2014年6月份证券交易考前押题五

2014年6月从业资格考试《交易》项( 60小项(B、A 公D、以上都A、净资本计算B、具有相关业务资格的会计师出具的控制评审报告C、具有相关业务资格的会计师审计的最近三年财务报表D、企业法人副本复印件A、委托人的指令具威性 经纪商不能自作主张，擅自改变委托人的意 C、委托C、券业务D、申请AD A、办理 D、指导和督 转让公司依照相关和协议，真实、准确、完整、及时地披露信（）A、委托 D 度报告和定向资产管理业务年度报告，并报地中国派出机构备案。B、30C、15D、 A、5000D、5D、 D、交易B、账号D、品种D、控制 A、是否引入履 D、融资方和融券需缴纳履约A、融券账D、客户信用交易担保账B、成交价D、综交价A、承认交易所章程和业务规B、对国内机构而言，只有公司才能成为交易所的会员C、具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运27、交易所于（）DD、A、从 ABC8%31 A 公 D、委托A 公D、登记结算A、工作繁D、市场性A、中国结算公司不具体处理结算参与人与客户 D、中国结算公司与结算参与人的交收通过“集中交收账户”完A、根据中国制定的标准B、根据交易所制定的标准D、根据结算公司制定的标A、董事会是自营业务的最高管理机构，负责确定具体的资产配置策略D、自营业务决策机构原则上应当按照“董事会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制设立D、营业部及公司规度A、由于所任公司职务可以获职公司有关信息 属 D、一般情况下，持有公 比例不到5%的股东不属 信息C、D、和真40 A DC、普通D、B（）D、投资账A、债券回购初始融出金D、买断式回购到期购回金A D 公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规A、申请委 D、查 及A、交收确认结算参与人的债券关 D、通过交收完成 A 公D、投资 A D、 》中包含了开放式基金、公司产品以及商业银 产A、客户本人有 明及客户本人 AD与 D 交易有利 的顺利进 查情况和评估结果，提出意见和纠正措施。A、风险部门D、股东大A D、登记结算系D、全资拥有或者控股一家公司，或者与一家公司被同一机构控制，且该公司具有会员分级结算制度交易所会员资格、申请日前3个月的风险指标持续符合规定的标准 D 公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评项( 50项(D、目前我国交易佣金实行浮动制 方D、网上竞 的股价容易被机构 操级，从而增大了中小投资者的投资风D、市场为投资者提供了交易的即时A、对每一的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量比例、融券卖出价格作出限制性规定 所可以暂停接受该种的融资买入指令或者融券卖出指令5、 A、委 D、交易记 D D、数据电 D C、认购证方式D、与储蓄存款挂D、融出方14 A D、提 行情信息、交易设 A、决 D、实行自律性管 D、权证具有的性质A、由请材料送交日（T-5日前A、让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“有风险、入市须谨慎”的警D、要从环节着手风险掲示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示投资的风D、B20 A D、公司财务 A、营业部应当将 22 D、委托公司的客户存管指定商业银行代为推广资产管理计A、调整保证金D、调整担保品范24、合格投资者投资的一般规定包括（） D、合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产，每个合格投资者只能委托1个托管人 A、客户 D D、债A、调整保证金D、调整担保品范C、交D、基金交31、公司办理集合资产管理业务，（） D 账户的开A、分红派息是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程B、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司水平和股息政策确定分红派D、分红派息的形式主要有现金股利和股利两 D A、会员D、特许组D、股利（）D、买断式回购的 A D、是对应收、应 A、当有效申购总量等于该 A 交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至11:30、13:00至15:00C、每个交易日9:20至9:25的开盘集合竞价阶段，交易所交易主机不接受撤单申报D、交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15至9:25、9:30至11:30、13:00至15:00D、自营库存变动42、营业部在接受客户通过柜台撤销委托时，需要客户提供（）AD、上交报A、客户优A、投资主办人签署的承诺D、集合资产管理A、开立账户应坚 D、一个自然人、法人可以开立不同类别和用途的账46 C、增发上市的D、以上都47、关于交易所买断式回购风险控制，下列描述正确的有（）A、交易双B、投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种量的20%D、投资风险收益D、以上都 D、开立账户与建立 三(40小三(购上限，且不超过999,999,500股。 银行有关金融机构高级管理任职资格 18、在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和的正常进行，要求开市前基金管理人应向交易所、中国结算公司提供ETF的申购、赎回，并通过交易所指定的信息发布予以个交易日向公司申报。股和B股的，交易所为和B股分别设罝投票代码25、投资者通过基金管理人及其他代销机构认购LOF基金，应使用中国结算公 开放式基金账户 1、C从业可以经批准的国债2、D通常情况下， 公司在办理定向资产管理业务时，由客户自行行使其所持有的权利，履行相应 3、4、C公司从事资产管理业务，应当获取中国批准的资产管理业务资格。公司申请资产管理业务资格，应当向中国提交下列材料：1.由请书；2.券业务证和企业法人3.净资本计算表和经具有相关业务资格的会计师 审计的最近1期财务报表；4.负责资产管理 的情况登记表；5.资产管理业务 、风险控制岗位的、简历、 明复印件；6.申请人出具的资产管理业务 无不良行为记录的证明；7. 制和风险管理制度文本及由具有相关业务资格的会计师出具的控制评审报告；8.资产管理业务计划书和业务操作规程；9.中国要求提交的其他材料。5、6、B委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托；非柜台委托包括人工委托或传真7、A公司申请成为交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送交易所，如申请书、设立的批准文件、券业务证、企业法人、章程及主要业务规章制度等。8、9、B主办券商业务包括：受托办理转让公司股权确认事宜；向投资则提示转让风险，与投资者签订转让委托，接受投资者委托办理转让业务；根据中国业或者相关主办券商的要求，协助指定事项；中国业的其他业务。其他三项属于转让主办券商10、B交易所在每个交易日开市前，根据公司报送数据，向市场以下信息：（1）前一交易日单只标的融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。（2）11、12、A公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、稽核年度报13、B为交易提供了对象，决定了交易的规模，是交易的前提14、B“买断式回购初始交易日，中国结算公司 系统根据交易所成交数据按参与人编号对买断式回购交易、履约金与其他品种的交易进行”属于初始结算业务流程。15、B根据《定，从事承销与保荐、自营、资产管理等其他业务之一的，资本16、17、D自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存2018、C客户采用人工或传真委托进行，应与营业部有事先约定，并预留印鉴19、A委托指令的基本内容包括：1.账号；2.日期；3.品种；4.方向；5.数量；6.价格；7.时间；8.有20、A公司应当向客户明确告知公司的法定业务21、D交易所履约金制度存在以下特点：（1）双需缴纳履约金；（2）履约金比率由交易22、D公司券承销与保荐和自营两项业务，资本最低限额为5亿元23、B客户信用交易担保账户，用于记录客户委托公司持有、担保公司因向客户融资融券所生24、25、D交易所和交易所对会员资格的规定基本相同，主要有以下几方面：（1）经中国证 26、27、A，交易所正式开业28、B公司参与1个集合计划的自有，不得超过成立规模的5%，并且不得超过2亿元29、D对未按照要求提供有关情况、在该公司及与该公司具有控制关系的其他公司从事交易的时间连续计算不足半年、交易结算未纳入第存管、投资经验不足、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户，以及公司的股东、关联人，公司不得向其融资、融券。30、B按照我国现行交易规则规定，在一个交易日内(非上市首日)的交易价格相对上一交易日收市31、32、B交易所可以对违法交易的实施特别停牌并予以公告33、C网上竞价也存在一些缺点。比如，股价容易被机构大，从而増大了中小投资者的投资风34、B中国结算公司沪深并不直接客户的账户35、C银行间债券市场规定交易双方可以协商设定保证金或保36、37、A客户交易结算第存管是券公司将客户的交易结算存放在指定的商业银行，以每个客38、B公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理属于交易信息的知39、D开立账户应坚持的基本原则为和真实性40、C分支机构是 公司传统的，它提供较为的分销方式，因为客户需要通过分支机构 41、D账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型账户，既可用于普通，也42、43、A投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司开放式44、D上月买入金额包括在交易所上市交易的、基金、ETF、L0F、权证、债券以及未来新增45、C公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前、事中监控、事后检查，发现重大问题的，应当及时向公司地中国派出机构报告。46、A委托受理过程包括验证与审单、查验及47、48、B人应当向负责申购验资的会计师支付验资费用49、D《 自营投资品种》包括开放式基金、公司 产品等依法经中国批准或 50、 委托权限及期限发生变化，客户本人和人都必须同时到柜台提交双方有效明及客户本 账户卡。51、D中国对子公司的境内投资业务资格进行审核，自收到完整的申请文件之日起60日内作52、A为交易提供了对象，是交易的前提53、D沪深交易所的交易与交收原则包括；争额原则、共同对手方制度、货银对付原则、54、A公司建立健全自营业务风险缺陷的纠正与处理机制，由风险部门根据自营业务风险的检查情况和评估结果，提出意见和纠正措施，并对情况进行检查。55、C根据我国《上市公司管理办法》的规定，上市公司的可转换责券在结束6个月后方56、57、D法人客户时，经办人须通过登记结算系统查验客户提交账户的状态，并核对该账户在登记结58、 必要的从业，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有从业资格的业务；全资拥有或者控股一家公司，或者与一家公司被同一机构控制，且该公司具有会员分级结算制度交易所会员资格、申请日前2个月的风险指标持续符合规定的标准.59、60、B的流动性是市场生存的条件1、CD考查佣金的内容。佣金收取起点为5元，B股佣金收取标准为1或5港元；、B股、投2、3、CD连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映的4、5、AB在集合资产管理计划推广期间，公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托公司的6、ABCD公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政的规定保存资产管理业务的会计账册，并7、ABCD经纪业务特点：业务对象的广泛性、经纪商的中介性、客户指令的性、的8、ABCD银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立形式的合同，其形式包括9、AC公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万元；公司参10、11、12、ACD网上的基本类型有网上竞价和网上定价两种，除网上定价市值配售外，其他都不属于13、BCD债券回购交易申报中，融券方按“卖出”予以申报。融券方包括逆回购方、买入返售方、融出14、 公司提供中间介绍业务时，不得客户进行交易、结算或者交割，不得代公司、客 保证金，不得利用账户为客户存取、划转保证金。15、 交易所本身不持有，也不进行的，更不能决定交易的价格16、BD权证的相关知识。权证既能在场内交易，又能在场易；目前我国权证只能在交易所交17、ACD向交易所提交公告申请日（T-1日前）18、19、20、AB应提交文件： 券业务证；融资融券业务实施方案、管理制度的相关文件；高级管理 21、AC公司应当建立健全营业部管理制度，保障营业部规范、平稳、安全运营：自查及演练情况应当以方式记载、留存，保存时间不少于3年；公司应当在审计结束后3个月内，将营业部离任审计报告报营业部所在地及公司住所地证监局备案。22、BCD公司可以自有参与本公司设立的集合资产管理计划23、ABCD对融资融券业务的市场风险可能给公司造成的损失，公司一般根据市场波动情况及24、AD每个合格投资者可分别在、交易所委托3家境内公司进行交易；合格投资者应25、 交易所交易的托度可概括为：自助托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限26、27、ABCD自然人客户申请开通创业扳市场交易，通过现场询问、问卷等方式，收集，包括客户、与收入状况、投资经验、风险偏好、投资目标等。28、29、ABCD对市场风险可能给公司造成的损失，公司一般根据市场波动情况及交易所的信息披露和风险提示，采取如下措施进行控制：（1）调整担保品范围及品种；（2）调整可充抵保证金的30、ABCD按照交易对象的品种划分，交易的种类有交易、债券交易、基金交易以及金融衍生工具31、32、 公司在办理下列账户业务时，应当进行客户识别：（1）账户的开立、注销；（2） 33、AD上市分红派息的内容34、BCD结算参与人申请开立 交收账户时，应当提交结算参与人资格、法定代表人委托书、开 交收账户印鉴卡、指定收款账户书等材料。35、AC交易所的组织形式有会员制和公司制两种36、37、ABCD在银行间债券市场进行买断式回购，交易双方可以在符合相关业务规定的前提下，协商确定38、 并未发生实际持移39、ABD考查网上定价的价格形成机制40、ABCD关于申报时间，交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15-9:25、撤单申报。交易所则规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9:15?11:30、13:00?15:41、BCD投资时机不易选择42、AC营业部在接受客户通过柜台撤销委托时，需要客户提供、卡，填写撤单申请，并当面签署。43、BC交易所对交易的竞价原则为“价格优先、时间优先”44、ABCD题型：题难易度：易页码：216申报材料的主要内容包括：1.申请书；2.计划说明书；3.集合资产管理合同文本；4.资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；5.推广方案及推广协议；6.公司、推广机构与登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；7.公司负责集合资产管理业务的高级管理、资产管理部门及投资主办人签署的承诺书；8.法律意见书；9.中国要求提交的其他材料45、ABCD开立账户应坚持和真实性的原则；对于同一类别和用途的账户，原则上一个