EMS环境管理体系内部审核员培训课件

主讲：高级管管理顾问张家家勇内部审核员培培训质量环境管理理体系：2022/10/241目录审核概论审核准备审核的实施审核跟踪2022/10/242深圳康达信管管理顾问有限限公司编制符合客户要求求符合9001标准14001标准及及使用指南符合公司质量量环境管理体体系文件符合法律、法法规要求提供持续改进进的机会审核的目的第一章审核核概论2022/10/243深圳康达信管管理顾问有限限公司编制提供检查体系系的资料提高效率和减减低内部成本本提高质量环境境意识提高竞争性提高客户的满满足感减少严重出错错的机会进行内部审核核的好处(五五提一减）2022/10/244深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制定义义和和术术语语审核核为获获得得并并审审核核证证据据对对其其进进行行客客观观的的评评价价，，以以确确定定满满足足审审核核准准则则的的程程度度所所进进行行的的系系统统的的、、独独立立的的并并形形成成文文件件的的过过程程。。特点点：：（（1））系系统统性性的的过过程程。。（2））独独立立性性：：无无直直接接责责任任关关系系（3））客客观观证证据据。。（4））与与规规定定要要求求相相一一致致。。2022/10/245深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制审核核证证据据与审审核核准准则则有有关关的的并并且且能能够够证证实实的的记记录录、、事事实实陈陈述述或或其其他他信信息息。。2022/10/246深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制可追追溯溯性性不偏偏不不倚倚基于于观观察察形成成文文件件（（））客观观证证据据2022/10/247深圳康达达信管理理顾问有有限公司司编制审核准则则一组方针针、程序序或要求求。注：审核核准则是是用于与与审核证证据进行行比较的的依据。。[要点]作为的审审核准则则，首先先应是900114001标标准，其其次是各各种规定定、标淮淮等。在内部质质量环境境审核中中，由于于内审员员对组织织的规定定、标准准很熟悉悉，所以以可望比比外审员员能更细细致深入入地进行行审核。。定义和术术语2022/10/248深圳康达达信管理理顾问有有限公司司编制审核是秆秆秤900114001法律法规规客户要求求行业要求求、惯例例方针、政政策质量-环环境手册册程序文件件指导书组织机构构计划活动职责、管管理程序、过过程资源审核准则则2022/10/249深圳康达达信管理理顾问有有限公司司编制审核发现现将收集到到的审核核证据对对照审核核准则进进行评价价的结果果。注：审核核发现能能表明符符合或不不符合审审核准则则，或指指出改进进的机会会。[要点]审核发现现是编写写审核报报告的基基础。将将审核发发现与审审核准则则相对照照、通常常可分为为三类：：a)严严重不符符合；b)一一般不符符合；c)观观察项。。定义和术术语2022/10/2410深圳康达达信管理理顾问有有限公司司编制审核结论论审核组考考虑了审审核目的的和所有有审核发发现后得得出的审审核结果果。[要点]内审员实实施内部部审核后后所下的的结论有有三种情情况：a)符合合审核标标准；b)基本本符合，，但有一一些需纠纠正之处处；c)不符符合，存存在质量量环境管管理体系系()上上的重大大缺陷，，必须立立即纠正正。在后两种种情况下下，内审审员必须须要求受受审核部部门采取取纠正措措施，内内审员可可以和受受审核部部门讨论论纠正措措施的具具体方法法。审核结论论作为报报告书必必须文件件化，然然后将其其发送至至最高管管理层、、管理者代表表、有关关部门负负责人等等。定义和术术语2022/10/2411深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制审核范范围审核的的内容容和界界限。。注：审审核范范围通通常包包括对对实际际位置置、组组织单单元、、活动动和过过程以以及所所覆盖盖的时时期的的描述述。定义和和术语语内的所所有活活动组织与与权责责以及及工作作程序序审核所所覆盖盖期间间内的的活动动人、机机、料料、法法、测测、环环（5M1E））工作场场所，，作业业及制制程文书档档案、、报告告及记记录[要点点]2022/10/2412深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制审核的的正规规性独立性性（审审核人人员））审核是是一个个抽样样的过过程被审核核的质质量环环境体体系必必须是是规范范化的的审核的的特点点2022/10/2413深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制审核依依据正正式特特定的的要求求进行行审核只只能由由有资资格的的人员员进行行审核必必须按按正式式程序序进行行审核必必须依依据客客观证证据作作出判判断审核结结果必必须有有正式式报告告和记记录审核的的正规规性2022/10/2414深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制审核的人员员接受正式的的专业培训训具备参加审审核的经历历与被审核的的工作无直直接责任经资格确认认2022/10/2415深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制内部审核员员的基本要要求了解质量环环境基本知知识了解有关法法律法规理解并掌握握900114001标准各各条款及相相互关系掌握审核原原则、技巧巧和方法了解掌握本本组织的产产品、运作作、特定知知识2022/10/2416深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制审核人员的的基本能力力策划审核准准备：编制审核计计划文件审核编写检查表表现场审核能能力：组织首、末末次会议调查证据得得出审核发发现编写不符合合报告、汇汇总、评价价等编写审核报报告的能力力从事跟踪与与监督能力力2022/10/2417深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制审核人员的的其他能力力保持客观公正/廉正正机智有毅力、忍忍耐贯彻始终态度友善上进守时冷静能与各级人人员沟通团队合作能能力良好的分析析判断能力力独立工作能能力应变的能力力善于学习的的能力专业性建设性2022/10/2418深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制审核员沟通通技巧三清楚：听听清楚问问清楚记记清楚楚三态：：健康的心心态积积极的身态态幽默默的言语二解：：多了解少少误误解5W1H问问答2022/10/2419深圳康达信管管理顾问有限限公司编制质量环境体系系审核是一个个抽样审核过过程审核是一个抽抽样过程—按计划进行行抽样过程—重点审核易易引起系统失失效的内容任何审核不能能证明体系完完美无缺—审核只能涉涉及质量环境境体系的主要要部分而非全全部—审核只能在在有限的时间间、有限的范范围内进行2022/10/2420深圳康达信管管理顾问有限限公司编制被审核的质量量环境体系必必须是规范化化的正规的质量环环境体系必须须满足下列要要求：—必须具有完完整的质量环环境体系文件件—文件控制、、文件更改应应符合标准的的要求—实际行动与与书面文件或或书面承诺应应一致—必要的运作作情况应有可可以追溯的记记录2022/10/2421深圳康达信管管理顾问有限限公司编制确定审核组编制审核实施施计划制订检查表/检查清单()审核前沟通审核准备第二章审核核准备2022/10/2422深圳康达信管管理顾问有限限公司编制确定审核组审核组长的任任命审核小组的划划分审核人员的安安排2022/10/2423深圳康达信管管理顾问有限限公司编制年度审核计划划的编写管理代表编写写审核方式（集集中式与分散散式）审核时间的选选择（与生产产及其他方面面的要求）2022/10/2424深圳康达信管管理顾问有限限公司编制年度审核的频频次和形式每年至少一次次，覆盖所有有要素集中某一段时时间完成对所所有相关部门门的审核（集集中式）分部门在不同同时间进行审审核（分散式式）2022/10/2425深圳康达信管管理顾问有限限公司编制2022/10/2426深圳康达信管管理顾问有限限公司编制审核目的、审审核范围审核准则审核日期受审核的部门门名称审核人员，包包括组长、审审核员以及审审核员分工审核时间分配配会议时间安排排审核资源审核要素审核重点，包包括重点要素素和重点部门门/人员审核程序报告的内容、、格式、审核核报告的预计计分发部门和和分发日期审核实施计划划明确以下内内容：2022/10/2427深圳康达信管管理顾问有限限公司编制制定审核计划划需考虑以下下事项：按年度计划时时间执行应考虑以前审审核的结果分配受审部门门的时间应考考虑重点，不不能平均用力力审核员的安排排要有考核资资格、业务专专业及工作经经验审核员及受审审方的时间交交叉的考虑审核重点/部部门的提示2022/10/2428深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制练习习一一：：编编写写公公司司的的审审核核实实施施计计划划主题题:编编写写审审核核实实施施计计划划在在答答题题纸纸上上要求求:所有有人人员员都都要要参参加加;15分分钟钟内内完完成成任任务务;组长长收收起起来来并并代代表表发发言言;练习习一一:编编写写公公司司的的审审核核计计划划2022/10/2429深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制追加加审审核核（（特特殊殊情情况况））发生生了了严严重重的的质质量量环环境境问问题题或或用用户户有有严严重重申申诉诉：：组织织的的领领导导层层、、隶隶属属关关系系、、内内部部机机构构、、产产品品、、环环境境方方针针和和目目标标、、生生产产技技术术及及装装备备以以及及生生产产场场所所等等有有较较大大改改变变；；即将将进进行行第第二二、、三三方方审审核核或或法法律律规规定定的的审审核核；；第三三方方审审核核后后获获得得认认证证注注册册资资格格的的证证书书，，而而证证书书即即将将到到期期又又希希望望继继续续保保持持认认证证资资格格。。2022/10/2430深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制事前前准准备备计划划性性增强强信信心心减少少记记录录量量检查查表表()的的目目的的2022/10/2431深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制深圳圳杰杰思思管管理理策策划划有有限限公公司司编编制制1、、对对照照标标准准和和文文件件要要求求2、、选选择择典典型型的的质质量量环环境境问问题题3、、结结合合受受审审部部门门的的特特点点4、、抽抽样样应应有有代代表表性性5、、时时间间要要留留有有余余地地6、、检检查查表表应应有有可可操操作作性性7、、按按部部门门编编制制的的检检查查表表要要考考虑虑涉涉及及的的条条款款，，按条条款款编编制制的的检检查查表表要要考考虑虑涉涉及及的的部部门门检查查表表()的的设设计计要要求求2022/10/2432深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制依据据的的标标准准及及条条款款依据的的质量量环境境文件件审核区区域/部门门检查要要点验证方方法抽样数数验证结结果（（记录录）检查表表的基基本内内容审核组组长批批准检检查表表2022/10/2433深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制去哪里里地地点找谁谁被被审审核人人查什么么检检查要要点如何检检查验验证证方法法检查表表的四四要素素2022/10/2434深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制审核项目关关注注项目文件是是否否获得批准准地点纪录是是否否完备产品状状况况设备情情况况检查表的关关注重点关注体系整整体各个方方面培训审核人人员对调查结果果采取及时时地纠正措措施跟进工作2022/10/2435深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制看什么（））-要要点合格分供方方清单找什么（））-验验证内容是否存在，，是否批准准，是否包包括所有外外购/外协协分供方看什么（））-要要点合格分供方方档案找什么（））-验证证内容是否包括规规定的记录录（相关方方评定记录录，进货检检验记录，，部门监控控记录）检查表案例例2022/10/2436深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制内部审核检查表审核编号：依据标准要素控制文件日期审核地点相关部门责任人员检查要点验证结果拟制：QR-M-015/A审核记录2022/10/2437深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制主题:此案案例的目的的是制作内内部质量环环境审核时时所使用的的检查单：：按9001：2008标准7.0条款款的要求，，制定贵公公司内部质质量审核检检查单，以以涵盖审核核下列活动动时所需的的项目：仓库：有成成品仓库，，成品存放放于货架上上，直至需需要时取出出或交付给客户户；采购：负责责采购原材材料；生产：负责责按客户订订单组织生生产；品质：品质质部门组对对生产制造造的产品进进行检验，，合格后放放行；文控：文控控中心负责责公司所有有文件的管管理。要求:各小小组沟通讨讨论后将答答案写在答答题纸上,由组长代代表发言;信息:整个个案例要求求30分钟钟内完成。。练习二:编编写检查表表2022/10/2438深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制提前通知知受审核核部门审核组召召开会议议（必要要时）A）审审核准备备情况B）讨讨论疑难难问题C）提提出注意意事项审核前沟沟通2022/10/2439深圳康达达信管理理顾问有有限公司司编制首次会议议现场审核核审核组会会议不合格报报告末次会议议第三章审审核的的实施2022/10/2440深圳康达达信管理理顾问有有限公司司编制目的：陈述或或确认审审核行程程表说明审审核活动动进行的的方式营建双双方沟通通必要性：：显示活活动的严严肃性显示内内审的正正规性显示内内审的权权威性并不是是一定要要开首次次会议应紧记的的准则：：简明扼扼要(15-20分钟钟)控制进进程首次会议议()2022/10/2441深圳康达达信管理理顾问有有限公司司编制审核签到到介绍审核核目的和和范围审核计划划安排的的确认介绍审核核的方法法和程序序确定所需需的资源源问题澄清清确认末次次会议时时间首次会议议()2022/10/2442深圳康达信管管理顾问有限限公司编制组长控制审核核的全过程审核路线的展展开检查表的使用用审核技术与诀诀窍审核的抽样审核的验证做好检查笔记记不确定问题的的处理不合格的处理理现场审核2022/10/2443深圳康达信管管理顾问有限限公司编制审核三步曲:(1)向督导导者询问(2)以标准准书调查(3)观察实实际作业审核三查:查规范查查执行查查记录审核三找:找实物找找标识找找结果审核三公:公开公公平公公正审核要点2022/10/2444深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制审核过过程的的控制制执行计计划保持进进度协调气气氛保持客客观审定结结果审核要要点2022/10/2445深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制检查文文件与与900114001执行标标准的的符合合性文件审审核：：2022/10/2446深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制审核的的策略略审核的的方法法按部门门—考考虑该该涉及及的主主要活活动及及涉及及的相相关条条款按条款款—考考虑涉涉及的的部门门审核的的路线线A）自自上上而下下B）自自下下而上上C）随随机现场审审核：：2022/10/2447深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制审核路线（一）某一部门审核路线

主要职能和职责相关的程序和要求相关质量环境记录比较符合性和有效性

自上而下自下而上现场场审审核核：：2022/10/2448深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制现场场审审核核：：审核路线（二）某一个活动的审核路线供应商分级按级评审供应商批准供应商清单供应商监控定期评估沟通、纠正供应商取消清单更新

自上而下自下而上2022/10/2449深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制检查查表表的的使使用用依据据检检查查表表并并考考虑虑灵灵活活性性标准准要要求求文件件要要求求检查查表表（（问问题题)现场场审审核核（（面面谈谈/提提问问/观观察察/抽抽样样/验验证证)回答答/事事实实/记记录录结结果果结论论（（合合格格/不不合合格格)检查查表表（（答答案案））现场场审审核核：：2022/10/2450深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制审审核核员员需需要要获获取取以以下下资资料料作作为为““审审核核证证据据””：：人员员过程程设备备、、工工具具、、材材料料文件件及及记记录录审审核核证证据据可可通通过过多多种种方方法法获获得得：：面谈谈观察察（（如如：：操操作作及及环环境境等等））查验验文文件件（（如如：：目目标标、、计计划划、、程程序序、、、、合合同同/相相关关方方/订订单单、、图图表表等等））查验验记记录录（（如如：：检检验验记记录录、、会会议议记记录录、、投投诉诉、、监监测测记记录录等等电脑脑数数据据或或分分析析报报告告审审核核的的抽抽样样？？样本本数数3个个以以上上搜集集及及核核实实资资料料2022/10/2451深圳康达达信管理理顾问有有限公司司编制开放式提提问封闭式提提问引导式提提问假设式提提问审核访谈谈审核倾听听对人最大大的尊重重专注查对澄清反应/反反馈记录必要时摘摘要/确确认2022/10/2452深圳康达达信管理理顾问有有限公司司编制是什么么如何何处何时为何何人用有效效的开放放式的问问题来获获取信息息提问技巧巧（5W1H））2022/10/2453深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制该工作作做些些什么么?是谁负负责该该项工工作?何时做做该工工作?在何处处做该该工作作?该项工工作如如何做做?为何要要如此此做?请拿出出资料料给我我查看看（证证据））。5W1H范范例收集事事实，，而而不是是收集集差错错2022/10/2454深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制提问技技巧“你有有什么么资格格做这这项工工作””？“做这这一项项工作作的人人需要要有什什么样样的资资格””“做这这个工工作之之前你你进行行了哪哪些培培训？？”“你怎怎样学学会做做这项项工作作的？？”“什么么是质质量环环境方方针””？“质量量环境境方针针怎样样影响响你的的工作作？””“谁告告诉你你那样样做””？“你接接受到到什么么指令令来完完成工工作？？”“我可可以看看一下下你的的顾客客提供供产品品的控控制程程序吗吗？””“你们们的客客户会会提供供产品品的控控制程程序吗吗？””“为什什么这这台设设备没没有校校正呢呢？””“这台台设备备用来来做什什么用用的？？”2022/10/2455深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制随机抽抽样适当数数量（（检查查表））审核员员亲自自抽样样征得被被审核核人员员同意意审核的的抽样样2022/10/2456深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制依据客观证证据面谈的信息息应再验证证责任人的谈谈话可作客客观证据非责任人的的信息只作作线索审核的验证证2022/10/2457深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制现场审核结结束后，末末次会议之之前，或审审核过程中中定期召开开同一审核组组成员参加加讨论审核结结果沟通审核信信息、线索索协调审核方方向审核组长作作审核总结结准备审核组会议议2022/10/2458深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制什么是不合合格？未满足要求求A）顾客要要求B）900114001标准准C）公司质质量环境体体系文件D）法律、、法规要求求不合格的确确定2022/10/2459深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制工作步骤或或方法不符符合要求工作步骤没没有实施纪录达不到到要求各种不合格格的情况2022/10/2460深圳康达信信管理顾问问有限公司司编制依据客观证证据确定不符合合标准的条条款确定不符合合相关的文文件要求不合格判断断依据2022/10/2461深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制严重重不不符符合合项项：：会导导致致管管理理系系统统失失败败或或会会明明显显降降低低其其有有效效性性者者。。与要要求求有有严严重重的的分分歧歧不能能达达成成目目标标缺少少质质量量环环境境管管理理职职能能轻微微不不符符合合项项：：会使使管管理理系系统统的的效效果果降降低低，，但但不不影影响响各各要要项项的的主主要要正正常常运运作作。。个别别的的情情况况某方方面面需需要要改改进进不符符合合项项判判定定2022/10/2462深圳圳康康达达信信管管理理顾顾问问有有限限公公司司编编制制900114001标标准准中中有有定定义义须须制制定定的的程程序序管管理理系系统统，，但但实实际际未未制制定定者者。。虽有有依依900114001标标准准制制定定相相应应程程序序系系统统，，但但完完全全未未依依规规定定执执行行。。各部部门门都都有有共共同同性性质质的的次次要要缺缺失失，，即即系系统统管管制制失失效效。。单一一部部门门内内部部各各种种不不同同性性质质皆皆有有不不符符合合现现象象，，实实质质已已有有名名无无实实。。主要要不不符符合合项项判判定定2022/10/2463深圳康达信管管理顾问有限限公司编制实际（客观））存在的不受情绪或偏偏见左右的可以阐述的可以形成文件件（书面表达达）的可以是定量的的可以是定性的的与质量环境有有关的可经受验证的的客观证据2022/10/2464深圳康达信管管理顾问有限限公司编制记录不合格事事实注意相关事项项同被审核方负负责人确认不合格的处理理2022/10/2465深圳康达信管管理顾问有限限公司编制不合格的确定定不合格的定义义不合格的判断断不合格的描述述不合格报告不合格报告2022/10/2466深圳康达信管管理顾问有限限公司编制不合格及纠正措施报告1.发现地点：2.时间：3.控制文件：4.要素：5.审核员：6.不合格描述：7.不符合标准/文件条款：8.类型：严重（）轻微（）9.原因分析及建议纠正措施：10.纠正措施责任人：11.要求完成日期：12.采取的纠正措施：责任人：日期：13.验证描述：14.结果：纠正措施已经完成（）纠正措施尚未实施（）纠正措施尚在进行（）2022/10/2467深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制事实的的准确确观察察（（判判断））在哪里里发现现（（地地点））发现了了什么么（（事事实））为什么么不合合格（（原因因）谁在场场（（职职位））采用专专业术术语（（正规规）要便于于查找找（（追追溯））利于的的改进进（（帮帮助））不合格格的描描述2022/10/2468深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制注意事事项—描述述文件件的标标识/名称称—描述述记录录的标标识/名称称—描述述相关关职位位/工工位—描述述设备备的编编号/名称称—描述述相关关的区区域—描述述不符符合的的原因因—描述述不符符合标标准条条款和和文件件不合格格的描描述2022/10/2469深圳康康达信信管理理顾问问有限限公司司编制制内部质质量环环境管管理体体系审审核不不符合合项报报告审核员员：xxx审审核核日期期：xx年年x年年x月月审核部门门：xxx部不符合项项描述程序文件件《培训训、意识识和能力力控制程程序》规规定，““具有有质量环环境职责责人员必必须经能能力测定定”；查查xxx部部品质巡检人员员工号96018，没没有证据据证明对对其进行行能力测测定。审核组长长：管管理代表表：2022/10/2470深圳康达达信管理理顾问有有限公司司编制练习三:不合格格描述900114001内内审员练练习题要求:每每小组沟沟通讨论论后,组组长指派派一名组组员将内内部沟通结果写写在答题题纸上,并代表表小组发发言.本案例30分种种内完成成2022/10/2471深圳康达达信管理理顾问有有限公司司编制签到致谢重申审核核目的和和范围确认审核核计划的的完成正式提出出不合格格项澄清宣布审核核结论提出纠正正要求结束末次会议议2022/10/2472深圳康达达信管理理顾问有有限公司司编制审核组提提交审核核报告