形成。建立集中、统一的证券登记结算体制具有重大意义。16、一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便下跌；当利率上升时，债券的市场价格也随之上升。【参考答案】：错误【解析】市场利率与债券的市场价格成反方向关系，一般当市场利率下跌时，债券的市场价格便上升；当利率上升时，债券的市场价格则下降。17、上市公司应当在每一会计年度结束之日起4个月内披露年度报告。（）【参考答案】：正确18、目前，欧洲债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段。（）【参考答案】：正确19、从广义上讲，证券市场是指一切以证券为对象的交易关系的总和。（）【参考答案】：正确20、短期融资券是指由企业(包含非金融企业)发行的期限较短的商业票据，它的特殊之处在于可在市场上交易、流通。（）【参考答案】：正确21、11.由于人们对高比例转增股本的公司未来利润增长前景通常具有较高期望，转增往往会带来股价上涨。（）【参考答案】：正确22、场外交易市场的组织方式是经纪制。（）【参考答案】：错误23、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。（）【参考答案】：正确【解析】股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。