2022年度《证券交易》证券从业资格考试期中检测卷(附答案和解析)

2022年度《证券交易》证券从业资格考试期中检测卷（附答案和解析）一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、（）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。A、国务院B、证券交易所C、中国证券业协会D、中国证监会【参考答案】：B【解析】证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。2、经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的（）关系。A、信托B、委托C、从属D、依附【参考答案】：B3、售后服务是指客户（）营销人员提供的服务。A、招揽过程中B、形成购买决策、实施购买行为时C、在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后D、买卖证券后【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P127。4、（）是防范经纪业务技术风险的重要基础和根本保障。A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案C、证券营业部的信息系统建设和管理D、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练【参考答案】：C【解析】熟悉证券经纪业务的风险种类。见教材第四章第四节，P134。5、金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买入一定数量金融工具的权利。A、金融工具市价8、双方即时协商的价格C、协定价格D、合同约定价格【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P5。6、某结算参与人3月份买人证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（）。A、400000元B、18182元C、13333元D、2000000元【参考答案】：B【解析】最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数X最低结算备付金比例。其中最低结算备付金比例暂定为20%7、假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元，计算回购年收益率A、5%B、6%C、7%D、8%【参考答案】：B8、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要通过（）进行。A、中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统B、交易所C、各证券公司D、各银行【参考答案】：A【解析】考点：掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P150。9、对于LOF，深圳证券交易所接受证券营业部申报认购的时间为募集期内每个交易日的（）。A、交易时间B、撮合交易时间C、询价时间D、大宗交易时间【参考答案】：A【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P161。10、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A、5000万元B、3000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：A【解析】掌握证券自营业务的含义、投资范围、特点。见教材第六章第一节，P181。证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元。证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元。证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币2亿元。11、根据现行规定，回购所得资金可以用于（）。A、固定资产投资B、股本投资C、调剂资金临时余缺D、期货市场投资【参考答案】：C【解析】回购交易资金不得用于固定资产投资，股本投资和期货市场投资。主要是由于其属性决定的。12、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。TOC\o"1-5"\h\zA、4B、3C、2D、1【参考答案】：D13、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A、全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易【参考答案】：C14、客户可以按照证券交易所规定和合同约定，转出超出规定比例部分的担保物时，应提前（）交易日向证券公司提出申请。TOC\o"1-5"\h\zA、1个B、2个C、5个D、10个【参考答案】：B15、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。A、金融期货合约B、金融期货C、金融远期合约D、金融期权【参考答案】：A16、证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的（）。A、5%B、30%C、100%D、500%【参考答案】：B【解析】证券自营业务资金持有一种权益类证券的成本不超过净资本的30%。17、在上海证券交易所采用竞价交易方式的开盘集合竞价时间为每个交易日的（）。A、9：00—9：30B、9：15〜9：25C、9：25—9：30D、9：10〜9：25【参考答案】：B【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。18、中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业（）向结算参与人计付结算备付金利息。A、活期存款利率B、活期贷款利率C、定期存款利率D、拆借利率【参考答案】：A【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P292。19、（）是证券经纪业务营销的关键环节。入、目标市场选择B、营销渠道选择C、客户促成D、客户关系建立【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P118。20、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、30%D、50%【参考答案】：D21、电子信息系统设备管理《证券公司营业部信息系统技术管理规范（试行）》由（）制定并颁发。A、中国证券业协会B、证券交易所C、中国证监会D、证券登记结算公司【参考答案】：C22、投资者交付证券经营机构的交易结算资金，由证券经营机构转存银行，利息按（）转入投资者开立在证券经营机构的资金账户。A、固定资产贷款利率B、流动资金贷款利率C、定期存款利率D、活期存款利率【参考答案】：D23、变更登记指由证券登记结算机构执行并确认（）的过户的行为。A、记名证券B、不记名证券C、无纸化证券D、实物证券【参考答案】：A【解析】变更是在投资者或账户之间划转，并相应更改股东名册或债权人名册，需要记名证券。24、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。A、2%B、3%C、5%D、10%【参考答案】：C【解析】《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。25、全国银行间市场买断式回购以（）。A、全价交易、全价结算B、净价交易、净价结算C、净价交易、全价结算D、全价交易、净价结算【参考答案】：C26、证券公司应在每个会计年度结束后（）个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见。TOC\o"1-5"\h\zA、1B、3C、4D、6TOC\o"1-5"\h\zB、1C、7D、920【参考答案】：C31、（）是证券公司自营业务面临的主要风险。A、经营风险B、政策风险C、市场风险D、法律风险【参考答案】：C【解析】市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。32、指令驱动是一种竞价市场，也称为（）。A、报价驱动市场B、订单驱动市场C、做市商市场D、价格驱动市场【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券交易机制的种类、目标。见教材第一章第一节，P11-12。33、证券金融公司应当自每月结束之日起（）个工作日内：向证监会报送月度报告。A、5B、7C、10D、15【参考答案】：B【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P263。34、证券公司开展定向资产管理业务，应当与（）签订书面定向资产管理合同。A、商业银行、证券交易所B、客户、托管机构C、客户、证券交易所D、托管机构、资产管理公司【参考答案】：B【解析】定向资产管理合同的主体是证券公司、客户和资金的托管机构。本题的最佳答案是B选项。35、根据中国证券登记结算有限责任公司的有关规定，单个企业年金计划通常最多可以开立（）证券账户。TOC\o"1-5"\h\zA、1个B、5个C、10个D、15个【参考答案】：C36、准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。A、业务人员的《证券业从业人员资格证书》B、2/3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》C、主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》D、2/3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》【参考答案】：C37、证券公司的（）是自营业务的最高决策机构，确定自营业务规模、可承受的风险限额等。A、股东大会B、董事会C、监事会D、投资决策机构【参考答案】：B【解析】董事会是自营业务的最高决策机构，在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。38、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。TOC\o"1-5"\h\zA、5B、10C、15D、20【参考答案】：D【解析】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节，P14。39、按《深圳证券交易所交易规则》的规定，债券回购的交易单位为合计面额（）元或其整数倍。A、10TOC\o"1-5"\h\zB、100C、1000D、10000【参考答案】：C【解析】深圳证券交易所规定，深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01元或其整数倍。深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元（即1手）及其整数倍。本题的最佳答案是C选项。40、以下关于自律管理的描述，不正确的是（）。入、自律管理仅指证券公司内部进行的风险防范8、自律管理包括制度建设、内部监察、行业检查等内容C、证券公司为加强管理应在内部设立专门的稽核机构D、各交易场所、证券业协会通过制定行业规章，以保证证券市场健康发展【参考答案】：A41、我国股份分置改革试点工作启动的时间是（）。A、2004年5月底B、2005年4月底C、2005年5月底D、2006年1月底【参考答案】：B42、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营买人任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：A43、（）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。A、一致性B、合法性C、规范性D、真实性【参考答案】：D【解析】开立证券账户的真实性原则是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。44、证券交易可以场外交易市场进行，其常见形式是（）。A、上市交易B、离岸交易C、柜台交易D、交易所交易【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P3。45、上海证券交易所会员参与国债买断式回购引入（）制度。A、权限审批B、交易权限管理C、资格认定D、权限最小化【参考答案】：B【解析】考点：熟悉上海证券交易所买断式回购交易基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。46、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于（）。A、交易系统B、互联网C、结算系统D、分公司系统【参考答案】：B【解析】熟悉股东大会网络投票的操作规定。见教材第五章第二节，P157。47、以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。A、抵押品B、质押物C、交换物D、本金【参考答案】：A【解析】以券融资即债卷持有人将手中持有的债卷作为抵押品以取得一定资金的行为48、下列适用于发行日交割、交收方式的是（）。A、上市公司发起设立B、上市公司进行定向募集资金C、上市公司增资发行新股D、上市公司进行网上定价发行【参考答案】：C49、营业部电脑管理的软件管理不包括（）。A、运行效率B、行情分析C、业务处理D、软件更新【参考答案】：D50、客户融资买人证券时，融资保证金比例不得低于（）。A、15%B、20%C、50%D、100%【参考答案】：C51、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股，即（）。A、A股B、B股C、H股D、L股【参考答案】：B【解析】一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的外资股（即B股）；而合格境外机构投资者则可以在经批准的投资额度内，投资于下列人民币金融工具：在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证、中国证监会允许的其他金融工具。还可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。52、从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。A、5000万元B、3000万元C、1亿元D、2亿元【参考答案】：A53、证券公司对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向（）报告。A、中国证券监督管理委员会B、公司注册地中国证券监督管理委员会派出机构C、证券交易所D、证券登记结算机构【参考答案】：B【解析】考点：熟悉定向资产管理业务内部控制的基本要求。见教材第七章第三节，P209。54、证券公司营业部为客户办理账户业务时，应严格坚持（）制度，严格审核客户身份信息。A、账户实名B、账户匿名C、审慎监管D、招揽客户【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P80。55、（）是证券场外交易市场的主要形式之一。A、证券交易所的前市交易B、上市交易C、店头交易D、证券交易所的后市交易【参考答案】：C56、在我国，全国银行间债券市场的主管部门是（）。A、中国证监会B、中国银监会C、财政部D、中国人民银行【参考答案】：D57、证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（）完成交易。入、自行对冲B、分别进场申报竞价成交C、与委托人协商对冲D、报交易所批准后对冲【参考答案】：B58、A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、（）、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。A、特殊机构证券账户B、交易所证券账户C、一般机构证券账户D、国有企业证券账户【参考答案】：C【解析】A股账户的分类。59、一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（）。A、10分钟B、30分钟C、60分钟TOC\o"1-5"\h\zD、1天【参考答案】：C60、证券公司应当自专用证券账户开立之日起（）个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。A、3B、5C、10D、15【参考答案】：A【解析】考点：熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P205。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。A、建立完善的技术系统B、建立完善的结算参与人准人标准和风险评估体系C、制定完善的风险防范制度和内部控制制度D、对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程【参考答案】：A,B,C,D2、用户对各交易品种申报的价格应当符合下列（）规定，交易方可成立。A、权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定B、权益类证券大宗交易中，该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定C、债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定D、专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定【参考答案】：A,B,C,D【解析】用户对各交易品种申报的价格应当符合下列规定，交易方可成立：（1）权益类证券大宗交易中，该证券有价格涨跌幅限制的，由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定；该证券无价格涨跌幅限制的，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。（2）债券大宗交易价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%之间自行协商确定。（3）专项资产管理计划协议交易价格，由买卖双方自行协商确定。3、以下需办理席位变更的原因有（）。A、公司更名B、更换席位使用单位C、转让席位D、营业部迁址【参考答案】：A,B,C,D4、深圳证券交易所会员在开立法人资金结算账户时，需按规定缴纳（）。A、结算备付金B、结算保证金C、结算保险金D、结算头寸【参考答案】：B,D5、公布标准券折算率的积极意义有（）。A、维护了债券回购参与者的利益B、发挥了市场的综合功能C、有利于控制债券回购交易的风险D、促进债券市场的完善和发展【参考答案】：A,B,C,D6、证券的柜台自营买卖（）。A、通常交易量较小B、仅为债券买卖C、费时较多D、比较集中【参考答案】：A,B7、证券业从业人员、证券业管理人员可以买卖的证券品种是（）。A、国债B、企业债C、股票D、基金【参考答案】：A,D8、以下交易活动中属于内幕交易的是（）。A、非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券B、某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券C、非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券D、某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票【参考答案】：A,B,D9、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（）。A、交易系统生成的成交单B、电报、电传、传真C、合同书D、信件【参考答案】：A,B,C,D【解析】回购成交合同是回购双方就回购交易所达成的协议。回购成交合同应采用书面形式。包括交易系统生成的成交单、电报、电传、传真、合同书、信件。10、在订单匹配原则方面，我国采用（）。A、价格优先原则B、客户优先原则C、时间优先原则D、经纪商优先原则【参考答案】：A,C【解析】AC在订单匹配原则方面，我国采用价格优先原则和时间优先原则。11、假设1-5日均为交易日，根据某证券公司1日在上海证券交易所的交易结果，登记结算公司清算结果是：该公司应付资金5亿元，当日该公司在上海证券登记结算公司的备付金账户上的头寸余额为3亿元。2口上午，该公司补入资金5000万元，下午17：00前补入资金5000万元，4日上午补人资金5000万元，5日又补入资金5000万元，试问下列表述中正确的是（）。A、该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元B、该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元C、该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元D、该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元【参考答案】：A,C,D12、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（）特点决定的。A、收益性B、信誉高C、流动性好D、流通规模大【参考答案】：B,C,D13、证券经纪商可以为投资者提供咨询服务，这些服务包括（）。A、上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告B、经济前景的预测分析和展望研究C、有关股票市场变动态势的商情报告D、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐【参考答案】：A,B,C,D【解析】证券经纪商和客户建立了买卖委托关系后，客户往往希望证券经纪商能够提供及时、准确的信息和咨询服务。这些咨询服务包括:上市公司的详细资料、公司和行业的研究报告、经济前景的预测分析和展望研究、有关股票市场变动态势的商情报告、有关资产组合及单只证券产品的评价和推荐等。故四个选项都正确。14、证券营业部处置突发事件的原则有（）A、“谁主管谁负责”原则B、“快速反应”原则C、“疏导化解”原则D、“重点保护”原则E、“依法办事”原则【参考答案】：A,B,C,D,E15、以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（）。A、债券是一种有价证券B、债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证C、债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动D、政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种【参考答案】：A,B,C,D16、金融期权的基本类型有（）A、对冲期权B、看涨期权C、看跌期权D、指数期权【参考答案】：B,C17、证券回购交易的另一方面是（）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。A、融券方B、资金供应者C、证券购入者D、资金贷出者【参考答案】：A,B,D18、一笔回购交易涉及（）。A、两个交易主体B、一个交易主体顷二次交易契约行为D、一次交易契约行为【参考答案】：A,C19、根据我国现行相关制度规定，投资者进行柜台委托时，必须提供（），并填写委托单，否则，证券公司有权拒绝受理投资者的委托，由此造成的后果由投资者承担。A、投资者资金账户卡B、委托人（指投资者本人或其授权代理人）身份证C、其他能证明投资者身份的材料D、投资者证券账户卡【参考答案】：B,D20、上市公司年度报告中的公司简况主要包括（）A、公司注册地址、办公地址及其邮政编码B、公司法定代表人C、公司负责信息披露事务人员、联系电话、传真D、公司股票上市地、股票简称、股票代码E、公司法定中、英文名称及缩写【参考答案】：A,B,C,D,E三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、下列关于上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务的说法中，正确的有（）。A、基金募集期内，上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间B、在最低申购金额的基础上，累加申购金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不能超过99999900元C、上海证券交易所在申购赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏目揭示当日每百份基金份额的面值D、同一交易日可进行多次申购或赎回申报，申报指令可以更改或撤销，但申报已被受理的除外【参考答案】：B,D【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P158、P159。2、集合资产管理业务特点的是（）。A、集合性，即证券公司与客户是“一对多”B、投资范围有限定性和非限定性之分C、客户资产必须进行托管D、通过专门账户投资运作【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：掌握资产管理业务的含义及种类。见教材第七章第一节，P197。3、非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（）等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A、股份协议转让、司法扣划B、捐赠、财产分割C、公司购并、公司回购D、公司实施股权激励计划【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券登记的概念、种类及其主要内容。见教材第十章第一节，P288。4、在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C、将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第：节，Pl64。5、证券交易所无法正常开始交易的情形是指（）。A、证券交易所交易、通信系统在开市前无法正常启动B、证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开市前未及时、准确处理完毕C、前一交易日的日终清算交收处理未按时完成或虽已完成但清算交收数据出现重大差错而导致无法正确交易D、10%以上的会员营业部因系统故障无法正常接入本所交易系统【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉证券交易异常情况的处理规定。见教材第三章第一节，P60。6、中小企业板上市公司出现下列（）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。A、最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的B、最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额（合并报表范围内的公司除外）超过1亿元且占净资产值的100%以上（主营业务为担保的公司除外）C、最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上D、最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上【参考答案】：A,B,C7、主办报价券商推荐挂牌报价转让的园区公司须具备以下（）条件。A、设立满5年B、属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业C、主营业务突出，具有持续经营记录D、公司治理结构健全，运作规范【参考答案】：B,C,D8、证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（）。A、挪用客户资产B、将资产管理业务与自营业务分开操作C、内幕交易或操纵市场D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资【参考答案】：A,C,D【解析】B符合规定，非禁止行为。9、以下（），深圳证券交易所协议平台的成交确认时间为每个交易日15：00〜15：30。A、公司债券的大宗交易B、专项资产管理计划协议交易C、权益类证券大宗交易D、债券大宗交易（除公司债券外）【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P3。10、下面属于证券交易基本过程的有（）。A、开户B、委托C、转让D、结算【参考答案】：A,B,D【解析】ABD。证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算四个阶段。11、《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》是由（）发布的。A、中国证券监督管理委员会B、中国人民银行C、国家外汇管理局D、中国证券业协会【参考答案】：A,B,C【解析】考点：熟悉证券投资者的种类。见教材第一章第一节，P7。12、证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（）。A、合法性B、合理性C、同一性D、及时性【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。13、在客户交易结算资金第三方存管的约束下，指定商业银行按照（）要求，为证券公司开立客户的交易结算资金汇总账户。A、证券交易净额结算B、证券交易总额结算C、货银对付D、现收现付【参考答案】：A,C【解析】考点：掌握客户证券交易结算资金第三方存管的主要内容。见教材第四章第一节，P76。14、在以下（）情况下，投资者应办理跨系统转托管手续。A、将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统B、基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人C、将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统D、基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部【参考答案】：A,B,C,D【解析】考点：熟悉上市开放式基金业务的有关规定。见教材第五章第三节，P164。15、业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长丽造成证券公司（）的可能性。A、资产流动性不足B、净资本规模和比例不符合监管规定C、盈利能力下降D、业务管理风险加大【参考答案】：A,B【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。16、申请资金账户（证券账户）销户前，申请人需先（）。A、填写“客户有关资料更改申请”B、修改密码、清密C、办理撤销指定交易手续D、办理转托管手续【参考答案】：C,D【解析】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节，P101。17、上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。A、对手方最优价格申报B、本方最优价格申报C、最优5档即时成交剩余撤销申报D、最优5档即时成交剩余转限价申报【参考答案】：C,D【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31〜32。18、证券登记结算机构的职能包括（）。A、证券的存管和过户B、证券和资金的清算交收及相关管理C、对上市公司进行监管D、证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记【参考答案】：A,B,D【解析】考点：掌握证券交易所和证券登记结算公司