2022年期货从业资格考试题库自测模拟300题有答案解析(辽宁省专用)

《期货从业资格》职业考试题库

一,单选题(共200题，每题1分，选项中，只有一个符合题意)

1、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员（）。

A.依法予以警告

B.予以警告，并处以3万元以下罚款

C.要求期货公司解聘该人员

D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】BCM1C4R5W2B4T9K1HR6G5M9T5L5N5P8ZY8A8Z2I3J9F5D32、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（）纳入保障基金缴纳范围。

A.公司注册时

B.自产生经纪业务收入后

C.业务许可审批后

D.公司成立后【答案】BCR1M2N1K10A3U8Q2HY10C10Y5K1V8C4Y2ZW4V1D8U9D3S3I33、下列关于涨跌停板的表述中，正确的是（）。

A.合约在1个交易日中的交易价格不得高于规定的价格，但可以低于规定的价格

B.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的报价将被视为无效

C.合约在1个交易日中，超出规定的涨跌幅度的交易价格不能擅自撤销

D.期货交易者所持有合约在1个交易日中的持仓不得超出期货交易所规定的最高和最低数额【答案】BCX9K10P4Y10H4Z4A3HH1N8D5Z4G5O2S8ZC6H8M10Y8W7G10V64、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACF1H8N7U9M10H4A4HE6I9L8X4G4N10Q1ZB8B8A2T7X3Z4H65、下列关于期货公司提供研究分析服务的事项，说法正确的是（）。

A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告

B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查

C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告

D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告【答案】BCH10V6C8M1Z8Y10N3HI2V1P4Z8D8L3X6ZW1A5D9F9M9P6R106、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元，根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（）。

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

C.符合风险监管指标规定标准要求，并高于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准【答案】DCI5S9S5T8R1J9P4HQ2U7L8Q9S8J7F2ZX4H6K4X6R1L5H57、人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件时，确定民事责任的主要原则是当事人是否（）。

A.有过错

B.有损失

C.违法

D.提起诉讼【答案】ACN2Z5M1Z6O4U3M6HD9X8C5Y4U2Q6S3ZM10N3G4G5Y1V8V88、首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司（）。

A.高级管理人员

B.中级管理人员

C.合规部经理

D.外来督办【答案】ACL8N6X5Q10I1V10G3HS10K7T8U8V5V2K10ZE8T1U5V1B10W3V79、期货公司应当在()银行开立期货保证金账户。

A.国有商业

B.股份制商业

C.专门从事期货保证金存管业务的政策性

D.依法批准的期货保证金存管【答案】DCL10C3T4X5R1X2T7HZ4A2M8O1Q8F8U1ZS3S1E1K3E10R6Q1010、期货公司的股东及实际控制人质押所持有的期货公司股权的，应当在（）日内通知期货公司。

A.2

B.3

C.20

D.30【答案】BCR5C3M4A3J6B10S5HO5L7I7K10P3X4S7ZD1T4O6F7U1Z1X111、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签订了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（）。

A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

B.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失

C.如果该机梅没有按客户的交易指令人市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失【答案】DCP4H6V1X9X9Z5G1HE1S7G3V3S5B10F6ZN6M2X5T8Q10R4X412、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（）。

A.20万元

B.50万元

C.80万元

D.100万元【答案】BCJ7V5Y6M9C9L7C9HD5V3H6B1J8G3I1ZU9P3G6U5X6D9S713、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告。

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日【答案】DCT8N5Z4G7R4J1D7HX6Y3X1X7Q8A8F1ZF1K9B3I6Y8Q3V214、证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准，其中净资本不得低于()亿元。

A.5

B.10

C.12

D.20【答案】CCC10D10M9I4M1H7E4HZ7Y7I3F5R5I4T6ZI1M8X2P5Z8T1H915、有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证券监督管理委员会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A.核减资本金额

B.核减净资本金额

C.增加净负债金额

D.增加负债金额【答案】BCC9D10J4Q4H2P5R5HA3M8H7L8L1N7X1ZI9B7M1N5V1L10N316、（）依法对首席风险官进行监督管理。

A.期货公司

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国证监会及其派出机构【答案】DCI5J7K9G3Y3M3N9HQ6G10T2G7X9N1V5ZM4S9F9T2X3P3M717、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据朝货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACO7L6N9U3C6X1U7HU3F3Q5P5H6H6V4ZS2V5V6A5S2K6L418、（）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。

A.董事会秘书

B.董事长

C.副董事长

D.理事长【答案】ACL1P9V4O3R3Q8P2HE5O1B2P5U7Q7U3ZB6C10Q7D9L8Q7D319、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收人，单处或者并处3万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。

A.3

B.5

C.10

D.20【答案】ACV9H4C8P5V9F8E3HW7H1J10L3B5U4P4ZA3Y9N7C8K5A8Y620、李某获取期货交易内幕信息，该信息在对期货交易价格有重大影响，在信息尚未公开前，李某利用该内幕信息从事期货交易，应被没收违法所得，并处违法所得（）的罚款。

A.1倍以上3倍以下

B.1倍以上5倍以下

C.1倍以上7倍以下

D.3倍以上5倍以下【答案】BCR9Y8X1V7S1D10E2HG6W4K7D3K2M1P4ZD6S10S4N3E1H1P621、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。

A.每周

B.每月

C.每季

D.每年【答案】BCU9D3A5X8U4G1H9HD7L10M3K3S7O5A4ZN8U6K5C8Q7F9N222、申请期货公司独立董事任职资格的，应当提供拟任人关于（）的声明。

A.自有资产

B.合法性

C.公正性

D.独立性【答案】DCP5Y1X2J2Z3V7Q2HD2H8Y2E8O7X7W7ZW3X1N4Y5W6D8J1023、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.特别结算会员

D.交易结算会员.全面结算会员和特别结算会员均可【答案】CCD3V4K1R6O4M1W8HK6I4U5X6O4M5J4ZG4E4K1H1U4Z6J124、期货交易所设理事会，每届任期（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCV2G8Z2Z3D4T10C4HZ10I4K10J7O1D5D2ZZ9W3W5S3X3Y10E725、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向中国期货业协会报告。

A.3

B.5

C.10

D.15【答案】CCZ7N3K6J3G8Y2L8HM3A1H6Z6D5L10H1ZQ2J8M1J10E10Y9H826、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益【答案】CCD1M5P6S2J8A7N8HL6C1E6S10O5E4J6ZL10R4B3Z7W4P2I127、不以真实身份从事期货交易的单位或者个人，交易行为符合期货交易所交易规则的，交易结果由（）承担。

A.期货公司

B.期货交易所

C.期货业协会

D.从事期货交易的单位或者个人【答案】DCE4R3L7K8K2H7P5HH3Y3Y3N5V1G3S9ZI3M9W10A1E7V4X828、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】BCJ10D1T10G4E10X4O2HA7Y8V1B7Y9E9T8ZI3W7V9H3K10C1C329、期货交易所应当在期货保证金存管银行开立（），专户存储保证金，不得挪用。

A.专用结算账户

B.结算账户

C.交易账户

D.专用交易账户【答案】ACP2G4T6C9P5W4B9HS4G7Y8N7Z4M9O6ZS3S7H2O3C7S8R230、买入套期保值是为了()。

A.规避期货价格下跌的风险

B.获得现货价格上涨的收益

C.规避现货价格上涨的风险

D.获得期货价格下跌的收益【答案】CCP7F2K8L3W3R4H10HJ8J4Z10J7Y6L5R2ZE1Y9H8D8B4B2V831、期货公司监控中心应将当日通过复核的客户资料转发给相关的（）。

A.客户

B.证监会

C.期货交易所

D.证券交易所【答案】CCA8I6B4U1U6B6H4HB5E6O6R1B10F2S1ZK4F4F8B5I3X10H532、期货公司的期货从业人员不得有下列（）行为。

A.提供期货市场信息

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.不以本人名义从事期货交易

D.当相关方利益与客户的利益发生冲突时，坚持客户合法利益优先的原则【答案】BCA9K10V2S6J9U8E5HK10X4X4U1K1J9M2ZI5B9M8V10Z3L8X433、证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在（）个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCZ6L7X10O3O3V5I3HK2M3P6J1M10L8M10ZD6A9E8Y5T8T10H334、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACG4R5V10X6Q8B7P7HI6I1Z8L1C7J9N8ZB8S10H5K4B6V1D735、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACQ7T4Y9V6H8V9V6HG7G1W3J8T10Z8L7ZR9Y8I9X10K7M1I436、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由()所在地的中级人民法院管辖。

A.期货交易所

B.期货公司

C.中国证监会

D.客户【答案】ACQ5R8R3R6A9N3E9HY6J5S4M2U8D1S2ZV6E6N6W6M10X2Y337、期货公司的注册资本最低限额为人民币（）万元。

A.4000

B.3000

C.5000

D.6000【答案】BCT8C8Z3M8A6K7P1HN5V3J5R4X6M9N4ZX9D9J3A8M9Y8S638、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力从低到高划分类别后，最高的类别是（）。

A.C4

B.C5

C.C3

D.C7【答案】BCP1L10N9F9E10Q10F6HB8R2N4C9S9K3L8ZM9X7Q10N2H7R2K239、期货公司申请设立分支机构，应当具备申请日前（）个月符合风险监管指标标准的条件。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】CCN1T5V9B6O8D5I5HT9L6U8E9M9N7L3ZB9P2I2E10K6M5W1040、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是()。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料

B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

C.限制违法行为人的人身自由

D.对期货公司进行现场检查【答案】CCP3G3A5E9O8E10V10HJ1Q5T1W6A10J6P9ZO4F7G9R9H5E6F141、期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A.20日

B.30日

C.3个月

D.2个月【答案】ACF2P7F10F5J6Y8N7HM1W1A3B4U9L7S2ZJ2Q6Q1V5I10O5S142、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会【答案】CCV6W8T3K2Z1B5E6HS7E9A1X6J4Q8K9ZD6X6N8A3D1G9Z943、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周【答案】BCR7Z4M4B7J1K5G6HA9O3Q10V9M2H10J9ZO8F1I10K9T6J8Q844、某公司要选聘首席风险官，其主要判断标准不包括（）。

A.是否诚信守法

B.是否熟悉期货法律法规

C.是否符合规定的任职条件

D.是否具有期货公司高级管理人员的任职经历【答案】DCA10S2N4G1S4A9G3HG4H3H8Q1D9T10R7ZZ9R8Y4T2X4Y10C945、（）依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。

A.中国期货协会

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国证券监督管理委员会派出机构【答案】CCG1T10E9H4J8V2F10HX10O8Y3J10C6W4I2ZC2O8T8O4K4M6M146、会员制期货交易所的注册资本划分为（），由会员出资认缴。

A.均等份额

B.不同份额

C.不同规模

D.各种份额【答案】ACG1N5T1U2D10Z9L4HX5V8M3G2M7R3V7ZS2U3C7F10R5H7K147、下列关于客户资产的表述中，错误的是（）。

A.客户的保证金可以与期货公司的自有资产统一管理

B.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产

C.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金

D.客户的保证金和委托资产属于客户资产【答案】ACT2T3M10Q3U1C10E3HU9Z3B2G10C1K2L1ZJ3X1Z2P5N3O9D1048、期货交易所章程应当载明下列（）事项。

A.所有业务制度

B.管理人员的职责明细

C.章程修改时间

D.变更、终止的条件、程序及清算办法【答案】DCI8M5A9H5C9F6P9HY6R1C6Q7X7G4B8ZG5K1K6J2H3F8W249、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司【答案】ACO3F5Q2K4Z4C4F10HS9L3G2M9V6W1Q2ZS7Q4R3Y7Y9W1P150、证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A.资产管理业务

B.经纪业务

C.中间介绍业务

D.融资融券业务【答案】CCZ9X4C9M7Q8J6L8HQ5Z2K4R6X6L9S10ZS8X5F3N10P10Y5W751、公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）个工作日内反馈

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCQ10T8W1P9U4G2I5HF1M8S4T1T1J3E5ZC8R5U1K5J6F2D1052、会员制期货交易所会员大会有（）以上会员参加方为有效。

A.1/2

B.3/4

C.2/3

D.1/3【答案】CCZ10H5J7I5Q7A7E10HM9V5A10I10G4L3L3ZJ6D1P4G6O10N7C653、证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得()，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

A.介绍业务资格

B.证监会的书面授权

C.期货业协会的授权文件

D.期货经纪业务资格【答案】ACS4S1G10V6P8C6W9HC7W6C7I8D1I8U2ZV8E9N4Q4Y10Q4O154、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（）根据期货公司风险状况确定。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货交易所

D.期货公司保证金监控中心【答案】BCF5P3D3O3X1P9A8HF3I3X4Z2C9P1J7ZG8A4I2P10G8G10F155、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCK5T1Y1O4E5U7X4HF7H10E3D4E6W5D6ZL3B3N5H4M1G9H356、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。

A.可以随时免除其职务

B.应当提前30日将免除决定通知本人

C.无正当理由不得免除其职务

D.免除其职务须经监管部门批准【答案】CCZ9N7P4K4N4F2R2HD1G1U4M3W2M7J3ZX2E8S5U3B8Q4Z157、（）应对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

A.期货公司

B.期货交易所

C.客户

D.中国期货业协会【答案】ACT9M10H10C3M1J9M8HT1O5B2N4E8L10W4ZI1H2B5Z9Q4T10J258、期货投资者保障基金由（）集中管理、统筹使用。

A.财政部

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.期货交易所【答案】BCE4M2P9E4K9N7Q7HR2W4M2F5Z2X5L5ZN3O3Z1H3F2P1T959、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（）。

A.由乙期货公司承担

B.由签订期货经纪合同的经办人员承担

C.由王某承担，因为王某已有交易经历

D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费【答案】CCZ4E4T8F1W1B1N5HH10I9W5T2K2V9U7ZY7I5L4A4Z2H3Z160、从事期货中问介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A.月

B.半年

C.一年

D.周【答案】BCM1F7W9H9L6Z10F2HN6V2D6L2S2N3I8ZU3R4O10P8F2Y5F1061、客户交易保证金不足，符合强行平仓条件后，应当自行平仓而未平仓造成的扩大损失，（）。

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货交易所承担

D.期货业协会承担【答案】BCI4U9G8P6K4M4U4HP10Q1A10D5I2J5V4ZT10H2B10P8A5W9Z462、期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调查的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.5万元以上20万元以下【答案】BCU10Y3S6M7E1C2D3HY7A3U8V2C4N5X6ZX6G5B3F1U1S1I863、中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起（）个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告。

A.15

B.5

C.20

D.10【答案】DCL4B9N4E5H2R6Q2HS8D6T3I9K4J6B10ZR3X9D9B1U3V4V564、下列机构中有权指定交割仓库的是（）。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】ACD3N5B7V3A1L9S5HY3X10W3K4Q9C5Y6ZV9P2W5H3G9H10H465、2008年红枣期货交易活跃，某客户在某期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理王某擅自利用这些资金以自己的名义买进了多手期货合约。在该案例中王某违犯了下列哪条规定？（）

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托【答案】ACQ2G1W3G7U4K9S4HE1E3T9S4R4M10J9ZV8W6K9F1Q4M6U366、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳()。

A.保障基金

B.风险准备金

C.服务费

D.会费【答案】ACD4Z7M1N4C5R5G2HD1R6W3M1W7O5O2ZS5U3F10N6L10O5L467、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()。

A.基金公司

B.合格境外机构投资者

C.证券公司

D.外资企业【答案】DCU5Q4I5V10X5S10N9HO9W1V2X5J7X5W8ZM1X9A5Q9T8I1C268、期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币（）亿元。

A.1

B.2

C.3

D.4【答案】ACT10W6I7M9W2L6G8HI2C10C9W10O5B9D7ZG6N10T10S3T7Z1K569、甲期货公司完全按照客户的交易指令入市交易，但因此产生了混码交易，交易中产生的损失应（）。

A.由客户承担

B.由期货公司承担

C.客户与期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACB4B6P3A9L7V4H9HT7O4U3J8Y4R2P9ZA6M5V3A9E5N7V670、非结算会员是期货公司的，其与全面结算会员期货公司期货业务资金往来，只能通过（）办理。

A.各自的期货保证金账户

B.银行存款账户

C.期货公司的资金

D.银行借款【答案】ACM3A10T2V1B5D3N10HO3I5X2M1O5G3Z5ZD8L7V7U6O5S3R271、交割仓库可以有下列()行为。

A.出具虚假仓单

B.违反期货交易所业务规则，限制交割商品的入库、出库

C.泄露与期货交易有关的商业秘密

D.进行货物验收【答案】DCV9F3D6D4K4P7N10HZ1R6I5C7Q5E6D9ZJ1I1B7Y8B2T5L472、证券期货经营机构应当根据（），对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断。

A.适当性匹配意见

B.投资者的不同分类

C.投资者的风险承受能力

D.产品或者服务的不同风险等级【答案】DCP7M5J2V7Y5R5L9HA9I7O5P8Q5R10T9ZW1T9B10R7O9U3R473、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】CCE1T4E1D5B6Z10I8HE5J8O2B2M2Z1T5ZO4V6M6Z10D7S2B874、《期货公司期货投资咨询业务试行办法》自（）起施行。

A.2011年5月1日

B.2011年11月1日

C.2012年1月1日

D.2012年5月1日【答案】ACX9G3R4T3A9Z3P2HO8R8Y9X3O3L4F7ZM3A10G8X7C10A9K875、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天

A.20

B.30

C.60

D.90【答案】CCW10X6O5I3C5F5C6HV5R9X8M4D9O6N7ZZ6W5F3S9D6S2G276、根据《期货市场客户开户管理规定》，期货公司应当向（）提交客户交易编码申请。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.中国证券登记结算公司

D.中国期货保证金监控中心【答案】DCN2C2J9O9F2X3Z6HY6K5D9W7I3B6X3ZS6Z8X2D9E8W6N977、期货从业人员违法违规的，中国证券监督管理委员会依法给予（）

A.刑事

B.行政

C.民事

D.金额【答案】BCD2P6K4E1H4J4V2HF6C3N9N3I7L9U1ZR1O8F10C1W2Z6J978、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。

A.总经理

B.独立董事

C.董事长

D.首席风险官【答案】DCM9H5V6J10B5V1X2HK10V9J6O10I2A6N5ZK3V5D3H9T8M1P879、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。

A.过错责任

B.强制交割

C.买卖自负

D.公平【答案】CCV6Y6W6C4S7O10G10HL1T9O7K7B9Z7S4ZA9E3N9D4M8Z7K380、证券公司对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（）倍以下的罚款。

A.1

B.2

C.3

D.6【答案】CCD5X10U6Q10D2L8R6HN5J5P3Q8U5K9A4ZQ7G8O9O5I7K10N781、某期货公司的股东李某涉嫌虚假出资，国务院期货监督管理机构应当对李某进行（）。

A.1倍至5倍罚款

B.吊销其期货经营资格

C.责令其限期改正，并可责令其转让所持期货公司的股权

D.刑事拘留【答案】CCS4H6I8G3O1S9L2HR6R1L4O3L10U10S5ZT5T5J10W5C9V5B782、根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品和金融期货市场实行监督管理的机构是（）。

A.国务院银行业监督管理机构

B.中国人民银行

C.国务院期货监督管理机构

D.商务部【答案】CCI9F5Y9Q2G9Y9J8HZ7O5B8O9W9R5L8ZW6A8C8T2R6Q9W183、下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。

A.期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告，资讯信息谋取不当利益

B.期货公司应当公平对待委托客户

C.期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论

D.期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制【答案】CCD9S3W7C7X6Q5K5HT8Z10C4O1X10P7D2ZB2W3F6W3C8G6A684、经营机构及其从业人员履行投资者适当性职责时违反《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，协会将依据自律规则规定采取（）措施。

A.自律惩戒

B.罚款

C.行政处罚

D.以上都不对【答案】ACG5O10B7X2P6P6L6HG4O4Q10F5T5Y7G1ZZ4B10A5R7S8H8G385、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（）。

A.警告

B.训诫

C.公开谴责

D.罚款【答案】BCQ8Y9C4S10U5Z5E5HH10Q3J6E4B7B9D4ZC10H3Z6T1H7K8C586、下列不属于国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责的是（）。

A.监督检查期货交易的信息公开情况

B.对期货业协会的活动进行指导和监督

C.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

D.受理客户与期货业务有关的投诉，对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解【答案】DCZ9S3B6H1F2E5C10HO1F5C3F10R1N4K4ZY5T1H9N9I8V9V387、当期货交易所总经理因故临时不能履行职权时，由（）代其履行职权。

A.总经理指定的副总经理

B.第一副总经理

C.总经理指定的人员

D.理事长【答案】ACH9U4P9C1E2O7C5HU6T1V3H10J6I4Q1ZX1T4X8H4F6T2L988、中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引，应报（）备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国期货保证金监控中心公司

D.商务部【答案】BCQ4A2V4K10R10J3E8HH1N5K4C10Z2P2L10ZZ6E5E8N7E4U10Q989、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，申请日前3个会计年度中，至少（）年盈利。

A.1

B.4

C.3

D.2【答案】ACH7X8S8G9Q8L7M9HD8T3E9E9K3Z10V1ZJ7H3K2E2X4C6V1090、有权指定交割仓库的是（）。

A.国务院期货监督管理机构派出机构

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构

D.期货交易所【答案】DCH8M2K6P4W3I8S4HF5N5S8W9T2P9D5ZI1U7H5L7M9C1V391、期货交易所联网交易的，应当（）。

A.于决定之日起规定期限内报告中国证监会

B.于联网之日起规定期限内报告中国证监会

C.经中国证监会批准

D.经住所地中国证监会派出机构批准【答案】ACL5C10R3U5I6S7U8HG7H5A5C7F6E8G9ZO6C4O3T6U3D6S492、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定【答案】CCS2S10G8S2H6H3U9HB6G8N5G3V5E3X2ZX6I8Q1I6P10A6I993、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。

A.并处五万元以上十万元以下罚金

B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金

C.并处一万元以上十万元以下罚金

D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金【答案】DCU9K7F7D1F9R7J7HB9A2N8J7M3N6F8ZI4A5T2J8F7D6Z194、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A.1万元以上5万元以下

B.1万元以上10万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下【答案】DCK4G9G2O7Z8E10N4HZ9F1P3H4J3E9D8ZZ7I8A3M2S4Z9H395、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（）。

A.弥补期货公司的亏损

B.为客户交存保证金，支付税款

C.补充期货交易所结算资金不足

D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务【答案】BCR10V9T7L10Z10C5P8HW5J6D4J10Y10V3C9ZS3O9H2E3O5I8G196、丙公司是上海期货交易所会员，计划在2015年8月8日买入铜期货合约2000手（每手5吨），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求为合约价格的5％，该会员需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债冲抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，该会员用国债冲抵保证金的最高金额是（）。

A.3200万元

B.3000万元

C.2800万元

D.3100万元【答案】CCA1Z6F1C7X10U6D6HK5S3G9D6R6V2F7ZF4V7B6I6R10A4V797、下列关于期货公司的高级管理人员的表述中，正确的是（）。

A.期货公司的董事长.首席风险官之间可以存在近亲属关系

B.期货公司应建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离

C.期货公司可以直接解聘高级管理人员的职务，不需向中国证监会派出机构报告

D.期货公司不可以设立独立董事【答案】BCM6P4L1D9A9E8I8HF6F5P10L9M3G9U10ZP8W5L9P10G9W8V798、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（）处分。

A.刑事

B.纪律

C.民事

D.行政【答案】BCE1L7L3M3Y5F5T5HR7O6M4I7I9D9A1ZE4Y5F8V5E8C1B199、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A.当日

B.前一交易日

C.次日

D.下一交易日【答案】BCW9D10F10X4I2O2C5HG4U4D9D2V5B10V10ZX7L3R10K7Q1L2D7100、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A.3日

B.5日

C.7日

D.10日【答案】DCY4Z8R7R8R10I2Z6HO7J7G1T10R4V8P7ZM1S9R10I9H9J6M5101、以下选顶中不符合《期货从业人员管理办法》中规定的期货从业资格申请条件的是（）

A.最近3年内未受过刑事处罚

B.最近3年内因违法违规行为被撤销证券从业资格

C.品行端正，具有良好的职业道德

D.未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满【答案】BCL5G5B9W9T3Q5Y8HR4O1J1F3V9D7Z5ZZ9G9Z5C2R8G5K1102、下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是（）。

A.以欺诈手段或者其他不当方式误导.诱导客户

B.向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺

C.占用.挪用客户委托资产

D.接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务【答案】DCX8C3X1I1O6T6U7HG10W5Q3Z10P5O8T7ZO9C4O7X3J7L1X2103、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。

A.向其所在机构

B.向中国证监会及其派出机构

C.直接向协会

D.事先通过其所在机构向协会【答案】DCP10Q3X5L3J10R6Q1HH8F7C10Q3Z9J8U6ZM1X9S5V8G1R1P8104、下列关于实行会员分级结算制度的期货交易所的说法中，错误的是（）。

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.非结算会员具有与期货交易所进行结算的资格【答案】DCH9Z10S4M2D7Z10M10HT4U4S10X1H2R10O10ZS5E8J3X3X4I8E1105、期货公司进入预警期后，期货公司净资本等风险监管指标发生（）以上变化的业务，称为重大业务

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％【答案】BCX7T5X9X1S2M4B10HE7W7Q1K3E8V9R3ZC7J6F8N8G3Q9Z8106、期货公司股东、董事不得越过()直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A.董事长

B.董事会

C.总经理

D.董事会常设的风险管理委员会【答案】BCX6B4P7X3Z1B2C9HR10O8O6E3C7D8G5ZY8C6K9N3W6J8M9107、下列关于期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。

A.先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

B.先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

C.中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

D.在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置【答案】ACL2Z4G10F8I2Y4K6HJ8Q9V5R8K10M4O8ZW8F5N7O8W8A1N6108、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（）办理。

A.期货交易所

B.中国期货保证金监控中心有限责任公司

C.期货公司

D.国务院期货监督管理机构【答案】BCI5N2M6P2S7K1J10HM1M8V6X9H4P3Y6ZP10S4Y2W1G6M3Q5109、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照《期货市场客户开户管理规定》的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（）审核开户和存档。

A.证券公司

B.期货交易所

C.期货结算机构

D.期货公司【答案】DCE3R8M6A10L4B9B7HR10M4N6E8K7S5W3ZJ7Y5S9T6R4U6T6110、因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾（）年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A.3

B.5

C.7

D.10【答案】BCB6P9G6W10O6Z5R2HN7Z10N2I10M3X9D2ZH8X1S7W6M1K2N2111、某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中，错误的是（）。

A.拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格

B.公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意

C.应当根据章程的规定进行提名和聘任

D.应当由股东会作出决议【答案】DCM4V3N1L3A2S10R7HV6Y1U7P8C6H1K9ZJ8B1L7U4Z9O1F3112、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合法证件和检查通知书。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACE4M10A1P5X8Y2Q7HC9N2O10D3V6U4S1ZF6B10P9R1E7V8A2113、全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的（）。

A.持仓制度

B.交易制度

C.限仓制度

D.保证金制度【答案】CCL7V3V7V7U5U4V1HF2K2F10B9X4Y3J5ZB6V9L9L3G7T9J1114、因期货经济合同无效给客户造成经济损失的，应（）。

A.应根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.客户不承担责任

C.期货公司与客户各自承担50％的责任

D.期货公司承担主要赔偿责任【答案】ACW10N7V9Z1K7C9U5HS1Z5D7K10U8Z9Y5ZS4E8J5A10R5R6C7115、期货公司的期货从业人员不得有的行为不包括（）。

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.挪用客户的期货保证金或者其他资产

C.中国证监会禁止的其他行为

D.代理客户进行期货交易【答案】DCO3X8E3W8J9G4E7HE1X3M10G4V9N4Y3ZY3X8H3V2U4U1D2116、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》规定，投资者提供的信息发生重要变化是，对于可能影响其投资者分类的，投资者应当及时告知（）。

A.证券交易所

B.经营机构

C.国务院监督委员会

D.证券业协会【答案】BCB9U6I4V5R7T7U1HN7C1Y9R2Q7X8K7ZY3Q8R7Z2E7R2R8117、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，原则予以处理，应当遵循（）的原则；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的予以处理。

A.自身利益优先；先开发的容户利益优先

B.客户利益优先；先开发的客户利益优先

C.客户利益优先，公平对待

D.自身利益优先；公平对待【答案】CCA7K8Q4I5B7J2O7HV1O3L6O4F6Y4M3ZF9Z7C10H9Y9E3G5118、期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。

A.变更注册资本

B.变更业务范围

C.新增持有3%以上股权的股东

D.合并、分立、停业、解散或者破产【答案】CCW8C4O3O4Z6J2E10HS6S7L8W6Q2O4C5ZX10Q5H4E7B3A2Y8119、证券期货经营机构应当加强资产管理计划的久期管理，不得设立不设存续期限的资产管理计划。封闭式资产管理计划的期限不得低于（）天。

A.70

B.80

C.85

D.90【答案】DCF2K9I3U5T4L2P3HZ7L8P10R4G3S10Z5ZK3W9G8X6Z3W1L6120、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。

A.商业银行设立的从事理财业务的子公司

B.证券公司

C.基金管理公司

D.期货公司【答案】ACZ3D8E6F1Z10V4L3HG1S2X2Q8Q10J1R8ZH8P4Q5E6V4L1N3121、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（）。

A.市场禁入

B.纪惩戒律

C.行政处罚

D.罚款【答案】BCX9D5M7N3Y9K7Y3HW10U1C4U10K1H10V3ZY2D4H9U9S1V2B9122、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。

A.期货业协会

B.中国证监会

C.公安机关

D.期货交易所【答案】ACM7I10X10W9Z1S4E1HB1V6V10K8X1X2A9ZG1I3I8Y5I10J7B2123、期货公司应当按照账龄及其核算的具体内容，采取不同比例对应收项目进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。

A.最高的比例

B.最低的比例

C.中间比例

D.以上说法都不对【答案】ACV5R7R5U7W5P9B6HO4H5O5X9X10Q4C1ZR4J7Q2U6L3G6I8124、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月

B.2个月至6个月

C.3个月至6个月

D.6个月至12个月【答案】DCD1B4X10W2F6F5O5HM7B10A1K6H5V8T10ZC3Z7I8N5X5R4D8125、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（）。

A.交易结算会员和特别结算会员

B.交易结算会员和全面结算会员

C.全面结算会员和特别结算会员

D.特别结算会员和限制结算会员【答案】CCH2A6W9V6E5Q3H7HX8V8G9E3I4E8C1ZN3W3Z3C6I7K7W6126、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者相关服务时，经营机构在满足相关规定的条件下，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.应当

B.暂缓

C.拒绝

D.可以【答案】DCK9X3H2L2X4I10H10HD6D4F9M10M1R1V1ZF1T1F8N5D7F3Z2127、期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。

A.知情权

B.经营权

C.决策权

D.报告权【答案】ACQ7O1J2S2V8L4E10HF8Q9J3T6M8L2R10ZP1Z2I9A3C1C10I7128、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（）。

A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本

B.方案不符合规定，货币出资比例过低

C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资

D.方案符合规定【答案】CCB9F1J3I4H2G8A3HL1I1Q7N10O6P3H4ZY10T9G4W8V8Y8O10129、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3

B.4

C.2

D.1【答案】ACQ2X5C10O10G5F2T8HF5V10Q8K6H6P3B10ZW2I1P6Q2M10Q9X7130、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.国家工商总局【答案】BCU6P9A9B5M3I2Q7HY6P1W4U3W3V3V9ZN10T8W1W6O9D5O6131、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）。

A.中国期货业协会

B.中金所

C.中国证监会

D.期货公司【答案】BCV5F10O3Y1F7T5D3HB10X9G1Z5T2W1M6ZC9V3H7Z2I7R5F3132、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买人大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79.65元/手、79.62元/手；最高价分别为79.69元/手、79.66元/手；最低价分别为79.37元/手、79.45元/手；收盘价分别为79.51元/手、79.44元/手。根据《期货交易所管理办法》的规定，以国债0213冲抵保证金，期货交易所应以（）元/手为基准计算价值。

A.79.44

B.79.69

C.79.62

D.79.37【答案】ACQ1T9D6G3Q6Y2Y3HX7U6F3H9D8A3F8ZU8Z6M10C10G2K9F5133、期货公司应当对客户进行（）审核。

A.注册制

B.登记制

C.实名制

D.资料一致登记【答案】CCE3Z4H9E6S10O5I8HD7K7O1M9B8T8X8ZN3M8Y4Q10X7E10S1134、会员制期货交易所会员大会的常设机构是（）．

A.监事会

B.理事会

C.董事会

D.专业委员会【答案】BCE9L5X3N4O3N8O5HO5A2W10N10M9W9U1ZL5O6U8D8Y2Y4Q8135、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（）在申辩过程中应当承担主要举证责任。

A.投诉人

B.调查人员

C.当事人

D.期货业协会【答案】CCI2C9Z8E3N5O1F5HZ7L2Z10X9V1G4K3ZS10S3H7Y1Q10E7C9136、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（）。

A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

B.应当由期货公司承担责任

C.根据期货公司和客户的约定承担责任

D.应当由期货公司和客户承担同等责任【答案】ACZ8Z5F2A5X1M3L6HM4Q1K9F5V2L2K2ZS6G10N9H3P7C7V2137、申请期货公司首席风险官的任职资格，应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于（）年。

A.1

B.2

C.3

D.5【答案】BCJ4V9S4K8L7W7N9HS10R8V3R2R3D7Y4ZO4I6O10E6L2P10T4138、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（）

A.监事长提议

B.中国证监会提议

C.总经理提议

D.1/4以上理事联名提议【答案】BCV9K5F4U10U7Z7I5HZ5Y1C9O5F1S10D4ZW10T9D8R8U4I9U5139、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，并（）。

A.最大限度维护投资者利益

B.维护投资者的合法权益

C.为投资者创造最大权益

D.满足投资者的各项要求【答案】BCR6V4C6Z10X3A6Z10HS3K5R5D6N8K10L6ZA6U4I9M6D7S6H8140、甲为某期货公司的客户。如果该期货公司进行混码交易，但可证明已按照甲的交易指令入市交易的，则对交易中的损失（）。

A.完全由甲承担

B.完全由期货公司承担

C.甲、期货公司各承担一部分

D.期货交易所承担一部分【答案】ACL2Y6M3R8T6H1J6HW1P8X10X10T6F8M7ZC1T5O2L10R3T8P5141、期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告，并遵循回避原则。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】CCZ2F5A10L3K8H8T9HF10R8Z6C7Q3K1X10ZE7Z9C10X8C8Z9Y8142、期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（）报告。

A.期货交易所

B.中国证监会

C.期货保证金安全存管监控机构

D.中国期货业协会【答案】DCO3X4V6J1D1W6U5HA4L1Y6D10T9O4H9ZP7V9B10D3X5R6K2143、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，（）应当根据了解的投资者信息，结合问卷评估结果，对投资者的风险承受能力进行评估。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.经营机构

D.中国证监会【答案】CCT4W9V3Z6G4R2T3HE7T4G3S7O8I7W5ZI1E7V9J4L1L5N6144、期货公司风险监管标准不符合规定标准的，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司进行现场检查。

A.2

B.3

C.5

D.10【答案】ACU7T1K1A5J7J6J10HS6X4I1W10J5J4A9ZM6D3L6U8E3S3U10145、国务院期货监督管理机构可以和其他国家或者地区的期货监督管理机构建立（）机制，实施跨境监督管理。

A.信息共享

B.协调配合

C.监督管理合作

D.互相沟通【答案】CCE1C8P1M5F10E10F8HM9J6U2N5I2Z5Y10ZE4N1N7O4Z2G2S6146、货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，应当（）。

A.予以公开谴责

B.记入诚信档案

C.予以训诫

D.移交中国证监会处理【答案】CCL2E10P1Q3K5Y1B5HL4W10N10Y1E10R3H3ZB7S2E2K10N3G8S4147、非结算会员应当按照（）的时间和方式查询交易结算报告。

A.全面结算会员期货公司规定

B.结算协议约定

C.期货交易所规定

D.中国证监会规定【答案】BCO5Q3R8H5X4V1M5HV10A10L6L4B4J2S10ZV3V1N4X1E5S2Q5148、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCJ6H1P3Z5T9K8Y1HG6B7N4P6T1R7M9ZF6M9Y8L6B10F4V2149、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。

A.给予警告处分

B.认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款

C.撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.期货业协会无权予以处罚【答案】CCR6H4V3J4N2C6W2HF4T4E6B2D4W2K10ZG9L10E2A8O9U3U4150、期货纠纷案件由（）管辖。

A.地市人民法院

B.中级人民法院

C.高级人民法院

D.省级人民法院【答案】BCR3A8Q3V1G7Y5H1HY8L1E8J9A8C8U10ZX2Y4X6L7M9B2P5151、证券公司申请介绍业务资格，需配备必要的人员，其中拟开展介绍业务的营业部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。

A.2

B.3

C.5

D.7【答案】ACP5S1D9M7W1U5C3HQ3M5E10U8F5P1L4ZW1I4F8Y4S8F8W6152、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（）元以下罚款。

A.3万

B.5万

C.10万

D.20万【答案】ACI5L4H7U4C5F4W5HR9Z6O1S6N6K1V7ZC8L5V4B6V8F7W10153、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCI6S5Y6M4P3Z4X4HR4Z9X7W2I10L4Y7ZE3V4A6U7V9G9V2154、经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者提供相关服务。

A.可以

B.不可以

C.由经营机构决定

D.以上都不对【答案】ACG5T4U9K2M7I3A8HU4K6F5K2L2T1M1ZD2N5Q5W10S3C3T3155、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起()个工作日内做出批准与否的决定。

A.5

B.10

C.15

D.20【答案】DCK1M8X7Q2N2M4Z2HL3T8T8I7E2B1I7ZQ10H7X7K10N4S5P5156、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理外商投资企业批准证书。

A.外汇管理局管理部门

B.中国证券监督管理委员会

C.国务院商务主管部门

D.中国期货业协会【答案】CCW10Y4P7I3T9Q8L1HF2I6F7J9R2W8Y8ZY6I9F10L2M8D6P4157、会员制期货交易所设会员大会，会员大会有（）以上会员参加方为有效。会员大会结束之日起（）日内，期货交易所应当将大会全部文件报告中国证监会。

A.2／3；5

B.1／3；5

C.2／3；10

D.1／2；10【答案】CCZ4B9L10B7K5K5Q6HK6N6Y1A2B3C9Z6ZF9D4Z3H7S9H9W7158、期货公司聘请或者解聘会计师事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.15【答案】BCV1T6X4A7S9X5U4HP8F5D1K8N7U5L5ZF1H7D3N10L4R4L3159、首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。情节严重的，认定其为不适当人选。

A.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B.《期货交易管理条例》

C.《期货公司管理办法》

D.《期货公司风险监管指标管理试行办法》【答案】ACP6A9K2O5P5V6X6HV5T3W1P9A4M1Q5ZS1U10J1V2C1X9Q4160、刘某是A期货公司的客户。某日，刘某收到A期货公司的通知，告诉刘某由于近段时间期货价格大跌，其期货保证金已经不足，应当在通知时间内追加保证金，刘某未加以理睬。根据此情况，A期货公司应当相应（）。

A.调减注册资本

B.增加净资本

C.调减净资本

D.增加流动负债【答案】CCJ7N5M3W1Q1N3T9HI10O3Y9W2B4R8C9ZP5Q3E10R2O5K2T2161、设立期货公司，应由（）批准。

A.期货交易所

B.中国期货业协会

C.国务院期货监督管理机构派出机构

D.国务院期货监督管理机构【答案】DCC5Q7N9U10L9F8B5HK6I1A6B10D4G7V1ZC10B7D2M6M8D9Y10162、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年【答案】DCH10S3P1K5T4Y1N4HZ9K7S9A9Q1U8R6ZT9C3N9V8B9G4Y9163、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A.3日内

B.5日内

C.当日结算前

D.当日结算后【答案】CCS1D10V5K10G7V5S6HW5K8K5T10J8Y5F10ZI10R8Q10V9V2Q6B7164、因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明是()的除外。

A.紧急避险

B.他人责任

C.不可抗力

D.意外【答案】CCI5W8P10M9N1L3M7HC2R10I8A8B5F6V9ZA1R8Q9R6B7S9B1165、关于强行平仓，下列说法正确的是（）。

A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担

B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担

C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担

D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担【答案】CCD3L6W8A2D8X7X10HP3K9X1W5K7L4B7ZN4Z5B7O9Q4O8V2166、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A.期货交易所的非期货公司结算会员

B.期货投资咨询机构

C.为期货公司提供中间介绍业务的机构

D.期货公司【答案】DCW6U6H8G7I4W5O9HT10R5X3B9Z2B4T5ZD9T2T6Z2B2E1S2167、下列不属于期货交易所职责的是（）。

A.提供交易的场所、设施和服务

B.组织并监督交易、结算和交割

C.保证合约的履行

D.按照法律规定对期货市场进行管理【答案】DCR6X7K10A5D10R5X10HF3I1V4N10I7G4A9ZQ6R2V10T8W6W2Q3168、某期货交易所的铝期货价格于2016年3月14日、15日、16日连续3日涨幅达到最大限度4%，市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%，并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是（）。

A.把最大涨幅幅度调整为±5%

B.把最大涨跌幅度调整为±3%

C.把最大涨幅调整为5%，把最大跌幅调整为-3%

D.把最大涨幅调整为4.5%，最大跌幅不变【答案】BCI4H5L3I9N4H7O1HG8W6J5E7M2H8F7ZN8D4W3O2H6B4R3169、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（）作为财务状况证明。

A.季收入证明文件

B.月收入证明文件及不动产评估证明文件

C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件

D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件【答案】DCA6K8Q3R4F1B6F9HR7N10V2Q7K7W2Y6ZC6S8S10W4G1J2J1170、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期货交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万元的损失。对于强行平仓的有关费用和发生的500万元损失应由（）承担。

A.期货交易所

B.兴盛公司

C.期货公司

D.期货交易所和兴盛公司共同承担【答案】BCL3S2R2Z10S8C5K1HF7M6P9Z3O10P3O5ZQ7B9O6X1T8Y10Y8171、期货投资者保障基金的使用遵循()原则，实行比例补偿。

A.公开、公平、公正

B.取之于市场、用之于市场

C.保障投资者合法权益和公平救助

D.合理、有效【答案】CCC9Y8W1X2P2H1O7HP2C1V6K6I5W7Y8ZN4N2Q7L1A4Y5R10172、（）应当以保证基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。

A.期货公司

B.期货投资者保障基金管理机构

C.期货交易所

D.中国证监会【答案】BCK6L4C3H10V4V5P10HD2C8U9K6O3Y2Y2ZP3R2O2T4H8P2Q9173、某期货公司的期末报表显示，其净资本为6000万元。监管部门发现该公司报表存在以下问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金用于申购新股，在期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调整(申购新股资金的风险调整比例为5%1；第二，公司资产负债表中的“期货风险准备金”为200万元，但公司在计算净资本

A.5700万元

B.5900万元

C.6300万元

D.6100万元【答案】DCD1C10W9S3S10T4Y5HJ2A3M1S6M1N9I10ZY10P6W4Y10V7F9O9174、关于期货交易所，下列说法中错误的是（）。

A.期货交易所是以营利为目的的

B.期货交易所需按其章程的规定实行自律管理

C.期货交易所需以其全部财产承担民事责任

D.期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定【答案】ACD4D5M5M9F2Z4I7HI1U2Q8J8M7H3A3ZH