公司工程项目变更索赔管理制度

PAGE16-公司工程项目变更索赔管理制度第一章总则第一条为进一步加强工程项目变更索赔管理工作，规范变更索赔及清单外费用审批管理，依法合规开展变更索赔工作，保障公司的合法权益，明确各层级的管理职责，调动相关人员工作积极性，奖励变更减亏增效有功人员，处罚不作为、乱作为行为，结合近年全公司变更索赔管理实践经验，依据《工程项目变更索赔管理办法》文件及公司当前形势，经公司研究决定，对《公司工程项目变更索赔管理制度》进行了修订。第二条工程项目变更索赔要体现“依法合规、降本增效、分工协作、分级管理、履行审批、考核兑现”的原则。第三条变更设计是指铁路工程建设项目施工图审核合格后至工程初步验收合格后半年以内变更设计的活动。施工图阶段需要对初步设计批复的重大内容调整的，包括施工图预算超出初步设计批复总概算的，比照Ⅰ类变更设计程序报初步设计审查部门批准。工程索赔指工程承包合同履行中，由于建设单位未履行合同所规定的义务或者出现了应当由建设单位承担的风险而遭受损失时，向建设单位提出赔偿要求的行为。工程保险理赔是建设单位或局按规定对工程项目投“建筑工程一切险及第三者责任险”后，由于自然灾害，依据保险合同向保险公司开展的工程理赔，或由于建设单位保险费没有向施工企业支付且未投保，发生灾害时，向业主提出的保险索赔。第四条本制度适用全公司所有工程项目。以铁路专业为主，其他专业参照执行。第二章机构及职责第五条为加强、统筹和协调工程项目变更索赔管理工作，公司成立变更索赔工作领导小组。组长：公司总经理副组长：公司分管变更索赔工作副总经理成员：公司工程经济部、工程管理部、物资设备部、经营开发部、财务部、人力资源部、办公室负责人及追加索赔内业组组长。领导小组下设办公室，办公室设在工程经济部，办公室主任由工程经济部部长兼任。第条变更索赔工作领导小组的工作职责：（一）负责统筹、协调、领导工程项目变更索赔的全面工作；（二）负责工程项目变更索赔工作的研究、决策；（三）负责与设计单位、建设单位、审批单位领导层面之间的沟通协调；（四）负责工程项目变更索赔策划方案、目标及考核奖惩方案的审批工作。第七条公司变更索赔工作办公室（工程经济部）的职责：（一）制定公司工程项目变更索赔管理制度、实施细则等指导性文件。（二）牵头组织制定工程项目变更索赔的措施、方案和目标，并督导实施；组织指导编制本公司所属项目部的变更索赔基础资料。（三）配合局管项目、负责自营项目、协调公司各重点工程项目与建设主管单位、设计单位有关变更索赔事宜。（四）对自管模式、委托管理模式的项目负责与建设单位、设计单位及概算批复单位的沟通与协调；审核项目经理部（工程队）变更索赔计划并督促落实。（五）依据项目实际情况，确定下达项目年度变更索赔计划目标，负责对全公司变更索赔计划完成情况进行考核。（）建立公司工程项目变更索赔动态台帐，对局上报公司变更索赔进展情况。第八条公司相关部门工作职责8的不平衡报价和预计施工风险，铁总核备概算情况、潜在盈利点做出书面说明，配合开展变更索赔工作。（二）公司工管部负责配合落实变更索赔策划方案，履行变更设计管理程序，及时组织论证并优化施工组织和变更设计方案。（三）公司物资设备部负责配合开展变更索赔工作，及时组织进行材料设备等调差工作。（四）公司财务部、人力资源部、办公室等负责配合开展变更索赔工作。第九条项目部（工程队）负责工程项目变更索赔的具体实施，项目经理部应在开工后成立变更索赔领导小组，明确分工，责任到人。项目经理为变更索赔第一责任人，对项目变更索赔负全责；项目主管工经副职是变更索赔管理的具体责任人，负责变更索赔工作规划和组织；项目工经部长和工管部长是变更索赔的落实者，负责变更方案的经济比选和基础资料的收集、整理。项目经理部（工程队）具体职责为：（一）负责所属项目变更索赔的管理工作，制定变更索赔总策划、措施和目标，确立变更索赔方向，并组织落实。（二）负责向公司工经部编制、上报项目变更索赔工作各项报表，负责变更索赔资料的及时签证和审批信息跟踪，建立动态台帐，妥善保管变更索赔资料，建立变更索赔档案。（三）对于参建局指项目部（工程队），配合局指挥部制定项目变更索赔的规划方案、措施和目标；自管模式及委托管理模式的项目部制定项目变更索赔的规划方案、措施和目标，并上报公司变更索赔工作办公室审核。批复后负责按计划实施。（四）负责项目竣工后的收尾清算工作。（五）负责Ⅰ类变更、合同外增加的=2\*ROMANII类变更、清单外增加项目及费用支出进行统计，并在实施前报公司审批。（）负责与建设单位、设计单位、监理单位日常业务沟通与联系。第三章变更索赔的内容第十条变更设计的内容主要有：土石成份的变化，地基的处理和加固方案改变等路基土石方工程；桩基钻孔地质岩层与设计地质资料的区别等桥涵工程；围岩类别的变更，初期支护型式的变更等隧道工程；钢轨型号变更，道岔型号的变更，长钢轨的运输、铺设等轨道工程。具体见《变更索赔操作指书》第十一条索赔的主要内容有：由于变更设计造成的费用增加和工期延误及工程量清单以外增加的项目；由于业主征地拆迁不到位所造成的停、窝工损失；由于业主要求提前合同工期或引起冬季施工，造成增加人工、周转材料等投入和采取其他措施引起的赶工措施增加的费用等。具体见《变更索赔操作指书》第四章变更索赔的证据及策划第十二条变更索赔的证据主要包括：国家、铁路总公司、地方发布的有关物价上涨、调整的文件及通知等资料;合同约定甲方供应物资的供货内容及地点发生变化的通知、信函等资料;设计变更发生的时间、条件及通知变更到达之前已完成工程的开工报告、检查记录、监理的签认记录的资料等。具体见《变更索赔操作指书》第十三条变更索赔的策划（一）工程项目变更索赔策划书详见附件一。（二）项目经理部必须在进场后半年内完成项目变更索赔工作的总体策划方案，编制工程变更索赔规划，报公司工程经济部审核。（三）公司每年初依据各项目实际情况，编制年度变更索赔计划目标，根据变更索赔进展情况及外部因素对部分项目变更索赔总体目标进行动态调整。第五章变更索赔的上报及审批第十四条当发生Ⅰ类变更时，项目经理部及时将变更设计意见书及相关资料报送公司工程经济部，经公司工程经济部审批并呈报局工程经济部后才能上报，对非施工单位提出的Ⅰ类变更提供相关信息及有关资料，项目经理部应配合局指挥部及时办理现场签证手续，跟踪、掌握变更索赔签证报批进展情况。第十五条合同外增加的=2\*ROMANII类变更，项目经理部须上报公司工程经济部审批，公司工经部研判其费用的列支渠道；业主及地方相关部门要求增加合同清单外及初步设计与施工图有差别的施工任务、业主额外要求提高标准等工程项目，项目经理部须上报公司工程经济部审批。第十条未经公司工经部审批通过的Ⅰ类变更、合同外增加的=2\*ROMANII类变更，严禁擅自上报审批单位。在没有批复前原则不得施工，如工作需要提前施工必须经公司变更索赔小组批准后方可施工。第十七条凡是以征代租、以租代征等一章费用，对地方相关方补偿、临时征地标准规模超预算、甲供料委托乙方实施等清单外增加项目及费用和清单内收入严重不足，必须上报公司工程经济部，纳入变更索赔管理，研判其费用的列支渠道，公司工经部批复后方可实施。第章变更索赔管理要求第十八条施工前期阶段（一）公司经营开发中心负责向公司工经部营销交底，对投标中的不平衡报价和预计施工风险，铁总核备概算情况、潜在盈利点、公共关系等做出书面说明。（二）工程正式开工前，公司工经部与项目经理部共同研究、分析合同，结合现场实际情况并借鉴类似工程成功变更索赔案例，共同制订变更索赔总体策划方案，并进行交底工作。第十九条施工阶段（一）公司工经部按变更索赔策划表和阶段性节点要求，督导项目经理部开展变更索赔工作，动态调整策划方案，按季度统计、整理、分析变更索赔完成情况，上报及待上报变更索赔事项。（二）当变更索赔事件发生后,项目经理部应及时收集变更索赔资料并办理现场监理单位和设计代表签证手续，做好同期记录，积累有关证据，包括现场影像资料，做到资料完整清晰，签字手续齐全，由项目经理部根据招标文件及合同要求、业主指定格式等有关规定程序，上报公司工程经济部，批复同意后以书面形式向发包人提出变更索赔。（三）项目经理部建立工程变更索赔动态台帐，定期进行上报。（四）针对复杂的变更索赔，公司变更索赔领导小组及时对局进行汇报并与建设、设计单位进行沟通协商。第二十条竣工结算阶段（一）收尾项目由项目经理部及公司工程经济部共同组成竣工清算工作组，全面梳理合同及已批复的变更索赔，清理合同外新增工程、施工图量差、变更设计、政策性调整等费用，排查重难点问题，与业主、设计、监理、第三方审价和审批单位提前沟通协商，按要求完善送审资料，并跟踪配合，做好沟通、解释工作。项目经理部负责竣工结算，跟进业主及局项目经理部对变更索赔收入的分劈确认，按变更设计及概算清理批复情况逐项与业主进行清理核对，策划并有条件地影响业主对竣工结算的分劈，与业主沟通，争取最大分劈额度，签订补充合同，及时办理末次计价。第七章变更索赔具体要求第二十一条对于发生的变更索赔费用，应及时进行验工计价，尽快回笼资金，确保项目资金正常运转。第二十二条要求项目经理部于项目成立一月内成立变更索赔领导小组，形成成立文件并上报至公司工程经济部备案。第二十三条项目发生Ⅰ类变更、合同外增加的II类变更、清单外项目及清单收入严重不足支出项目时，必须事前报公司工程经济部审批，具体格式见附件二、附件三。第二十四条要求新开及在建项目每季度末25日前上报变更索赔动态台账及变更索赔汇总表，具体格式见附件四、附件五。第二十五条要求新开及在建项目经理部每月召开变更索赔例会，收尾清概项目每周召开变更索赔例会。对本期变更索赔情况进行总结，并对下期变更索赔重点工作进行部署。形成会议纪要及周报（收尾清概项目上报）、季报。具体格式见附件至附件八。周纪要及周报要求于每周五前上报；季纪要及季报于每季度末25日前上报。第八章变更索赔利益分配第二十条变更索赔收入本着“谁变更、谁受益”的原则，变更索赔的经费实施“谁变更、谁承担”的原则。第二十七条变更索赔的利益分配按以下原则：（一）在责任成本预算基础上进行的优化设计、优化方案所得利润由项目经理部受益。（二）Ⅰ变更、合同外收入Ⅱ类变更：局批复责任成本预算后，所得利润由项目经理部收益。（三）政策性调差：政策性调差按局办法调整后，正负差价由项目经理部承担。责任成本概不调整。（四）其他变更索赔根据具体情况确定。第九章奖罚程序、原则及标准第二十八条变更索赔奖励是单项专业奖励，应本着“谁有贡献，谁参与分配”的原则。第二十九条奖罚对象公司参与项目追加索赔工作人员、公司管内所有收尾、在建项目变更索赔工作人员。参建局管项目及处代局管的项目经理部执行局奖罚标准，公司委托管理及自营项目执行本奖罚标准。第三十条考核周期按半年对变更索赔完成情况进行考核。但重大变更设计可在完成计价后随时对公司上报请奖报告，公司随时进行考核。第三十一条考核及奖励程序每半年项目经理部根据变更索赔的签证及验工计价情况，向公司提出申请奖励报告，由公司工程经济部组织审核并提出奖励意见，经公司主要部门及领导审批后，公司发布奖励文件。项目经理部按奖励文件执行。由项目经理部（工程队）变更索赔小组根据当期变更索赔完成情况于次月15日前上报《变更索赔请奖表》（格式见附件九）及相应证明材料。相应证明材料包括：四方（或五方）现场签证单、验工计价单、利润计算材料等。公司工程经济部负责于次月30日之前根据项目经理部（工程队）的变更索赔完成情况组织公司相关业务部门进行审核。审核完成后报请公司党政领导批准，于第二月10日前形成奖励文件并下发。第三十二条奖励原则（一）变更索赔奖励坚持效益最大化的原则，必须坚持实现利润或减亏的目的方可申请并给予奖励。（二）所有奖励不得重复计列。第三十三条奖项设置变更索赔奖励设为签证类奖励及计价类奖励两类。第三十四条奖励标准（一）签证类奖励以考核期内项目签证金额为基数，根据贡献大小给予相应奖励。项目完成四方（或五方）现场签证单、配套会议纪要（有方案、数量）及相应支撑资料（含影像资料、检验批、日志等）后，可申请奖励。项目经理部（工程队）上报现场签证单及会议纪要扫描件或复印件，同时上报预算，经公司变更索赔领导小组审核，根据审核后的项目及金额，确定当季度变更索赔奖励。具体奖罚按照如下标准执行：项目经理部（工程队）根据当季度完成的四方（或五方）签证金额，按0.2%-0.5%提取奖励，由公司变更索赔小组负责审核并报公司党政领导批准。计价类奖励：以业主批复的变更索赔额为依据，按下列标准对项目经理部奖励。具体奖励标准如下：序号工程类别奖励基数奖励系数备注一铁路工程Ⅰ类变更计价额0.4%主要指重大技术标准、规模变化、改线、路改桥、路改隧等由于铁总、业主或设计、地方政府原因指定形成的I类变更，并且在过程中通过努力争取了超额收益，不含政策性调差增加收入。Ⅰ类变更计价额2%施工单位主动提出建议，并已实施，争取了超额收益。或涉及土石比例、调配、桩基土层分类、基坑防护、隧道围岩、软基处理方式改变等重大施工技术方案和实施性施工措施费调增等变更。包干外Ⅱ类变更计价额2%新增工程、“三改”、征拆等包干外II类变更设计。负量差的消化或消减消化负量差额0-20万属施工单位主动采取有效措施，在施工出图前消化的属此类，其他不予奖励。索赔计价额3%工程保险理赔计价额或冲抵成本额5%风险包干费内变更计价额0.2%二公路市政轨道交通房建等非铁路项目变更设计计价额1.5积极有效，争取了超额收益索赔计价额2（三）在变更索赔工作中的组织或个人通过努力实现利率超过40%的，可额外申请一次性奖励，进行单独计列。（四）收尾项目进入清概阶段后，公司根据具体情况，可与项目签订变更索赔增收责任书，具体奖励原则及提取奖励金额按责任书相应约定执行。第三十五条奖励分配原则公司变更索赔小组奖励标准及分配原则：公司变更索赔小组奖励按对各项目部奖励提取基数总和的0.1%提取专项奖励基金。由公司工程经济部提出奖励方案报公司领导研究决定，对有功部门和人员进行奖励，奖金在公司列支。项目经理部（工程队）变更索赔奖励坚持按贡献大小实施奖励分配，未参与变更索赔工作的人员不得参与奖励分配。项目经理按变更索赔奖金的25%提取奖励，主管变更索赔工作副职奖励额不低于项目经理的60%，变更索赔具体负责人奖励额不低于项目经理变更索赔奖金的40%，其他人员奖励由项目经理部变更索赔领导小组共同研究确定并提供奖励分配方案，分配方案经公司工程经济部审核并经公司党政领导批准后执行。奖励经费由项目列支，奖励成本冲抵应上缴公司管理费。第三十条处罚（一）项目经理部对于过程中各种签证资料不完善，收集、整理、上报不及时，并造成影响，经公司检查发现，对相关人员进行处罚，其中：对项目经理5000元/次罚款，对主管副经理3000元/次罚款，对工经部长和工管部长各2000元/次罚款。（二）项目经理部没有按变更索赔策划表和阶段性分节点目标进行推进，同时没有按实际情况及时调整规划，对相关人员进行处罚，其中：对项目经理5000元/次罚款，对主管副经理3000元/次罚款，对工经部长和工管部长各2000元/次罚款。（三）项目经理部未经公司审批通过的Ⅰ类变更、合同外增加的=2\*ROMANII类变更，擅自上报业主，不论是否批复，考核兑现时不在兑现范围内，并按变更额的1%对工程项目经理部相关人员进行处罚，其中：项目经理按处罚总额的50%