《证券基础知识》证券从业资格考试第一次综合测试(附答案)

《证券基础知识》证券从业资格考试第一次综合测试（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、在我国，国有股权行政管理的专职机构是（）。A、国务院B、国有资产管理部门C、国有投资公司D、资产经营公司【参考答案】：B【解析】国有股权行政管理的专职机构是国有资产管理部门，国资委即是国有资产管理部门。2、我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A、清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B、清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务【参考答案】：C3、（）原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。A、公平B、公正C、公开D、透明【参考答案】：A【解析】熟悉证券市场监管的意义和原则、市场监管的目标和手段。见教材第八章第二节，P345。4、在其他条件不变的情况下，期权期间越长，则（）。A、期权价格越低B、期权价格越高C、期权价格越波动D、期权价格越稳定【参考答案】：B【解析】在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高。这主要是因为权利期间越长，期权的时间价值越大；随着权利期间缩短，时间价值也逐渐减少；在期权的到期日，权利期间为零，时间价值也为零。5、下列不属于国际债券的特征的说法有（）。A、资金来源广，发行数量大B、存在汇率风险C、没有国家主权保障。、以自由兑换货币作为计量货币【参考答案】：C【解析】同国内债券相比，国际债券具有下述特点：1、资金来源的广泛性2、计价货币的通用性3、发行规模的巨额性4、汇率变化的风险性6、证券公司的注册资本应当是（）。A、货币资本B、实缴资本C、虚拟资本D、金融资本【参考答案】：B7、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、4D、没有规定【参考答案】：A8、代办股份转让系统以（）方式配对撮合。A、集合竞价B、分散竞价顷自行协商D、做市商报价【参考答案】：A【解析】熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定。见教材第六章第二节。P234。9、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。A、政策性B、公开市场操作C、投融资D、保值【参考答案】：B【解析】中央银行在证券市场上买卖有价证券，从而调控货币供应量，这属于中央银行的公开市场操作业务。10、截至2006年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等（）只LOF在深圳证券交易所上市交易。TOC\o"1-5"\h\zA、10B、13C、15D、20【参考答案】：B11、经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月30日在（）正式启动。A、中国金融期货交易所B、上海证券交易所C、深圳证券交易所D、上海期货交易所【参考答案】：C【解析】经国务院同意，中国证监会批准，我国创业板市场于2009年10月23日在深圳证券交易所正式启动。12、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。A、账面价格B、票面金额C、清算价值D、内在价值【参考答案】：B13、某投资者以10元1股的价格买入乂公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，投资者在分得现金股息两个月后，将股票以11.20元的市价出售，则持有期收益率为（）。A、12%B、18%C、30%D、38%【参考答案】：C14、发起人也称（），是证券化基础资产的原始所有者。A、原始受益人B、最终受益人C、特殊目的机构D、最初受益人【参考答案】：A【解析】考点：掌握资产证券化的有关当事人。见教材第五章第四节，P191。15、属于行政法规和部门规章的是（）。A、《中华人民共和国证券法》B、《上市公司收购管理办法》C、《中华人民共和国证券投资基金法》D、《中华人民共和国刑法》【参考答案】：B16、在我国，为控制证券公司的经营风险，规定净资本不得低于其对外负债的（）。A、5%B、8%C、10%D、15%【参考答案】：B17、依据《证券法》，（）直接为投资者开立资金结算账户。A、证券登记结算公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P376。18、证券公司未按期完成整改，风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司稳健运行的，中国证监会可以（）。A、责令停业整顿B、撤销其有关业务许可C、指定其他机构托管、接管D、撤销经营证券业务许可【参考答案】：B19、会员制的证券交易所是（）。A、以股份有限公司形式组织并不以营利为目的的法人团体B、一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体C、一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体D、以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体【参考答案】：C20、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（）划分的。A、交易的对象B、交易的性质C、交易的期限D、交易的时间【参考答案】：B21、（）信用风险最小。A、地方政府债券B、金融债券C、公司债券D、中央政府债券【参考答案】：D【解析】掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义，熟悉风险来源、作用机制、影n向因素和收益与风险的关系。见教材第六章第四节，P261。22、股价指数期货正式产生于（）。A、芝加哥商业交易所B、芝加哥期货交易所C、纽约证券交易所D、美国堪萨斯农产品交易所【参考答案】：D【解析】1982年2月24日，美国堪萨斯期货交易所推出了第一份股指期货合约——价值线综合指数期货（V1I）合约。所以正确答案是D。23、下列不属于部门规章的是（）。A、《上市公司收购管理办法》B、《上市公司证券发行管理办法》C、《证券发行与承销管理办法》D、《证券法》【参考答案】：D24、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【参考答案】：D【解析】考点：掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定。见教材第八章第一节，P333。25、通常所说的“金边债券”是指（）。A、政府债券B、企业债券C、金融债券D、以金融储备为担保而发行的债券【参考答案】：A【解析】在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。26、1999年11月4日，美国国会通过（），标志着金融业分业制度的终结。A、《格拉斯一斯蒂格尔法案》B、《金融服务现代化法案》C、《证券交易所法》D、《格林斯潘法》【参考答案】：B【解析】1991年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，废除了1933年经济危机时代制定的《格拉斯一斯蒂格尔法案》，取消了银行，证券，保险公司相互渗透业务的障碍，标志着金融业分业制度的终结。木屋的回忆27、关于限仓制度叙述不正确的是（）。A、为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为B、是对交易者持仓数量加以限制的制度C、限仓的形式只能是对会员的持仓量限制和对客户的持仓量限制两种D、限仓制度和大户报告制度是降低市场风险的有效机制【参考答案】：C28、美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于（）。TOC\o"1-5"\h\zA、15年B、10年C、30年D、20年【参考答案】：A29、可转换公司债券应半年或1年付息1次，到期后（）个工作日内应偿还未转股债券的本金及最后1期利息。’A、3B、5C、7D、10【参考答案】：B【解析】掌握可转换债券的主要要素。见教材第五章第三节，P181。30、信用风险是（）的主要风险。A、公债B、普通股C、优先股D、公司债券【参考答案】：D【解析】公司债券的风险相对于政府债券和金融债券要大，有的公司可能无法到期还本付息，所以公司债券最主要的风险就是信用风险。31、利率期货以（）作为交易的标的物。A、固定利率B、市场利率C、浮动利率D、固定利率的有价证券【参考答案】：D32、证券公司风险控制指标标准中净资本与负债的比例不得低于（）。A、8%B、10%C、20%D、40%【参考答案】：A【解析】证券公司风险控制指标标准有：①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%；②净资本与净资产的比例不得低于40%；③净资本与负债的比例不得低于8%；④净资产与负债的比例不得低于20%。33、一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。A、德国B、美国C、英国D、日本【参考答案】：C34、当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指（）。A、优先股的权利B、所有股东的权利C、参与优先股的权利D、优先认股权【参考答案】：D35、（）是国务院直属机构，是全国证券、期货市场的主管部门.A、证监会B、保监会C、银监会D、证券交易所【参考答案】：A【解析】考点：熟悉《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限。见教材第八章第二节，P346。36、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。A、投资者所在国B、发行者所在国C、发行地所在国D、第三国【参考答案】：C【解析】外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销。37、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称（）。A、扬基债券B、武士债券C、无国籍债券D、熊猫债券【参考答案】：C38、下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。A、基金资产净值公告B、开放式基金公开说明书C、基金持有人大会决议D、澄清公告【参考答案】：A【解析】上市公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。39、ETF在每个交易日日终扣除股指期货合约的交易保证金后，应保持不低于交易保证金（）倍的现金。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、4【参考答案】：A【解析】掌握基金的投资范围与投资限制。见教材第四章第五节，P143。40、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是（）。A、有价证券B、要式证券C、证权证券D、资本证券【参考答案】：D【解析】考生要掌握“有价证券”、“要式证券”、“证权证券”和“资本证券”四个概念的含义。41、普通股票和优先股票是按（）分类的。A、股票的价值B、股票的格式C、股东享有的权利D、股东的风险和收益【参考答案】：C42、我国目前对证券发行实行的是（）。A、审核制B、审批制C、核准制D、报告制【参考答案】：C【解析】本题考核的是我国目前证券的发行制度。证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是核准制。核准制是指发行人申请发行证券，不仅要公开披露与发行证券有关的信息，符合《公司法》和《证券法》所规定的条件，而且要求发行人将发行申请报请证券监管部门决定的审核制度。43、公开披露的基金信息不包括（）。A、基金资产净值、基金份额净值B、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C、对证券投资业绩进行的预测D、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告【参考答案】：C44、新《公司法》中关于无形资产的出资比例规定，货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、60%B、50%C、40%D、30%【参考答案】：D45、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定（）。A、提前终止基金合同B、基金扩募或者延长基金合同期限C、更换基金管理公司的高级管理人员D、更换基金管理人、基金托管人【参考答案】：C46、我国的二板市场指的是（）。A、代办股份转让系统B、主板市场C、中小企业板块市场D、创业板市场【参考答案】：D【解析】考点：考察掌握我国证券交易所市场的层次结构。见教材第六章第二节，P215。47、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（）。A、财政部在国外发行的债券，属于政府债券B、我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券C、我国在国际市场发行的主要债券品种仅是政府债券D、我国发行国际债券始于20世纪80年代初期【参考答案】：C【解析】答案为^在改革开放政策的领导下，为了利用国外资金，加快我国的建设步伐，我国开始利用国际债券筹集资金，主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券。48、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）。A、信用风险B、流动性风险C、法律风险D、基差风险【参考答案】：D49、基金管理人与托管人之间的关系是（）。A、所有人与经营者的关系B、经营与监管的关系C、持有与托管的关系D、委托与受托的关系【参考答案】：B50、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（），应当由承销团承销。A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、1亿元【参考答案】：C【解析】熟悉证券承销制度。见教材第六章第一节，P203。51、依照我国《中华人民共和国证券投资基金法》规定设立基金管理公司时，其主要股东的注册资本不低于（）亿元人民币。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、2C、3D、0.5【参考答案】：C【解析】设立基金管理公司，应符合以下条件：有符合《公司法》规定的章程；注册资本不少于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；主要股东从事相关业务有较好业绩，注册资本不少于三亿元人民币。52、2005年对《证券法》进行修订，不是其修订内容的是（）。A、完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B、加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C、加强对大投资者权益的保护力度D、完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序【参考答案】：C53、从1999年起，我国银行间债券市场以政策性银行为发行主体，开始发行（）债券。A、固定利率B、息票累积C、浮动利率D、贴现【参考答案】：C【解析】考点：熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节，P99。54、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。A、互换B、期货C、期权D、远期【参考答案】：A55、美国证券市场是从买卖（）开始的。A、运输公司股票B、铁路股票C、政府债券D、金融债券【参考答案】：C56、2008年将企业债券发行核准程序改革为（）。A、先核准规模，后核准发行B、先核准发行，后核准规模C、仅核准规模D、仅核准发行【参考答案】：D【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节，P105。57、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。A、股票B、公司债券C、商业票据D、金融证券【参考答案】：D【解析】掌握证券和有价证券定义、分类和特征。见教材第一章第一节，P2。58、新《公司法》规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额（）的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A、25%B、30%C、35%D、40%【参考答案】：B59、下列有关债券含义的说法中，不正确的有（）。A、发行人需要还本付息B、发行人是借入资金的主体C、投资者是出借资金的经济主体D、反映了二者之间的委托与受托关系【参考答案】：D60、不属于境外上市外资股的是（）。A、B股B、H股C、N股D、S股【参考答案】：A【解析】B股是境内上市外资股。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、公司的公积金来源有（）。A、股票溢价发行时超过股票面值的溢价部分B、股东大会决议后提取的任意公积金C、公司经过若干年经营以后资产增值部分D、公司从外部取得的赠予资产【参考答案】：A,B,D【解析】公司的公积金来源有：①股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金；②依据我国《公司法》的规定，每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金；③股东大会决议后提取的任意公积金；④公司经过若干年经营以后资产重估增值部分；⑤公司从外部取得的赠与资产，如从政府部门、国外部门及其他公司等处得到的赠予资产。2、按照持有人权利的性质不同，权证分为（）。A、认购权证B、认股权证C、备兑权证D、认沽权证【参考答案】：A,D3、通过综合治理，我国的证券公司的整体状况已发生巨大变化，具体成果体现在（）。A、有效化解了历史遗留风险B、平稳处置了一批高风险公司C、集中改革完善了一批基础性制度D、积极推进了证券公司的业务创新【参考答案】：A,B,C,D【解析】了解我国证券公司的发展历程。见教材第七章第一节，P267。4、情节严重的下列人员（），中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施。A、发行人B、上市公司的控股股东C、实际控制人D、证券公司的董事.监事【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握《证券市场禁人规定》的相关规定。见教材第八章第一节，P341。5、社保基金会直接运作的社保基金的投资范围包括（）。A、银行存款B、股票C、在一级市场上购买国债D、金融债【参考答案】：A,C【解析】掌握机构投资者的主要类型及投资管理。见教材第一章第二节，P14。6、关于欧洲债券票面使用的货币描述正确的是（）。A、主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等B、也有使用复合货币单位的，如特别提款权C、主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D、主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等【参考答案】：A,B7、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形有（）。A、在执业活动中受到刑事处罚，子自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B、在执业活动中受到行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满5年C、因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年。、在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年【参考答案】：A,C,D【解析】熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理。见教材第七章第四节，P311。8、政府债券可分为（）。A、中央政府债券B、政府保证债券C、地方政府保证债券D、地方政府债券【参考答