十一月下旬证券从业资格资格考试证券基础知识同步练习题（含答案及解析）

十一月下旬证券从业资格资格考试证券基础知识同步练习题（含答案及解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、首次公开发行的初步询价结束后，出现（）时应当终止发行。A、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足20家的B、公开发行股票在4亿股以下，提供有效报价的询价对象不足30家的C、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足50家D、公开发行股票在4亿股以上，提供有效报价的询价对象不足60家【参考答案】：A【解析】熟悉股票发行方式和发行定价方式。见教材第六章第一节，P209。2、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）。A、盈余公积金B、资本公积金C、未分配利润D、法定公益金【参考答案】：B3、下列不属于操纵市场行为的是（）。A、向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B、出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C、单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D、以散布谣言等手段影响证券发行、交易【参考答案】：A【解析】操纵市场行为包括：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量；(2)与他人串通，以事先预定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；(4)以其他手段操纵证券市场。4、商业银行有权决定是否发行次级定期债务作为（）。A、核心资本B、附属资本C、二级资本D、预备资本【参考答案】：B【解析】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。5、“以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率”指的是（）。A、以收益率为标的的荷兰式招标B、以收益率为标的的美式招标C、以价格为标的的荷兰式招标D、以价格为标的的美式招标【参考答案】：A6、证券投资基金不可以按（）进行分类。A、基金的组织形式B、基金是否可自由赎回C、基金规模是否固定D、基金管理公司的人数【参考答案】：D7、2007年8月，（）正式颁布实施《公司债券发行试点办法》，标志着我国公司债券发行工作的正式启动。A、国务院B、中国人民银行C、中国证监会D、中国银监会【参考答案】：C【解析】掌握我国公司债的管理规定。见教材第三章第三节，P109。8、为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。A、证券登记结算公司B、证券交易所C、证券公司D、中国证监会【参考答案】：A9、看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。A、市场价格B、买入价格C、卖出价格D、约定价格【参考答案】：D10、（）是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金。A、ETFB、QDII基金C、LOFD、保本基金【参考答案】：B【解析】熟悉各类基金的含义。见教材第四章第一节，P129。11、发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的（）。A、10%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：B12、某公司发行优先认股权，公司股票市价为每股15.4元，新股发行的优惠认购价为13元，其中每认购1股新股需要7个优先认股权，该股票附有优先认股权。这该公司的优先认股权的理论价格为（）A、0.40元B、0.30元C、24/70元D、0【参考答案】：B13、全国银行间债券市场的债券远期交易接受（）的监管。A、银监会B、保监会C、证监会D、中国人民银行【参考答案】：D【解析】了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、远期利率协议、外汇远期交易以及境外人民币NDF的基本情况。见教材第五章第二节，P160。14、在美国发行的外国债券叫做（）。A、扬基债券B、武士债券C、熊猫债券D、欧洲债券【参考答案】：A【解析】相关的重要概念还有：在日本发行的外国债券叫做武士债券；在中国发行的外国债券叫做熊猫债券；借款人在本国境外发行的、不以发行市场所在国的货币为面值的国家债券叫做欧洲债券。注意区分外国债券与欧洲债券的不同，外国债券发行国与发行地往往是同一个国家，欧洲债券则是不同国家。15、证券是指用以证明或设定权利所形成的（）。A、书面凭证B、法律凭证C、货币凭证D、资本凭证【参考答案】：A16、上市公司非公开发行股票的，发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的（）。A、90%B、80%C、70%D、60%【参考答案】：A【解析】掌握我国的股票发行类型和股票发行条件。见教材第六章第一节，P207。17、（）是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式。A、比例包销B、代销C、全额包销D、余额包销【参考答案】：C【解析】注意全额包销和余额包销的区别：全额包销由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险；余额包销是指当投资者实际认购总额低于预定发行额时未出售的证券由承销商负责认购，并在约定时间向发行人支付全部证券款项。18、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股募（）方式确定股票发行价格。A、累计投标询价B、询价C、上网竞价D、协商定价【参考答案】：B19、证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的（）计算资产管理业务风险资本准备。A、8%、8%、5%B、10%、8%、8%C、10%、8%、5%D、8%、5%、5%【参考答案】：D【解析】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302。20、对看涨期权而言，若市场价高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图，此时称为（）。A、实值期权B、虚值期权C、平价期权D、卖出期权【参考答案】：A【解析】市场价高于、低于和等于协定价格时分别称为实值期权、虚值期权和平价期权。21、龙债券利率的确定基准是（）。A、美国联邦基金利率B、新加坡银行同业拆放利率C、伦敦银行同业拆放利率D、香港银行同业拆放利率【参考答案】：C22、中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A、50%B、60%C、70%D、80%【参考答案】：B【解析】B中证股票型基金指数样本由中证开放式基金指数样本中的股票型基金组成，60%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。23、公司股权分置改革的动议，原则上应当由（）一致同意提出。A、董事会B、高级管理人员C、全体非流通股股东D、全体流通股股东【参考答案】：C24、（）是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人。A、基金管理人B、基金持有人C、基金托管人D、基金投资者【参考答案】：B【解析】考点：熟悉基金当事人之间的关系。见教材第四章第二节，P135。25、在证券市场起中介作用的机构是（）和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。A、证券公司B、证券业协会C、证券交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：A26、中央银行债券的期限一般较短，是为实现金融宏观调控而发行，从广义上讲它应该属于（）。A、政府债券B、公司债券C、金融债券D、特别国债【参考答案】：C27、证券市场资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、投资收益【参考答案】：C【解析】证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的预期报酬率的高低来决定的。证券价格的高低实际上是该证券筹资能力的反映。这样，证券市场就引导资本流向能产生高报酬的企业或行业，从而使资本产生尽可能高的效率，进而实现资本的合理配置。28、（）是证券市场最广泛的投资者。A、政府机构B、保险公司C、各类基金D、个人【参考答案】：D【解析】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P16。29、1998年，美国财务会计准则委员会(FASB)所发布的《衍生工具与避险业务会计准则》，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和（）两大类。A、内置型衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、嵌入式衍生工具D、OTC交易的衍生工具【参考答案】：C30、2006年9月8日，经国务院同意、中国证监会批准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立（）。A、中国金属期货交易所B、中国外汇期货交易所C、中国金融期货交易所D、中国期货交易所【参考答案】：C【解析】2006年9月8日，中国金融期货交易所正式成立。该交易所的成立，将有力推进中国金融衍生产品的发展，对健全中国资本市场体系结构具有划时代的重大意义。31、根据规定企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。A、30%B、40%C、45%D、50%【参考答案】：B【解析】熟悉我国公司债券和企业债券的区别。见教材第三章第三节，P112。32、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次。A、6个月B、1年C、3个月D、2个月【参考答案】：A33、下列行为方式不属于操纵市场的为（）。A、虚买虚卖B、合谋C、内幕交易D、连续交易操纵【参考答案】：C34、按照发行时证券的（）不同可将证券分为可转换债券和可转换优先股票两种。A、性质B、价格C、数量D、风险【参考答案】：A【解析】掌握可转换债券的定义和特征。见教材第五章第三节，P181。35、公司型基金以（）的方式募集资金。A、吸收存款B、发售基金份额C、公益赞助D、发行股份【参考答案】：D【解析】B属于契约型基金的募集资金方式。36、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是（）。A、摸清风险底数B、向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用：用客户交易结算资金的情况C、申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相规定要求D、申请评审的证券公司最近l年净资本不低于净资产的50%【参考答案】：C37、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额（）的罚金。A、1%～10%B、1%～5%C、5%～10%D、10%以下【参考答案】：B【解析】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节。P325。38、根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（）内，提供中期报告。A、两个月B、三个月C、四个月D、五个月【参考答案】：A【解析】上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起两个月内，供中期报告。39、下面不属于金融债券的是（）。A、央行票据B、保险公司债券C、证券公司债券D、证券公司短期融资债券【参考答案】：B【解析】新中国金融债券得到长足发展，种类也日益增多，重要有以下几类：（1）央行票据；（2）证券公司债券；证券公司依法发行的约定在一定期限内还本付息的一种有价证券。（3）商业银行的次级债券；商业银行的次级债券是指商业银行发行的本金和利息的清偿顺序在商业银行的其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券。（4）保险公司次级债券；（5）证券公司短期融资债券；（6）混合资本证券。40、金融期货中最先产生的品种是（）。A、利率期货B、外汇期货C、债券类期货D、股票类期货【参考答案】：B【解析】外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约，是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。41、申请证券从业人员资格者，必须年满（）周岁。A、18B、19C、20D、21【参考答案】：A42、上市公司的年度报告应当在每个会计年度结束之日起（）个月内编制完成并披露。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：D【解析】考点：掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定。见教材第八章第一节，P337。43、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、60%B、50%C、40%D、30%【参考答案】：D44、若A股票报价为40元，该股票在2年内不发放任何股利；2年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借人4000元资金(复利计息)，并购买该100股股票；同时卖出100股2年期期货。2年后，期货合约交割，投资者可以盈利（）元。A、120B、140C、160D、180【参考答案】：C45、（）指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的债券。A、公募债券B、私募债券C、付息债券D、贴现债券【参考答案】：A【解析】考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节，P82。46、下列关于地方政府债券的论述，正确的是（）。A、地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B、收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C、普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D、地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”【参考答案】：D【解析】地方政府债券是由地方政府发行并负责偿还的债券，简称“地方债券”，也称为“地方公债”或“地方债”。地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专用债券(收益证券)。前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。47、股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是（）。A、可以股东身份参与股份公司的重大事项决策B、公司资产收益权和剩余资产分配权C、优先认股权或配股权D、股东持有的股份可依法转让【参考答案】：A48、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月。A、9B、12C、18D、24【参考答案】：B【解析】考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P334。49、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。A、责令停业整顿B、撤销其有关业务许可C、指定其他机构托管、接管D、撤销经营证券业务许可【参考答案】：B50、长期国债期货的交割日为合约月份的任一营业日，具体在哪一日交割，由期货合约的卖方决定，但必须比实际交割日提前（）个营业日向结算单位发出交割通知。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B51、一般不需要进行证券信用评级的证券是（）。A、金融债券B、公司债券C、地方政府债券D、中央政府债券【参考答案】：D【解析】证券信用评级的对象一般是地方政府债券、公司债券、固定股息的优先股票等；普通股票由于风险太大，中央政府债券由于其信用度最高，所以一般不需要证券信用评级。52、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，客户委托的初始资产合计不得低于（）万元人民币。A、1000B、3000C、5000D、4000【参考答案】：B【解析】掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围。见教材第四章第二节，P132。53、我国发行国际债券始20世纪（）年代初期。A、60B、70C、80D、90【参考答案】：C【解析】从1982年首次在国际市场发行国际债券至今，我国各类筹资主体已经在国际债券市场发行100多次债券。54、（）是一种非常特殊的市场，因为没有专门的金融工具在交易双方转移。A、商业票据市场B、银行承兑汇票市场C、大额可转让存单市场D、金融同业拆借市场【参考答案】：D55、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司（）以上股权的股东，可以向股东会提出议案。A、3%B、5%C、7%D、10%【参考答案】：B【解析】掌握政权公司治理结构的主要内容。见教材第七章第三节，P294。56、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。A、债权B、资金使用权C、财产支配权D、资产所有权【参考答案】：A【解析】债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺一定利率定期支付并到期偿还本金的债权债务关系。57、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是（）。A、中国银行B、中国进出口银行C、国家发展银行D、中国农业发展银行【参考答案】：C58、证券发行中最常见、最基本的发行方式是（）。A、公募发行B、私募发行C、私下发行D、内部发行【参考答案】：A【解析】本题考核的是证券发行中的发行方式。公募发行是证券发行中最常见、最基本的发行方式，适合于证券发行数量多、筹资额大、准备申请证券上市的发行人。59、1918年夏天成立的（），是中国人自己创办的第一家证券交易所。A、天津市企业交易所B、上海证券物品交易所C、青岛物品交易所D、北平证券交易所【参考答案】：D60、英国称证券公司为（）。A、证券公司B、投资银行C、证券有限责任公司D、商人银行【参考答案】：D二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、按用途，地方政府债券通常可分为（）。A、建设债券B、保值债券C、一般债券D、专项债券【参考答案】：C,D2、我国现行的股票按投资主体可分为（）。A、国家股B、法人股C、公众股D、外资股【参考答案】：A,B,C,D3、国际金融市场上的主要参考利率期货有（）。A、股票价格指数期货B、联邦基金利率期货C、伦敦银行间同行业拆放利率期货D、3个月期港元利率期货【参考答案】：B,C【解析】答案为BC。国际金融市场上的主要参考利率期货除国债利率期货外，常见的参考利率期货包括伦敦银行间同业拆放利率期货、香港银行间同业拆放利率期货、欧洲美元定期存款单利率期货、联邦基金利率期货，等等。4、按证券发行主体的不同，有价证券可分为（）。A、政府证券B、金融证券C、政府机构证券D、公司证券【参考答案】：A,B,D5、下列关于中国证监会职能的叙述，正确的有（）。A、是全国证券、期货市场的主管部门B、就证券业的发展开展研究C、行使建立统一的证券、期货监管体系D、对证券、期货监管机构实行垂直管理和对证券、期货业进行监管【参考答案】：A,C,D6、直接投资业务的合规要求为（）。A、管理人员不得在证券公司领取报酬B、建立健全独立的投资决策机制C、建立投资决策的回避机制D、可以对外提供担保【参考答案】：A,B,C【解析】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P287。7、证券公司操纵市场的行为是指（）。A、证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格B、制造证券市场假象C、诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定D、扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的【参考答案】：A,B,C,D8、证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有（）。A、举办证券投资咨询报告会B、提供咨询服务C、接受客户委托，代理证券买卖D、通过公开媒体提供投资咨询服务【参考答案】：A,B,D9、市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。A、利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升B、利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升C、利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降D、利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨【参考答案】：A,B,D10、我国的基金指数由（）组成。A、SAC行业指数B、中证基金指数系列C、上证基金指数D、深证基金指数【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P248。11、以下（）行为属于自营违规行为，要受到处罚。A、不接受中国证监会的检查B、不配合中国证监会的调查C、不按规定上报自营业务资料和情况报告D、将自营业务与经纪业务混合操作【参考答案】：A,C,D12、证券交易所的功能包括（）。A、为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交B、形成较为合理的价格C、引导社会资金的合理流动和资源的合理配置D、对整个市场进行一线监控【参考答案】：A,B,C,D13、债券与股票比较，两者的相同点有（）。A、两者都属于有价证券B、两者都是筹措资金的手段C、两者的收益率相互影响D、两者的发行目的相同【参考答案】：A,B,C14、证券公司申请融资融券业务资格的条件有（）。A、经营证券经纪业务已满3年B、信息系统安全稳定运行，最近1年未发生因公司管理问题导致的重大事故C、财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定D、客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P338～339。15、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要是（）。A、资金使用方向B、债券变现能力C、筹集资金数额D、市场利率的变化【参考答案】：A,B,D【解析】答案为ABD。发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有：(1)资金使用方向；(2)市场利率变化；(3)债券的变现能力。16、金融创新的原动力包括（）。A、风险管理B、增强流动C、信用创造D、股权创造【参考答案】：A,B,C,D17、证券发行人可以分为（）。A、个体户B、公司(企业)C、政府和政府机构D、金融机构【参考答案】：B,C,D18、2005年10月，全国人大修订了（），并于2006年1月1日实施。A、《物权法》B、《反垄断法》C、《公司法》D、《证券法》【参考答案】：C,D【解析】2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《证券法》和《公司法》进行了全面修订，并于2006年1月1日起生效。19、基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到（）特殊情况，有权暂停估值。A、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值B、基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时C、如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的D、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则。见教材第四章第三节，P137。20、在短期国库券无风险利率的基础上，我们可以发现规律但不包括（）。A、同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B、股票的收益率一般低于债券C、在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D、不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿【参考答案】：A,B,C三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、无面额股票的特点有（）。A、明确表示每股代表的股权比例B、为股票发行价格确定依据C、发行或转让价格较灵活D、便于股票分割【参考答案】：C,D【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P52。2、符合深圳证券交易所股价指数编制规则是（）。A、深证综合指数，以在深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股B、创业板综合指数，以在深圳证券交易所创业板上市的全部股票为样本C、根据市场动态跟踪和成分股稳定性原则，深证100指数将每年调整一次成分股D、深证成分股指数由深圳证券交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出100家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成【参考答案】：A,B【解析】掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数。见教材第六章第三节，P243、248。3、在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全证券市场出现了一体化趋势。具体反映为（）。A、从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大B、从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资C、从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合D、从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强【参考答案】：A,B,C,D4、证券公司（）需要经证券监管部门批准。A、证券公司设立、收购或者撤销分支机构B、变更业务范围或者注册资本C、变更公司章程中的重要条款D、变更持有5%以上股权的股东、实际控制人【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P362。5、股票的价值可以分为（）。A、票面价值B、账面价值C、清算价值D、内在价值【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P55～56。6、证券市场监管是指证券管理机关运用（）手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。A、法律的B、经济的C、行政的D、市场的【参考答案】：A,B,C【解析】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345～346。7、证券交易所的特征有（）。A、有固定的交易场所和交易时间B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制C、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D、通过公开竞价的方式决定交易价格【参考答案】：A,B,C,D8、下列对证券投资基金认识正确的是（）。A、通过公开发售基金份额募集资金B、由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金C、在美国称为“证券投资信托基金”D、以资产组合方式进行证券投资活动【参考答案】：A,B,D9、企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（）。A、货币B、实物C、知识产权D、土地使用权【参考答案】：A,B,C,D10、证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务必须符合的规定是（）。A、为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的10%C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%D、按对客户融资规模的5%计算风险准备【参考答案】：A,C11、非上市证券包括（）。A、凭证式国债B、电子式储蓄国债C、普通开放式基金份额D、非上市公众公司的股票【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。12、如发生（）情况，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即发布有关信息。A、该公司的股票交易发生异常波动B、有投资者发出收购该公司股票的公开要约C、上市公司依据上市协议提出停牌申请D、证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时【参考答案】：A,B,C,D13、有价证券具有以下基本特征：A、期限性B、收益性C、流动性D、风险性【参考答案】：A,B,C,D14、欺诈客户行为包括（）。A、违背客户的委托为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息【参考答案】：A,B,C,D15、股权类衍生产品主要包括（）。A、股票期货B、股票期权C、股票指数期货D、股票指数期权【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P148。16、证券登记结算公司依据《证券法》履行的职能包括（）。A、证券账户、结算账户的设立和管理B、证券的存管和过户C、证券持有人名册登记及权益登记D、受发行人委托派发证券权益【参考答案】：A,B,C,D17、证券投资者保护基金的来源是（）。A、国内外机构、组织及个人的捐赠B、所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收人的0.5%－5%缴纳基金C、发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入D、依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入【参考答案】：A,B,C,D18、发行无记名股票的公司应于股东大会召开前（）天公布召开会议的时间、地点和审议事项。A、10B、20C、30D、40【参考答案】：C【解析】此为不定项题。安宝蓝19、影响股价变化的宏观经济与政策因素包括（）。A、货币政策与财政政策B、经济周期循环C、通货膨胀D、稳定市场的政策与制度安排【参考答案】：A,B,C20、债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（）。A、市场利率下降，基金收益下降B、市场利率上升，基金收益下降C、市场利率上升,基金收益上升D、市场利率下降，基金收益上升【参考答案】：B,D四、判断题（共40题，每题1分）。1、契约型基金的投资者是基金公司的股东。（）【参考答案】：错误【解析】公司型基金的投资者是基金公司的股东，契约型基金则不是。2、依据我国现行的法律法规，商业银行可以从事股票投资活动。（）【参考答案】：错误【解析】商业银行的证券投资活动仅限于国债。3、取得证券执业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。（）【参考答案】：错误【解析】取得证券执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其职业证书。4、我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社工会开募集股份(公募增发)，采取对公众投资者上网发行和对机构投资者配售相结合的发行方式。（）【参考答案】：正确5、保证公司债券是以公司的不动产作抵押而发行的债券。（）【参考答案】：错误【解析】保证公司债券是公司发行的由第三者作为还本付息担保人的债券，是担保证券的一种。不动产抵押公司债券是以公司的不动产(如房屋、土地等)作抵押而发行的债券，是抵押证券的一种6、证券发行人是资金的供应者。【参考答案】：错误7、证券给付结算方式是指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。（）【参考答案】：错误【解析】现金结算方式指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额8、1790年，美国第一家证券交易所——费城证券交易所成立。（）【参考答案】：正确9、中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)是汇丰银行。（）【参考答案】：错误【解析】2003年5月27日，瑞士银行成为中国批准的首家合格境外机构投资者(QFII)10、作为政府机构，参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。（）【参考答案】：正确11、外资股是指在境外上市的外资股。（）【参考答案】：错误【解析】外资股是指股份公司向外国和我国港澳台同胞发行的股票。它包括境内发行和境外发行两种。12、2006年实施的新《证券法》规定：按照其实缴的注册资本额的大小及其他条件来进行区别，使业务范围与公司资本实力等自身条件相适应。（）【参考答案】：正确13、可转换证券其实质是普通股票的卖出期权，在转换日当股价低于协定的转换价格，则放弃转换的权利，保持债券的性质，代表的是一种债券债务关系。（）【参考答案】：错误【解析】是普通股票的买人期权。14、国债基金投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。（）【参考答案】：错误15、债券的发行制度有核准制与注册制，核准制的核心是公开原则，注册制的核心是管理原则。（）【参考答案】：错误【解析】证券的发行制度有核准制和注册制，核准制实行实质管理原则，注册制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司的财务公开制度。16、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（）【参考答案】：错误【解析】证券经纪商对委托人的委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但是需配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。17、在无纸化交易模式下，投资者持有的证券必须集中存人证券登记结算系统，以电子数据划转方式完成证券过户行为。（）【参考答案】：正确18、证券交易所有权决定暂停和终止股票上市。（）【参考答案】：正确19、中央政府发行的债券称为中央政府债券或者国债，地方政府发行的债券称为地方政府债券；有时也将二者统称为公债。（）【参考答案】：正确【解析】掌握政府债券的定义、性质和特征。见教材第三章第一节、第三章第二节，P87～93。20、我国现行的政府监管机构包括国务院证券委及其领导下的中国证监会。（）【参考答案】：错误21、设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，股票就是一种设权证券。（）【参考答案】：错误22、金融期货交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而在金融期权交易中，在成交时，期权购买者为取得期权合约所赋予的权利，必须向期权出售者支付一定的期权费，但在成交后，除了到期履约外，交易双